营业部岗位职责(反洗钱总部及营业部)
反洗钱岗位职责
反洗钱岗位职责1、反洗钱岗位职责为贯彻落实中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》及《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》，规范人民币支付交易报告行为，防范利用银行支付结算进行洗钱等违法犯罪活动，结合我行实际情况，为明确其岗位责任，特制订本职责。
一、坚持原则、照章办事、认真履行自己的职责，不徇私情，不断提高专业知识和政策理论水平；二、各网点会计复核人员在存款人开立银行结算帐户时，负责审查其提交的客户资料的真实性、完整性、合法性。
三、各网点会计人员应建立健全存款人信息数据档案，收集、审查银行结算帐户存款人信息资料，包括单位银行结算帐户存款人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围、主要资金往来对象等信息和个人银行结算帐户存款人的姓名，身份证件的名称和号码、住所等信息的同时；严格坚持人民币大额交易审批登记制度，收集完整的大额支付交易档案。
四、支行计财部反洗钱专管员负责审查各网点反洗钱信息资料，建立业务台账，汇总上报可疑交易，并妥善保管交易档案。
五、各网点出纳人员在办理支付结算业务时，严密关注相关个人与单位在短期内（指10个营业日以内）利用银行帐户大量的将资金进行分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的行为，认真分析，对法人、其它组织和个体工商户之间金额100万元以上的单笔转帐支付、金额20万元以上的单笔现金收付，包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付及个人银行结算帐户之间以及个人银行结算帐户与单位银行结算帐户之间金额20万元以上的划转，作好可疑交易记录，填制《大额支付和可疑交易报告表》，由支行反洗钱专管员汇总，向人民银行进行报告；发现其客户有《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》第十一条：（一）短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。
（二）短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
营业部职责职(三篇)
营业部职责职营业部是公司的客户服务中心，负责处理客户的业务需求，提供优质的服务和支持。
以下是营业部的主要职责和职能，____字无法详细解释所有方面，但可以给出一个概要。
1. 客户关系管理：营业部的首要职责是与现有客户和潜在客户建立和维护良好的关系。
通过定期沟通、了解客户的需求和提供定制化的解决方案，提高客户满意度和忠诚度。
2. 业务推广与销售：营业部负责推广公司的产品和服务，开展销售活动，寻找新的客户机会，并与潜在客户建立联系。
通过制定销售计划和策略，提高销售业绩和市场份额。
3. 业务处理与服务：营业部提供全面的业务处理和服务，包括开户、销户、资金转账、贷款审批、证券交易等。
负责处理客户的各种请求和需求，并尽力满足客户的要求。
4. 投资咨询与理财规划：营业部的工作人员需要具备良好的金融知识和专业能力，能够给予客户投资咨询和理财规划建议。
根据客户的风险承受能力和投资目标，提供相应的投资方案和产品推荐。
5. 投资者教育与培训：营业部负责为客户提供投资者教育和培训，帮助客户了解金融市场、投资产品和投资策略。
通过举办投资讲座、研讨会等活动，提高客户的投资认知和能力。
6. 风险控制与合规管理：营业部需要负责风险控制和合规管理，确保各项业务符合法律法规和公司政策。
营业部的工作人员需要了解风险管理和内控制度，确保业务的安全性和合规性。
7. 信息管理与技术支持：营业部需要管理客户信息和业务数据，并提供信息技术支持。
包括维护客户关系管理系统、业务处理系统和网络安全。
8. 团队管理与培训：营业部的主管需要负责团队的管理和培训，确保团队的工作效率和业绩目标的实现。
包括招聘、培训、绩效评估和团队建设等。
9. 投诉处理与客户反馈：营业部需要及时处理客户的投诉和反馈，解决客户的问题并改进服务质量。
通过建立有效的客户反馈机制，提高客户满意度和忠诚度。
10. 公司政策执行与报告：营业部需要负责执行公司的政策和决策，并向上级报告工作进展和业绩情况。
证券营业部反洗钱工作专项报告
证券营业部反洗钱工作专项报告按照中国证券监督管理委员会湖北证监局文件鄂证监发[]21 号《关于转发〈证券期货业反洗钱工作实施办法〉的通知》文件精神，针对我部今年开展的反洗钱相关工作，报告如下：一、完善反洗钱组织框架为进一步落实反洗钱法律法规规定及公司反洗钱工作要求，认真履行反洗钱义务，深入开展反洗钱和反恐融资工作，自2 10月30日我部成立伊始，已成立证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作领导小组。
今年7 月和9 月因我部人员增加、工作岗位变动，我部及时更新反洗钱工作领导小组成员，并将更新成员通知及时报送中国人民银行武汉分行。
目前，我部反洗钱工作领导小组组成如下：1、组长：营业部经理郭景文2、组员：客户服务主管、信息技术主管李、合规督导员、财务主管、会计柴、开户人员李等3、营业部反洗钱专门机构：客户服务部客户服务部负责营业部反洗钱和反恐融资各项具体工作。
4、反洗钱工作指定人员：办公电话：二、反洗钱工作开展情况1、反洗钱工作领导小组召开会议，经会议讨论，制定出《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责》以及《证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部控制暂行办法》，营业部反洗钱工作按照文件指示展开；2、涉及查阅，复制涉密档案的，已经建立书面登记制度，由我部档案专管员周昊登记及保管；经纪业务客户资料由柜台开户岗人员李碧保存；客户交易的数据记录由信息技术部主管李思浔保存。
