企业对基金管理公司的尽职调查清单终审稿)
基金公司尽职调查报告
基金公司尽职调查报告篇一：XXX 投资公司------尽职调查报告模板【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告一、机构基本情况公司基本信息尽职调查联系方式：公司概况其他补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）公司股东构成及股权结构公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下：控股股东、实际控制人介绍1、控股股东介绍2、实际控制人股权结构或从业简历：二、管理人投资管理能力1. 历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）：□是□否2. 团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）【范文】公司目前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。
主要核心人员简介如下：3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。
截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。
产品类型有【】，主要投资范围为【】。
目前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。
三、风险合规方面1. 管理人是否出现过任何重大违规事项：□是□否2. 是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）：□是□否3. 是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度：□是□否附件：管理人须提供的附件1. 管理人营业执照扫描件；2. 管理人公司及控股股东公司的股权结构图及管理人内部组织架构图（如有）；3. 管理人办公场所照片；4. 管理人承诺函。
备注：如控股股东有如下情况，请补充说明，会加快过会审核速度。
1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，需提供基金销售牌照。
（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单
在进行FOF母基金投资决策前，进行尽职调查是至关重要的一步。
尽
职调查的目的是为了全面了解基金的风险与收益，评估其投资策略和管理
团队的能力，并最终决定是否值得投资。
下面是一份尽职调查提纲和清单，供投资者参考。
一、基金概况
1.基金名称及类型
2.基金成立时间
3.基金规模
4.基金投资策略
5.基金管理团队
6.基金运作模式
二、风险与收益
1.基金的历史业绩表现
2.基金的风险控制措施
3.基金的收益分配方式
4.基金的费用结构
三、投资组合
1.基金的投资领域
2.基金的投资对象
3.基金的投资策略
4.基金的仓位管理
四、管理团队
1.基金经理的背景与经验
2.基金经理的操作风格
3.基金经理的绩效激励机制
4.基金经理的风险管理能力
五、合规性与监管
1.基金的合规性
2.基金的监管情况
3.基金的交易执行质量
4.基金的信息披露程度
六、投资者服务
1.基金的客户服务体系
2.基金的投资者沟通机制
3.基金的风险提示与防范措施
4.基金的投资者教育与培训
七、其他
1.市场环境分析
2.行业动态分析
3.机构背景与声誉评价
4.可持续性与社会责任
以上提纲和清单为投资者在进行FOF母基金尽职调查时的参考，可以根据具体情况进行适当调整和完善。
尽职调查是一个综合性的工作，需要综合考虑基金的各项因素，并在充分了解的基础上做出明智的投资决策。
通过认真的尽职调查，有助于降低投资风险，提高投资收益，确保投资者的利益最大化。
基金管理公司（证券公司）尽职调查报告提纲
基金管理公司（证券公司）尽职调查报告提纲第一篇：基金管理公司(证券公司)尽职调查报告提纲附件3-1基金管理公司尽职调查报告提纲一、公司股东结构、内部组织架构、管理资产规模和投资策略二、核心管理团队成员介绍及内部激励机制三、投资决策及风险控制体系四、历史项目投资业绩（旗下基金或管理团队历史业绩）五、基金累计募集情况及出资人情况六、储备项目情况七、其他情况八、尽职调查结论意见— 1 —附件3-2证券公司尽职调查报告提纲一、公司历史沿革、股东结构二、公司内部组织架构、内部控制和风险管理体系三、公司主要业务开展情况四、公司经营业绩、资产质量、财务状况五、公司行业内排名六、其他情况七、尽职调查结论意见— 2 —第二篇：证券公司-尽职调查业务流程指引第一号——尽职调查第一章总则第一条为规范和指导公司保荐代表人和相关业务人员（以下通称“业务人员”）开展证券发行上市保荐业务尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，控制和降低保荐风险，根据有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于保荐业务管理的有关规定，以及公司投资银行事业部（以下简称“事业部”）业务管理的相关规定，制定本指引。
第二条本指引所称尽职调查及工作底稿，与中国证监会关于保荐业务管理中的有关规定具有相同含义。
业务人员应严格按照中国证监会颁布实施的《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等相关规定，开展尽职调查工作，编制和管理相关工作底稿。
第三条本指引主要针对首次公开发行股票的工业企业（以下简称“发行人”）的保荐业务基本特征制定。
