行政执法法律风险预防
行政处罚和行政执法风险防范PPT课件
01
02
03
维护社会秩序
通过行政处罚和执法，维 护社会公共秩序，保障公 民合法权益。
促进公平正义
确保行政机关依法行使职 权，保障公平、公正的执 法环境。
提高行政管理效率
通过规范行政处罚和执法 行为，提高行政管理效率， 降低行政成本。
02 行政处罚概述
行政处罚的定义
行政处罚：是指行政机关在行政管理 中，对违反行政管理秩序的相对人实 施的惩罚性措施。
审查
行政机关对调查结果进行审查， 判断是否符合行政处罚的条件。
执行
行政机关对决定进行执行，采 取相应的行政措施。
04 行政处罚和行政执法的风 险
法律风险
法律适用风险
行政执法人员在执法过程中可能 对法律法规理解不准确，导致对 违法行为定性不准确，适用法律 条款错误。
程序违法风险
行政执法人员未按照法定程序进 行执法，例如未事先告知、未听 取陈述和申辩、未事先公告等， 导致行政处罚行为被撤销。
案例三
总结词
法律风险防范
详细描述
某区政府通过建立健全法律顾问制度、规范执法程序等方式，有效防 范行政执法中的法律风险。
案例分析
该案例强调了法律风险防范在行政执法中的重要性，以及采取有效措 施的必要性。
风险防范
政府应加强法律风险意识，完善内部制度建设，提高执法人员的法律 素养和风险应对能力。
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风险防范
在行政执法过程中，应确保程序合法、 证据确凿，避免因不当执法引发行政 诉讼。
案例二
总结词
社会事件处理
详细描述
某市城管局在执法过程中，因处理一起小 摊贩占道经营事件引发社会关注和舆论热 议。
行政管理中的法律风险防范
行政管理中的法律风险防范随着社会的发展和法治建设的推进，行政管理中面临的法律风险也日益增多。
法律风险是指在行政管理过程中，由于违反法律法规或不当行使职权而导致的风险。
因此，加强法律风险防范，对于保障行政管理的合法性和有效性具有重要意义。
本文将从以下几个方面探讨行政管理中的法律风险防范。
一、提高法律意识法律意识是行政管理人员必备的基本素质之一。
只有具备了法律意识，才能在日常工作中自觉遵守法律法规，依法行政，避免因违法而引发的法律风险。
因此，要加强行政管理人员对法律法规的学习和培训，使他们了解相关法律法规的内容和要求，增强法律意识和法治观念。
同时，要加强对行政管理的监督和考核，确保行政管理人员在日常工作中能够自觉遵守法律法规，依法行政。
二、规范行政行为规范行政行为是避免法律风险的重要途径之一。
在行政管理中，要明确行政职权和职责，制定相应的法律法规和工作制度，明确行政管理流程和要求。
同时，要加强对行政管理人员的培训和教育，使他们了解行政管理中的风险点和管理难点，提高行政管理的科学性和规范性。
此外，要加强对行政管理工作的监督和考核，确保行政管理工作的合法性和有效性。
三、加强沟通协调在行政管理中，加强沟通协调是避免法律风险的重要手段之一。
要加强与相关部门和单位的沟通协调，建立有效的信息共享机制和沟通渠道，确保信息的及时传递和反馈。
同时，要加强与行政管理相对人的沟通和协商，了解他们的需求和意见，尊重他们的合法权益，避免因不当处理而引发的法律风险。
此外，要加强与其他执法部门的协作和配合，共同维护公共利益和社会秩序。
四、建立健全法律风险防范机制建立健全法律风险防范机制是确保行政管理合法性和有效性的重要保障。
首先，要建立健全法律法规学习培训机制，加强对法律法规的学习和培训，提高行政管理人员对法律法规的认知水平和运用能力。
其次，要建立健全行政管理制度和工作流程，明确行政管理职权、职责和工作要求，确保行政管理工作的科学性和规范性。
行政执法法律风险与规避PPT 2
西昌学院 陶际恒教授
行政执法种类繁多，包括行政 许可、行政处罚、行政强制、行政 给付、行政征收、行政裁决诸多方 面。
行政执法已成为“高危行业”
行政执法相对人法律意识不断增强 社会监督机制和国家法制建设不断完善 对行政执法过错追究力度不断加大
怎么办？
守责：认真执法
二 行政执法法律风险的种类
行政执法风险很多，如受到党纪 政纪处分、引发群体事件（冲击执法 场所，谩骂围攻执法人员）、遭受舆 论谴责（网络贴吧、电视新闻）、政 府公信力受损、承担法律责任等。这 里主要谈行政执法的法律风险。
行政执法法律风险
（一）行政诉讼败诉风险
2010年全国法院 受理一审行政案件 12，9133件，接近13万。 尚不清楚有多少行政纠纷 没能进入法院大门 。
2.引用的下位法或其他规范性文件与上 位法冲突
3.对法律适用原则把握不准
如一事不再罚原则。《行政处罚法》 第二十四条规定：对当事人的同一个违法 行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。 有的执法人员错误理解为行政相对人有 其他的违法行为，也不能再处罚了。
4.对法条理解有误
《行政处罚法》第二十四条规定：对当事 人的同一个违法行为，不得给予两次以上 罚款的行政处罚。 有的执法人员认为只能罚款，不能再执 行吊销营业执照或许可证了。
行政执法 内部监督
上下级 监督
各个业务 流程间监督
纪检 监察监督
（六）守好责任区，种好“责任田” 对本职工作： 查处案件要狠， 处罚要稳。不能 失职，但要注意 适当性。
