尽职调查工作清单
尽职调查清单(详细版)
尽职调查清单(详细版)3.公司内部管理制度文件；4.公司内部控制制度文件；5.公司人力资源管理制度文件。
二)公司高管人员1.公司高管人员名单及其资历背景；2.公司高管人员任职协议或合同；3.公司高管人员薪酬福利安排。
三)公司董事会1.公司董事会成员名单及其资历背景；2.公司董事会章程；3.公司董事会会议记录。
四)公司监事会1.公司监事会成员名单及其资历背景；2.公司监事会章程；3.公司监事会会议记录。
五)公司内部审计1.公司内部审计机构设置及人员；2.公司内部审计制度文件；3.公司内部审计报告。
三、公司财务一)财务报表1.近三年的审计报告和财务报表；2.最近一期的未经审计的财务报表。
二)资产负债表1.公司近三年的资产负债表；2.公司资产负债表中的关键科目说明。
三)利润表1.公司近三年的利润表；2.公司利润表中的关键科目说明。
四)现金流量表1.公司近三年的现金流量表；2.公司现金流量表中的关键科目说明。
五)公司会计政策1.公司会计政策文件；2.公司会计政策变更记录。
六)公司应收账款1.公司应收账款明细表；2.公司应收账款坏账准备计提情况。
七)公司应付账款1.公司应付账款明细表；2.公司应付账款账龄分析。
八)公司存货1.公司存货明细表；2.公司存货账龄分析。
九)公司固定资产1.公司固定资产明细表；2.公司固定资产折旧政策说明。
十)公司投资1.公司投资明细表；2.公司投资收益计提情况。
四、公司业务一)公司主营业务1.公司主营业务的市场竞争情况；2.公司主营业务的前景和发展计划。
二)公司其他业务1.公司其他业务的市场竞争情况；2.公司其他业务的前景和发展计划。
三)公司客户和供应商1.公司主要客户和供应商名单；2.公司主要客户和供应商的交易情况。
四)公司合同1.公司主要合同的范本；2.公司主要合同的执行情况。
五、公司风险一)市场风险1.公司市场风险的分析报告；2.公司市场风险应对措施的文件。
二)信用风险1.公司信用风险的分析报告；2.公司信用风险应对措施的文件。
商业银行尽职调查清单
商业银行尽职调查清单商业银行作为金融机构，在与企业进行业务合作之前，需要对合作对象进行全面的尽职调查。
尽职调查能够帮助银行评估合作风险，确保合作的可持续性与安全性。
本文将为您提供一份详尽的商业银行尽职调查清单，以作为参考。
1. 公司基本信息- 公司名称及注册地址- 公司类型（股份制、国有企业、私营企业等）- 公司成立时间及经营年限- 公司法定代表人及主要股东2. 公司财务状况- 近三年的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）- 公司经营状况（营收、利润、现金流状况）- 公司债务情况（负债总额、债务比例）- 公司与其他金融机构的合作情况3. 公司经营风险- 行业分析（市场前景、竞争状况）- 公司核心竞争力及差异化战略- 公司的市场份额与市场地位- 公司的供应链及客户结构- 公司未来发展计划与策略4. 公司治理与合规- 公司组织结构（董事会、监事会、高管层）- 公司内部控制与风险管理体系- 公司是否存在违法违规行为- 公司的合规操作及监管情况- 公司是否具备创新能力与领导能力5. 公司信用状况- 公司的信用评级情况- 公司的还款能力及信用记录- 公司与供应商、客户的合作情况- 公司往期与其他金融机构的合作情况6. 公司合作案例与口碑- 公司与其他企业的合作情况- 其他企业对该公司的评价- 与该公司合作的其他金融机构的评价7. 公司风险管理与保险- 公司的风险管理政策与操作- 公司是否拥有足够的保险覆盖- 公司是否存在重大安全事件或事故8. 公司法律纠纷与诉讼- 公司是否涉及重大法律纠纷或诉讼- 公司近期是否存在涉诉事件或违约情况- 公司是否存在不良企业信用记录以上是商业银行尽职调查的基本清单，银行可根据实际情况添加或调整具体内容。
尽职调查的目的是为了确保合作的可行性与安全性，减少风险。
商业银行应细致入微地对待每一个合作对象，确保在与企业进行合作之前对其进行全面评估，以保证双方的权益和利益。
合作过程中，商业银行还需不断跟踪与监督企业的经营情况，及时发现并解决潜在的风险问题。
尽职调查报告清单
尽职调查报告清单尽职调查报告清单在商业领域中，尽职调查是一项至关重要的工作。
它能够帮助投资者、企业家和决策者更好地了解他们所涉及的项目、合作伙伴或潜在交易的各个方面。
一份全面的尽职调查报告可以提供有关财务状况、市场前景、竞争环境、法律风险等方面的信息，从而帮助决策者做出明智的决策。
在本文中，我们将介绍一份完整的尽职调查报告清单，以帮助读者更好地进行尽职调查。
1. 公司概况在尽职调查报告的开头，需要提供被调查公司的概况。
这包括公司的名称、成立时间、经营范围、组织结构等基本信息。
此外，还应该提供公司的股东结构、管理团队和员工人数等相关信息，以便了解公司的治理结构和人员配置。
2. 财务状况财务状况是尽职调查报告中最重要的一部分。
在这一部分中，需要提供公司的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
此外，还应该分析公司的财务指标，如营业收入、净利润、资产回报率等。
通过对财务状况的分析，可以评估公司的盈利能力、偿债能力和现金流状况。
3. 市场前景了解市场前景对于判断一个项目或公司的潜力至关重要。
在尽职调查报告中，需要对所涉及的市场进行详细的分析。
这包括市场规模、增长趋势、竞争格局、市场份额等方面的信息。
此外，还应该分析市场的风险和机会，以便更好地评估项目的可行性和潜在回报。
4. 竞争环境了解竞争环境可以帮助投资者或企业家更好地了解所涉及的行业和市场。
在尽职调查报告中，需要对竞争对手进行分析，包括其市场份额、产品或服务特点、竞争优势等方面的信息。
此外，还应该分析竞争对手的战略和未来发展计划，以便更好地评估项目或公司的竞争力。
5. 法律风险法律风险是尽职调查中不可忽视的一部分。
在尽职调查报告中，需要对公司的法律合规情况进行详细的分析。