业务人员应当在参照本指引的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、增加、完善尽职调查工作。
第四条对拟进行业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的事项，业务人员应在尽职调查的基础上形成尽职调查报告，尽职调查报告作为业务部门内部项目评议、申请项目立项、签署财务顾问协议、签署辅导协议、出具保荐意见的必备文件，并作为项目工作底稿予以保存。
私募基金企业融资项目尽职调查文件清单
【】项目尽职调查文件清单【融资方名称】：XX（厦门）股权投资基金管理公司（“XX资本”）拟对【“项目名称”】项目（“项目”）进行投资，需对贵公司开展与本次投资相关事宜的尽职调查。
针对本清单中的文件，请贵公司按照清单的顺序编号、排序，提供一套加盖公司骑缝章的复印件，并按要求填写附件表格。
请贵公司在【】年【】月【】日前完成资料的收集和提供工作，并指定具体人员与我公司项目经理对接。
对文件清单、资料收集、整理等有任何疑问，请与【项目经理】联系：。
联系电话【】，电子邮件【】。
本清单为初步调查清单，我们可能会根据资料情况提出进一步的问询。
文件清单如有未列或未明确列出、但可能对贵公司造成重大影响的事件或文件，请贵公司自行说明并提供相关文件。
贵公司应对所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。
同时，我们对贵公司提供的文件资料将予以保密，并保证不为任何其他目的使用或利用该等文件资料。
贵公司在提供相关尽职调查文件时，还需按文件清单所附格式出具《承诺函》(见附件)，并加盖公章。
希望本次尽职调查工作能得到贵公司的理解、配合和支持，以期本次交易的顺利推进与早日完成。
附件一：重大合同列表填报单位：（加盖公章）借款合同担保合同其他合同附件二：诉讼、仲裁与行政处罚表格填报单位：（加盖公章）诉讼/仲裁行政处罚填报单位：（加盖公章）附件四：承诺函承诺函致：XX（厦门）股权投资基金管理有限公司就贵公司对本公司进行的尽职调查，本公司在此就尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵公司提供的文件和资料，系根据贵公司提出的《尽职调查文件清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于《尽职调查文件清单》要求本公司提供的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存在任何误导性陈述。
如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并就此行为按照本公司与贵公司签署的相关法律文件承担违约责任。
基金项目尽职调查问题清单-经典全
基金项目尽职调查问题清单一、尽调对象1.请提供基金公司名称，地址及联系人详细资料。
暂定名：XX创业投资有限合伙；地址待定；联系人：X X电话：X；email：X2.请说明基金的目标规模（以人民币计），请提供首次和末次关账（Initial andfinal closings）的时间安排及关账规模。
目标规模：10亿元人民币；首次关账2017年7月初，目标金额5亿元；末次关账2018年7月初，规模10亿元3.请说明目前募集情况，已承诺出资金额是多少。
请请提供已承诺和已经正式出资的有限合伙人（LP）清单，包括各自承诺金额。
目前阶段：募集启动及主要投资人洽谈4.请列明普通合伙人（GP）对基金的出资情况。
拟出资额：基金规模的2%5.请介绍基金的各关键角色，普通合伙人、关键人士。
关键人士：赵雅超核心管理团队：X等6.此基金投资是否受证监会等政府机构的监管？如适用，请列明。
基金受中国证券行业协会的监管，管理公司私募基金管理资格，并定期向行业协会提供报告及披露文件。
7.请提供基金的律师事务所和审计师事务所的联系方式。
新基金待定；历史基金律所：X；审计事务所：X二、团队投资机构1.组织形式是公司制还是合伙企业制？（营业执照，监管颁发的相关许可证）历史基金均为合伙制，新基金继续沿用。
尚未注册。
2.资本情况。
如属公司制，则注册资本是多少？如属合伙企业制，认缴资本和实缴资本分别是多少？历史基金情况：CSP是用于二级市场私有化的专项基金，实缴数为最终资金使用量；BVCF III L.P. 少量项目还未最后关账；北京XX创业投资中心是BVCF III L.P.的子基金，有少量人民币投资人参与，已经在证券行业协会备案。
新基金将继续沿用有限合伙，采用部分缴付制。
拟管理公司/GP：北京XX投资管理有限公司，注册资本200万元，已经全部到位。
3.股东结构情况。
各股东持股比例，如属公司制，请说明控股股东，如属合伙企业，请说明执行事务合伙人，请介绍主要股东在公司中起到的作用。
尽职调查清单（详细版）
尽职调查清单（详细版）尽职调查清单一、企业基本情况调查(一)公司基本法律文件1.最新已通过年检的营业执照（副本）复印件；2.公司现行有效的章程，以及设立至今，历次修订的并经工商登记备案的章程；3.公司设立以来，历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复印件；4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件（没有请省略）。
(二)公司设立的情况介绍1.相关政府部门对设立公司的批准文件（含批准证书），政府批准的公司协议（含补充部分）、合同。
