不符合、纠正和预防措施控制程序(正式)

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ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序

ISO45001不符合、纠正措施和预防措施控制程序不符合、纠正措施和预防措施控制程序1⽬的对⽣产过程和体系运⾏中的不合格（潜在不合格）进⾏原因分析，采取措施减⼩或消除不合格（潜在不合格）的原因，防⽌不合格的发⽣。

2适⽤范围适⽤于本公司对⽣产过程和体系运⾏中发⽣的不合格采取的纠正和预防措施的控制。

3职责3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进⾏验证。

3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进⾏验证。

3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》进⾏验证。

3.4安全环保部按程序⽂件要求做好事故报告⼯作，负责组成事故调查组，开展事故调査⼯作，并负责提出事故处理意见3.5各责任部门（分⼚）负责对本单位发⽣的事故、事件、不合格进⾏原因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关⽅事故调查处理⼯作，给予尽可能的帮助和⽀持。

3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进⾏协调指导，负责组织、协调、解决、监督公司的事故报告、调查与处理⼯作。

4⼯作程序4.1发⽣下列情况时，应制定纠正措施：a)连续或多次发⽣不合格品b)发⽣质量、设备、环境、⼈⾝伤害事故c)发⽣安全事件d)发现疑似职业病患者e)⽈常检查发现的不合格项f)内审发现的不合格项g)外审发现的不合格项h)⽬标考核发现出现连续2次达不到⽬标或离⽬标很远时4.2《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》的签发4.2.1⽇常检查发现的不合格项由按职责的划分规定，向有不合格事项的责任部门（分⼚）签发出《纠正和预防措施表》、《隐患整改通知书》或《环保检查情况整改通知单》。

4.2.2连续或多次发⽣不合格品和质量事故及设备事故由⽣产技术部签发《纠正和预防措施表》。

4.2.3发⽣⼈⾝伤害、职业危害、环境事故由安全环保部向责任部门（分⼚）签发《隐患整改通知书》、《纠正和预防措施表》。

不符合、纠正措施和预防措施控制程序

不符合、纠正措施和预防措施控制程序1.目的为了消除已存在或潜在不符合及其原因，采取纠正和预防措施，防止不符合发生，以实现HSE管理体系持续改进，特制定本程序。

2.范围适用于公司所有业务过程和HSE管理体系运行的活动的不符合、纠正和预防措施的控制。

3.职责3.1安保科是本程序的归口管理部门，负责HSE体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理，督促纠正措施和预防措施的实施和效果验证，必要时纳入体系文件、技术文件予以巩固。

3.2各单位负责本单位HSE体系运行中的不符合、纠正措施和预防措施的管理，对不符合项目进行原因分析，针对原因制定并实施纠正措施和预防措施，作好实施记录。

督促纠正措施和预防措施的实施和效果验证，并对有效的技术措施纳入体系文件、技术文件予以巩固。

4.工作程序4.1不符合(包括潜在不符合）的确定各科室、油库、采供站应从以下方面搜集信息，以确定各类不符合：a）各类监视和测量结果；b）内部审核、外部审核和管理评审结果；c）客户和相关方的报怨、投诉；d）自我评价的结果。

4.2纠正与预防措施制定与实施4.2.1各相关单位应识别、评审、调查分析实际和潜在不符合，针对不符合原因，制定措施。

4.2.2存在不符合的单位应确定和实施纠正与预防措施，以消除不符合的原因，防止不符合的发生，纠正与预防措施应与问题的严重性、影响程度和面临的风险相适应。

4.2.3采取纠正与预防措施前，主管部门应先通过风险评价过程进行评审，对实施纠正与预防措施可能带来的风险进行识别与控制。

4.2.4重大纠正与预防措施由主管部门审核，报管理者代表批准后实施。

4.2.5对重大不符合，由管理者代表亲自组织相关单位人员分析不符合的原因，并做出改善资源的条件，改变过程和方法，配置控制手段等HSE管理体系的重大决策。

4.3纠正与预防措施的评审4.3.1各主管部门负责纠正措施实施效果的跟踪验证，进行纠正和预防措施跟踪验证时，应注意以下问题：a）是否对不符合进行了原因分析，是否对出现不符合的各个环节进行了调查，记录数据资料是否齐全；b）是否针对不符合原因制定纠正和预防措施、整改方案和具体的实施计划，是否落实到项目、目标、手段、时间和负责人；c）纠正和预防措施是否达到预期的目的，纠正和预防措施的结果是否有效。