这包括公司的注册资料、营业执照、专利和商标等知识产权的情况，以及公司是否涉及诉讼、违约或违法行为等方面的信息。
通过对法律风险的评估，可以帮助投资者或企业家避免潜在的法律纠纷和风险。
尽职调查报告清单(参考版)
尽职调查报告清单(参考版)
本尽职调查报告清单的目的在于说明在收购、融资或投资项目之前应该进行的尽职调查，以便评估潜在的法律风险和商业风险。
以下是需要参考的尽职调查程序和相关文件：
公司基本信息
- 公司注册信息，包括公司名称、注册地址、注册资本、股东名册、实际控制人等
- 公司章程和组织架构
- 公司历史资料，包括成立时间、经营范围、历史经营情况等- 公司重要业务、客户、竞争对手、市场情况等
- 公司知识产权状况，包括商标、专利、著作权等
法律尽职调查
- 公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、资质证书等
- 公司的财务报表、审计报告、纳税证明等
- 公司的合同、协议、委托书等重要法律文件
- 公司的诉讼、仲裁、行政处罚等重要法律事项
- 公司的劳动用工和社会保险情况
商业尽职调查
- 公司的客户和供应商关系情况
- 公司的销售和采购合同情况
- 公司的销售和市场份额情况
- 公司未来发展计划和业务展望
- 行业和市场的宏观经济环境和政策风险
以上是一份尽职调查报告清单的参考版，但实际尽职调查流程会根据项目的不同而有所不同。
任何时候在进行尽职调查前，都需要仔细衡量风险，并按照法律规定和商业实践来处理。
尽职调查清单
尽职调查清单尽职调查清单是经过系统工作审查、实地考察和了解，以便更好地收集和记录信息，并辅助进行尽职调查工作的一份指南性文件。
它收集了有关调查目标公司或者企业的相关数据和信息，以及涉及到的事项、条款、职责等等，旨在帮助对这些公司或者企业进行全面的尽职调查工作。
首先，尽职调查清单应当包含调查的基本信息，包括调查对象的名称、股东结构、业务类型、财务报表、审计报告等。
其次，还应包括该企业的股票状况、财务历史、融资等金融活动、内部控制、社会责任等环境，以及法律事务、组织架构、决策程序、财务管理等方面的信息。
另外，还应当收集与调查对象有关的其他信息，如关联公司和供应商的信息，以及调查对象的竞争情况，这些信息可以帮助调查者更好的理解调查对象的基本情况，以便尽职调查工作的深入进行。
尽职调查清单主要适用于投资类尽职调查，在此类调查中，调查者应当收集投资方期望获得的数据和信息，以及投资目标公司或者企业的基本信息，以便判断投资的可行性。
如果调查的目标是国内公司，调查者应当充分利用公司报告、年报、公司章程及其相关文件等各类可公开获取的资料，尽可能全面勘察和考察公司基本情况，以作为尽职调查报告的基础。
投资类尽职调查清单还包括财务分析、风险分析和谨慎性分析等相关内容，其中，财务分析可以帮助投资者更清晰地明白投资对象的财务状况，从而更好地评估投资的潜在收益和风险；而风险分析和谨慎性分析则是根据调查发现的风险和谨慎性原则，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。
在进行尽职调查工作前，调查者需要对投资对象、投资类型和调查目的等进行深入的了解，以制定一份合理、完整的尽职调查清单，从而避免重复调查或者裁剪调查内容。
调查清单的编制在调查工作过程中也起着至关重要的作用。
无论是投资尽职调查、法律尽职调查还是商业尽职调查，都应当以一份合理、完整的尽职调查清单为前提，才能开展得到有效而有声有色的尽职调查工作，真正发挥尽职调查的作用，为投资者或者决策者提供可靠可行的投资策略和结论。
尽职调查清单(项目整)
尽职调查清单(项目整)1. 概述该尽职调查清单为项目整的尽职调查提供了一个简单的指南。
尽职调查是在进行商业交易之前，对相关实体和合同进行彻底调查的过程，以识别任何潜在风险或问题。
本清单的目的是确保尽职调查的全面性和系统性。
2. 相关文件和信息- 公司文件和章程- 合同和协议- 财务报表和财务信息- 所有权或股权结构- 管理层和员工信息- 法律文件和法律意见- 知识产权文件和专利信息- 市场分析和竞争情况- 行业趋势和前景分析3. 财务尽职调查- 财务报表分析- 税务情况和税务合规性- 资产和负债核查- 财务风险评估- 盈利能力和现金流分析- 预测和财务展望4. 法律尽职调查- 合同和协议审查- 诉讼和仲裁事项- 专利和知识产权重要性评估- 验证所有权和股权结构- 监管和合规性审查- 风险评估和合规性建议5. 市场尽职调查- 目标市场潜力分析- 竞争对手调查- 行业趋势和市场前景分析- 客户和供应商关系评估- 市场定位和营销策略评估6. 管理层尽职调查- 经验和背景调查- 管理层能力评估- 领导风格和团队文化评估- 组织结构和人力资源管理评估- 管理风险和潜在冲突识别7. 尽职调查报告- 概述和背景信息- 所有尽职调查项目的详细结果- 风险和问题的分析和评估- 建议和决策支持- 摘要和结论以上是一个尽职调查的基本清单，根据具体情况可能需要进行适当的调整和补充。
为了确保尽职调查的准确性和全面性，建议在项目中聘请专业的尽职调查团队或请律师提供支持和建议。
参考资料。
商业银行尽职调查清单
商业银行尽职调查清单商业银行尽职调查清单尽职调查（Due Diligence）是商业银行对潜在交易或合作对象的调查和评估过程。
通过进行尽职调查，商业银行能够全面了解潜在合作对象的背景、风险及合规情况，以便做出明智的决策。