对其他职能部门工作：联系、通 报； 切忌：不能直接处理，否则，滥 用职权！
手不要太长
谢 谢！
（三）纯洁执法队伍，禁止不适格 主体或人员参与执法活动
建立健全行政执法风险防范机制
建立健全行政执法风险防范机制
为了规范行政执法行为，避免违法行为的出现，需要建立健全行
政执法风险防范机制。
具体来说，可以从以下几个方面入手：
1.制定科学合理的执法标准。
执法机关需要确定一系列行为准则，以明确何时可以使用行政执法手段，以及如何使用。
这些标准应该具
有明确性、条理性和可操作性，以方便执法人员掌握和运用。
2.完善行政执法程序。
行政执法程序对于规范执法行为和保障被
执法对象合法权益非常重要。
因此，执法机关需要建立健全行政执法
程序，包括行政执法的程序性规定、程序透明度要求等，以保障执法
行为的合法性。
3.加强执法人员培训。
执法人员应该具备合法执法的知识、技能
和态度，了解相关法律、法规和政策，熟悉执法程序和操作规程，有
效地运用执法技巧，提高行政执法的专业水平。
4.加强风险评估和控制。
执法机关应该加强风险评估和控制，对
执法行为可能产生的法律风险、政治风险、舆情风险进行评估和控制，对风险进行分类，并采取不同的防范和应对措施。
5.建立健全问责机制。
对于违法执法、失职渎职等执法人员行为
应建立有效的问责机制，对失职失责、违法执法等问题进行惩处，进
一步强化执法机关的法治意识，提高执法公信力。
总之，建立健全行政执法风险防范机制，有利于提高法治水平，
规范执法行为，保障公民权益，维护社会稳定。
行政法律风险的识别与防范
行政法律风险的识别与防范作为一家企业或组织，遵守行政法律是至关重要的。
在现代社会中，行政法律风险对企业的发展和运营产生了巨大的影响。
因此，准确地识别和防范行政法律风险是确保企业长期可持续发展的关键。
识别行政法律风险是防范的首要步骤。
企业需要对涉及其业务和运营的法律进行全面的研究和了解。
这包括了解与企业活动相关的法律法规、行政规章、政策文件等。
企业也要了解相关的行政法律制度和执法实践，以充分了解可能存在的行政风险。
企业应建立健全的内部合规机制，以防范行政法律风险。
这包括制定明确的行政法律合规策略和制度，并加强对员工的培训和教育，以确保他们了解并遵守相关法律法规。
内部合规机制还应包括审查和管理企业的各项政策和业务流程，以确保其符合行政法律的要求，减少潜在的风险。
同时，企业还应与相关部门和机构建立合作与沟通渠道，以便及时获取法律法规的变化和相关政策的解读。
这样可以使企业能更加及时地调整自身的运营策略和业务流程，以适应新的法律环境和规定。
建立与政府部门的合作关系可以帮助企业更好地了解行政执法的要求和监管机构的审查，以避免违反相关法律法规。
企业还应建立有效的风险管理体系来预防和控制行政法律风险。
风险管理体系应包括定期的风险评估、风险分析和风险控制措施的制定和实施。
通过对各项业务和运营活动的风险评估，企业能够准确地识别潜在的行政法律风险，并采取相应的措施进行防范。
在风险控制方面，企业可以建立内部监管体系和内部审核机制，加强对企业各项业务活动的监督和管理，确保其遵守相关法律法规。
企业还应建立有效的应急预案和危机管理机制。
这是防范行政法律风险的重要一环。
应急预案应包括如何应对突发事件和行政执法调查，以及如何处理可能导致法律纠纷的问题。
危机管理机制应包括与相关部门和机构的沟通和合作，以及媒体和公众关系的管理。
通过及时、透明地处理法律风险事件，企业可以减少损失和负面影响，维护企业的声誉和形象。
综上所述，识别和防范行政法律风险对企业的长期发展至关重要。
行政公文适用的执 法风险分析及防范对策
行政公文适用的执法风险分析及防范对策行政公文作为行政管理活动中的重要工具，对于规范行政行为、保障公民权益、提高行政效率具有重要意义。
然而，在行政公文的适用过程中，存在着一系列的执法风险，如果不加以有效防范，可能会导致行政行为的不合法性、行政争议的产生以及政府公信力的受损。
因此，深入分析行政公文适用的执法风险，并提出相应的防范对策，具有重要的现实意义。
一、行政公文适用中的执法风险类型（一）内容违法风险行政公文的内容必须符合法律法规的规定，如果公文内容与现行法律相抵触，就会产生执法风险。
例如，行政机关在公文里设定了没有法律依据的行政许可、行政处罚等事项，或者对公民、法人和其他组织的权利义务作出了不合法的规定。
（二）程序违法风险行政公文的制发和实施应当遵循法定程序。
如果在公文的起草、审核、签发、公布等环节违反了程序规定，如未经必要的论证、征求意见或合法性审查，就可能导致公文的效力受到质疑，从而引发执法风险。
（三）适用对象错误风险行政公文应当准确地针对特定的对象和事项，如果适用对象错误，将公文发给了不应当接收的单位或个人，或者对不应当处理的事项进行了处理，就会造成执法的混乱和错误。
（四）语言表述不清风险公文语言应当准确、清晰、严谨。
如果公文语言模糊、歧义，容易导致理解和执行上的偏差，进而引发执法风险。
例如，对某些政策的表述不明确，使得执行者在操作过程中无所适从。
（五）证据不足风险一些行政公文的作出需要以一定的事实和证据为依据，如果证据不充分、不确凿，就可能导致公文的决定缺乏合理性和合法性，引发执法风险。
