证券从业资格证数字类知识整理
证券从业考试《证券市场基础知识》数字类考点 知识点复习考点归纳总结
三一文库（）*电大考试*2011年证券从业资格考试证券市场基础知识数字类考点1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名；1790年美国费城证券交易所成立（第一个）。
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802 年政府正式批准）（最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）。
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准，中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”。
1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家），1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。
1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的），1987 年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）。
1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展），1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）。
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展），2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33%，加入后3年内不超过49%。
2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位，2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII。
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%，其余部份 2 年内缴足，募集方式发起人认购股份不低于35%。
全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%，股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过。
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为。
同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍。
证券从业资格《金融市场基础知识》必记数字
金融市场基础知识考试必记数字比例篇：投资基金与衍生工具1.货币市场基金投资于相关金融工具的比例应当符合下列规定：①同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。
②货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金资产净值的30%，投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款占基金资产净值的比例不得超过5%。
2.货币市场基金投资组合应当符合下列规定：①现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%。
②现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%。
③到期日在10个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值的比例合计不得超过30%。
④除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回30%以上的情形外，债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%。
3.封闭式基金分配原则：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
4.开放式基金分配原则：开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金分配的最低比例。
实践中，许多基金合同规定：基金收益分配比例不低于基金净收益的90%。
5.发行可转换公司债券的上市公司应符合的要求：最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。
扫二维码下载环球网校移动课堂APP移动学习职达未来金融市场基础知识考试必记数字金额篇：股票首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
证券从业资格考试数字类知识点
证券从业资格考试数字类知识点一、金融市场体系1.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
2021年4月6日，深证主板和中小板正式合并。
2.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
3.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
4.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
5.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
6.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
7.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