我营业部客户档案资料已按照公司《证券有限责任公司客户档案管理标准化条例》有关规定进行保管，配置必要的设施，确保档案的安全、完整、准确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息；3、持续深入开展客户身份识别工作；（1）公司已经在金证交易系统中加入了客户身份证件有效期的标识，公司还将进一步完善客户身份识别功能；（2）随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成，营业部进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性；（3）营业部开户岗人员在为客户办理业务时，认真核对客户身份证件或身份证明文件，完整登记客户基本信息。
农商银行反洗钱组织及其工作职责
ⅩⅩ农商银行反洗钱组织及其工作职责为建立健全我行反洗钱工作内部管理机制，规范反洗钱工作程序，明确反洗钱工作职责，保障反洗钱工作协调有序地开展，根据反洗钱法规，并结合我行工作实际，明确各级反洗钱组织工作职责如下:一、董事会反洗钱工作职责（一）建立健全有效的反洗钱工作内部控制体系，明确各层级反洗钱岗位职责；（二）在全行范围内倡导反洗钱合规文化，并负责实施监督；（三）督促高级管理层制定和执行反洗钱政策、制度和程序，并对反洗钱工作进行监督和评价；（四）听取高级管理层关于反洗钱重大事项和反洗钱风险整体状况的评估报告，并适时做出调整有关政策的决定；（五）《反洗钱法》和有关反洗钱法规赋予的其他职责。
二、高级管理层的反洗钱工作职责（一）指导反洗钱政策和制度的制定，并确保其有效贯彻实施，将实施情况及时向董事会报告；（二）研究处理重大反洗钱事项；（三）建立反洗钱工作管理机制，并提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作的开展和落实；（四）定期对全行反洗钱风险的评估进行审核，并向董事会提交评估报告；（五）人民银行及董事会授予的其它职责。
三、反洗钱工作领导小组工作职责（一）负责组织、指导和协调全行反洗钱工作；（二）制定全行反洗钱政策，审批全行反洗钱工作的基本管理制度，并对全行重大反洗钱事项作出决策。
（三）统一领导和管理辖内信用社反洗钱工作；（四）研究制定反洗钱工作规划和措施，对执行情况进行检查、监督；（五）听取反洗钱办公室的反洗钱工作汇报，组织各成员部门交流反洗钱工作信息和经验；（六）研究反洗钱工作重大疑难问题，制定解决方案与对策；（七）履行中国人民银行和董事会赋予的其他反洗钱工作职责。
四、反洗钱工作领导小组办公室（风险合规部）工作职责（一）组织、协调全行反洗钱工作，研究、拟定反洗钱工作计划，宣传培训计划和工作总结；（二）制定全行反洗钱政策、反洗钱工作管理制度、实施细则、岗位责任制度和反洗钱工作操作流程；（三）汇总、筛选、判别全行大额和可疑交易，向省联社和人民银行报送反洗钱各类报告、报表、信息和数据；（四）建立反洗钱监测报告体系，检查和督促全行的客户身份识别、大额交易和可疑交易报告工作；（五）指导全行反洗钱工作事务，代表全行进行反洗钱工作的交流、沟通；（六）组织和开展全行反洗钱检查、宣传和培训工作；（七）定期组织召开反洗钱工作会议，定期向反洗钱工作领导小组汇报全行反洗钱工作情况；（八）负责受理中国人民银行和其他有权机关的反洗钱查询和查复工作，协助有权机关对反洗钱案件的侦查并落实有关保密制度；（九）协助有关机构回复关于全行反洗钱、反恐融资方面的调查；（十）建立完整的反洗钱工作档案；（十一）行领导、反洗钱工作领导小组安排的其他相关反洗钱工作。
商业银行支行(营业部)-反洗钱工作手册
商业银行支行（营业部）反洗钱工作手册目录第一章概述 (2)第二章人员配备 (3)第三章岗位职责 (3)第一节组织架构 (3)一、支行（营业部）负责人职责 (4)二、反洗钱联络员（会计主管）职责 (5)三、柜员职责 (6)四、客户经理职责 (6)第四章操作规范 (8)一、年度工作报告与人员管理 (8)二、客户身份识别 (8)三、大额和可疑交易报告 (13)四、客户风险等级划分和分类管理 (18)五、客户身份资料和交易记录保存 (21)六、培训、宣传 (21)七、自主管理 (22)八、配合行政调查 (23)九、接受及配合检查 (23)第一章概述随着国际和国内反洗钱形势的发展变化和反洗钱工作的深入推进，依据《反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《中国人民银行关于印发〈法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（〉的通知》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等相关制度规定，制定我行支行（营业部）反洗钱工作手册，从营业部及支行反洗钱人员配备、岗位职责、操作规范三方面对支行（营业部）反洗钱工作进行规范，提升我行反洗钱工作的合规性和有效性。
第二章人员配备支行（营业部）需配备兼职反洗钱工作人员不少于2人，确定至少1名人员为反洗钱联络员。
支行（营业部）反洗钱工作人员岗位准入条件：一、熟悉本条线专业知识和反洗钱专业知识，具有反洗钱案例分析能力，专业工作时间不少于1年；二、取得中国金融培训中心组织的反洗钱培训合格证书，或通过主发起行或行内组织的反洗钱知识考试；三、定期接受行内反洗钱第三章岗位职责第一节组织架构本行支行（营业部）需成立反洗钱工作小组，负责本机构的反洗钱工作管理。
支行（营业部）反洗钱工作小组由支行行长、支行副行长（行长助理）、业务主管、会计主管等组成，其中支行行长为支行（营业部）反洗钱工作的第一责任人。
证 券营业部反洗钱岗位职责
证券营业部反洗钱岗位职责为了贯彻落实中国人民银行制定的《金融机构反洗钱规定》及《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》，规范证券交易资金报告行为，防范利用证券交易系统进行洗钱等违法犯罪活动，结合我营业部实际情况，特成立反洗钱工作小组，组长：杨，成员：严（营业部副经理）、（财务部）、（综合部）、艳（电脑部）、（交易部）、田（营销部）。