2.改制重组协议（如有）；合资协议（如有）3.资产评估报告4.审计报告5.验资报告6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件7.公司设立时的章程(三)公司演变情况介绍1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况；2.公司业务扩展和转变情况；3.公司发展中主要历史事件和变动；4.历史遗留问题和影响（请就各问题作出专项说明）；5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景；6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。
(四)公司股权结构情况1.各股东名称；2.各股东持股比例、持有股份性质。
二、公司管理：(一)公司组织结构1.公司现在建立的组织管理结构；2.公司章程；3.公司董事会的构成，董事。
高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；4.公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等；5.公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等；7.公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；8.控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；9.公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理；10.主要参股公司情况介绍。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。
尽职调查清单定稿（通用版）
尽职调查清单定稿（通用版）一、公司的基本信息及历史沿革 5二、公司的股东 6三、公司对外投资公司的情况 8四、关联交易与同业竞争 8五、公司的业务和技术情况 9六、公司的重大合同 10七、公司的债权债务和担保 11八、公司的主要财产 12九、公司的知识产权 14十、公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 14十二、公司的管理层及员工 16附表一：重大合同统计汇总表 18附表二：贷款合同汇总表 19附表三：担保情况汇总表 20附表四：土地汇总表 22附表五：房产汇总表 23附表六：土地租赁汇总表 24附表七：在建工程汇总表 25附表八：房屋租赁汇总表 26附表九：知识产权汇总表 27附表十：公司涉诉案件情况统计表 291.1 请提供公司所持有的全部证照（包括但不限于现行有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、国有资产产权登记证(如有)、外汇登记证(如有)、外债登记证(如有)、财政登记证(如有)等）。
1.2 请提供公司组织结构图及各部门职责。
1.3 请提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章，主要包括：1.4.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件；1.4.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股权转让协议等；1.4.3公司自设立以来的历年工商年检报告；1.4.4公司章程及其全部修改及补充文件。
1.4 请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：批准设立公司的政府主管部门、行业主管部门批文、设立公司的项目建议书和可行性研究报告；发起人协议；公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件。
尽职调查清单(私募基金-详细版)
尽职调查清单（私募基金-详细版）为了确保私募基金合规运作和避免投资风险，尽职调查是非常必要的。
以下是私募基金尽职调查清单的详细版本：一、基金公司背景调查1. 基金公司注册情况：确认基金公司是否在当地正式注册，并核对相关证照的真实性。
2. 基金公司历史与业绩：调查基金公司成立时间、历史业绩，以及公司管理层的经验与能力。
3. 基金管理团队：了解基金管理团队的组成，关注是否有核心管理人员离职的情况，以及新人员入职的情况。
4. 基金管理团队的业绩和创新能力：核查基金管理团队的业绩表现及其投资策略、风险控制方式和创新能力。
5. 基金公司上述内容（1.4）的备案情况：确认基金公司上述内容的信息披露是否真实，并核对备案情况。
二、基金产品及投资方案调查1. 基金产品说明书：核对私募基金产品说明书信息的真实性、完整性和合规性等。
2. 投资方案：核对基金管理人的投资方案相关信息，包括资金投向、资产规模、投资策略、风险控制措施等。
3. 可能存在的投资风险：了解基金产品本身可能存在的投资风险和可能产生的财务风险，以及如何规避和防范风险。
4. 基金产品关键要素比较分析：与同类产品进行比较，分析基金产品的优劣及风险收益情况。
5. 基金财务情况：分析基金产品财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
三、投资人情况调查1. 投资人背景：了解投资人经验、投资主张、偏好、风险承受能力以及投资目的等。
2. 投资人出资情况：确认投资人是否已实际出资，并核对出资金额、方式等信息是否符合投资协议的要求。
3. 投资人限制：了解投资人约定的投资限制、出资方式限制等。
4. 投资人代理人：了解投资人是否授权代理人代表其进行投资和出资，并核实其代理人资质和授权情况。
四、基金运营情况调查1. 基金管理机构规模和结构：了解基金管理机构的运营规模、结构和制度体系等情况。
2. 公司治理：核对基金公司的股权结构、经营机构的包容性、公司治理结构、董事会结构等。