本文档为商业银行尽职调查清单，涵盖了以下章节：1、公司概况1.1 公司名称1.2 公司类型1.3 成立日期1.4 注册地点1.5 公司背景（历史、组织结构、股权结构等）2、经营情况2.1 业务范围2.2 盈利能力2.3 市场地位2.4 重要客户和合作伙伴2.5 经营风险3、财务状况3.1 财务报表（包括利润表、资产负债表、现金流量表等）3.2 资产负债结构3.3 财务风险3.4 重要财务指标4、市场环境分析4.1 行业概况4.2 竞争对手分析4.3 宏观经济环境分析4.4 法律法规环境4.5 政治风险5、风险管理5.1 内部控制体系5.2 风险管理制度5.3 风险评估与控制5.4 重大风险事件6、合规情况6.1 法律合规6.2 监管合规6.3 客户合规6.4 反洗钱合规6.5 争议和诉讼情况7、可行性分析7.1 项目可行性7.2 交易可行性7.3 合作可行性7.4 风险收益分析8、其他补充信息8.1 最新新闻报道8.2 行业关注点8.3 可能的未来发展趋势附件：1、公司注册文件2、财务报表3、法律合规文件4、其他支持材料法律名词及注释：1、尽职调查（Due Diligence）：商业银行对潜在交易或合作对象的调查和评估过程。
请注意，以上文档范本仅供参考，需要根据实际情况进行适当调整和修改，以确保符合商业银行的具体需求和要求。
财务尽职调查详细清单
财务尽职调查详细清单
本文档旨在提供财务尽职调查的详细清单，以帮助您全面了解
目标公司的财务状况。
以下是应包含在财务尽职调查中的重要要素：
1. 公司背景信息：
- 公司名称、注册地点、成立日期等基本信息。
- 经营范围、主要产品或服务。
2. 财务报表：
- 最近三年的利润表、资产负债表和现金流量表。
- 注重核对报表的真实性、完整性和准确性。
3. 关联方交易：
- 调查公司是否与其他关联公司进行交易。
- 确保合同条款公平合理，价格合理，并无潜在冲突。
4. 资本结构和股权分析：
- 确定公司的股权结构、股东以及可能存在的股东协议。
- 建议了解与公司股权相关的条款和条件。
5. 重要客户和供应商：
- 调查公司的主要客户和供应商，了解依赖度、交易规模和长期稳定性。
6. 资产和负债调查：
- 评估公司的资产负债比例、资产质量、债务违约风险等。
- 确保没有隐藏的债务和潜在的法律纠纷。
7. 税务问题：
- 调查公司是否存在税务问题或争议。
- 确认是否存在适用的税收豁免或减免。
8. 未来展望：
- 查看公司的战略规划和经营目标。
- 评估公司是否适合投资，并对盈利能力进行合理的预测。
以上是财务尽职调查的详细清单。
在进行财务尽职调查时，请确保独立决策，并参考上述要素进行分析，以为投资决策提供全面的财务信息。
尽职调查清单(公司版)-财务
尽职调查清单(公司版)-财务以下是一个尽职调查清单，针对财务方面的内容。
1. 公司的财务报表：在尽职调查期间，需要查看公司的财务报表，这些报表通常包括利润表、资产负债表和现金流量表。
这些报表可以为投资者提供有关公司财务状况的基本信息。
2. 财务预测：了解公司的财务预测，以评估投资机会和回报情况。
财务预测应包括收入、支出、净利润、毛利率、现金流量和资产负债表。
3. 税务问题：了解公司是否存在未付税务和未申报税务的情况。
4. 财务成本和规模：了解公司的财务成本和规模，包括员工薪资、租金和债务成本。
审查公司计算成本的方式和准确性。
5. 资产负债表：了解公司的资产负债表，以确定公司的资产和负债情况。
确保收集资产负债表中的所有信息，包括公司的长期债务和短期债务。
6. 现金流量：了解公司的现金流量，以确定公司是否能够满足日常业务需求并保持收入稳定。
7. 财务记录：审查公司的财务记录，了解公司的财务状况是否良好。
这包括收支报告、账户记录和发票等。
8. 内部控制：了解公司的内部控制程度。
确保公司拥有有效的财务流程和控制措施，以避免财务失误和内部盗窃等问题，也需要确定是否存在重大的内部控制漏洞。
9. 外部审计：了解公司是否通过外部审计，审查审计报告，以确定公司财务报表是否准确无误。
10. 支付和账款管理：了解公司如何管理供应商和客户账款，以确保资金流动正常。
同时需要确认公司是否存在大额欠款情况。
11. 风险管理：了解公司是否存在重大的财务风险，并确定公司针对这些风险采取了哪些措施。
12. 合规问题：了解公司是否遵守行业规范和法律法规。
需强调是否存在重大合规问题，与公司未遵从的财务和行政规定相关的法律请款等问题。
13. 财务团队和系统支持：了解公司财务团队和系统的支持能力。
参考人员熟练掌握的财务工具和系统，以及团队与财务会计的工作协调程度。
1 / 1。
审计尽职调查全面清单
审计尽职调查全面清单审计尽职调查是对企业进行审计的过程中，对企业的各个方面进行全面的调查和核实，以便更好地了解和评估企业的财务状况、经营风险和合规情况。
下面是一份审计尽职调查的全面清单：1. 公司背景：了解企业的历史、组织结构、法律地位和股东结构等，包括注册信息、营业执照、公司章程等。
2. 战略规划：审查企业的战略规划和市场定位，包括发展目标、市场份额、竞争优势等，以了解企业的发展前景和市场风险。
3. 业务模式：了解企业的主要业务活动和产品，包括销售渠道、供应链管理、客户组合等，以评估企业的盈利能力和运营风险。
4. 财务状况：审查企业的财务报表和财务指标，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以了解企业的财务状况和偿债能力。
5. 内部控制：评估企业的内部控制体系，包括审查财务流程、风险控制和合规制度等，以评估企业的风险管理能力和治理水平。
6. 合规情况：检查企业的法律合规情况，包括环境保护、劳动法规、知识产权等，以评估企业的合规风险和法律责任。
7. 资产负债情况：核实企业的资产和负债情况，包括固定资产清单、债务情况、担保和质押物等，以评估企业的财务稳定性和资本结构。
8. 人力资源情况：了解企业的人力资源管理情况，包括员工结构、福利待遇、人事政策等，以评估企业的员工满意度和人力资源风险。
9. 税务情况：审查企业的税务合规情况，包括缴税记录、税务争议和减免政策等，以评估企业的税务风险和税务筹划能力。
10. 风险管理：评估企业的风险管理能力，包括市场风险、操作风险和金融风险等，以评估企业的抗风险能力和应对能力。
总之，一份全面的审计尽职调查清单应该涵盖企业的各个方面，包括背景信息、战略规划、财务状况、合规情况、资产负债情况、人力资源情况等，以全面评估企业的风险和价值。
审计尽职调查是评估一个企业的风险和价值的重要过程，下面将继续探讨与审计尽职调查相关的要点。