8.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
9.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资格;公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件。
证券从业资格考试重要数字整理对
证券从业资格考试重要数字整理对比，祝你高分飘过业务区别经纪业务对净资本，注册资本要求1经营证券经纪业务2承销与保荐3证券自营4证券资产管理5其他业务。
1项净资本不低于2000万；注册资本（实缴资本）5000万元；2-5项之一净资本不低于5000万。
注册资本1亿元1项同时2-5项之一净资本不低于1亿；2-5两项及以上净资本不低于2亿。
注册资本5亿元。
证券自营业务：用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券。
注册资本最低1亿，净资本不低于5000万元。
代办股份转让服务业务：1具备协会会员资格；2综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。
3具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。
4净资产8亿，净资本5亿。
6近2年内不存在重大违法违规行为。
7未被出具否定意见或拒绝发表意见；8设置代办股份转让业务管理部门，副总以上负责项业务，2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，其他须有从业资格。
9具有20家以上营业部，资产管理业务资格：具有经营范围；净资本不低于2亿，具有从业资格3年以上不少于5人；一年未受到处罚。
办理集合资产管理业务还应符合的要求：1具有健全的法人治理结构、内部控制和风险管理制度有效执行。
2限定性集合计划净资本3亿；非限定5亿；3近一年不挪用客户交易结算资金等情形。
4其他条件。
融资融券业务试点：满3年，创新试点类证券公司。
公司及董事、监事、高级管理人员近2年内未受到处罚。
财务状况良好2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；数字类1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WT O外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的Q F I I1994年开始发行凭证式和记账式国债50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
证券从业数字知识点总结
证券从业数字知识点总结随着科技的不断发展，证券行业也日新月异地融入了数字化趋势。
数字化已成为证券从业人员必备的技能之一。
数字化技术的应用能够提高证券行业的效率和服务质量，同时也带来了一系列新的风险和挑战。
本文将从数字化应用的具体知识点出发，总结证券从业人员需要掌握的数字化知识点，以指导大家在数字化浪潮中不断提升自己的能力和竞争力。
一、证券数字化技术基础知识1. 云计算：云计算是一种使用互联网进行数据存储、计算和应用服务的模式。
证券公司可以利用云计算技术进行大规模数据存储和处理，以及提供弹性计算和存储能力，提高系统的可靠性和灵活性。
2. 大数据：大数据是指规模巨大、结构多样、处理能力强的数据集合。
证券行业可以利用大数据技术进行交易数据分析、风险控制和客户画像等应用，提高交易决策的准确性和效率，同时也可以推动证券行业的发展和创新。
3. 区块链：区块链技术是一种分布式的数据库技术，通过加密算法和共识机制实现数据的安全存储和传输。
证券行业可以利用区块链技术建立交易结算和资产管理系统，提高交易的透明度和安全性，降低交易成本和风险。
4. 人工智能：人工智能是一种模拟人类智能的计算机系统。
证券公司可以利用人工智能技术进行客户服务机器人、智能投顾和风险预警等应用，提高服务水平和风险控制能力。
5. 量化交易：量化交易是利用数学模型和计算机算法进行交易决策的方法。
证券行业可以利用量化交易技术提高交易效率和收益，同时也可以降低交易风险和成本。
二、数字化金融服务知识点1. 互联网证券交易：互联网证券交易是利用互联网进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解互联网证券交易的流程和操作方法，以及相关的风险和安全问题。
2. 移动证券交易：移动证券交易是利用移动设备进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解移动证券交易的特点和操作方法，以及相关的安全和隐私保护问题。
3. 电子签约和合同：电子签约和合同是利用电子技术进行合同签署和管理的方式。
证券从业资格考试法律法规中数字分类整理笔记(供参考)
一、档案保管年限1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保留2年。
2.客户回访应当留痕，相关资料应当保留很多于3年。
3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销进程中的相关资料至少3年备查。
4.自查及演练情形应当以书面方式记载、留存，保留时刻很多于3年。
5.证券公司及证券营业部应成立客户投诉书面或电子档案，保留时刻很多于3年；每一年4月底前，将上一年度投诉及处置情形，别离报证券公司居处地及证券营业部所在地证监局备案。
6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保留5年。
7利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保留期限自相关协议终止之日其不得少于5年。
8.证券公司保留有关介绍业务的资料期限不得少于5年。
9.财务顾问的工作档案和工作草稿应当真实、准确、完整，保留期很多于10年。
10基金治理人保留基金的会计账册、记录15年以上。
11.客户身份资料自业务关系终止昔时计起至少保留15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生昔时计起至少保留15年。