二、行政公文适用中执法风险产生的原因（一）执法人员法律意识淡薄部分执法人员对法律法规的学习和理解不够深入，缺乏依法行政的意识和观念，在制发行政公文时没有严格按照法律规定进行操作，导致执法风险的产生。
（二）制度不完善行政公文的管理制度存在漏洞，如审核机制不健全、监督机制缺失等，使得一些存在问题的公文得以出台，从而引发执法风险。
行政执法的风险预防
行政执法的风险预防行政执法是行政机关履行政府职能的重要方式之一，也是行政机关面临的各种风险的重要来源之一。
如何有效预防行政执法中的风险，提高行政执法效率和质量，是当前行政管理领域需要和解决的重要问题。
一、行政执法风险的原因行政执法风险的原因是多方面的，主要包括以下几个方面：1、法律制度不完善。
行政法律制度是行政执法的依据和保障，如果法律制度存在缺陷或者空白，就会导致行政执法出现随意性和不规范性，从而引发风险。
2、执法主体不规范。
行政执法需要由合法的执法主体来实施，如果执法主体不规范，就会出现越权执法、违规执法等问题，从而引发风险。
3、执法程序不严格。
行政执法需要遵循严格的程序规定，如果程序不严格，就会导致执法出现错误或者漏洞，从而引发风险。
4、执法监督不到位。
行政执法的监督是保障执法合法性和公正性的重要手段，如果监督不到位，就会导致执法中出现违规行为或者违法行为，从而引发风险。
二、行政执法风险预防的措施为了有效预防行政执法中的风险，可以从以下几个方面入手：1、完善法律制度。
建立健全行政法律制度，完善行政执法的依据和保障，确保行政执法的规范性和合法性。
同时，对于法律制度中的缺陷和空白，要及时进行修订和完善。
2、规范执法主体。
建立健全执法主体管理制度，明确执法主体的职责和权限，确保执法主体的合法性和规范性。
同时，对于越权执法、违规执法等问题，要及时进行处理和纠正。
3、严格执法程序。
建立健全行政执法程序规定，明确执法流程和环节，确保执法程序的严格性和规范性。
同时，对于违反程序的行为，要及时进行处理和纠正。
4、强化执法监督。
建立健全行政执法监督机制，明确监督职责和范围，确保监督的有效性和公正性。
同时，对于监督中发现的问题，要及时进行处理和纠正。
5、提高执法人员素质。
加强执法人员的培训和教育，提高他们的法律意识和业务水平，增强他们的公正意识和责任心，从而降低执法中的风险。
三、结论行政执法的风险预防是行政管理领域的重要问题之一，需要引起高度重视。
行政事业单位法律风险
行政事业单位法律风险行政事业单位法律风险一、引言行政事业单位作为国家机构的一种形式，其运营过程中存在一系列法律风险。
本文将从多个方面对行政事业单位可能面临的法律风险进行分析和阐述。
二、组织架构和内部管理法律风险1.组织架构与职责分工风险1.1 未明确的职责分工可能导致责任模糊，增加纠纷风险。
1.2 组织架构调整时需要注意合法性，避免违法行为。
2.内部管理制度风险2.1 管理制度不完善可能导致违纪违法行为的发生。
2.2 管理制度未与法律法规相衔接，存在遵法风险。
三、人事管理法律风险1.招聘与录用风险1.1 违反用人政策可能导致人事争议，甚至涉及法律纠纷。
1.2 招聘程序违规可能导致相关责任和赔偿风险。
2.劳动关系管理风险2.1 不合规的用工合同可能引发劳动争议和劳动纠纷。
2.2 未依法缴纳社会保险和公积金等可能引发劳动争议。
四、财务管理法律风险1.财务收支管理风险1.1 财务管理不规范可能导致财务违规行为和财务风险。
1.2 财务报表失真或弄虚作假可能导致违法行为和法律责任。
2.采购与招标风险2.1 未依法进行公开招标可能存在违法风险。
2.2 采购程序违规可能导致相关责任和赔偿风险。
五、信息安全管理法律风险1.数据保护与隐私风险1.1 个人信息泄露可能导致侵权纠纷和赔偿风险。
1.2 未合规处理敏感数据可能引发法律责任。
2.网络安全风险2.1 网络攻击可能导致信息泄露和服务中断，引发法律责任。
2.2 未履行信息安全管理义务可能引发法律纠纷。
六、行政执法风险1.执法过程合法性风险1.1 证据不足可能导致执法行为失效。
1.2 未按照法定程序进行执法可能引发诉讼。
2.执法结果合法性风险2.1 行政处罚决定失当可能导致非法行政行为。
2.2 行政裁决程序违规可能引发诉讼纠纷。
附件：本文所涉及的附件包括相关法律法规、行政文件等。
法律名词及注释：1.行政事业单位：指由设立或委托设立，主要从事公用事业或公益事业的法人机构。
【正式版】行政执法法律风险预防PPT
►程序问题 这类案件通常存在双方各执一词，难以取证等情况。
后来，庞某认为要赔偿对方5人的医疗费，己方只有2人受伤且伤情明显偏轻，自己需拿出大量医疗费用，遂不愿再调解。 对方当事人多次到有关部门反映庞某持棍伤人，情节恶劣，办案部门未对庞某予以法律制裁，显失公平。
►证据问题
二、行政法的基本原则：
• （1）合法行政---法律优先（法已规定不可违），法律保留（法无规定不可为，法 无授权即禁止）
►适用法律问题 此时，派出所领导、分局督察队民警等人也赶到现场，阐明依法执行公务，请其配合执行。
考虑到本案是由邻里纠纷引起，从社区和谐的立足点出发，办案民警请求案发地街道调解办介入，力促双方调解。 《行政处罚法》第41条规定：行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者 拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立； 一、行政执法法律风险来源