事件调查、不符合、纠正预防措施控制程序

事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序为了及时报告和处理质量、环境、职业健康安全事件和不符合，积极采取纠正和预防措施，防止和减少事故造成的影响。

适用于xx信息技术股份有限公司生产、服务和施工过程中发生的不符合及质量、环境污染、人身伤害职业健康等事件。

《生产安全事故报告和调查处理条例》4.1 运行与安全管理部负责组织环境污染、人身伤害、交通和火灾事件的调查和处理，统计分析，并按规定上报主管部门。

4.2 科技创新部负责对公司质量管理问题及纠正措施和预防措施实施有效控制，组织对发生的不合格或潜在的不合格原因进行分析，采取纠正措施和预防措施，防止不合格再发生。

4.3 事件、不符合的发生单位和目击者负责事故的报告，配合调查和处理。

各管理部门分别负责分工范围内事件的调查和处理。

5.1 质量、环境污染及人身伤害等事件及不符合的报告、调查和处理必须坚持“实事求是”和“四不放过”的原则。

5.2 质量、环境污染及人身伤害事故的报告5.2.1 发生人生伤害事故后，单位或目击者首先以最快的速度抢救伤者，现场抢救、送往或通知医院 (医疗急救电话：120)。

5.2.2 人生伤害事故发生后，事件的目击者，必须立即向单位负责人和运行与安全管理部报告；事故单位采取措施，减少因事件带来的人身伤害，及时撤离无关人员，划定警戒线，做好现场标识，隔离处置危险物料，防止二次灾难发生。

5.2.3 发生质量事件及不符合，视情况报单位负责人或质量员，由共 5页第 1页单位报科技创新部；发生环境污染、人身伤害等事件及不符合，视情况报单位负责人或安全员，由单位报运行与安全管理部。

5.2.4 发生轻伤事故，事故所在单位必须立即报告运行与安全管理部，不得延误。

5.2.5 发生重伤、死亡、重大伤亡事故后，由发生单位立即报告主管部门和公司领导,不得延误。

由相关的职能部门报当地劳动部门、公安部门、人民检察院。

5.2.6 发生重伤以上的事故，单位要主动地保护好现场，等待公司事故调查组处理，因抢救伤者确需要移动物件时，必须做好标记，防止事故扩大和尽量减少事故损失。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

编号：SM-ZD-77594事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly.编制：____________________审核：____________________批准：____________________本文档下载后可任意修改事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序简介：该制度资料适用于公司或组织通过程序化、标准化的流程约定，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，从而协调行动，增强主动性，减少盲目性，使工作有条不紊地进行。

文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。

1目的为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、事件或不符合的发生，保障安全生产和职工的生命健康，特制定本程序。

2 适用范围适用于本矿事故、事件、不符合、纠正预防措施的控制。

3 职责3.1责任单位负责本单位不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。

3.2生产科和安监站负责纠正和预防措施的跟踪验证。

3.3管理者代表负责纠正和预防措施的组织、协调工作。

4 控制程序4.1不符合的来源4.1.1生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。

4.1.2调查分析事故、事件中发现的不符合。

4.1.3运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。

4.1.4职业健康安全法律及相关法律、法规要求的变更引起的不符合。

4.1.5有关部门检查时发现的不符合。

4.1.6审核与管理评审中发现的不符合。

4.1.7相关方的合理建议与抱怨。

4.2事故与未遂事故的调查处理，根据人身伤害，设备、运输、消防等类型，分别按相应程序和法规要求进行；人身伤亡事故应配合有关政府部门调查、取证、分析、处理。

事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序

事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序1目的和范围本程序规定了公司环境/职业健康安全管理中事件调查、不符合、纠正和预防措施管理的职责、工作内容和管理要求。