12.证券自营业务原始凭证和有关业务文件、资料、账册和其他必要的材料应至少妥帖保留20年。
13.资产治理业务的相关资料自资产治理合同终止之日起，保留期不得少于20年。
14.证券金融公司应当妥帖保留履行证监会转融通方法规定职责所形成的各类文件、资料，保留期限很多于20年。
二、人数限制1.有限责任公司由50个以下股东一起出资设立。
2.公司担保的特殊规定：在议决表决时，被担保人不得参加表决。
决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
3.公司外部转让：股东向股东之外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未回答的，视为同意转让。
4.股分董事会成员为5至19人。
5.股分的董事会按期会议，每一年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全部董事和监事。
证券从业考试重要数字考点汇总
证券从业考试重要数字考点汇总证券从业考试基础法规中有很多涉及到数字的点，都很难记！泽稷小编这边汇总了一部分希望对各位记忆有所帮助。
1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。
股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。
2.以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。
3.公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4.公司的合并与分立是公司的特别决议事项。
有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
注：特别决议事项2/3的股东通过，普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。
5.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。
6.由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。
7.证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。
8.设立股份有限公司股票发行的条件：1）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。
2）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。
3）向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数不得超过拟发行社会公众发行股本总额的10%；公司发行股本总额超过4亿元的，向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。
证券从业数字类知识点总结
一、企业法1.有限责任企业由50 个以下股东共同出资成立。
2.早先赞同的企业名称保存期为 6 个月。
3.股东会会议分为按期会讲和暂时会议。
按期会议应该依照企业章程的规定准时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或许不设监事会的企业的监事建议召开暂时会议的，应该召开暂时会议。
4.企业外面转让：股东向股东之外的人转让股权，应该经其余股东过多数赞同。
股东应就其股权转让事项书面通知其余股东征采赞同，其余股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为赞同转让。
5.人民法院依法强迫转让时，其余股东相同条件下有优先购买权。
其余股东自人民法院通知之日起满20 日不执行优先购买权的，视为放弃优先购买权。
6.自股东会议定议经过之日起60 日内，股东与企业不可以达成股权收买协议的，股东可以自股东会议定议经过之日起90 日内向人民法院提起诉讼。
7.募集成即刻倡导人认购的股份不得少于企业股份总数的35%8.股份有限企业董事会成员为5至19 人。
9.股份有限企业的董事会按期会议，每年度最少召开两次，每次应于会议召开10 日从前通知全体董事和监事。
股份有限企业董事会会议应有过多数的董事列席方可举行。
10.监事会由监事构成，其人数不得少于 3 人。
监事的人选由股东代表和职工代表构成，此中职工代表的比率不得低于 1/311. 倡导人拥有的本企业股份自企业成立之日 1 年内不得转让。
12. 上市企业在 1 年内购买、销售重要财富或许担保金额超出企业财富总数30% 的，应该由股东大会作出决议，并经列席会议的股东所持表决权的2/3 经过。
13. 股份有限企业的财务会计报告应该在召开股东大会年会的20 日前置备于本公司，供股东查阅。
14.企业分配当年税后收益后，应该提取收益的 10% 列入企业法定公积金。
企业法定公积金累计额为企业注册资本的 50% 以上的，可以不再提取。
15.法定公积金转为资本时，所保存的该项公积金不得少于转增前企业注册资本的25%16.虚报注册资本、欺骗获得企业登记、虚假出资，由企业登记机关对虚报注册资本的企业，处以虚报企业注册资本金额 5%~15% 的罚款；对提交虚假资料或许采取其余欺骗手段隐瞒重要事实的企业，处以 5 万~50 万的罚款。
2023年证券从业资格考试法律法规中数字分类整理笔记
一、档案保管年限1.证券、期货投资征询机构应当将其向投资人或社会公众提供旳投资征询资料, 自提供之日起保留2年。
2.客户回访应当留痕, 有关资料应当保留不少于3年。
3.承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中旳有关资料至少3年备查。
4.自查及演习状况应当以书面方式记载、留存, 保留时间不少于3年。
5.证券企业及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案, 保留时间不少于3年；每年4月底前, 将上一年度投诉及处理状况, 分别报证券企业住所地及证券营业部所在地证监局立案。