行政处罚的合理性标准
第一，行政处罚的额度要超过行政违法相对人的违法所得。只有在成本 大于收入预期的情况下，才能遏止相对人的违法冲动，也是符合法谚的基本 正义理念：“任何人均不能从错误中获利。”
第二，实施的行政处罚应是有效率的，不会造成执法成本巨大，与行政 处罚欲保护的目标相较不应存在成本大于欲保护利益的情况。效率始终是行 政权追求的首要目标，相较之司法对效率的追求，行政权应更具主动性.行 政处罚同样是行政权的运用，同样是动用公共资源的一项行政执法活动。如 果一项处罚耗费羁縻，而处罚的结果却是保护利益很小，这也是不正当的， 因为浪费了大量的公共资源，所以行政执法一定要树立绩效观念，对欲处罚 的对象应根据繁简程度，采取相应的手段，避免出现大炮打蚊子的局面。
行政事业单位法律风险
行政事业单位法律风险行政事业单位是指依法由国家机关设立，具有行政管理职能并主要从事公共服务的组织。
作为行政单位，行政事业单位在日常运作中也难免面临各种法律风险。
本文将从法律风险的概念、存在的原因、常见的法律风险以及防范措施等方面进行探讨。
一、应回顾行政事业单位的法律风险概念：法律风险是指行政事业单位在法律环境中所面临的各种潜在危险和不确定性，可能导致法律纠纷、诉讼、行政处罚以及损害单位声誉等不良后果。
行政事业单位作为承担公共服务的机构，存在着一系列与法律相关的责任和义务，法律风险往往威胁着行政事业单位的正常运转。
二、行政事业单位法律风险存在的原因：1. 法律法规的复杂性：行政事业单位的工作涉及众多法律法规，包括劳动法、财政法、教育法、环境保护法等，法律体系庞杂复杂，容易引发误解和纠纷。
2. 政府政策的调整：政府对行政事业单位的管理政策经常调整，时间节点、操作规范等变动可能给行政事业单位带来一系列法律风险。
3. 工作标准和程序的不规范：行政事业单位的工作标准和程序不规范，容易导致内部管理不善，或者与外部相关方产生矛盾。
4. 超出职责范围的行为：行政事业单位人员在履行职责时，超越职权范围或者滥用职权，可能导致法律风险和法律责任。
三、常见的行政事业单位法律风险：1. 招聘与用工风险：招聘时存在歧视、不公平待遇或者违法用工等问题。
2. 财务管理风险：涉及财政经费的管理和使用中可能存在财务失职、贪污等问题。
3. 收费与资金管理风险：行政事业单位的部分服务可能需要进行收费，收费时存在收费不合理、不透明等问题。
4. 行政执法风险：在履行行政职能时，可能存在无理执法、违法行为等风险。
5. 安全生产风险：行政事业单位涉及安全生产，任何安全事故都可能引发巨大的法律风险和法律责任。
四、如何防范行政事业单位法律风险：1. 加强法律意识：加强法律教育，使行政事业单位工作人员具备基本的法律素养和法律意识。
2. 完善内部管理机制：建立健全内部管理制度，规范各项工作标准和程序。
行政执法工作风险点防控工作流程图
行
调查
终结政执法案件核审工
作
风
批准处
险
罚建议
点
防 告知 范
批准处 罚决定
送达
风险点：提出的处理建议事实 认定、法律适用错误，或者畸 轻畸重、显失公正。
风险点：核审把关不严，让事 实认定、法律适用、执法程序 存在错误或者处罚意见畸轻畸 重、显失公正予以核审通过。
风险点：审核把关不严，让事实 认定、法律适用、执法程序存在 错误或者处罚意见畸轻畸重、显 失公正予以审核通过。
行政执法工作风险点防控工作流程图
案源 处置
立案
风 险点： 1、擅自处理案源线 索，私自销毁、扣压举报等案 源材料；2、日常巡查不到位， 造 成 未 能 及 时 发现 查 处 违 法 经营案件。
风 险 点： 1、应当立 案而 不立 案；2、违反规定擅自立案。
防范措施： 1、实行案源登记管理；2、严 格执行国家局《行政处罚程序规定》。
风险点：不履行告知程序或告 知程序不合法，未按规定复核 听取当事人陈述申辩意见。
风 险点： 1、违反规定 泄漏案 情和拟作 处理意 见；2、 重大 复杂案件未经集体研究； 3、 批准错误的处理意见。
风险点： 不履行送达程序或者 送达程序违反规定。
防范 措施： 1、严格执行省局行政处罚自 由载量权适用规则和 细化标准；2、 严格 执 行 最高 人民 检察 院、 公安 部关 于 印 发 《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》的 通知。
防范措施 ：严格执行国家局行政处罚程序 规定。
防范措施 ：严格执行国家局行政处罚程序 规定。
防范措施 ：严格执行国家局行政处罚程序 规定。
防范措施 ：严格执行国家局行政处罚程序 规定。
防范措施 ：严格执行国家局行政处罚程序 规定。
行政执法法律风险与规避
目录
• 行政执法概述 • 行政执法法律风险 • 行政执法法律风险的规避 • 行政执法案例分析 • 行政执法法律风险的防范与控制
01 行政执法概述
行政执法的定义与特点
行政执法的定义
行政执法是指行政机关和法律、法规、规章授权、受行政机关委托的组织，在 行政管理活动中行使行政职权，依照法定职权和程序，将法律、法规、规章适 用于具体对象、具体事项的活动。