本程序适用于公司环境/职业健康安全管理运行中事件调查、不符合、纠正和预防措施的管理。

2引用文件信息交流和沟通、参与和协商管理程序文件控制程序职业病防治管理程序应急准备与响应控制程序3术语和定义本程序采用以下术语和定义。

3.1事件指发生或可能发生伤害或健康损害（无论严重程度）、或死亡的与工作相关的情况。

注1：事故是指造成伤害、健康损害或死亡的事件。

注2：紧急情况是特定的事件。

3.2不符合指不满足适用的法律法规和标准、管理手册、程序文件、操作规程、管理体系绩效及工作惯例等要求的问题。

3.3纠正措施为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

注1：一个不符合可以有若干个原因。

注2：采取纠正措施是为了防止再发生，而采取预防措施是为了防止发生。

3.4预防措施为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

注1：一个潜在不符合可以有若干个原因。

注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再发生。

4职责4.1安全环保质量部负责下达《事件调查分析表》、《不符合项报告》和《限期整改单》，组织各有关部门进行事件（事故）调查并监督各部门纠正和预防措施的实施并进行验证。

负责职业病防治情况、危险化学品储存及使用情况、能源使用检查中不符合、纠正与预防措施的管理。

负责环境/职业健康安全事故调查和处理。

4.2生产部负责本部门、车间事件（事故）调查、不符合项原因调查与处理，制定纠正和预防措施并组织有效实施。

5工作程序和规定要求5.1事件调查5.1.1事件调查主要针对公司生产活动中隐含的和可能导致事件发生的职业健康安全危险源、风险、缺陷和其他因素，也包括已发生过的事故原因（事故的调查处理见本程序5.2）。

5.1.2事件调查的主要内容：a)潜在的或隐含的可能导致事件发生的职业健康安全缺陷和其他因素，如：危险源、风险、活动、过程等；b)针对性纠正措施经验做法、方案和解决办法；c)针对性采取预防措施的经验、方案及做法；d)改进的方案和计划、要求；e)与员工和相关方沟通的结果；f)其他要求。

24不符合纠正措施和预防措施控制程序.

24不符合纠正措施和预防措施控制程序.第一篇：24不符合纠正措施和预防措施控制程序.1．目的规定对不符合、纠正措施、预防措施的控制管理要求。

2．范围适用于公司认证范围内涉及的活动、产品和服务中健康安全环境不符合、纠正预防措施的控制3．职责综合管理部对不符合和纠正预防措施进行跟踪管理 4．管理程序4.1不符合的识别和整改对不符合进行整改应与不符合导致的风险和影响相适应。

4.1.1不符合方针、目标和管理方案的情况综合管理部负责方针目标和管理方案实施的监督检查，发现不符合时，应要求责任部门，立即整改达到方针目标的要求。

4.1.2健康安全环境例行检查发现的不符合综合管理部安全员负责健康安全环境设施装置及操作进行例行检查，及时排除隐患，发现不符合，向责任部门《开具整改通知单》，由责任部门负责整改，排除隐患。

4.1.3外审发现的不符合由管理者代表组织各部门进行整改。

4.1.4内审发现的不符合由内审组长组织整改。

4.1.5管理评审发现的不符合由管理者代表组织整改。

4.1.6法律法规变化导致不符合时，综合管理部组织进行整改。

4.2综合管理部负责对不符合进行调查，确定其产生原因并采取纠正措施防止再次发生。

4.3综合管理部负责收集事故、事件及其他HSE体系运行中发现健康安全环境危害问题等信息，分析原因，评价预防措施需求，必要时制定预防措施。

4.4综合管理部对所拟订的纠正预防措施进行风险评价，并对纠正预防措施进行跟踪验证和记录实施验证结果，纠正预防措施与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影响相适应。

4.5纠正预防措施实施后，对存在的问题没能解决的，综合管理部仍需组织责任部门及相关部门分析原因，重新制定措施，由责任部门重新实施。

4.6短期内难以解决的问题，由责任部门书面报告总经理和管理者代表，由总经理批准后，作长期改造计划。

4.7综合管理部负责汇总检查验证结果，提交管理评审。

4.8对采取的纠正措施引起的相应文件更改按《文件控制程序》有关规定执行。

不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序

文件编号 KH/CX —33版本号 A/0 受控状态持有部门不符合、纠正、纠正措施和预防措施管理程序编制部门：办公室审核人：批准人：2013年2月28日发布 2013年3月1日实施唐山市丰南区凯恒钢铁有限公司发布受控更改状态表1 目的为消除已发生的不符合和预防潜在的不符合的发生，实现持续改进。

2 适用范围适用于不符合、纠正、纠正措施和预防措施的制定、实施和跟踪验证。

3 术语3.1 不符合：为满足明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望，一个不符合可能有若干原因。