11. 技术和创新能力：了解企业的技术和创新能力，包括研发投入、专利和技术资产等，以评估企业的竞争力和未来发展潜力。
企业尽职调查清单--详细
企业尽职调查清单--详细企业尽职调查是指在商业交易过程中，为了保护自身利益和增强决策风险管理能力，对潜在投资对象、合作伙伴或者竞争对手进行全面、深入的调查和分析，以确认其真实性、合规性和可持续性等方面情况的一项重要工作。
企业进行尽职调查可以帮助企业识别并降低投资或商业合作风险，防止不必要的损失，提高经济效益。
以下是企业尽职调查的清单，包含了尽职调查的主要内容和要点：一、公司基本情况1. 公司名称、注册资本、法定代表人、企业性质、所在地、成立年份、注册资本等基本信息2. 公司注册登记、变更登记、抵押、股权转让等常规手续是否齐全3. 公司主要人员、组织架构、员工规模、各部门职责和业务范围等情况4. 公司目前的经营状况、经营范围、主要业务、业务成长、业务风险和机遇等情况5. 公司对于行业发展和市场趋势的了解程度和业内地位6. 公司合作伙伴或客户的情况及其关系二、财务状况1. 公司的财务报表、审计报告、纳税证明、工商税务等证明文件是否真实有效2. 公司近几年的资产负债表、利润表、现金流量表、企业信用信息等财务状况分析3. 公司应收、应付账款、应纳税款等财务指标的情况及风险评估4. 公司的融资情况、资本结构是否稳定、债务水平、资产质量和盈利能力等情况5. 公司是否存在关联方交易、资金占用、虚假账务、涉诉等财务风险三、法律合规1. 公司是否取得了合法的营业执照、税务登记证等企业必备证件2. 公司是否存在行政处罚、刑事责任、经济纠纷、知识产权侵权等法律风险3. 公司是否有违法违规行为、合法性证明文件不全、商业秘密泄漏等特殊法律风险4. 公司所处行业的法律法规及相关政策情况、行业标准等5. 公司股东、高管、员工是否存在犯罪史、重大违法记录、背景调查等6. 公司是否拥有专利、商标、著作权、行业认证等知识产权四、人力资源和社会责任1. 公司的用工制度和员工薪酬、福利、培训等情况2. 公司的员工流动率、招聘标准、用工类型、合同是否规范等人力资源风险3. 公司是否存在员工权益被侵害、劳动争议、知识产权纠纷、人为短板等风险4. 公司是否存在环境、社会、安全、品质等方面的风险和对应的责任承担情况5. 公司是否注重环保、品质管理、社区责任、食品安全等公共责任五、竞争分析1. 公司的市场份额、竞争优势和劣势、市场竞争格局和竞争对手分析2. 公司产品、市场、技术等与竞争对手的比较分析3. 公司是否存在模仿、抄袭、侵权等商业行为，以及对应的法律风险4. 公司战略合作、收购、并购、战略转型能力等分析六、项目风险管理1. 将整个商业项目视为一项投资，带来的风险是否合理、可控？2. 是否有风险较高的投资区域、业务板块、产品等，风险度量和对应管理措施如何？3. 项目是否存在特别复杂的交易结构、债务安排、股权安排等4. 风险规避策略是否到位，风险管理方式是否完备，风险安全防线是否够高？5. 是否有完善的应急预案和风险应对措施，如何做到危机处理、损失降低？七、其他问题1. 公司的市场前景、发展趋势、商业模式、未来计划2. 公司的股东以及股权结构情况，大股东意愿、控制权分析3. 潜在的合作伙伴或竞争对手提前调查4. 联系当地相关机构，获取有用的信息和官方数据5. 完整的进行所有的尽职调查，落实对应的调查结果和收集到的信息，对风险进行评估和管理。
尽职调查工作清单【范本模板】
敬启者:为开展下一步的工作，我方需对贵公司有一个初步的了解，特制定了尽职调查文件清单.贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整.为提高工作效率,在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
谢谢！xx公司尽职调查工作资料清单第一节公司基本资料1、公司最新的经过年检的营业执照复印件，公司章程，税务登记证。
2、公司设立时的《企业法人营业执照》、工商局出具的注册登记资料、验资报告、公司章程等文件；3、请说明公司历史沿革情况（包括前身)，包括成立时间、成立时注册资本及以后的变化情况。
请提供诸如增资协议或决议、评估报告、审计报告、验资报告、章程修正案、变更后的营业执照等文件;4、历次股权转让的详细情况说明（时间、转让价格及定价依据、工商登记情况）；请提供股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、董事会决议、股东大会决议等文件；5、公司设立以来，工商登记变更事项。
6、股东名册，及设立以来股东变更情况。
股东之间是否存在亲属关系？主要股东持有的公司股份是否存在质押、冻结等权利限制的情况?若有请说明7、公司组织结构图，包括外部组织结构图｛股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）｝和内部组织结构图（股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等）；8、自然人股东基本资料（身份证复印件、年龄、性别、是否为国家公务员、现任公司职务、对外投资、对外兼职情况、所持股权是否质押等）9、法人股东基本资料（营业执照、成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务等）；10、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况列表，包括营业执照、工商登记资料、主营业务、股权结构等11、股东下属各成员公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等12、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书简介；（2)总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介，以及经营管理机构的职权划分；13、公司所拥有无形资产的权利证书及土地使用权证、房产证、专利证书、知识产权统计表。