为明确各岗位责任，特制订以下工作职责。
一、各部门涉及反洗钱工作的岗位要坚持原则、照章办事、认真履行自己的职责，不徇私情，不断提高反洗钱理论水平和实际操作能力；二、营业部负责人应当为本部门反洗钱工作的有效实施负责；三、营业部副经理为本部门反洗钱信息报告员，具体负责本部门反洗钱工作的落实以及反洗钱实施细则的制定，在履行内控职责的同时，负责分析、识别和报告本部门的可疑交易信息，每日登录以洗钱监控系统，做好有关信息的收集、查询、甄别、报告与反馈等工作；四、交易部工作人员在客户开立证券资金账户时，负责审查其提交的客户资料的真实性、完整性、合法性。
为客户办理规定的业务时，按规定核对客户的身份证和有关的身份证明材料，对于持公证书继承取款的，留存有关公证书原件或复印件和身份证复印件；对客户身份资料的真实性、有效性有疑问的，由营业部工作人员登录交易所的开户系统查实或电话核实公证处或派出所、银行，确保客户信息的真实准确；五、交易部、综合部应建立健全存款人信息数据档案，保存客户账户的信息资料，包括单位营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围等信息和个人资金帐户的姓名，身份证件的名称和号码、住所等信息的同时；严格坚持人民币大额交易审批登记制度，建立完整的大额交易记录。
六、信息报告员严密关注相关个人与单位在短期内（指10个营业日以内）利用银行账户大量的将资金进行分散转入、集中转出或集中转入、分散转出的行为，认真分析，对法人、其它组织和个人之间金额200万元以上的单笔转帐支付、金额20万元以上的单笔现金存取、客户保证金的内转及个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额50万元以上的划转，作好可疑交易记录，填制《大额支付和可疑交易报告表》向公司总部及人民银行进行报告；发现客户有《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》规定的如下情形（一）短期内资金分散转入、集中转出或集中转入、分散转出；（二）资金收付频率及金额与企业经营规模明显不符；（三）客户资金账户原因不明地频繁出现接近大额现金交易和标准的保证金收付，明显逃避大额现金交易监测；（四）没有交易或客户交易量较小的客户，要求将大量资金转到他人账户，且没有明显的交易目的或用途；（五）客户证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁地发生大额资金收付；（六）开户短期内大量买卖证券，然后迅速销户；（七）长期闲置的账户原因不明地突然启用，且短期内出现大量证券交易；（八）客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件；（九）存取现金的数额、频率及用途与其正常现金收付明显不符；（十）客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由；（十一）与贩毒、走私、恐怖活动严重地区有业务联系；（十二）频繁开户、销户，且销户前发生大量资金收付；（十三）有意化整为零，逃避大额支付交易监测；（十四）中国人民银行规定的其他可疑支付交易行为；（十五）金融机构经判断认为的其他可疑支付交易行为。
高级管理层、反洗钱主管部门和各业务条线岗位职责说明
⾼级管理层、反洗钱主管部门和各业务条线岗位职责说明公司⾼级管理层、反洗钱主管部门岗位职责及相关部门岗位职责说明⼀、分公司⾼级管理层及其职责（⼀）分公司领导⼩组成员组长：李XX常务副组长：杨XX副组长：⾕XX成员：分公司各职能部门主要负责⼈（⼆）分公司领导⼩组职责1.统⼀领导、部署全辖反洗钱⼯作；2.研究制定公司的反洗钱政策、⼯作⽅案和基本制度；3.研究解决反洗钱⼯作中的重⼤和疑难问题，加强组织建设、⼈员配备与技术投⼊；4.加强与⼈民银⾏沈阳分⾏、辽宁保监局等相关部门反洗钱⼯作的协调与沟通。
5. 反洗钱⼯作的其他领导职责。
(三)分公司领导⼩组领导及成员职责组长：全⾯负责公司的反洗钱⼯作；副组长：接受组长委托，具体负责公司反洗钱的各项⼯作。
成员：根据反洗钱领导⼩组的要求，承担相应的反洗钱管理⼯作。
了解反洗钱相关的法律法规和监管规定，接受反洗钱培训，根据法律法规和监管规定的要求，履⾏反洗钱义务。
⼆、反洗钱主管部门岗位职责风险/合规管理部设⽴专职反洗钱岗位，反洗钱岗位⼈员为反洗钱⼯作领导⼩组办公室组成员，负责具体承办反洗钱⼯作。
风险/合规管理部是公司反洗钱⼯作的牵头部门，协调各部门反洗钱⼯作；负责向监管机构报送反洗钱信息；草拟和修订公司反洗钱制度；组织开展反洗钱监督检查和宣传培训。
开展反洗钱检查⼯作，对反洗钱⼯作的有效性、合规性进⾏监督；对反洗钱⼯作涉及的各类制度、办法、措施的遵守和执⾏情况开展测试与评价；将反洗钱⼯作纳⼊到公司内控评估⼯作中，并撰写相应的检查与评估报告。
三、反洗钱各相关部门岗位职责各相关部门⾄少设⽴⼀个兼职反洗钱岗，负责与风险/合规管理部专职反洗钱岗联系，做好客户⾝份识别与再识别、交易记录保存、客户风险等级划分等反洗钱相关⼯作，配合反洗钱专职岗位及时收集、报送反洗钱⼤额交易、可疑交易信息等反洗钱监管数据。
财务会计中⼼在反洗钱⼯作中负责公司的资⾦收付全流程管理，准确和详细反映资⾦收付信息；加强资⾦结算与银⾏账户管理，。
营业部岗位职责
营业部岗位职责营业部岗位职责1岗位职责:1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督;2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查;3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告;4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规咨询、审核、检查等;5、完成交办的各类工作事项等。