3.2 纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施，纠正可连同纠正措施一起实施。

3.3 纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施，采取纠正措施是为了防止再发生；3.4 预防措施：为消除签字不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施，采取预防措施是为了防止再发生。

4 主要职责4.1 办公室负责组织对内审、外审、管理评审中的不符合项进行跟踪、验证。

4.2 各体系主管部门负责本管理体系不符合项的纠正和预防措施管理。

4.3 各单位、部门负责具体实施纠正和预防措施。

5 管理程序5.1 发现不符合项或潜在不符合项信息（以下所指不符合项都包括潜在不符合项信息）时，需要进行评审，分析其产生原因，评价其纠正或预防措施的需求。

5.1.1不符合项包括但不限于以下内容：（1）日常管理中检查发现的不符合项；（2）内部审核、管理评审、外部审核中发现的不符合项；（3）管理方针、组织机构、管理职能等不适宜或发生变化产生的不符合项；（4）管理目标、管理制度、作业文件、有关标准不适宜或偏离产生的不符合项；（5）过程控制、数据分析异常或过程能力不足时产生的不符合项；（6）事件、事故进行调查分析时发现的不符合项；（7）顾客、供方和其他相关方需求、期望、异议、合理抱怨、投诉等产生的不符合项；（8）法律法规合规性评价中发现的不符合项。

5.1.2 不符合的分类5.1.2.1不符合按符合性、有效性分类，可分为文件性不符合、实施性不符合、效果性不符合。

GBT23001：2017两化融合程序文件-不符合、纠正措施和预防措施控制程序

5.3预防措施
各部门须对来自公司内外的各种信息进行分析，以发现导致不合格的潜在原因。对于经过分析需采取预防措施的问题由相关部门研究后提出拟采取的预防措施的具体方案，综合管理部汇总后，报管理者代表批准实施。综合管理部对预防措施的实施进行控制，并会同有关部门对预防措施进行检查和验证，以保证其及时、有效地完成。纠正和预防措施的归口管理部门负责纠正和预防措施有关资料的整理和保存并提交管理评审。
d)相关方的合理要求。
e)通过其他方式发现和记录的不符合；
f)发生的其它ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ宜。
5.1.2不符合控制原则
当发现不符合时，应及时对不符合进行标识或记录、评价和处置。
5.1.3不符合的分类
按不符合性质，可分为轻微不符合、一般不符合和严重不符合。
a)严重不符合：对过程和结果造成严重影响的不符合。
b)一般不符合：对过程和结果未造成严重影响的不符合。
(4)对于5.1.1 d)、e)、f）发现的不符合，视其严重程度分别组织相关部门整改并验证其整改结果，责任部门负责实施整改。
5.1.5不符合的处置、验证
(a)严重不符合的处置，除立即纠正外，需分析原因，采取纠正措施。
(b)一般不符合的处置，立即纠正，填写《不符合报告》，直至措施处置完善。
(c)轻微不符合的处置，立即现场纠正。
5.2.2纠正措施的实施
综合管理部对已出现的不符合项，组织责任部门分析原因，制定纠正措施（包括完成时间），管理者代表批准后，各责任部门组织实施。综合管理部对已出现的不符合项所采取纠正措施的实施过程，进行监督、检查、跟踪。各责任部门纠正措施完成后，通知综合管理部进行验证。管理者代表评审纠正措施实施的有效性，若实施效果不佳，责任部门需重新提出并实施新的纠正措施。

纠正和预防措施控制程序(正文)