6.查询记录(诚信信息)自该记录生成之日起保留5年。
7运用“荐股软件”从事证券投资征询业务, 有关业务档案旳保留期限自有关协议终止之日其不得少于5年。
8.证券企业保留有关简介业务旳资料期限不得少于5年。
9.财务顾问旳工作档案和工作底稿应当真实、精确、完整, 保留期不少于。
10基金管理人保留基金旳会计账册、记录以上。
11.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保留, 与销售业务有关旳其他资料自业务发生当年计起至少保留。
12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册和其他必要旳材料应至少妥善保留。
13.资产管理业务旳有关资料自资产管理协议终止之日起, 保留期不得少于。
14.证券金融企业应当妥善保留履行证监会转融通措施规定职责所形成旳各类文献、资料, 保留期限不少于。
二、人数限制1.有限责任企业由50个如下股东共同出资设置。
2.企业担保旳特殊规定: 在议决表决时, 被担保人不得参与表决。
决策旳表决由出席会议旳其他股东所持表决权旳过半数通过, 方为有效。
3.企业外部转让：股东向股东以外旳人转让股权, 应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面告知其他股东征求同意, 其他股东自接到书面告知之日起满30日未答复旳, 视为同意转让。
4.股份有限企业董事会组员为5至19人。
5.股份有限企业旳董事会定期会议, 每年度至少召开两次, 每次应于会议召开10日此前告知全体董事和监事。
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有关处罚擅自公开发行或变相公开发行证券的1.退还所募集资金并加算银行存款利息2.处以非法所募集资金的1%~5%的罚款3.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元擅自改变公开发行证券所募集资金用途1.对直接负责的主管或其他直接负责人给予警告，处罚3~30万元2.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使，处罚30~60万元集资诈骗罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并罚款2~20万2.情节严重的，处以5~10年有期徒刑，并罚款5~50万非法设立期货公司、擅自从事期货业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足20万的，罚款20~100万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款1~10万擅自设立证券公司、非法从事证券业务1.予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足30万的，罚款30~60万3.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万未按规定进行信息披露或信息披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏1.罚款30~60万2.对直接负责的主管或其他负责人罚款3~30万属于变相公开发行证券1.向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准1.发行数额500万以上非法集资类犯罪的立案追诉标准1.个人集资诈骗10万以上2.单位集资诈骗50万以上利用未公开信息交易罪的立案追诉标准1.证券交易成交额累计在50万以上2.期货交易占用保证金数额累计在30万以上3.获利或者避免损失数额累计15万以上欺诈发行股票、债券罪1.对直接负责的主管或其他直接负责人处以5年有期徒刑或拘役2.并处或单处非法募集资金的1%~5%罚金属于内幕信息1.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%属于内幕信息的知情人1.持有公司5%以上股份的股东及其董监高，公司实际控制人及其董监高内幕信息交易、泄露内幕信息罪1.处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金利用未公开信息交易罪1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1~5倍罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处违法所得1~5倍罚金3.单位犯罪的，对直接负责的主管或其他负责人处以5年以下有期徒刑或拘役操作证券、期货市场罪判断标准1.单独或合谋，持有或实际控制证券的流通股份达到该证券实际流通股份的30%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖股份数累计达到该证券同期成交量的30%以上2.单独或合谋，持有或实际控制期货合约数量超过证券交易所业务限制的持仓量50%以上，且该证券在连续20个交易日内联合或连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期成交量的30%以上操作证券市场1.没收违法所得，并处以违法所得的1~5倍罚款2.没有违法所得或者违法所得不足30万，处以30~300万罚款3.单位操纵市场的，对直接负责的主管或其他负责人罚款10~60万4.处以5年以下有期徒刑或拘役，单处或并处罚金5.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处罚金证券相关工作人员故意提供虚假讯息、伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的1.处以5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1~10万罚金2.情节特别严重的，处以5~10年有期徒刑，并处2~20万罚金背信运用受托财产罪1.情节严重的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员或其他直接负责人处以3年以下有期徒刑或拘役，并处3~30万罚金2.