任职要求:1、大学本科及以上学历;2、会计、审计、金融、IT等相关专业背景;3、三年以上工作经验;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务经验有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核经验优先考虑。
4、会计师、审计师、CPA、律师等专业资质优先。
5、工作积极主动,沟通协调能力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及一定的出差任务。
营业部岗位职责2职位描述：1、根据公司的战略和销售计划，形成相应的经营策略，并根据分公司实际状况，为公司重大营销决策提供建议和支持；2、根据公司的战略规划，确保各项指标有效地在分公司内执行，保质保量完成公司制定的销售计划，达成分公司业绩；3、负责管理公司经理团队的业务活动，并提供专业的辅导与训练；协调、管理分公司团队间的良性竞争；4、完成工作报告及相关的业务汇报工作；5、定期、准确向高层提供有关销售情况、费用控制、应收账款等反映分公司经营现状的信息，为公司重大决策提供信息支持；6、定期收集相关行业政策、竞争对手信息、客户信息等，分析市场发展趋势，为公司重大决策提供信息支持；7、管理和领导分公司团队建设，提升分公司各团队成员的综合素质和专业水平。
任职要求：1、本科以上学历，营销、管理、金融等专业优先考虑；2、8年以上金融行业工作背景，至少3年的团队管理经验，至少带过20人以上团队工作经验，具有长期维护金融大客户经验者优先；3、熟悉各类理财产品，对各类投资市场有深刻理解，具有敏锐的市场洞察力和准确的业务分析能力，能够对城市客户资源进行定位并制定开展有效地战略计划；4、为人诚实守信，具有高度的团队合作精神和工作热情；5、有较强的沟通能力和团队协调能力；6、具有优秀的计划、组织、领导和控制能力，善于沟通和演讲，逻辑性强。
营业部岗位职责
营业部岗位职责1. 背景与目的为了规范营业部的工作流程、提升工作效率、确保业务的稳定运行，订立本规章制度，明确营业部各岗位的职责分工和工作内容，确保营业部业务的顺利进行。
2. 营业部岗位及职责2.1 经理岗位•负责营业部的整体管理和领导工作，订立年度目标和业务发展计划；•组织订立营业部的管理制度和规范，确保其有效执行；•协调各岗位之间的工作，推动业务协同发展；•负责与上级部门、其他分支机构之间的协调和沟通工作；•订立和执行营销策略，提高市场份额和客户满意度；•定期向上级汇报营业部的运行情况和业务发展情况。
2.2 客户经理岗位•负责开拓新客户，维护和拓呈现有客户关系，提高客户满意度；•进行客户需求分析，帮助客户订立个性化的理财规划；•供应专业的理财咨询服务，帮助客户进行投资决策；•协调内部资源，为客户供应高质量的服务；•定期进行客户回访，了解客户的投资情况和需求变动。
2.3 销售经理岗位•订立销售计划、销售目标和销售策略，协调相关部门开展销售工作；•负责团队建设，培训和管理销售团队；•监测销售进展和业绩情况，及时调整销售策略；•分析市场情况和竞争对手的动态，供应市场营销建议；•跟踪销售合同的签订过程，确保销售流程的顺利进行。
2.4 风险掌控岗位•负责营业部的风险评估和风险管理工作；•订立并执行风险掌控策略和内部掌控制度；•监测各个业务环节的风险情况，及时发现并处理风险隐患；•供应风险报告和预警，向上级汇报风险情况；•参加订立风险管理的政策和规范，提出改进建议。
2.5 运营管理岗位•负责营业部的日常运营管理工作，确保业务的正常开展；•协调各个部门间的工作，优化流程，提高工作效率；•负责订立和执行各项运营管理规范和制度；•掌握运营数据，进行分析和报告，供应运营决策依据；•帮助经理进行预算编制和费用掌控。
3. 职责交接与培训3.1 职责交接•当员工离职或调岗时，原岗位负责人需要将工作内容、工作进展、相关文件等进行交接，并确保接手人对工作的理解和掌握；•接手人在接受工作交接后，应认真学习和熟识工作内容，并及时向上级报告工作进展情况。
XX银行反洗钱业务管理规定
XX银行反洗钱业务管理办法第一章总则第一条为加强（以下简称“本行”）的内部控制、提高竞争能力，防止利用金融机构进行洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪，按照《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等法律、法规和规章，依照总行相关制度并结合本行实际制定本规定。
第二条本规定所称反洗钱，是指本行为了预防通过各种方式掩饰和隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，而制定和实施一系列防范措施的行为。
第三条除人民银行规定外，总行业务部门及各支行应严格按本规定开展反洗钱工作并及时向总行运营管理部报告大额和可疑支付交易。
第四条开展反洗钱工作应遵循以下原则：（一）合法审慎原则。
本行应当依照监管部门的要求认真履行反洗钱义务审慎地识别可疑交易，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。
（二）保密原则。
本行应当依照监管部门的要求，切实遵守保密原则。
不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。
（三）依法协助原则。
本行应当依照监管部门的要求依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、海关、税务等有权部门查询、冻结、扣划客户存款。
第五条本规定明确了本行反洗钱工作的原则、机构设置、人员配备、职责与报送标准、报送方式与时间、考核以及问责。
第六条本规定适用总行各业务部门及各支行。
第二章董事会、监事会职责第七条本行在全行范围内倡导反洗钱合规文化，董事会负责监督本行执行统一的反洗钱政策，实现风险为本的反洗钱工作目标，特制定下列职责：（一）督促制定和执行反洗钱政策、制度和程序，并对反洗钱工作进行监督和评价；（二）听取关于重大反洗钱事项及反洗钱风险整体状况的评估报告，并适时做出调整有关政策的决定。