尽职调查清单(拟上市公司)
尽职调查清单(拟上市公司)尽职调查清单(拟上市公司)1. 公司概况1.1 公司名称1.2 公司法定代表人1.3 公司注册资本及股权结构1.4 公司经营范围1.5 公司成立时间及注册地点1.6 公司营业执照耗.吗2. 企业背景调查2.1 公司发展历程及里程碑事件2.2 公司组织架构及人员情况2.3 公司所属行业及市场地位2.4 主要竞争对手及市场份额3. 财务状况调查3.1 过去三年财务报表分析3.2 资产负债表调查3.3 资本运作情况3.4 经营利润分析3.5 现金流量状况3.6 股东权益调查4. 重要合同与商业关系调查4.1 合同法务调查4.2 项目投资与融资项目调查4.3 关联交易及股权转让情况4.4 主要客户及供应商关系5. 股权结构及股东情况调查5.1 股权结构及股东名册5.2 股东权益变动情况5.3 股东关联关系调查6. 知识产权及法律事务调查6.1 专利及著作权情况6.2 商标及商业秘密保护情况6.3 相关法律诉讼及仲裁事项6.4 税务及财务审计情况7. 监管合规调查7.1 公司上市所需要的合规文件7.2 公司违反相关法律法规的情况7.3 公司是否存在环境污染等法律问题8. 重要资产调查8.1 不动产所有权调查8.2 动产抵押物权调查8.3 其他重要资产权属调查9. 员工情况调查9.1 员工人数及薪酬情况9.2 劳动合同及福利待遇调查9.3 重要员工离职情况10. 风险调查10.1 重要风险及不确定因素调查10.2 产业政策及市场环境调查10.3 金融风险及信用风险调查附件：1. 公司营业执照副本2. 公司近三年财务报表3. 公司主要合同样本4. 公司股权结构图5. 公司主要知识产权证书复印件6. 公司相关法律文件法律名词及注释：1. 股权结构：指股东之间的股权比例及持有人数。
2. 公司组织架构：描述公司内部组织关系及职责分工。
3. 资产负债表：反映公司在特定日期上的资产、负债和所有者权益状况。
关于对某药业公司尽职调查的内容清单
关于对某药业公司尽职调查的内容清单随着现代医药生产技术的不断进步，药企作为重要的生产主体扮演着愈加重要的角色。
然而随之而来的是各类药品安全事故层出不穷，这也促使了监管者和利益相关者对药企尽职调查的要求不断提高。
本文旨在探讨对某药业公司尽职调查的内容清单。
一、企业基本情况尽职调查的第一步是了解企业的基本情况，包括企业名称、法定代表人、成立时间、注册地址、办公地址、经营范围、注册资金等。
同时也需要查看企业执照、税务登记证等相关证照，判断企业的合法性和真实性。
二、产品品种了解企业的产品品种是尽职调查的重要部分。
需要了解公司生产的药品品种，包括药品名称、适应症、主要成分、剂型、规格、批准文号等信息。
同时，还需要观察药品外包装、说明书、标签和批件等相关文件，判断企业的权限和资质是否符合规定。
三、药品生产流程药品生产是有一定规程和标准的，了解药品生产流程是企业尽职调查的重要内容。
需要了解企业的生产设备、工艺流程、原辅材料采购、药品生产环境等信息，并查看相关的标准操作流程、质量管理规定等，以判断企业的生产规范程度和是否违规。
四、质量保证体系对于药品来说，质量问题是一个非常重要的问题，也是监管者和利益相关者高度关注的问题。
因此，尽职调查需要重点关注企业的质量保证体系，了解企业对质量控制、质量检验、质量溯源和质量保证方面的相关制度和措施是否完善，是否符合相关标准和规定。
五、研发能力和资质药品的研发能力也是评估一个药企价值的重要因素。
了解企业的研究院或研发团队成员的数量、学历、专业等方面的情况，查看企业的研发经费投入、科研成果和专利数量等，评估企业的研发实力、创新能力和未来发展潜力。
六、社会责任企业的社会责任是尽职调查的一个重要方面。
需要关注企业的环保、安全、健康、消费者权益保护等方面的主要举措和实践情况。
评估企业在社会责任履行方面的表现，以及是否存在严重不良记录，硬件设施是否符合标准规定。
总体而言，对药业公司进行尽职调查是一项重要的工作，涉及到医药安全、公共利益等多个方面。
全面的EHS专业尽职调查清单
全面的EHS专业尽职调查清单本清单旨在为进行环境、健康与安全（EHS）尽职调查提供一个全面的框架。
它涵盖了从法规遵从性到潜在风险评估的各个方面，以确保对目标公司的EHS状况进行全面审查。
1. 企业概况- 公司基本信息：名称、地址、联系方式、所有者/股东信息。
- 组织结构：部门、团队及其职能。
- 业务范围：产品/服务、市场、主要客户和供应商。
2. 法律法规遵从性- 国家和地方的环境保护法律、健康与安全法规。
- 相关的环境许可和证书。
- 环保局和其他监管机构的检查记录。
- 过去的环境违规记录和处罚情况。
3. 环境管理- 环境影响评估报告。
- 环境管理体系文件，如ISO 认证。
- 环境监测报告和数据。
- 废物处理程序和设施。
- 污染物排放量和处理情况。
4. 健康与安全- 职业健康安全管理体系文件，如OHSAS 认证。
- 安全操作规程和安全培训记录。
- 工作场所的安全检查和事故调查报告。
- 员工健康与安全记录，包括体检和疫苗接种记录。
5. 事故与应急准备- 过去的事故记录，包括重大事故和泄漏事件。
- 应急预案和演练记录。
- 保险覆盖情况，包括环境责任和意外伤害保险。
6. 风险评估与管理- 风险评估报告和风险管理计划。
- 潜在污染物迁移和影响评估。
- 长期的环境影响和健康风险评估。
7. 合规性审计与改进- 内部和外部审计报告。
- 合规改进计划和行动项。
- 合规监督和审查机制。
8. 社会责任与可持续发展- 环境和社会责任报告。
- 节能减排和可持续发展项目。
- 利益相关者的沟通和参与计划。
9. 记录与文件管理- 所有EHS相关文件的清单和存档记录。
- 记录管理系统，包括文档控制和跟踪。
- 电子废物、化学品和危险物品的管理记录。
10. 财务与经济因素- EHS相关的成本和投资记录。