风险点
行政强制执行应当遵循法定程序，任何违反法定程序的执行行为都 可能被撤销。
规避建议
行政机关在实施行政强制执行前，应当充分了解相关法律法规，确保 执行程序合法、完整。
案例三：行政许可的风险
案例概述
某市交通部门在审批某项道路运输经营许可时，未对申请 人的资格条件进行严格审查，导致不符合条件的企业获得 了许可，引发了安全事故。
加强司法监督，确保 行政执法行为受到合 法、公正的监督和评 价。
完善行政复议、行政 诉讼等救济程序，提 高救济效率和质量。
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风险。
监督机制不健全
监督机制的缺失或不健全可能导 致行政机关在行使行政执法权过 程中缺乏有效的制约和监督，从
而引发法律风险。
03 行政执法法律风险的规避
提高法律意识
定期组织法律培训
01
通过定期的法律培训，提高行政执法人员的法律意识和法律素
养，确保他们能够准确理解和执行相关法律法规。
建立法律咨询机制
行政执法的特点
行政执法具有主动性、具体性、单方意志性、非司法性和裁量性等特征。
行政执法的重要性
01
02
03
维护社会秩序
行政执法法律风险与规避
行政执法法律风险与规避行政执法是政府机关对社会公众及相关单位进行监督管理的一种手段。
在行政执法活动中，会存在一定的法律风险，不合法的执法行为可能导致行政机关的违法行为被司法机关追究，引发纠纷甚至损害行政机关的公信力。
本文将探讨行政执法的法律风险及规避方法。
一、行政执法的法律风险1. 法律适用风险行政执法涉及众多法律法规，法律的适用是一个复杂的过程。
如果行政执法人员对法律法规的适用理解不准确，可能导致执法结果不当，引发法律风险。
2. 证据收集风险行政执法需要收集证据来支持执法行为的合法性。
然而，证据的收集可能受到诸多限制，如采集过程中的违法行为、证据来源的不可靠性等，都可能导致证据收集的风险。
3. 执法程序风险行政执法程序的规范性对于保障当事人的合法权益至关重要。
如果行政执法程序存在缺陷，如超越权限、违法程序等，可能导致行政执法的结果被撤销，进而引发法律风险。
4. 执法依据风险行政执法行为必须有明确的法律依据。
缺乏执法依据或者依据不明确，都可能导致行政执法的问题，被当事人及法院质疑合法性。
二、规避行政执法的法律风险1. 加强执法人员的培训行政执法是一项专业性较强的工作，执法人员需要熟悉相关法律法规及执法程序。
通过加强执法人员的培训，提高其法律素养和专业水平，可以有效减少法律风险。
2. 严格规范执法程序行政执法程序的规范性可以减少程序性风险。
行政机关应当严格依法行使执法权，确保各项执法程序的合法性及完整性，避免程序上的缺陷。
3. 慎重选择执法依据行政机关进行执法行为时，应当明确具体的法律法规作为执法的依据。
选择合适的依据，避免执法依据模糊或不明确，以确保行政执法的合法性。
4. 加强证据收集的规范性行政执法机关在证据收集过程中应当遵循法律规定，确保证据的合法性和可靠性。
对于违法证据，应当加以排除，避免因证据问题导致执法结果受到质疑。
5. 建立监督机制建立健全的监督机制，加强对行政执法行为的监督，可以减少违法行为的发生。
行政公文的法律风险与风险防范措施
行政公文的法律风险与风险防范措施在现代社会中，行政公文是政府机关对外发布消息、执行行政事务、进行决策的一种重要形式。
然而，由于其特殊性质，行政公文往往存在一些法律风险。
本文将探讨行政公文可能面临的法律风险，并提出相应的风险防范措施。
一、行政公文的法律风险1. 法律适用风险行政公文作为政府机关的正式文件，其内容和形式需要符合相关法律法规的规定。
然而，在快速变化的法律环境下，政策法规的更新换代往往导致行政公文的合规性存在风险。
如果行政公文与法律不符，可能引发法律纠纷，导致行政机关受到损失或责任。
2. 证据法律力量风险行政公文在司法诉讼中具有一定的证明作用，但也存在法律力量风险。
首先，行政公文的真实性和合法性需要得到认可，否则其证据力将大打折扣。
其次，行政公文的排版、签名、印章等细节也直接影响其证明效力。
如果行政公文存在伪造、篡改等问题，将对诉讼结果产生重大影响。
3. 法律责任风险公文的发布机关对其所做的决策承担着法律责任。
如果行政公文存在错误、不完整或具有误导性等问题，可能导致行政机关承担相应的法律责任，例如赔偿损失、返还款项等。
此外，行政公文还可能对公民、法人和其他组织产生不良影响，甚至引发社会不稳定因素。
二、行政公文风险防范措施1. 加强内部管理政府机关应建立规范的行政公文管理制度，明确各部门的职责和权限，并规范公文的起草、审核和发布程序。
内部审查制度应严格执行，确保行政公文的合法性和准确性。
2. 加强法律法规的持续学习和更新政府机关的工作人员应不断学习和更新相关法律法规，及时了解最新的政策变化，确保行政公文的合规性。
建立定期培训制度，加强员工的法律素养和执法能力。
3. 强化风险评估与审核机制行政公文的发布前，应进行风险评估和审核。
对于重要的行政公文，应由专业人员进行法律审查，确保其合规性和准确性。
同时，政府机关还可以设立独立的法律团队，负责行政公文的法律风险评估与防范。
4. 强化公文真实性和完整性的保证政府机关应采取有效措施确保行政公文的真实性和完整性。