第八条监事会反洗钱工作职责：（一）监事会负责监督董事会和反洗钱工作领导小组反洗钱管理职责的履行情况；（二）监事会专门听取全行反洗钱工作开展情况汇报。
反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责
反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责安邦财产黄陵营销部为了认真贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》和其他反洗钱法律法规，加强分公司反洗钱工作管理,厘清分公司反洗钱人员岗位职责，制定本规定.陕西分公司延安中支黄陵营销部成立了发洗钱领导小组。
反洗钱领导小组成员：组长：刘卫成(安邦财产黄陵营销部负责人）成员:刘晶赵娜（安邦财产黄陵营销部出单及内勤）一、发洗钱领导小组职责:1、负责领导、监督分公司本级整体反洗钱工作。
2、负责指导、检查、考核分公司所辖中心支公司、支公司、营销服务部反洗钱工作。
3、定期或临时召集分公司反洗钱领导小组工作会议，就分公司反洗钱工作如何有效开展、怎样解决问题等进行讨论决定。
4、负责就分公司及所辖机构筛选的重大、疑难涉嫌洗钱案件与总公司合规部、当地人行反洗钱处及时进行报告.5、对分公司及所辖机构反洗钱牵头部门与人员给予工作支持并评估成效。
6、落实人民银行、保监部门、总公司合规部对反洗钱领导小组其他工作要求。
二、办公室反洗钱人员岗位职责1、反洗钱工作牵头部门设在分公司办公室，办公室每年应至少召集3次以上反洗钱专项会议,配合分公司反洗钱领导小组组长落实人行、保监局、总公司合规部工作要求，进行反洗钱任务分工与成效评估等。
每次会议纪要均应妥善保存，以备检查。
2、根据人民银行、保监部门、总公司合规部要求，组织相关部门编写或修订分公司反洗钱内控制度，同时及时报备当地人行。
3、负责及时向当地人行、总公司合规部报备分公司反洗钱领导小组成员变更情况。
4、组织分公司开展日常反洗钱培训工作。
培训方式可采取：邀请当地人行专家来司现场培训；安排人员参与人行、保监局、行业协会组织的培训活动;协调反洗钱兼职人员对公司员工进行培训等。
培训资料应妥善保存，具体要求按照《安邦保险反洗钱培训工作管理办法》执行。
5、组织分公司开展日常反洗钱宣传工作。
使用总公司下发的宣传资料或自行印制的宣传资料，向公司客户进行反洗钱知识宣传；负责制作、悬挂反洗钱宣传条幅、宣传板等。
反洗钱岗位职责
景德镇农商银行反洗钱组织及其工作职责为建立健全我行反洗钱工作内部管理机制，规范反洗钱工作程序，明确反洗钱工作职责，保障反洗钱工作协调有序地开展，根据反洗钱法规，并结合我行工作实际，明确各级反洗钱组织工作职责如下:一、董事会反洗钱工作职责（一）建立健全有效的反洗钱工作内部控制体系，明确各层级反洗钱岗位职责；（二）在全行范围内倡导反洗钱合规文化，并负责实施监督；（三）督促高级管理层制定和执行反洗钱政策、制度和程序，并对反洗钱工作进行监督和评价；（四）听取高级管理层关于反洗钱重大事项和反洗钱风险整体状况的评估报告，并适时做出调整有关政策的决定；（五）《反洗钱法》和有关反洗钱法规赋予的其他职责。
二、高级管理层的反洗钱工作职责（一）指导反洗钱政策和制度的制定，并确保其有效贯彻实施，将实施情况及时向董事会报告；（二）研究处理重大反洗钱事项；（三）建立反洗钱工作管理机制，并提供必要的人力、技术等资源，保证反洗钱工作的开展和落实；（四）定期对全行反洗钱风险的评估进行审核，并向董事会提交评估报告；（五）人民银行及董事会授予的其它职责。
三、反洗钱工作领导小组工作职责（一）负责组织、指导和协调全行反洗钱工作；（二）制定全行反洗钱政策，审批全行反洗钱工作的基本管理制度，并对全行重大反洗钱事项作出决策。
（三）统一领导和管理辖内信用社反洗钱工作；（四）研究制定反洗钱工作规划和措施，对执行情况进行检查、监督；（五）听取反洗钱办公室的反洗钱工作汇报，组织各成员部门交流反洗钱工作信息和经验；（六）研究反洗钱工作重大疑难问题，制定解决方案与对策；（七）履行中国人民银行和董事会赋予的其他反洗钱工作职责。
四、反洗钱工作领导小组办公室（风险合规部）工作职责（一）组织、协调全行反洗钱工作，研究、拟定反洗钱工作计划，宣传培训计划和工作总结；（二）制定全行反洗钱政策、反洗钱工作管理制度、实施细则、岗位责任制度和反洗钱工作操作流程；（三）汇总、筛选、判别全行大额和可疑交易，向省联社和人民银行报送反洗钱各类报告、报表、信息和数据；（四）建立反洗钱监测报告体系，检查和督促全行的客户身份识别、大额交易和可疑交易报告工作；（五）指导全行反洗钱工作事务，代表全行进行反洗钱工作的交流、沟通；（六）组织和开展全行反洗钱检查、宣传和培训工作；（七）定期组织召开反洗钱工作会议，定期向反洗钱工作领导小组汇报全行反洗钱工作情况；（八）负责受理中国人民银行和其他有权机关的反洗钱查询和查复工作，协助有权机关对反洗钱案件的侦查并落实有关保密制度；（九）协助有关机构回复关于全行反洗钱、反恐融资方面的调查；（十）建立完整的反洗钱工作档案；（十一）行领导、反洗钱工作领导小组安排的其他相关反洗钱工作。
【2020-2020】公司各业务部门反洗钱职责
【2020-2020】公司各业务部门反洗钱职责本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！==公司各业务部门反洗钱职责篇一：营业部岗位职责(反洗钱总部及营业部)营业部反洗钱岗位职责第一条营业部经理职责：㈠领导并组织落实营业部反洗钱工作，督促和保障营业部各项反洗钱工作有效开展。
第二条开户岗位职责：㈠做好客户身份持续识别工作，对证件过期及资料不全的客户信息要及时补齐。
对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。
第三条交易风控岗位职责：（十三）营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。