- 环境税、罚款和其他政府资助。
- EHS对业务财务状况的影响评估。
11. 利益相关者沟通- 与政府监管机构的沟通记录。
- 社区和当地居民的关系和沟通计划。
公司尽职调查清单
尽职调查资料清单阐明：1．请贵企业尽量按本调查清单所列规定提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件。
2．我们深知本调查清单所列旳某些资料也许波及贵企业商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目旳，并会对之承担保密义务。
假如波及重大保密事项，请贵企业予以尤其阐明；3．根据项目进度，我们将伴随尽职调查工作旳深入，向贵企业提出深入旳补充尽职调查文献清单。
对文献资料中有关问题，我们也许需要深入征询贵企业有关人员。
4．我们对于贵企业及有关人员在尽职调查中予以旳配合表达诚挚旳感谢。
（一）、企业运行类资料清单一、生产及管理状况1、请提供企业旳产品构成明细表，及各产品历年旳销售额及占销售收入旳比重。
2、请提供企业旳组织构造图及部门职责阐明书，并提供重要部门人员旳简历。
3、请提供有关企业各重要产品产能和历年产量旳明细表。
4、请提供企业工艺、生产流程资料，并对关键技术和关键工艺进行阐明。
5、请提供企业质量控制制度文献、组织构造、行业原则文献、质量技术监督部门旳评价文献及因质量问题受到惩罚状况（如有）。
6、请提供有关企业所波及旳环境保护及治理方面旳资料，并提供企业在环境保护方面旳人、财、物投入旳有关资料。
二、采购状况1、请提供企业生产所需旳重要原料、辅料和能源动力清单，对企业旳重要产品成本构成进行阐明，并提供产品旳成本计算单。
2、请提供有关重要原材料、重要辅料和能源动力旳市场供求状况及价格走势旳有关资料。
请提供有关企业采购模式旳有关资料或作出采购流程及管控状况阐明。
3、请提供有关企业旳采购模式、定价机制旳有关资料。
4、请提供企业重要供应商(前10名)旳有关资料，近三年各类原辅材料前十名供应商旳采购金额，以及各类原材料近三年旳采购额和历年企业原材料总采购额旳有关资料；并提供与重要供应商签订旳长期供货协议。
三、技术研发状况：1、请提供企业研发体制、研发机构设置、关键技术人员资历等资料。
2、请提供企业拥有旳专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并阐明企业技术水平、技术成熟程度及同行业状况。
尽职调查清单
尽职调查清单一、背景调查1. 公司历史和经营情况a) 公司成立时间、注册资本、法人代表等基本信息b) 公司主要经营范围和核心业务c) 公司所处行业的发展趋势和竞争态势d) 公司过去几年的财务状况和经营业绩2. 管理层和核心团队a) 公司高层管理层的背景和经验b) 公司是否存在管理层的稳定性问题c) 公司核心团队的能力和稳定性3. 企业文化和价值观a) 公司文化和管理风格b) 公司是否存在道德和合规问题c) 公司员工的忠诚度和凝聚力二、市场调查1. 市场规模和发展潜力a) 目标市场的规模和增长趋势b) 主要竞争对手的市场份额和优势c) 目标市场的进入门槛和竞争态势2. 产品或服务特点a) 产品或服务的核心竞争力和差异化特点b) 产品或服务的市场需求和用户反馈c) 产品或服务的技术壁垒和可持续性3. 客户和合作伙伴a) 公司的主要客户和客户行业特点b) 与主要客户的合作稳定性和长期关系c) 公司的合作伙伴和供应链管理情况三、风险调查1. 法律和合规风险a) 公司是否存在违法和违规行为的记录b) 公司是否履行合同和承诺的能力c) 公司是否具备知识产权保护意识2. 经营风险a) 公司面临的市场风险和竞争风险b) 公司的财务风险和资金运作能力c) 公司是否存在管理风险和内部控制问题3. 品牌声誉和公众形象a) 公司的品牌声誉和公众评价b) 公司是否有负面新闻报道或舆情问题c) 公司是否有社会责任和可持续发展的意识四、财务调查1. 财务状况和经营业绩a) 公司的资产负债状况和偿债能力b) 公司的盈利能力和现金流状况c) 公司的财务指标和财务预测2. 资金运作和融资状态a) 公司的融资渠道和融资成本b) 公司的资金运作方式和资金需求c) 公司是否存在资金链断裂的风险3. 税务和审计情况a) 公司的税务合规和纳税记录b) 公司是否经过独立审计和审计报告的情况c) 公司是否存在重大税务争议或审计问题五、可行性分析1. 技术和研发能力a) 公司的技术研发实力和创新能力b) 公司是否具备核心技术和知识产权c) 公司的研发投入和研发团队情况2. 运营和管理能力a) 公司的运营管理体系和流程b) 公司是否具备项目管理和风险管理能力c) 公司的供应链管理和生产能力3. 市场竞争和可持续性a) 公司是否有市场营销和销售能力b) 公司的市场份额和竞争优势c) 公司的可持续发展战略和扩张计划六、结论和建议根据以上调查，对公司的实际情况进行综合评估，并给出相应的结论和建议。
EHS专业：尽职调查步骤和清单
EHS专业：尽职调查步骤和清单为了确保环境、健康和安全（EHS）合规性，进行尽职调查是至关重要的。
以下是进行EHS专业尽职调查的步骤和清单。
步骤1. 确定调查目标：明确尽职调查的目标和范围。
确定调查的焦点，例如特定的EHS合规问题、特定的场所或项目。
2. 收集信息：收集与调查目标相关的所有必要信息。
这可能包括法规要求、公司记录、现场检查、员工访谈等。
确保信息来源可靠可信。
3. 评估风险：分析收集到的信息，评估可能存在的风险和合规问题。
确定可能的违规行为、潜在的危害和影响。
4. 制定改进计划：根据评估的结果，制定改进计划以解决发现的问题。
确定必要的资源、时间表和责任人。
5. 实施改进计划：执行改进计划，并监督其进展。
确保所采取的措施有效并能够解决问题。
6. 审查和监督：定期审查改进计划的执行情况，并进行监督。
随着时间的推移，持续跟踪EHS合规性并作出必要的调整。
7. 持续改进：不断改进EHS管理系统和实践。
通过学习经验教训，提高合规性和管理水平。