基金尽职调查清单
xx份有限公司尽职调查文件清单上海xxx管理有限公司2016年5月xxx股份有限公司：为上海xxx管理有限公司（下称“xxx基金”）就贵公司（“公司”）进行初步尽职调查之目的，请公司按照本尽职调查文件清单提供如下正式的、准确的、书面的回答相关问题。
在贵公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“本调查文件清单说明”。
本调查文件清单说明1.为了配合本项目的整体时间进度，我们希望公司能够尽快提供所有相关文件。
如有特殊情况无法按时提供的，请随时沟通并尽快提供。
2.清单按部门略作分类，有些内容是部门交叉的要求，有些部分可能与贵司部门分工不一致，请自行调整。
3.本清单如有未列或未明确列出、但可能对公司造成重大影响的事件或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
4.请注意收集工作的进度，分批将文件提供给我们，不必等到全部文件齐全或全部问题查明后再提供，以便于我们及早开始文件审查工作。
5.在收集文件过程中，如有任何疑问，请随时与xxx基金的本项目联系人联系。
******************************************************************调查文件清单（A办公室提供）1.公司基本情况1.1.注册中、英文名称及缩写；中文名称：xxx股份有限公司英文名称：Zxxx缩写：ZK1.2.法定代表人；张三1.3.设立（工商注册）日期；2001年12月4日1.4.住所及其邮政编码；住所：xxx经济技术开发区滨海园区xxx邮编：3250251.5.电话、传真号码；电话：xxx传真：xxx1.6.互联网网址；xxxx1.7.电子信箱：xxxx1.8.公司对外宣传材料(见附件1.8)2.公司成立和历史沿革2.1.简单说明公司自设立后的历史沿革情况并提供公司股权结构图（需追溯至自然人、集体资产管理机构或国有资产管理机构）(见附件2.1)公司基本情况公司名称：xxx有限公司地址：xxxxxxx，距xxx机场8公里，xxx东高速12公里。
基金管理公司公司尽调清单模版
尽职调查清单基金管理人尽职调查内容清单一、基金管理公司概况1 VCPE背景及历史沿革2 法律及出资结构、关联方3 组织架构及全国布局4 5 6 7 公司成立至今历次变更工商调档全套资料公司全套制度最近三年审计报告、2016年半年报表员工花名册二、管理团队1 团队总体情况2 核心管理团队及关键人简历3 团队稳定性（离职情况、新加入人员情况）4 激励机制（薪酬结构、carry分配规则、团队跟投机制）5 考评机制三、旗下管理基金总体情况1 基金基本信息（规模、存续期、组织形式、注册地、法律架构等）2 投资者（LP）情况：投资人和潜在投资人基本情况、出资金额；对个人投资者风险承担能力和投资理念分析；团队出资情况；是否及如何使用中介募集资金等；3 投资策略（行业、地域、阶段等）4 投资与团队资源和能力的匹配5 团队获取项目的系统方法，与策略的吻合度分析6 退出管理（退出方式、退出策略、退出预期）7 历史业绩8 业绩可持续性四、历史投资情况分析1 投资基本信息2 被投企业基本信息3 投资估值4 被投企业营收/利润5 退出情况6 典型成功案例及失败案例总结五、运营管理1 募资策略2 获取项目的系统方法3 投资决策流程4 风险控制机制5 投后管理机制6 退出/减持策略7 其他日常运营（财务系统、托管银行、法务、IT等）六、拟投资子基金情况调查1 基金基本信息2 基金募集情况3 管理及运营4 基金投资策略5 基金投资情况（储备项目）6 投资决策7 风险控制及投后管理8 其他事项。
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版
私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版私募基金管理人在进行尽职调查时需要仔细地审查所涉及的各个方面，包括法律、财务、税务、经营等方面。
本文提供一份私募基金管理人法律意见书尽职调查清单模版，希望对相关人士提供帮助。
一、基本信息1. 私募基金管理人全称、注册地及经营范围。
2. 私募基金管理人的注册资本、实收资本及股东情况。
3. 私募基金管理人管理的私募基金基金产品的名称、投资策略、规模和份额情况。
4. 私募基金管理人的历史经营情况、经营范围变更及经营风险。
5. 私募基金管理人所属行业的现状、市场前景、竞争情况等。
二、组织机构及管理团队1. 私募基金管理人的组织架构、内控制度及手续是否完善。
2. 私募基金管理人的管理团队的专业背景、从业经验、资格证书等。
3. 私募基金管理人管理团队在其他基金公司、证券公司等机构任职的情况及可能带来的影响。
4. 私募基金管理人管理团队的离职风险及应对措施。
三、法律合规1. 私募基金管理人与证监会及其他相关部门的合规情况，是否有违规行为。
2. 私募基金管理人管理的私募基金产品的备案情况，是否存在未备案或备案不符合要求的情况。
3. 私募基金管理人及其管理团队的法律风险，包括涉诉情况、违反合同、违法经营等情况。
4. 私募基金管理人涉及的法律事务的状态，包括合同拟定与履行、诉讼仲裁、知识产权保护等方面。
5. 私募基金管理人涉及的法律法规的变化及其对私募基金管理人经营的影响。
四、运作流程1. 私募基金管理人的投资决策流程、风控流程及其他程序是否合理、有效。
2. 私募基金管理人与基金托管人、基金销售机构及其他合作方的合作流程和制度是否合理、有效。
3. 私募基金管理人与投资者的合约是否符合法律法规的要求，对投资者是否严谨详尽。
4. 私募基金管理人在持有、转让及清算资产时的流程、制度、程序是否规范。
5. 私募基金管理人信息披露的流程、制度、程序是否规范。