（1）协助营业部反洗钱专员对涉嫌对敲等违规交易、转移资金等犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作。
第四条信息技术岗位职责：㈠配合营业部反洗钱小组的工作，必要时为营业部反洗钱工作提供后台技术支持；㈡负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护。
第五条财务岗位职责：㈠与营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。
第六条市场营销岗位职责：㈠对客户及潜在客户进行反洗钱宣传，提高客户对反洗钱工作的认识。
㈡对有意向开户的新客户进行身份识别，遵循“了解你的客户”原则，做好尽职调查。
第七条合规岗位职责：㈠对营业部反洗钱工作的实施情况进行检查。
第八条行政岗位职责：（一）配合营业部反洗钱专员开展反洗钱工作。
第九条客服岗位职责：（一）协助营业部反洗钱工作小组开展反洗钱宣传、教育、咨询工作。
第十条营业部反洗钱专员岗位职责：配合营业部负责人完成本营业部的反洗钱工作，并承担以下职责：（一）制定营业部反洗钱工作计划，写好工作日志；（二）协调落实本部门的客户身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作；（三）协调落实营业部对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别；（四）协调落实营业部客户的大额交易和可疑交易的排查解释工作；（五）协调落实建立本部门客户洗钱风险等级划分；督导本营业部做好客户的尽职调查工作；（六）完成当地人行及公司总部下达的反洗钱工作，将当地人行的通知发文及时上报总部反洗钱工作小组，抓好各项规章制度的落实；（七）负责按时向当地人行提交反洗钱数据报表、工作报告，；（八）配合公司做好客户反洗钱宣传和员工的反洗钱培训工作；（九）保存反洗钱工作涉及的相关文件材料。
反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责
反洗钱领导小组及反洗钱相关部门职责安邦财产黄陵营销部为了认真贯彻执行《中华人民共和国反洗钱法》和其他反洗钱法律法规，加强分公司反洗钱工作管理，厘清分公司反洗钱人员岗位职责，制定本规定。
陕西分公司延安中支黄陵营销部成立了发洗钱领导小组。
反洗钱领导小组成员：组长：刘卫成（安邦财产黄陵营销部负责人）成员：刘晶赵娜（安邦财产黄陵营销部出单及内勤）一、发洗钱领导小组职责：1、负责领导、监督分公司本级整体反洗钱工作。
2、负责指导、检查、考核分公司所辖中心支公司、支公司、营销服务部反洗钱工作。
3、定期或临时召集分公司反洗钱领导小组工作会议，就分公司反洗钱工作如何有效开展、怎样解决问题等进行讨论决定。
4、负责就分公司及所辖机构筛选的重大、疑难涉嫌洗钱案件与总公司合规部、当地人行反洗钱处及时进行报告。
5、对分公司及所辖机构反洗钱牵头部门与人员给予工作支持并评估成效。
6、落实人民银行、保监部门、总公司合规部对反洗钱领导小组其他工作要求。
二、办公室反洗钱人员岗位职责1、反洗钱工作牵头部门设在分公司办公室，办公室每年应至少召集3次以上反洗钱专项会议，配合分公司反洗钱领导小组组长落实人行、保监局、总公司合规部工作要求，进行反洗钱任务分工与成效评估等。
每次会议纪要均应妥善保存，以备检查。
2、根据人民银行、保监部门、总公司合规部要求，组织相关部门编写或修订分公司反洗钱内控制度，同时及时报备当地人行。
3、负责及时向当地人行、总公司合规部报备分公司反洗钱领导小组成员变更情况。
4、组织分公司开展日常反洗钱培训工作。
培训方式可采取：邀请当地人行专家来司现场培训；安排人员参与人行、保监局、行业协会组织的培训活动；协调反洗钱兼职人员对公司员工进行培训等。
培训资料应妥善保存，具体要求按照《安邦保险反洗钱培训工作管理办法》执行。
5、组织分公司开展日常反洗钱宣传工作。
使用总公司下发的宣传资料或自行印制的宣传资料，向公司客户进行反洗钱知识宣传；负责制作、悬挂反洗钱宣传条幅、宣传板等。
【2018-2019】反洗钱职责,合规部门负责人-推荐word版 (10页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==反洗钱职责,合规部门负责人篇一：反洗钱办公室成员部门职责关于调整反洗钱领导小组及明确反洗钱工作成员部门职责（一）合规部为反洗钱牵头部门，具体职责如下：1.建立完善公司反洗钱内控制度体系；2.协助总公司工作部门完善具体的反洗钱操作规程和控制措施；3.协调建立完善反洗钱监控报送系统；4.开展必要的反洗钱工作检查；5.向人民银行、保监会、公司管理层报告反洗钱管理情况；6.按照中国人民银行和保监会的规定，报送各类反洗钱报告、报表；7.协助配合外部反洗钱监管检查、调查；8.制定年度反洗钱工作方案；9.组织开展反洗钱宣传工作；10.其他反洗钱管理工作。
（二）各成员部门应当积极配合牵头部门，切实履行职责范围内的反洗钱工作任务。
各成员部门具体职责如下：1.办公室：（1）负责协助调阅与反洗钱工作相关的档案信息；（2）负责协助处理反洗钱宣传事宜；（3）负责协助做好反洗钱相关的保密工作。
2.人力资源部：（1）负责按照国家反洗钱法规的要求设置反洗钱岗位，落实人员配备；（2）负责设定反洗钱岗位人员工作职责和任职资格。
3.财务会计部（含财务共享中心）：（1）负责反洗钱宣传培训、系统开发等工作的预算保障；（2）负责制定本条线范围内反洗钱工作操作规程或实施细则，完善本条线信息系统的反洗钱相关需求；（3）负责总部直接出单业务财务环节大额和可疑交易数据的识别分析和报告。
（4）负责对本条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理，负责本条线范围内反洗钱检查、审计发现问题的整改。