1.0目的对不合格品和不合格项采取必要的纠正措施，以消除已存在的不合格原因，防止同样的不合格再次发生。

对可能造成不合格品和不合格项的潜在原因/因素采取必要的预防措施，以消除潜在的可能造成不合格的原因/因素，避免/预防不合格的产生。

2.0适用范围适用于公司质量活动全过程对不合格品和质量体系不合格项以及潜在的不合格所采取的纠正和预防措施。

3.0定义3.1不合格：不满足规定的要求，包括不合格品和质量体系中的不合格项。

3.2不合格品：不满足规定要求的产品。

3.3不合格项：质量体系中不满足规定要求的项目/情况。

3.4纠正措施：对己产生的不合格，分析产生不合格的原因，制订并实施必要的措施，以消除产生不合格的原因，防止同样问题的再次发生。

4.5预防措施：利用适当的信息，发现并分析潜在的会导致不合格的原因/因素，制订并执行必要的措施，以消除潜在的会导致不合格的原因/因素，以避免/预防问题的发生。

4.0职责4.1质管部统一对纠正和预防措施进行管理和协调，对纠正和预防措施的执行情况进行监督，对纠正和预防措施的有效性（效果）进行评估和验证。

负责保存纠正和预防措施的原始记录。

4.2纠正和预防措施所涉及的有关责任部门/车间须进行原因分析，制订纠正和预防措施的实施计划，并实施该计划。

6.0工作程序6.1质量信息收集6.1.1产品质量信息包括但不限于：客户投诉、生产过程质量问题、进货检验中发现的问题、产品认证报告等。

7. 1.2质量体系运行信息包括但不限于：外部体系审核报告、管理评审报告、内部质量体系审核报告等。

8.1.3营销部负责收集客户投诉信息，并将信息传递给工程部、质管部和其它相关部门。

9. 1.4内部质量信息的收集以质管部为主。

其它部门、车间应将收集到的质量信息通报给质管部。

6.2质量问题判定和原因分析6.2.1质管部负责将收集到的质量信息进行分类、汇总和统计分析。

6.2.2质管部负责组织有关部门和车间召开质量分析会，讨论分析不合格的情况、确定存在的问题和潜在的不合格原因，并对所存在的不合格的原因或潜在的不合格原因进行分析,通过原因分析来确定问题的责任部门。

ISO45001-2018(05)不符合、纠正措施和预防措施控制程序

不符合、纠正措施和预防措施控制程序
1目的
对生产过程和体系运行中的不合格（潜在不合格）进行原因分析，采取措
施减小或消除不合格（潜在不合格）的原因，防止不合格的发生。

2适用范围
适用于本公司对生产过程和体系运行中发生的不合格采取的纠正和预防措
施的控制。

3职责
3.1认证办负责组织对内审中发现的不合格项的纠正和预防措施进行验证。

3.2各职能部门负责对本部门签发的《纠正和预防措施表》进行验证。

3.3安全环保部负责对本部门签发的《隐患整改通知书》或《环保检查情
况整改通知单》进行验证。

3.4安全环保部按程序文件要求做好事故报告工作，负责组成事故调查组，开展事故调査工作，并负责提出事故处理意见
3.5各责任部门（分厂）负责对本单位发生的事故、事件、不合格进行原
因分析，制定并组织实施纠正和预防措施，对公司级的或相关方事故调查处理
工作，给予尽可能的帮助和支持。

3.6管理者代表负责对纠正和预防措施进行协调指导，负责组织、协调、
解决、监督公司的事故报告、调查与处理工作。

EP-010不符合、纠正和预防措施控制程序

题目不符合、纠正和预防页次：1/3措施控制程序1.0 目的对公司环境管理体系中发生的不符合进行调查，采取相应的措施予以纠正，以保证及时改善并预防问题的再度发生。

2.0 适用范围适用于本公司所有环境管理体系中不符合的纠正和预防控制。

3.0 定义无4.0 工作职责4.1 各单位:环境在运行过程中异常的提出,并进行原因分析及拟定纠正预防措施；4.2 管理者代表:对重大环境因素改善效果进行验证；4.3 改善追踪及确认：异常提出单位或管理者代表。

5.0 工作程序5.1 异常纠正回馈与处理。

5.1.1 与环保法规不符合事项；5.1.2 未达成环境目标与指标要求；5.1.3 与环保相关作业未达到管制标准、检测的不符合事项；5.1.4 未依环境管理体系执行。

5.2 纠正与预防措施5.2.1 环境异常的提出5.2.1.1 异常的发生时由发现部门提出并填写《纠正预防措施报告》交给管理代表，判定为异常及责任归属后，发给责任单位进行原因分析，拟定改善对策的预定完成日期并执行。

异常判定基准：a、影响人员安全；b、不符合法规；c、影响生产题目不符合、纠正和预防页次：2/3措施控制程序d、不符合环境体系文件；e、其它5.2.1.2 若属严重之异常，由管理者代表立即亲自处理。

5.2.2 异常现象的纠正及预防各责任部门于接到异常通知后，需依异常状况及时提出纠正及预防措施，经部门主管核准后立即执行。

5.2.3 效果追踪及确认管理者代表针对责任部门所提出的改善对策及执行成效加以追踪，对纠正和预防措施的效果是否满意，在《纠正预防措施报告》确认追踪栏注明改善后之状况，如不满意则由管理者代表重新开出《纠正预防措施报告》要求责任部门重新研拟纠正及预防措施，必要时可召开环境会议，如仍无改进，由管理者代表将问题直接呈报副总经理。