五、财务状况1. 私募基金管理人的财务状况，包括资产负债状况、资金情况、利润水平等。
FOF母基金尽职调查提纲和清单
FOF母基金尽职调查提纲和清单XX资产管理有限公司母基金投资项目之基金尽职调查提纲201*年**月致：本着精诚合作共担风险的精神，请贵公司按照本函所附之提纲真实提供有关贵公司资料及相关附件。
贵公司所提供资料及其真实性是本公司投资决策的重要依据，贵公司及相关人员应尽诚信勤勉之义务并保证所提供资料的真实性与合法性，本公司及相关人员对贵公司所提供的资料尽保密义务。
本提纲的设置，是基于双方前期的沟通以及我方对贵公司提供资料的理解，希望贵公司提供的资料包括但不限于本提纲所列内容，贵公司认为足以影响本公司投资决策的其他重要内容均请列在其后；本公司将对贵公司所列资料进行必要的核查，如实地查看、验看原件并复印、面谈、签订会谈纪要、录音等，请贵公司理解并提供必要的协助，有关法律文件或财务资料等请复印并加盖贵公司公章列为附件。
本公司所提供的调查提纲仅为XX资产作尽职调查使用，请贵公司恪守保密义务，愿我们的合作能取得成功。
XX资产管理有限公司201*年**月**日联系地址：XX邮编：XX联系人：电话：基金基本情况1、请说明此次募集基金的基本情况，包括但不限于：基金规模、基金存续期（包括投资期、管理期和展期）、基金拟采取的法律结构、GP计划承诺出资情况、基金管理费（包括在不同存续期间的计费基数）、业绩报酬及其他基金管理团队认为需要说明的情况。
2、本基金预期能实现多少内部收益率？请介绍该收益率的估算方式。
3、请说明本基金的募资时间安排，目前的募集进度，LP的意向投资情况。
4、若已有承诺出资的LP，请说明LP情况及背景（是否为相关产业龙头、上市公司或未上市的国际国内知名大型企业，是否为政府部门或国有控股公司等，投资份额）并请提供联系方式。
（请参见附表一）基金投资策略5、本基金拟投资的领域（产业）、细分领域及其选择的原因。
6、如何理解“研究驱动，专注、不跟风，敢于放弃”以及举例；请提供团队所关注细分行业的相关分析报告（如有）7、本基金拟投资项目的阶段并请具体说明管理团队对不同投资阶段（早期、成长期、成熟期）的定义。
私募基金管理人尽职调查清单
附件2私募基金管理人尽职调查清单编制指引1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备,主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。
2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。
3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。
4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料,且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。
一、私募基金管理人基本情况：1、概况(1）请填写下表：（2）请提供企业筹建方案，(全体股东（合伙人）签署）（3）请提供组织结构图2、股权结构：（1）请填写下表（2)请提供股东身份证明文件;（3)控股股东、实际控制人情况：如为自然人，请提供自然人股东基本如为法人，请提供该公司的介绍,加盖公章。
（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。
（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。
3、高管情况：(1）请填写下表（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明(3）请提供公司其余员工简历or劳动合同(除高管外）.二、管理能力：1、请说明高管股权或证券投资经验,并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。
（请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。
）2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）三、法律意见书(如有,请提供）：四、财务状况（如有,请提供）：1、请填写财务数据：2、请提供审计报告：五、业务情况：1、产品列表①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况；②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况；③如无，请说明产品发行计划。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
企业对基金管理公司的尽职调查清单
文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
天津海达创业投资管理有限公司
尽职调查清单
第一部分?基本情况调查
说明：PE对企业尽调的同时，PE自身也应被尽调。
国内只有少数专业的LP （例如社保基金、苏州创投母基金等）会做这样的事情，而需融资企业更需要对PE机构做“反向尽调”。
成长期企业引入投资就如同结婚，结婚对象的选择是双方的，要互相了解，企业也需要真正去花时间挑选一个专业的、适合自己的、有风险意识的、能带来真正价值的、不但能锦上添花还能雪中送炭的投资者。
反向尽调不失为在当前PE市场鱼龙混杂的情况下向对方展示自己的真正价值的最好选择之一。
1.公司背景
1.1.公司成立
1.1.1.请提供公司发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的政府批文，包括任何对该文件进行修改的文件；
1.1.