情节特别严重的，处以3~10年有期徒刑，并处5~50万罚金对于自营业务，以下没收违法所得、3~30万罚款，暂停自营业务0.5~1年1.持有上市公司或其关联公司10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司股票2.将自营业务与代理业务混合操作3.以自己名义为他人、以他人名义为自己买卖证券4.委托其他证券机构代为买卖证券5.不配合证监会检查、不按规定上报自营业务资料等证券经营机构在取得自营资格之前或资格失效轴，从事自营业务的，单处或并处警告，没收违法所得，3~30万罚款期货公司有下列行为之一，没收违法所得，并处以违法所得的1~3倍罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万的，罚款10~30万；情节特别严重的，停业整顿或者吊销期货业务许可证1.接受不符合条件的单位或个人委托2.允许客户在保证金不足的情况下交易3.从事或变相从事期货自营业务4.为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资或者担保等收购人未履行收购要约义务的，处以10~30万罚款，对直接负责的主管和其他直接负责人员处以3~30万罚款。
法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券1.没收违法所得，并处以违法所得1~5倍罚款2.没有违法所得或违法所得不足3万的，处以3~30万罚款3.对直接负责的主管或其他直接负责人，处以3~10万罚款在法定会计账簿下另立账簿的，罚款5~50万在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为，可以限制当事人证券交易不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长15个交易日未按规定对离任的法定代表人或高管进行审计，没收违法所得，或违法所得不足3万元，罚款3~30万元违法违规的，情节严重的，可以对有关负责人员采取3~5年的市场禁入保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会注销其证书，3年内不能再申请诚信信息中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限是3年，但因证券期货违法行为而被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为5年基金管理人或托管人不按规定召开基金股份持有人大会，责令改正，罚款5万有关申报、备案、收购等时间中国证券业协会会员对本单位从业人员的处罚处分信息，应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会申报证券从业人员受到处罚，机构应在10个个工作日内向协会报告证券公司为资产管理客户开立的证券账户，应在3个工作日内报送证交所期货公司开立、变更、撤销期货保证金账户的，应在当日向证监会和期货保证金存管监管机构备案收购人公告要约收购报告书摘要后，15日后未能发出要约的，财务顾问要督促收购要约的期限30~60日以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人在3日内向证监会和证交所报告代销、包销期限最长不得超过90日申请符合规定条件的，证券协会应在30天内向证监会备案，颁发执业证书中国证监会受理、审查保荐代表人的申请，20个工作日内做出决定对于董监高、境内分支机构负责人资格的申请，证监会应自受理之日起20个工作日做出决定证券公司高管离任的，公司应对其审计，2日内向证监会报送审计报告。
投资主办人从证券公司离任，证券公司应在10日内向协会进行备案证券公司净资本或风险控制指标不符合要求的，责令改正，在5个工作日制定整改计划，整改期限不得超过20个工作日证券公司风险指标控制不达标，证监会责令停业整顿，整顿期限不超过3个月通过证交所交易，投资者持有或与他人共同持有一个上市公司股份的5%时，需要在3日内向证监会、证交所报告有关资格、条件、要求不得公开发行证券1.上市公司最近12个月受到证券交易所的公开谴责2.上市公司及其控股股东、实际控制人最近12个月未履行向投资者做出的公开承诺公司公开发行债券的条件1.股份有限公司的净资产不低于3000万；有限责任公司的净资产不低于6000万2.累计债券余额不超过公司净资产的40%3.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息公开发行可转换债券的条件：1.最近3年加权平均净资产收益率不得低于6%2.股份有限公司的净资产不低于3000万；有限责任公司的净资产不低于6000万3.累计债券余额不超过公司净资产的40%4.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息企业集团的财务公司发行金融债券的条件1.已发行、尚未兑付的金融债券余额不超过净资产的100%2.发行后，资本充足率不低于10%3.申请前1年注册资本不低于3亿元4.成立1年以上公司申请债券上市交易的条件1.公司债券期限1年以上2.公司债券实际发行额不少于5000万股份有限公司股票上市的条件1.公司股本总额不少于3000万2.公开发行股份达到公司股份的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行比例10%以上3.最近3年无重大违法行为上市公司向原股东配售股票的条件1.最近36个月无违法违规2.拟配售的股份数量不超过股本总额的30%3.控股股东应承诺认配股份数量上市公司非公开发行股票符合的条件1.发行价格不低于前20个交易日均价的90%2.发行后12个月不得转让；控股股东、实际控制人，36个月不得转让3.非公开发行股票的发行对象不得超过10名证券公司为期货公司提供中间介绍业务应符合的条件1.申请前6个月各风险控制指标符合规定2.已经建立客户交易结算资金第三方存管制度3.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一控制，其该期货公司具有会员资格，申请前2个月风险指标符合规定4.