行政执法的风险预防
行政执法的风险预防作为一项重要的行政职能，行政执法是国家权力机关对社会成员进行管理和监督的重要手段。
然而，行政执法工作也面临着一定的风险和挑战。
为了确保行政执法的公正性、合法性和效果性，必须采取相应的风险预防措施。
本文将探讨行政执法的风险，并提出一些预防措施。
一、行政执法的风险1. 法律风险行政执法涉及的问题往往与法律有关，如果执法人员对法律法规不熟悉或误解，就可能导致执法结果不准确、不合法。
此外，法律的不确定性也增加了行政执法的风险，执法人员需要在法律空白或法律解释不明确的情况下做出决策，可能会面临法律纠纷和争议。
2. 信息风险行政执法需要收集、整理和分析大量的信息，如果信息不准确或者不完整，就可能导致执法结果的失误。
此外，信息的保密性也是考虑的一个问题，如果执法机关的信息安全措施不到位，可能会导致信息泄露或滥用，进而损害当事人的合法权益。
3. 操纵风险行政执法涉及到多个环节和多个人员的参与，如果执法人员利用职权为个人或某个特定群体谋取私利，就可能产生操纵风险。
这种风险不仅会损害公平公正的行政执法原则，也会破坏行政机关的形象和信誉。
二、1. 加强法制建设为了降低法律风险，行政执法机关应加强内部人员的法律教育和培训，提高执法人员对相关法律法规的理解和应用能力。
与此同时，行政执法机关应积极参与法律的制定和解释，为执法提供明确的法律依据，减少执法的不确定性。
2. 建立完善的信息管理系统为了降低信息风险，行政执法机关应建立完善的信息管理系统，确保信息的准确性、完整性和保密性。
可以采用先进的信息技术手段，提高信息收集、整理和分析的效率和准确性。
此外，行政执法机关还应加强对信息的监督和审核，确保信息的质量和可靠性。
3. 加强内部监督和外部监督为了防止操纵风险，行政执法机关应加强内部监督机制的建设，建立健全的执法程序和制度，规范行政执法行为。
同时，行政执法机关还应接受外部监督，加强与社会各界的沟通和互动，接受舆论监督和社会监督，提高行政执法的透明度和公信力。
烟草专卖行政执法法律风险防范问题与对策
烟草专卖行政执法法律风险防范问题与对策摘要：随着我国当前烟草行业的不断发展，在行政执法法律风险方面还存在诸多的问题，而完善执法风险防控，加强内部监督对提高我国各个地区烟草法治水平有着重要义。
法律作为开展经济活动的基础，为了能够充分发挥法律的积极作用，我们必须要能够认识到烟草专卖行政执法法律风险防范的现存问题，并针对现有问题提出相应的解决对策，这样才能够推动我国烟草行业健康发展。
关键词：烟草；行政执法；风险研究一、烟草专卖执法中的风险种类1.1刑事责任风险烟草专卖执法人员遇到的刑事责任主要是表现在玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，帮助犯罪分子逃避处罚，对烟草零售户进行非法搜查，接受违规经营零售户，非法运输烟草制品人员的贿赂甚至于非法拘禁违规人员等行为。
具体体现为《刑法》中规定的：玩忽职守罪、滥用职权罪、帮助犯罪分子逃避处罚罪、非法搜查罪、非法拘禁罪、贪污罪以及受贿罪等。
1.2民事责任风险民事责任主要表现为专卖人员在执法过程中违反法律规定给零售客户或者其他相关人员造成财产上损失或者其他方面的损失的行为。
对此，《烟草专卖行政处罚程序规定》第六十八条规定，烟草专卖行政主管部门违法实施检查等执法措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
1.3行政责任风险烟草专卖执法人员行政责任是指执法过错较轻，尚未触及刑罚，但触犯了行政法律法规。
应该受到行政处分的法律责任。
具体的体现以下的行为中：（一）没有法定的行政处罚依据的；（二）擅自变更行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违法委托其他单位或者个人实施行政处罚的（五）烟草专卖行政主管部门违反本规定自行收缴罚款的，（六）烟草专卖行政主管部门截留、私分或者变相私分罚款、变卖款、没收的违法所得或者烟草专卖品的。
烟草执法人员违法上述情形要负行政责任。
行政执法法律风险与规避
讲座提纲
行政执法法律风险的含义
行政执法法律风险的种类
行政执法法律风险的来源
行政执法法律风险的规避
一 行政执法法律风险的含义
行政执法法律风险是指政府执法部 门在行政执法过程中，由于所实施的 行政行为不规范或行政不作为，对行 政相对人和社会造成危害，带来负面 影响，被司法部门追究责任的一种社 会现象。
（三）执法人员行政赔偿责任风险
《中华人民共和国国家赔偿法》第三条、 第四条规定了国家赔偿范围：违法实施罚 款、吊销许可证和执照、责令停产停业、 没收财物等行政处罚的；违法对财产采取 查封、扣押、冻结等行政强制措施的；违 反国家规定征收财物、摊派费用的；造成 财产损害的其他违法行为。
国家赔偿主要是赔偿义务机关履行，
（二）刑事责任风险
《刑法》规定了与行政执法有密切关联 的几种罪名：如玩忽职守罪、滥用职权罪、 徇私舞弊不移交刑事案件罪等，还有贪污 罪、受贿罪等也常常与上述罪名同时出现 在一个违法案例中。
2011年，全国检察机关共立案侦查行政
执法机关工作人员徇私舞弊不移交刑事案件 等职务犯罪案件253件，其中贪污贿赂案件99 件，渎职侵权案件154件，立案侦查徇私舞弊 不移交刑事案件涉嫌犯罪的行政执法人员121 人。