5.3 环境异常纠正与预防措施，纳入环境管理审查中检讨。

5.4 环境异常之相关记录保存期限为两年，其归档、保存规定依《质量环境记录控制程序》处理。

事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

QEOHSMS事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序1目的通过实施本程序，对公司质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持过程、内部审核过程、管理评审过程、检查等监控过程发生的事故、事件、不符合进行监控，采取有效的纠正措施和预防措施，防止再次发生，达到公司质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进和不断完善。

2适用范围本程序适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行和保持过程、内审过程、管理评审过程、检查等监控过程发现的事故、事件、不符合或潜在的事故、事件、不符合纠正措施和预防措施的制定。

3术语3.1事故：造成死亡、职业病伤害、财产损失或其他损失等意外事件。

3.2事件：造成或可能造成事故的事情。

3.3不符合：未满足作业标准、惯例、程序、规章、管理体系等要求。

3.4纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。

3.5纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.6预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4职责4.1运营中心负责对组织重大质量、环境和职业健康安全事故、事件的调查、报告和评审、处置；提出质量、环境和职业健康安全管理体系的纠正和预防措施，参与措施的评审，并跟踪验证其实施效果。

4.2各部门负责对本部门发生的、事件、不符合的原因进行分析，提出相应的纠正措施、预防措施并实施。

4.3项目经理部负责事故、事件的统计、上报，负责本项目一般及轻微不合格品、一般质量、环境、安全事故和不符合项的评审和处置，制定、实施本项目的纠正和预防措施。

5工作程序5.1纠正和预防措施的识别本程序要求的纠正、预防措施，包括质量、环境、职业健康安全管理体系在运行和保持的过程、内审、管理评审过程、检查方针、目标考核、顾客满意度调查等监控过程所发现的事故、事件、不符合的纠正、措施或潜在的事故、事件、不符合的预防措施。

5.1.1 质量问题的识别包括：a) 重大的顾客投诉问题；b) 在日常工作中可以预见的、潜在发生的问题；c) 日常工作中多次出现的共性问题；d) 开发过程监控、评审中发现的问题；e) 在体系运行过程中根据数据统计分析或以往的纠正预防报告发现的问题隐患；f) 内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息。

不符合、纠正和预防措施控制程序

1.0目的采取纠正和预防措施，控制不符合、消除实际或潜在的不符合因素，防止不符合再发生，确保环境管理体系的持续改进和不断完善。

2.0范围适用于体系运行过程中对存在或潜在的不符合因素的控制和改进。

3.0定义3.1纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。

3.2预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。

4.0职责4.1管理者代表：负责组织对管理评审、内部审核、监测和测量过程中发现的或潜在的不符合，制定纠正和预防措施并跟踪和验证。

4.2行政部：负责组织合规性评价中发现的不符合，制定纠正和预防措施并跟踪验证。

4.3各部门：负责本部门的不符合原因分析，实施纠正和预防措施。

5.0程序细则5.1纠正和预防措施的立项5.1.1对于存在或潜在的不符合应采取纠正和预防措施，以消除不符合原因，防止不符合再发生，纠正和预防措施应与所遇到的问题的影响程度相适应。

5.1.2当出现以下情况时应采取纠正和预防措施：(1) 在进行环境内审时发现的不符合；(2) 监测和测量中发现的不符合；(3) 合规性评价中发现的不符合；(4) 管理评审中出现的不符合；(5) 相关方的投诉和抱怨,管理者代表确认需作纠正和预防措施时。

5.2纠正和预防措施的调查处理5.2.1管理者代表组织相关部门对不符合进行综合分析、通过对照规定、查阅相关资料及现场调查的方法来确定体系运行过程不符合产生的原因。

5.2.2各部门通过分析不符合产生的原因，采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。

包括：A、查出不符合情况的原因；B、根据原因制定纠正和预防措施；C、明确所采取的纠正和预防措施、包括具体方案、承诺人、承诺完成的日期、跟进人等。

5.3纠正和预防措施的实施和验证5.3.1当发现不符合时，管理者代表应向相关责任部门发出“纠正和预防措施通知单”。

责任部门在承诺的时间内制定相关的纠正和预防措施。

5.3.2纠正和预防措施完成后，由管理者代表组织进行跟踪验证。

不合规、纠正和预防措施控制程序(CSR)