4.各产品线部门：（1）负责制定本条线范围内反洗钱工作操作规程或实施细则，完善本条线信息系统的反洗钱相关需求；（2）负责开展或落实本条线客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、客户风险等级划分、大额和可疑交易识别分析和报告等工作，及时解决存在的问题，落实相关改进措施；（3）配合有关部门开展本条线的反洗钱培训；（4）负责配合涉及本条线业务的反洗钱检查、协查事项，协助审核确认大额交易及可疑交易、中高风险等级客户的数据信息；（5）负责对本条线反洗钱制度执行情况的尽职监督管理，负责本条线范围内反洗钱检查、审计发现问题的整改。
银行反洗钱组织架构及工作职责规定模版
附件：银行反洗钱组织架构及工作职责规定为健全反洗钱组织架构管理，明确各部门和岗位工作职责，保障反洗钱工作有效开展，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《省银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行）》等法律法规、规范性文件及其他文件要求，结合我行实际，制定本规定。
第一章反洗钱组织架构第一条总行成立反洗钱工作领导组，领导组组长由行长担任，对全行反洗钱工作的有效性负责。
副组长由各分管业务工作的行领导担任。
领导组成员包括内控合规部、风险管理部、授信审查部、运营管理部、零售银行部、公司金融部、国际业务部、金融市场部、能源事业部、金融同业部、网络金融部、银行卡部、个人信贷资产部、小企业金融部、科技信息部、保卫部等部门负责人。
领导组办公室设在内控合规部，办公室主任由内控合规部负责人担任。
第二条反洗钱工作领导组负责全行反洗钱工作的总体指导和全面监督，主要职责包括：（一）制定全行洗钱风险控制政策及目标；（二）审定全行反洗钱规章制度；（三）审定异常交易规则和模型；（四）审定反洗钱重点可疑交易报告；（五）审定全行洗钱风险分析与评估情况；（六）审定其他反洗钱重大事项。
第三条领导组办公室负责全行反洗钱工作的日常管理，部署、指导全行反洗钱工作，办公室主要职责包括：（一）组织成立反洗钱工作领导组，协调成员部门履行领导组职责；（二）组织制定反洗钱内控规章制度；（三）组织开展全行洗钱类型分析与风险评估工作；（四）组织开展反洗钱监测系统需求立项、业务测试，并根据实际情况组织对规则和模型进行调整和优化；（五）发布洗钱风险提示、外部监控名单等预警信息；（六）组织开展反洗钱宣传、培训、检查工作；（七）协助配合监管部门和司法机关等开展反洗钱检查、调查工作；（八）考核评价成员部门和分行反洗钱工作开展情况；（九）其他应履行的反洗钱职责。
营业部职责职（3篇）
营业部职责职1. 客户接待和咨询营业部作为公司与客户之间的桥梁，负责接待和咨询客户。
具体职责包括：提供产品和服务的咨询指导，解答客户疑问，了解客户需求并提供相应建议。
2. 业务办理和管理营业部承担公司业务的办理和管理工作，包括但不限于：开立账户，办理存取款业务，办理贷款业务，进行外汇兑换等。
此外，营业部还要确保业务的安全有效进行，并及时处理业务上的问题和纠纷。
3. 客户关系管理营业部负责维护和管理客户关系，以提高客户的满意度和忠诚度。
职责包括但不限于：定期联系客户，了解客户的需求和意见，及时解决客户问题，提供个性化的服务，建立长期稳定的合作关系。
4. 营销和推广为了吸引新客户和扩大市场份额，营业部需要进行营销和推广活动。
具体职责包括但不限于：制定营销策略和计划，开展宣传活动，参加行业展会，与潜在客户建立联系，推介公司的产品和服务。
5. 业务培训与发展为提升员工业务水平和能力，营业部需要进行培训与发展工作。
职责包括但不限于：制定培训计划，组织培训课程和讲座，考核员工学习效果，帮助员工提升专业技能和个人素质。
6. 数据统计和分析为了及时掌握业务状况和客户需求，营业部需要进行数据统计和分析工作。
职责包括但不限于：收集和整理业务数据，分析数据并形成报告，为决策提供参考和依据，及时调整营销策略和服务方案。
7. 内部协调和沟通为了保证营业部各项工作的协调和顺利进行，营业部需要进行内部协调和沟通。
职责包括但不限于：与其他部门及时沟通和协作，解决工作中的问题和难题，及时调整工作计划，确保工作目标的实现。
8. 风险控制和合规监管营业部要从源头上控制风险，并确保业务的合规性。
具体职责包括但不限于：制定和执行风险控制措施，监测业务风险，及时发现和处理风险事件，遵守行业规范和监管要求，通过内部和外部审计确保合规。
9. 客户投诉处理当客户对公司产品或服务不满意时，营业部需要及时妥善处理客户投诉。
具体职责包括但不限于：接受客户投诉，认真核实投诉事实，积极解决问题，做好客户关系修复工作，提出改善意见和建议，确保客户满意度。
证券股份有限公司xxx营业部反洗钱内部控制制度实施细则模版
证券股份有限公司XXX营业部反洗钱内部控制制度实施细则（2016年2月修订）第一章总则第一条为了预防和打击洗钱行为，规范营业部的反洗钱工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《证券公司内部控制指引》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《证券公司反洗钱工作指引》等有关法律、行政法规。
参照公司制订的《证券股份有限公司反洗钱内部控制制度》、《证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券股份有限公司报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》等相关内部制度，制订本细则。
第二条本细则同时适用于公司营业部以及境外分支机构和附属机构在境外开展业务时，应该遵循驻在国家（地区）协助配合和执行反洗钱制度的相关要求，旨在建立完善的反洗钱工作机制，规范公司营业部员工各项日常业务操作流程和管理工作，执行和落实反洗钱相关要求，防范洗钱风险。
第二章营业部反洗钱工作组织架构及其岗位职责第三条营业部在公司法律合规部及分公司的统一指导下开展反洗钱工作，并设立营业部反洗钱工作小组，由营业部总经理担任工作小组组长。