清单以下是进行EHS专业尽职调查时使用的清单：1. 调查目标和范围清单：记录尽职调查的目标和范围，确保明确和具体。
2. 信息收集清单：列出所有必要的信息来源，例如相关法规、公司记录、现场检查等。
3. 风险评估清单：提供用于评估风险和合规问题的指导，包括可能的违规行为、潜在的危害和影响。
4. 改进计划制定清单：记录改进计划的制定过程，包括资源需求、时间表和责任人。
5. 实施改进计划监督清单：用于监督和追踪改进计划的执行情况，确保采取的措施有效。
6. 审查和监督清单：记录定期审查和监督改进计划的步骤，并确保持续跟踪EHS合规性。
7. 持续改进清单：提供用于改进EHS管理系统和实践的指导，包括学习经验教训和持续提高合规性。
请注意，以上步骤和清单仅供参考，并根据具体情况进行调整。
确保根据实际需求和风险进行适当的尽职调查，以确保EHS合规性。
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敬启者：为开展下一步的工作，我方需对贵公司有一个初步的了解，特制定了尽职调查文件清单。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
谢谢！xx公司尽职调查工作资料清单第一节公司基本资料1、公司最新的经过年检的营业执照复印件，公司章程，税务登记证。
2、公司设立时的《企业法人营业执照》、工商局出具的注册登记资料、验资报告、公司章程等文件；3、请说明公司历史沿革情况（包括前身），包括成立时间、成立时注册资本及以后的变化情况。
请提供诸如增资协议或决议、评估报告、审计报告、验资报告、章程修正案、变更后的营业执照等文件；4、历次股权转让的详细情况说明（时间、转让价格及定价依据、工商登记情况）；请提供股权转让协议、股权款项支付凭证、纳税凭证、董事会决议、股东大会决议等文件；5、公司设立以来，工商登记变更事项。
6、股东名册，及设立以来股东变更情况。
股东之间是否存在亲属关系？主要股东持有的公司股份是否存在质押、冻结等权利限制的情况？若有请说明7、公司组织结构图，包括外部组织结构图{股东、公司控股子公司、参股子公司、联营公司、关联企业（实际控制人和股东投资的其他公司）}和内部组织结构图（股东会、董事会、总经理及各职能部室、控股子公司、参股子公司、分公司、办事处等）；8、自然人股东基本资料（身份证复印件、年龄、性别、是否为国家公务员、现任公司职务、对外投资、对外兼职情况、所持股权是否质押等）9、法人股东基本资料（营业执照、成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务等）；10、任何与公司的股东、董事、监事、高级管理人员有关联的其他企业情况列表，包括营业执照、工商登记资料、主营业务、股权结构等11、股东下属各成员公司与本公司是否存在除股权关系以外的其他关系，如行政管理、人事任免、资金调配等12、公司的管理结构及运作，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书简介；（2）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介，以及经营管理机构的职权划分；13、公司所拥有无形资产的权利证书及土地使用权证、房产证、专利证书、知识产权统计表。
14、公司员工的年龄、教育水平分布情况统计表；劳动合同样本，社保和公积金缴交情况。
15、高管人员名单、履历、在公司内部、外部兼职情况说明及聘任文件。
高管人员之间是否存在的亲属关系情况？若有请说明第二节公司财务状况调查一、内部控制调查16、提供公司各项规章制度；公司的经营战略和重大决策的制定程序和决策程序、权限划分；董事会、总经理办公会等会议记录；经营风险的界定标准和应对策略；高级管理人员对战略和决策的执行情况；高级管理人员和董事会间的责任、授权和报告关系是否明确；管理层是否促使公司员工了解公司内部控制制度并在其中发挥作用等。
17、公司的风险控制体系和管理制度、应对措施。
18、提供业务流程和其中的控制措施，包括授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急与预防等措施。
19、提供公司信息沟通与反馈制度。
20、是否设立内部审计部门，内部审计报告，是否建立内部控制监督和评价制度。
21、注册会计师对内部控制的意见。
二、财务风险调查22、公司近两年和最新一期完整会计报告及附注说明。
23、如有子公司，请提供合并财务报表情况24、公司应收账款明细资料，其他应收款明细资料，应收账款和其他应收款账龄统计表。
25、流转税和所得税的纳税申报表26、最近两年一期的银行对账单27、销售和采购统计表28、整套账本和凭证（如项目组需要时，供抽查和翻阅）29、公司存货明细资料，公司存货账龄统计表30、非经常性损益统计表及说明31、重要关联方最近两年一期的报表32、公司财务制度33、请介绍公司主要融资来源、融资成本及银行信贷情况34、公司各股东单位和实际控制人（含下属其他单位）具体从事的业务，公司与上述单位是否存在同业竞争问题；35、公司的采购和销售是否依赖股东及股东的下属单位？关联交易的比例是多少。
36、与公司有控制关系、持股关系的机构或个人，与公司股东有控制关系、持股关系、亲属关系的关联方。
公司与各关联方在统计期内发生的交易统计，交易方、交易金额、交易价格、交易数量、交易成本、实现利润等信息统计。
37、公司关联交易管理制度。
38、会计期内公司审计机构变动情况及说明。
三、会计政策稳健性调查39、资产减值准备的计提方法及公司资产减值准备的计提情况。
40、公司投资决策程序、管理层对投资风险及其控制的态度，投资项目统计表。
股东大会、董事会、总经理办公会等会议记录，投资合同，公司长短期投资的计价及收益确认方法。
纳入合并财务报表范围子公司的投资核算方法。
41、会计期内公司固定资产和折旧会计政策。
42、会计期内公司无形资产会计政策。
43、会计期内公司收入会计政策。