8.2《责令整改通知单》
制订日期
内容
制订部门
制定
审核
审批
3.2预防措施：为消除潜在的不合规/不符合项或其他不期望情况的原因，防止潜在不合规/不符合发生所采取的措施。
4.0职责
4.1总经理或管理者代表负责CSR纠正预防措施需求的批准及监督措施成效。
4.2 企管部社会责任组（常设监督机构）负责组织CSR方面所涉及的不合规/不符合的原因分析、制定措施及监督实施，并对措施的实施效果进行评价。
5.3纠正预防措施的验证
5.3.1企管部社会责任组应对责任单位回复的《不符合、纠正预防（CAR）整改报告》和《责令整改通知单》的有效性进行验证，以确保措施的符合性及可操作性。
5.3.2企管部社会责任组将验证后的《不符合、纠正预防（CAR）整改报告》和《责令整改通知单》报公司管理者代表审核，报CSR合规小组组长或总经理审批。
5.3.3CSR合规小组必须会同其他部门针对此事件对全员做教育宣传活动，以确保措施能在公司内部得到有效的沟通、倡导及教育,以防止类似事件再次重复发生。
5.3.4必要时需要修订相关文件(程序文件、指导书、作业规范等)，保障CSR管理体系的标准化与其他管理体系标准化的一致性。
6.0注意事项
6.1企管部社会责任组应将CSR纠正和预防措施的跟踪完成情况定期向CSR合规组长汇报。
6.2企管部社会责任组应将CSR纠正和预防措施的有关信息汇总提交管理评审。
6.3不合规、纠正和预防措施之相关验证、查证记录必须保存2年以上，以确保在客户要求时能及时提供备查，责任单位必须予以妥善保存与管理。
7.0相关文件
7.1《内部审核管理程序》
7.2《管理评审管理程序》
8.0相关记录
8.1《不合规、纠正预防（CAR）整改报告》

18HJNYCX18-2013不符合、纠正、纠正措施和预防措施控制程序

不符合、纠正、纠正和预防措施控制程序HJNYCX18-20131 目的针对能源管理体系中的不符合、事件、事故等采取有效的纠正和预防措施，消除存在和潜在的不合格因素，防止和避免不符合的发生，实现能源管理体系的持续改进。

2 适用范围适用于公司能源管理体系纠正和预防措施的制定、实施与验证。

3 职责3.1 生产质量技术部负责1）对监视测量、内审、管理评审中发现的不符合组织制定纠正和纠正措施。

负责管理评审提出的问题及整改结果的验证。

2）通过数据分析、活动跟踪等发现潜在的不符合并组织制定预防措施。

3）对不符合项的纠正和预防措施的有效性进行跟踪验证.3.2 管理者代表负责纠正和预防措施实施中的组织、协调和监督工作。

4 程序4.1不符合的识别1）日常能源使用运行和维护活动中的不符合。

2）内审和外审中发现的不符合。

3）管理评审发现的不符合。

4) 相关方的合理建议。

5）法律法规的修订变更引起的不符合6) 其他不符合情况。

4.2 纠正措施的制定和实施4.2.1 日常体系运行发生的不符合的处理1）由发生不符合的单位分析不符合产生的原因，制定纠正措施，填写《纠正和预防措施表》并上报生产质量技术部。

2）责任单位应在限定期限进行整改，整改完成后由生产质量技术部对整改效果进行验收。

3）如纠正措施无效或不明显时，应重新分析原因，重新采取有效措施，直至有效为止。

4.2.2 内审中发现的不符合按《内审程序》实施整改。

4.2.3 管理评审中提出的不符合，由管理者代表负责组织制定纠正措施。

4.2.4 外审中发现的不符合，责任单位整改后应将结果上报管理者代表审核。

4.2.5 不符合处理过程中的争议，由生产质量技术部进行协调。

4.3 预防措施的制定和实施1）对影响能源管理体系运行的过程、作业、审核结果、记录等潜在的不符合原因进行分析。

2）由责任部门编制改进计划，填写《纠正和预防措施表》并上报生产质量技术部。

3）生产质量技术部负责对预防措施的实施效果进行跟踪检查。