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业资格的业务人员证券金融公司转融通业务应：1.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%2.对单一证券公司转融通的余额不得超过净资本的50%3.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%4.冲抵保证金的各种证券余额不得超过该证券总市值的15%5.向证券公司收取保证金，保证金可以证券冲抵，但货币资金占应收保证金的比例不得低于15%证券公司融资融券业务应符合的条件1.证券经纪业务满3年2.公司及其董监高最近2年内没有违法违规3.公司最近2年内风险指标符合规定4.客户交易结算资金第三方存管5.最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故6.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员财务顾问主办人应具备的条件1.证券从业资格2.具有投资银行业务经历3.财务顾问主办人胜任能力考试合格4.所任机构同意并推荐5.最近24个月无违反诚信6.最近24个月无违反行业规范受到自律组织的纪律处分7.最近36个月无违法违规证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件1.财务顾问主办人不少于5人2.公司控股股东、实际控制人最近3年无违法违规个人申请保荐代表人资格1.3年以上保荐业务经历2.最近3年在境内证券发行项目中担任过项目主办人3.保荐代表人胜任能力考试合格个人申请证券执业证书的条件1.取得证券从业资格证2.已被机构聘用3.最近3年未收到刑事处罚设立基金管理公司的条件：1.注册资本不低于1亿元，且必须为实缴货币资本2.主要股东从事证券经营、证券投资咨询、信托或其他金融资产管理业务，有良好的业绩和信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元3.取得基金从业资格的人员达到法定人数外资参股证券公司的条件1.3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权2.持续经营5年以上，最近3年未收到处罚3.最近3年各项财务指标符合要求不得成为持有公司5%以上股东1.故意犯罪被判处刑罚，未满3年2.净资产低于实收资本的30%3.负债达到净资产的50%董事会、监事会、持有5%股份的股东，可以向股东大会提出议案股份有限公司的注册资本最低限额为500万IPO要求最近连续3年盈利，3年累计净利润不低于3000万全国中小企业股份转让系统要求挂牌公司依法设立且存续满2年申请证券评级业务资格的机构，实收资本与净资本均不少于2000万元证券从业资格证考试要求18岁、高中以上文化程度证券金融公司的组织行为为股份有限公司，注册资本不少于60亿元证券公司的高管中应有3名在证券业担任高管满2年其他证券公司的客户投诉档案保存时间不少于3年，每年4月底，证券公司汇总并处理、报送客户回访资料应保留不少于3年证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月证券公司应每季度向客户提供一次资产管理报告证券公司与客户签订证券交易委托代理协议后，以后至少每2年对客户做一次风险承受能力的后续评估证券专营机构负债权益比不得超过10：1，证券兼营机构与证券业务相关负债运营资金比不得超过10：1有限责任公司监事会成员不得少于3人；监事会任期为3年；股东人数较少或规模较小的有限责任公司可以设1~2名监事，不设监事会；监事会应包括股东代表和适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3上市公司在1年内购买、出售资产或担保金融超过公司资产总额的30%的，要股东大会做出决议，并由出席会议股东所持表决权的2/3通过有限责任公司监事会决议应1/2通过股票发行代销，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%，则发行失败向不特定对象公开发行的证券面值总额超过5000万，应由承销团承销构成重大资产重组1.购买、出售的资产总额占期末资产总额的50%以上2.购买、出售的资产所产生的营业收入占总营业收入的50%以上3.购买、出售的资产净额占期末净资产的50%以上，且超过5000万证券分析师必须具备专业的证券专业知识和从事证券业务2年以上中国证券业协会会执业人员自取得证书之日起每2年检查一次被协会采取纪律处分未满2年，不得注册为投资主办人已经取得证券执业证书的，连续3年不在机构从业，协会注销执业证书证券公司自营业务规模和比例1.自营权益类证券级证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%2.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%3.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%以募集设立方式设立股份有限公司，发起人认购股份不少于35%证券交易所暂停股票上市交易的1.公司股本总额、股权分布发生变化，不再具备上市条件2.最近3年连续亏损3.重大违法行为等等证交所暂停债券上市交易的1.公司最近2年连续亏损2.重大违法行为、未按规定用途使用资金等等IPO数量在4忆股的，可以向战略投资者配售股票公司法定公积金转为资本，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%股份公司清算，清场顺序为：支付清算费用、职工工资、社会保险费、法定补偿金、所欠税款、公司债务、股东剩余权益会计师事务所的职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和需要达到8000万证券公司按期营业收入的0.5~5缴纳投资者保护基金证券公司定向资产管理业务，单个客户资产净值不低于100万证券公司设立集合资产管理业务，净资本不得低于2亿元；设立限定性集合资产管理计划，净资本不得低于3亿元；设立非限定性集合资产管理计划，净资本不得低于5亿元。