44、公司广告费、研发费用、利息费等费用项目会计政策。
45、公司是否存在合并财务报表情况，如有提供合并财务报表明细表。
第三节公司持续经营能力调查46、公司主营业务、主要产品和服务介绍47、公司近三年主营业务是否发生重大变化，若是请详细说明。
48、公司经营模式（业务流程介绍、采购模式、生产模式、销售模式，包括获取客户和定单方式和客户维护模式等）、盈利模式介绍；49、请分别列示公司的主要产品及其用途以及公司各产品市场占有率情况、并分产品（或业务）列示近三年销售收入和销售成本情况，并说明主要销售对象（客户名称）、销售方式等。
50、请说明公司所处行业情况，包括行业概述、行业内技术发展情况、行业竞争情况、产业政策、市场容量及行业发展前景等。
51、公司及其控股子公司使用的房屋、土地使用权、主要生产设备的取得方式及权属情况。
52、公司使用的商标、专利、专有技术及其他无形资产的数量及权属情况。
53、公司资产抵押、质押情况（如有）54、列表披露：公司近3年及最近1期各类业务实现收入、成本、毛利率（合并报表口径）；55、主要客户类别及潜在客户、前5大客户合计销售量、占总业务比例；56、公司持续经营能力和成长性描述，包括行业状况、行业未来发展趋势、客户和定单稳定性和成长性、主要竞争对手和各自市场份额、所属行业的上下游行业的基本情况、影响公司未来盈利能力和发展能力的因素等。
57、公司为完成服务所需的主要资源、成本构成情况。
58、公司未来二至三年的业务发展目标，发展战略，发展规划。
59、向客户提供售后服务及产品保修期的情况，以及其他承诺和可能导致成本增加的情况。
60、公司的技术优势和研发能力。
61、研发机构的设置及研发成果、在研项目，研发人员数量及主要研发人员资历等情况。
62、公司是否存在合作研发及合作研发的相关协议。
63、公司的核心技术的名称、取得方式及采取的保护措施，是否有潜在纠纷；核心技术人员姓名、职务、研发经历、研发成果等情况；对核心技术人员的约束和激励措施。
第四节公司治理调查64、公司治理机制的建立情况。
股东大会、董事会、监事会（以下简称“三会”）有关文件，三会、高级管理人员的构成情况和职责，提供公司章程和三会议事规则。
65、公司治理机制的执行情况。
三会会议记录、决议。
66、公司股东的出资情况。
验资报告，股权结构图、股东名册、公司重要会议记录及会议决议。
67、公司的独立性。
业务、资产、人员、财务、机构的独立性。
68、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。
69、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项的决策和执行情况。
提供《关联交易决策管理办法》、《重大投资决策管理办法》。
70、公司管理层及核心技术人员的持股情况。
71、公司管理层的是否有以下情况？包括以下内容：（1）最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；（2）是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；（3）最近二年内是否对所任职（包括现任职和曾任职）的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；（4）是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形；（5）是否有欺诈或其他不诚实行为等情况。
第五节公司合法合规事项调查72、公司设立及存续情况。
查阅公司的设立批准文件、营业执照、公司章程、工商变更登记资料、年度检验等文件，判断公司设立、存续的合法性，核实公司设立、存续是否满二年。
对有限责任公司整体变更为股份有限公司后经营不足二年的，提供公司整体变更的批准文件、营业执照、公司章程、工商登记资料等文件；提供审计报告、验资报告等；公司最近二年内主营业务和董事、高级管理人员是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。
73、公司最近二年是否存在重大违法违规行为。
74、公司最近二年股权变动的合法合规性以及股本总额和股权结构是否发生变化。
75、公司股份是否存在转让限制。
股份是否存在质押。
76、公司主要财产的合法性，是否存在法律纠纷或潜在纠纷以及其他争议。
77、公司主要资产及权属状况1、土地使用权公司目前拥有的土地“划拨、出让、租赁”情况，是否取得土地使用权证、是否签有土地租赁协议。
2、房屋公司自有房屋是否取得产权证书、租赁房屋是否签有租赁协议并在房管部门备案。
请提供相关资料。
3、商标和专利、技术（1）商标：自有还是被许可使用？提供商标使用权证书和许可或被可续证书。
（2）专利和非专利技术：提供专利证书、非专利技术认定证书、许可或被许可使用协议4、其他业务许可证或资格认证等78、公司是否存在的重大债务情况？若有，请说明。
79、公司及下属子公司的税种和税率（1）公司目前所执行的税种、税率；（2）公司目前享受的税收优惠政策或财政补贴政策，请提供全部有关的政府批文及已经享受该政策的凭证。
80、公司是否曾因税收问题而受到税务机关的处罚，请提供说明文件以及包括各税务机关发出的缴款/处罚通知书在内的一切有关文件。
81、公司及下属子公司是否存在因违反有关环保法律法规和规范性文件而产生的重大治理费、罚款和其他责任的情况的有关文件；82、公司及下属公司近三年发生重大环境事故而被处罚的情况（若有）。
83、公司担保、抵押、质押、诉讼情况1、公司是否有对外担保行为，包括对子公司担保，请详细说明被担保对象、担保金额、担保期限等；2、公司的固定资产、土地使用权和房屋产权、无形资产之上是否设定了任何抵押、质押或其他形式的担保，如果是，则请提供相应的担保协议、抵押登记文件、主债务合同。
公司是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况。
84、。