3.该告知的不告知或告知内容不全面
如行政处罚时未告知相对人不服行政处 罚可在什么时间向什么机关申请复议或向 法院起诉。
4.文书送达不规范
如留置送达，当事人或成年家属拒收， 就没有办法了，随意将文书放置于相对人 家中。这样的送达方式不规范，易引起行 政纠纷。
（四）证据方面的问题
1.对证据规则不熟悉
（二）提升执法人员业务素质，依 法执法
1.正确把握法律适用规则
（1）上位法优于下位法
行政执法风险防控应急预案
一、编制目的为有效预防和应对行政执法过程中可能出现的风险，保障人民群众的合法权益，维护社会稳定，提高行政执法水平，特制定本预案。
二、适用范围本预案适用于本地区各级政府部门及行政执法机关在行政执法过程中遇到的风险事件。
三、风险识别1. 违法行为人的反抗或报复行为；2. 行政执法过程中的安全事故；3. 行政执法过程中的群体性事件；4. 行政执法过程中的信息泄露；5. 行政执法过程中的突发事件。
四、应急响应1. 启动应急响应（1）一旦发生风险事件，立即启动本预案，成立应急指挥部，负责指挥、协调和调度应急处置工作。
（2）应急指挥部成员根据事件性质和严重程度，确定应急响应级别。
2. 应急处置措施（1）现场处置1）立即疏散现场人员，确保人员安全；2）对违法行为人进行控制，防止事态扩大；3）对事故现场进行勘查，了解事件原因。
（2）调查取证1）对违法行为人进行询问，收集相关证据；2）对事故现场进行勘查，提取相关证据；3）对相关信息进行核实，确保证据真实可靠。
（3）舆论引导1）及时发布事件信息，回应社会关切；2）引导舆论正确认识事件，避免负面舆情蔓延；3）加强与媒体沟通，确保信息发布准确、及时。
3. 应急保障（1）物资保障：储备应急物资，确保应急处置工作顺利进行；（2）人员保障：组织专业队伍，提高应急处置能力；（3）技术保障：利用现代信息技术，提高应急处置效率。
五、后期处理1. 调查评估对风险事件进行深入调查，评估事件原因、影响和教训，为今后工作提供借鉴。
2. 责任追究对事件责任人和相关单位进行责任追究，确保行政执法工作的严肃性。
3. 改进措施针对事件暴露出的问题，制定改进措施，提高行政执法水平。
六、预案实施与培训1. 宣传培训定期开展应急预案培训，提高全体行政执法人员应对风险事件的能力。
2. 实施监督对预案实施情况进行监督检查，确保预案有效执行。
本预案自发布之日起实施，如有未尽事宜，可根据实际情况予以修订。
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一是在案件管辖方面 二是在适用强制措施方面。 三是在扣押和保管涉案财物方面。
四是在作出处罚决定的程序方面。
2.关于庞某某行政复议案的评析与反思
【案情】2009年5月9日，退休干部庞某（63岁）的妻子尤某在单位宿舍与邻居张某一家因琐 事发生争吵，双方发生斗殴。后庞某持铁棍殴打张某等5人致轻微伤。属地派出所接处警后， 庞某以自己不在现场为由，拒绝配合调查。案发一个月之后，在张某等人提交司法部门伤情 鉴定报告的情况下，参与斗殴的庞某家人才去做法医鉴定，经鉴定为轻微伤。同年7月8日，
三、典型案例分析：
• 1.某公安交管部门在办理刘某驾驶摩托车违章案中多处违法
【案情】刘某驾驶一辆未悬挂号牌的摩托车在市中心大道上行驶，被某区治保队员拦下，将 车辆及装载的两箱水果扣留并移交给区公安分局某派出所。4天后，派出所将扣留的车辆及水果 移交给公安交管部门。公安交管部门认定刘某违反了《中华人民共和国道路交通安全法》第11条 的规定，决定对刘某的摩托车予以暂扣，并制作了《公安交通管理行政强制措施凭证》。一个月 后，刘某接到民警电话通知，到公安交管部门签收了《公安交通管理行政强制措施凭证》，办理 了机动车号牌和放车手续，但被扣留的水果因没有得到妥善处理已腐烂。随后，公安交管部门在 没有通知刘某的情况下，以刘某驾驶机动车上道路行驶未悬挂机动车号牌为由，对其作出了罚款 100元的处罚决定。
第三，实施的行政处罚应该是行政相对人有能力承受的，传统的司法理 念注重的是个人自由主义，讲究责任自负，强调每个人自我负责，如其有过
失，就必须为自己的过失付出代价，哪怕这种代价是惨重的也在所不惜，以
达到人人自我负责、人人安全的目的。处罚超过相对人可接受的程度便是极 大的不公正、不正当，根本毫无合理性可言。让处罚变得可接受，便是对 “社会集体安全”的最好诠解。
执法主体适格
合法行政
执法依据准确
Байду номын сангаас
规范调查取证
公平公正对待
合理行政
考虑相关因素
合目的性
比例原则
适当性
损害最小
行政处罚的合理性标准
第一，行政处罚的额度要超过行政违法相对人的违法所得。只有在成本 大于收入预期的情况下，才能遏止相对人的违法冲动，也是符合法谚的基本 正义理念：“任何人均不能从错误中获利。” 第二，实施的行政处罚应是有效率的，不会造成执法成本巨大，与行政 处罚欲保护的目标相较不应存在成本大于欲保护利益的情况。效率始终是行 政权追求的首要目标，相较之司法对效率的追求，行政权应更具主动性.行 政处罚同样是行政权的运用，同样是动用公共资源的一项行政执法活动。如 果一项处罚耗费羁縻，而处罚的结果却是保护利益很小，这也是不正当的， 因为浪费了大量的公共资源，所以行政执法一定要树立绩效观念，对欲处罚 的对象应根据繁简程度，采取相应的手段，避免出现大炮打蚊子的局面。