2.请提供公司成立的验资报告、出资证明和资产评估证明及/或产权登记证，公司现有注册资本及历次变更的验资报告、相关证明文件和工商变更登记证明；
1.1.3.请提供公司的章程；
1.1.4.请提供公司的营业执照（正、副本），税务登记证、组织机构代码证。
1.2.公司简介
1.2.1.请提供公司对外的正式的公司介绍资料，包括企业经营宗旨、企业愿景、企业发展战略规划、构想等等；
1.2.2.请提供公司发展沿革资料及相关证明文件；
1.2.3请说明公司在风险投资行业的从业经验、行业内的影响力及相关证明文件。
1.3.部门设置
1.3.1.请说明公司目前部门设置及人力资源的配置；
1.3.
2.请提供公司各主要业务部门的职责描述、核心业务介绍和经营目标。
1.4.公司管理
1.4.1.请提供公司正式的组织架构图；
1.4.
2.请提供公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；
1.4.3.请提供公司核心经营管理人员的背景资料（简历、经营业绩/评价）；
1.4.4．请提供公司的业务管理模式，即对风险投资所做的项目管理，如投资对象筛选、基金管理模式、退出机制和风险控制等方面的管理。
1.5.其他
2.产品/服务
2.1.请提供公司已成功投资项目的介绍资料，收益率、投资企业经营情况等，请提供证明文件；
2.2.请提供公司目前管理基金的运作模式；
3.PE市场分析
3.1.请说明公司的主要投资方向，投资阶段，投资地域及规划；
3.2.请说明公司是根据什么，如何设定投资标准的？
4.PE市场营销
4.1.请列表说明公司主要的合作方；
4.2.；
5．合作模式
5.1请说明建议的合作模式；
5.2请说明投资计划及投资退出计划；
5.3请说明公司对该投资风险控制及规避方面的计划方案。
5.4请说明公司对该投资企业的管理的程度。
第二部分财务状况调查
1.公司财务会计制度
1.1.请说明公司目前执行会计核算制度、内部控制制度；
1.2.请说明公司近三年执行的主要会计政策；
1.3请说明每个项目的财务收支核算模式。
2.主要财务状况
2.1.请提供历年审计报告（至少最近三年），请提供截止最近一个月的银行流水单及对账单，缴税证明；
2.2.请对当前资产负债进行分析（资产状况、负债状况、所有者权益状况）2.2.1.请说明目前公司货币资金情况
2.3.1.投资收入
（1）投资收入的构成；（2）增减变动的原因
2.3.3.经营管理费用
（1）经营管理费用的主要项目及所占比例；（2）固定性项目的金额及相关合同协议；（3）增减变动的原因
2.3.6.税赋情况
（1）公司承担的主要税赋及税率；（2）公司享受的税收优惠政策及相关文件；（3）最近三年的完税证明文件；（4）有无违反相关规定而遭受处理的情况
4.重要大合同
请提供与公司经营相关的重大合同，如银行贷款、房屋租赁等。
5.重大债权、债务关系
（1）请提供公司将要或正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同；（2）或有事项：是否有因勤勉义务等原因产生的外部投资人发起的诉讼是否有因投资协议履行等相关原因产生的对被投资企业发起的诉讼？
第三部分其他关注的问题
1.历史上及正在进行的重大诉讼。