第四条营业部需设立反洗钱专岗，原则上由运营总监兼任，暂时未任命运营总监的营业部由反洗钱工作小组组长指定，并将名单向法律合规部报备。
第五条营业部反洗钱工作小组组织机构如下：组长：（营业部总经理）副组长：（反洗钱专岗）组员：（营业部其它员工，也可根据反洗钱工作需要，进行岗位定责。
）第六条营业部反洗钱工作职责包括：（一）根据反洗钱相关法律法规、公司反洗钱内部控制制度,制定营业部层面的反洗钱内部控制制度实施细则；建立营业部反洗钱工作组织架构。
（二）按照公司相关制度规定，开展客户身份识别、客户身份重新识别、客户身份资料保存以及交易记录保存等反洗钱工作。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
营业部反洗钱岗位职责
第一条营业部经理职责：
㈠领导并组织落实营业部反洗钱工作，督促和保障营业部各项反洗钱工作有效开展。
第二条开户岗位职责：
㈠做好客户身份持续识别工作，对证件过期及资料不全的客户信息要及时补齐。
对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。
第三条交易风控岗位职责：
（十三）营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。
（1）协助营业部反洗钱专员对涉嫌对敲等违规交易、转移资金等犯罪情况的收集、登记、分析、初步检查以及移交和上报工作。
第四条信息技术岗位职责：
㈠配合营业部反洗钱小组的工作，必要时为营业部反洗钱工作提供后台技术支持；
㈡负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护。
第五条财务岗位职责：
㈠与营业部反洗钱工作人员配合，对系统提取的疑似可疑交易信息进行人工鉴别，并配合完成反洗钱报送数据的审核工作。
第六条市场营销岗位职责：
㈠对客户及潜在客户进行反洗钱宣传，提高客户对反洗钱工作的认识。
㈡对有意向开户的新客户进行身份识别，遵循“了解你的客户”原则，做好尽职调查。
第七条合规岗位职责：
㈠对营业部反洗钱工作的实施情况进行检查。
第八条行政岗位职责：
（一）配合营业部反洗钱专员开展反洗钱工作。
第九条客服岗位职责：
（一）协助营业部反洗钱工作小组开展反洗钱宣传、教育、咨询工作。
第十条营业部反洗钱专员岗位职责：
配合营业部负责人完成本营业部的反洗钱工作，并承担以下职责：（一）制定营业部反洗钱工作计划，写好工作日志；
（二）协调落实本部门的客户身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作；
（三）协调落实营业部对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别；
（四）协调落实营业部客户的大额交易和可疑交易的排查解释工作；
（五）协调落实建立本部门客户洗钱风险等级划分；督导本营业部做好客户的尽职调查工作；
（六）完成当地人行及公司总部下达的反洗钱工作，将当地人行的通知发文及时上报总部反洗钱工作小组，抓好各项规章制度的落实；
（七）负责按时向当地人行提交反洗钱数据报表、工作报告，；
（八）配合公司做好客户反洗钱宣传和员工的反洗钱培训工作；
（九）保存反洗钱工作涉及的相关文件材料。
总部反洗钱专员职责：
第十一条营业部投资咨询岗位职责：
第十二条总部交易风控部职责：
（1）负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易报告汇总管理。
负责总部各业务团队及各营业部大额交易和可疑交易评估报告的审核；
第十三条总部合规审查部、法务部职责：
（1）定期或不定期对公司反洗钱工作进行全面评价和监督检查，评估反洗钱内控制度体系是否健全、有效，检查反洗钱内控制度执行情况，并对发现的问题及时纠正；
（2）负责反洗钱协查工作相关协查任务。
第十四条总部开户岗位职责：
（1）负责管理和督导公司各营业部及总部各业务团队做好客户的身份识别及与其相关的身份持续识别、身份资料补全工作等尽职调查工作，并对修改基本身份信息的客户以及信息资料和交易情况异常的客户身份进行重新识别。
第十五条总部客服中心职责
（1）协助反洗钱执行部门，进行相关反洗钱调查，推进和督导公司各营业部、总部各业务团队对客户进行反洗钱宣传。
第十六条总部结算中心职责：
（1）协助总部及各营业部反洗钱执行部门在进行可疑交易识别过程中需要提供的数据支持，并对总部反洗钱相关报表提供相关数据;对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。
第十七条总部财务部职责：
（1）协助公司总部及营业部反洗钱执行部门对大额交易和可疑交易进行识别并对各营业部反洗钱报表数据中涉及部门管理业务相关的数据进行审核。
第十八条总经办职责：
负责公司的反洗钱报表的盖章、报送、客户资料存档保存等工作。
第十九条宣传策划部职责：
协助公司反洗钱执行部门进行反洗钱宣传工作；与国家有关部门、中国期货业协会共同对社会进行反洗钱宣传。
第二十条人力资源部、培训部职责：
（1）协助公司反洗钱执行部门对员工进行反洗钱培训，将反洗钱相关规定纳入新员工试用期的考核内容；
第二十一条总部信息技术岗职责：
（1）协助本营业部其他反洗钱岗位对大额交易和可疑交易数据采集、上报的技术支持;并负责组织落实营业部反洗钱工作监测系统的维护
第二十二条总部反洗钱专员职责：
（1）负责协调各部门落实反洗钱领导小组决议及相关具体工作；
（2）根据公司反洗钱内控制度和各项规程，负责对公司各营业部、总部各业务团队及职能部门反洗钱工作执行情况的管理和督导；
（3）审核客户风险等级调整；汇总管理公司客户风险等级划分和调整工作。
（4）对重点大额交易和可疑交易（经识别为可疑交易、并拟进行反洗钱可疑交易上报的信息）的客户进行重新识别并按要求向当地人行提交可疑报告;
（5）审核营业部重点大额可疑和可疑交易的上报信息，并督促营业部反洗钱专员按时报送当地人行。
（5）制定年度反洗钱培训计划，完成年度反洗钱工作总结报告；
（6）配合公司做好客户反洗钱宣传和员工的反洗钱培训工作；。