介入，力促双方调解。
• 最初，双方都同意以赔偿的方式进行调解处理。后来，庞某认为要赔偿对 方5人的医疗费，己方只有2人受伤且伤情明显偏轻，自己需拿出大量医疗 费用，遂不愿再调解。对方当事人多次到有关部门反映庞某持棍伤人，情 节恶劣，办案部门未对庞某予以法律制裁，显失公平。为慎重起见，派出 所将案卷材料报送分局审核把关，一致认定庞某持棍伤人的事实清楚、证 据充分。为化解双方长期家庭矛盾，分局仍不希望对庞某进行载决而希望 双方达成调解。2011年6月4日，经办民警请求街道基层调解委员会组织调 解，但庞某一方仍然拒绝。6月15日，分局对庞某处以行政拘留十五日并 罚款一千元处罚，办案民警送达行政处罚决定书时，庞某不在家。同年6 月23日、7月5日、7月20日，次年4月10日，民警先后四次前往庞某家送达 决定书，均遭拒开门，致使对庞某的行政处罚未能得到及时执行。2012年 5月14日，经办民警接到受害人举报称：庞某已回到住处。办案民警3人遂 着装前往庞家，敲门入室并出示证件后，庞某大声吵闹拒绝配合执行。
行政执法法律风险与规避
目 录
一、行政执法法律风险来源
二、行政法基本原则
三、典型案例分析
一、行政执法法律风险来源
• 行政执法法律风险主要来源于四大问题：
►主体问题
►适用法律问题
►程序问题 ►证据问题
二、行政法的基本原则：
• （1）合法行政---法律优先（法已规定不可违），法律保留（法无规定不可为，法 无授权即禁止） • （2）合理行政---公平公正对待；考虑相关因素；比例原则（合目的性、适当性、 损害最小） • （3）程序正当---行政公开（知情权）；公众参与（获得通知权、参与权、表达权、 监督权）；公务回避（实体程序回避） • （4）高效便民---行政效率（积极履行职责、及时履行职责）；便利当事人（减轻 当事人程序负担） • （5）诚实信用---诚实（信息全面、真实、准确）；保护信赖利益（稳定、撤回补 偿、撤销赔偿） • （6）权责一致---行政效能（赋予执法手段、保证政令有效）；行政责任（行政违 法应承担法律责任）
• 庞某认为分局将其带至拘留所构成非法拘禁，没有法律依据且程序违 法，于2012年6月4日向市公安局提出行政复议申请，请求撤销分局对其作 出的行政处罚决定。
•
焦
（一）分局对庞某作出的处罚决定是否合法。 （二）分局将庞某带到拘留所是否构成非法拘禁。
•点
问 题
如何做到邻里纠纷的有效调解
本案为典型的因民间纠纷引起的打架斗殴事件。这类案件通常存在双方 各执一词，难以取证等情况。这就要求公安机关作出行政处罚决定必须慎之 又慎，合情、合理、合法，否则很难做到案结事了。
1、调解要依法、公正、高效调解。 2、调解要结合当事人的年龄身份、文化层次、心理特征，找准着眼点， 把握节奏，因人施策。
谢谢观看！
程序正当
《行政处罚法》第41条规定：行政机关及其执法人员在作出行政处罚决 定之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政 处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决 定不能成立；当事人放弃陈述或申辩权利的除外。“因此，处罚前若不告知， 该处罚不成立。在实践中，必须体现出告知时间是在调查取证之后，即告知 处罚之前已经调查取证完毕，以表明公安机关是先取证后裁决的。告知时间 是在向被处罚人宣布裁决之前，以表明公安机关是在作出处罚决定之前履行 了告知义务。承办案件的民警一定要注意时间问题。
• 此时，庞某突然将门从里面反锁，将经办民警2人反锁在室内长达30分钟。 民警试图说服庞家人员开门遭拒。庞某的女儿、女婿（均系干部）赶回家， 说服父母打开房门。此时，派出所领导、分局督察队民警等人也赶到现场， 阐明依法执行公务，请其配合执行。庞某仍不配合，躲进卧室将房门反锁， 后来在消防官兵的协助下才将门打开，仍拒签法律文书。民警对庞某说， 如果你不配合我们将进行强制执行，准备给庞某戴手铐时，庞某才勉强随 民警下楼。民警遂将庞某送往福州市拘留所，依照法律程序执行行政处罚， 庞某到拘留所后仍拒签法律文书，并拒缴罚款。
刘某收到处罚决定书后不服，申请行政复议，要求撤销被申请人作出的
行政处罚。复议机关经审查认为，被申请人以驾驶机动车上道路行驶未悬挂
机动车号牌为由，对申请人作出的罚款100元的处罚决定，事实不清、证据 不足、程序违法，决定予以撤销，并责令被申请人对扣留后腐烂的水果作出 相应的赔偿。
【点评】这是一起普通的交通违法案件，案件虽小，案情虽然简单，但 常见、多发，一旦公安机关处理不当，既会侵犯当事人的合法权益，又会严 重影响公安机关的执法公信力。从本案来看，主要存在以下执法问题：
2010 年6月22日、8月17日，庞某及家人才愿意录取口供，称他们在纠纷中也有被对方打伤，
但拒不承认庞某有持棍参与打架。属地派出所经调查，根据庞某、张某等人陈述，辨认笔录， 叶某等人的证人证言，民警出警情况说明，鉴定结论书等证据，认定庞某持棍伤人事实成立。
考虑到本案是由邻里纠纷引起，从社区和谐的立足点出发，办案民警请求案发地街道调解办