工艺技术文件管理规定

第四节工艺技术文件管理规定一、目的和范围为规范公司工艺技术文件的编制、审批、发放、使用、修订、作废和归档管理，确保工艺技术文件处于受控状态，特制定本规定。

本规定适用于公司工艺技术文件的管理。

工艺设计文件不适用本规定，依据公司其他管理制度执行。

二、术语和定义工艺技术文件：指经过审批，用于组织、指导生产，统一、规范操作行为的各类技术文件，又称工艺技术标准。

三、管理职责3.1 各生产车间3.1.1 负责本单位工艺技术文件的编制、修订、印制、报批、分发。

3.1.2 负责本单位工艺技术文件的发放、现场使用管理。

3.1.3 负责本单位工艺技术文件归档、回收等的管理。

3.2 技术规划部3.2.1 负责组织各生产车间工艺技术文件的编制、修订。

3.2.2 负责组织工艺技术文件的评审。

3.2.3 负责工艺技术文件的归档等的管理。

3.2.4 负责监督指导各生产车间工艺技术文件管理工作。

3.3 机动工程部、HSSE部、技术规划部3.3.1 参与工艺技术文件评审。

3.3.2 负责对工艺技术文件提供本部门职责范围内的技术支持和进行审核。

3.4 总工程师负责工艺技术文件的审批。

四、管理要求4.1 工艺技术文件的范围工艺技术文件一般包括：a）工艺技术规程、岗位操作规程b）岗位练兵卡片c）工艺技术方案d）技术标定资料e）工艺技术总结、报表、报告f）生产工艺台帐g）生产操作记录h）装置开、停车方案i）事故应急处理预案4.2 工艺技术文件编制总体要求4.2.1 必须以工程设计和生产实践为依据，确保技术指标、技术要求、操作方法的科学合理。

4.2.2 必须总结长期生产实践的操作经验，保证同一操作的统一性，成为人人严格遵守的操作行为指南，有利于生产安全。

4.2.3 必须保证操作步骤的完整、细致、准确、量化，有利于装置和设备的可靠运行。

4.2.4 必须与优化操作、降低损耗、提高产品质量、安全环保有机地结合起来，有利于提高装置生产效率。

4.2.5 必须明确各岗位人员的职责，做到分工明确、配合密切。

4.2.6 必须在生产实践中及时修订、补充和不断完善，实现从实践到理论的不断提高。

4.3 工艺技术文件的管理4.3.1 编制4.3.1.1 工艺技术文件由各车间按照规定的格式内容要求组织编制。

4.3.1.2 涉及公用系统、或者两个以上界区的，由生产计划部协助编制。

4.3.2 审批4.3.2.1 工艺技术文件编制完成，经编制部门内部初审后，形成送审稿，报技术规划部。

4.3.2.2 技术规划部组织评审，评审通过后形成报批稿，由编制部门报公司总工程师。

4.3.2.3 公司总工程师批准后实施。

4.3.2.4 工艺技术文件整个审批环节应留有纸版签字记录，并作为文件的组成部分发布。

4.3.3 存档及发放4.3.3.1 批准后的工艺技术文件电子版、签字版由技术规划部存档。

4.3.3.2 各使用单位将印刷版或扫描版工艺技术文件上交至技术规划部，各车间必须将印刷版的工艺技术文件放置操作室中以便查阅。

4.3.3.3 技术规划部、各车间应分类建立工艺技术文件清单，并指定专人管理。

4.3.3.4 各车间应妥善保存各类工艺技术文件，管理和查阅。

4.3.4 使用、更改和回收4.3.4.1 各单位在生产过程中必须使用批准的工艺技术文件。

4.3.4.2 工艺技术文件需修订时，相关单位提出申请，说明修订原因及其可行性，填写《工艺技术文件修订申请单》，提交生产计划部。

4.3.4.3 技术规划部组织审批并重新发布。

4.3.4.4 工艺技术规程、岗位操作规程、岗位练兵卡片每二年应修订一次。

新装置开车三年内，工艺技术规程、操作规程、岗位练兵卡片每年应评审修订一次。

4.3.4.5 工艺卡片使用后应立即组织修订完善。

再次使用前，应预先评审其适用性、可行性。

4.3.4.6 新版工艺技术文件发布后，旧版技术文件自行作废，技术规划部应统一组织回收处理。

4.4 生产现场工艺技术文件的管理4.4.1 车间工艺副主任负责本车间生产现场工艺技术文件的管理配置，并负责向操作人员进行技术交底，使操作人员在生产前就熟悉有关要求，并对生产现场工艺技术文件的有效性负责。

4.4.2 操作人员应掌握工艺文件及有关标准要求，严格按工艺技术文件进行操作，发现问题及时向班组长汇报，并负责保管好自己所用的工艺技术文件。

4.4.3 班组长负责保管本班组所用的工艺技术文件，生产作业时将工艺技术文件放置在生产现场。

应保证工艺技术文件不丢失、不损坏、不乱涂乱画，干净整洁，发现问题及时向工艺副主任报告。

4.4.4 生产现场的工艺技术文件的更改权属技术规划部，其它任何部门和个人未经批准均无权更改。

4.4.5 操作人员及车间有关人员应保管、使用有效的工艺技术文件，不得使用未经审批的文件。

4.5 工艺技术文件内容要求4.5.1 工艺技术规程4.5.1.1 工艺技术规程是装置生产运行必须遵守的原则，以工艺单元为单位编制，每个工艺单元单独编制成册。

4.5.1.2 工艺技术规程应包括如下内容a）生产工艺流程b）原料规格和界区条件c）产品名称和规格d）消耗定额和物料平衡e）主要操作条件f）DCS、PLC、ESD、SIS、仪表、阀门等控制系统、控制回路说明、分析g）设备及润滑油脂说明h）安全环保方面的描述4.5.2 岗位操作规程4.5.2.1 操作规程是规范具体生产操作行为的规程，强调的重点是“状态”，具体是指实施的“步骤”，它涵盖了整个生产环节的所有操作，是生产操作的法律依据。

4.5.2.2 岗位操作规程以岗位为单位编制，每个岗位单独编制成册。

4.5.2.3 岗位操作规程应包括如下内容a）岗位职责、任务和管辖范围b）工艺原理及工艺流程c）工艺指标d）开车操作e）正常操作f）停车操作g) 设备操作h) 装置运行异常及故障处理i) 仪表及控制回路说明j) 安全生产及环境保护k) 附录及相关资料4.5.3 工艺技术方案4.5.3.1 工艺技术方案是为了完成一个特定生产任务（如联动试车、投料试车、循环水预膜、催化剂装填等）而制定的技术文件。

4.5.3.2 工艺技术方案由封面、会签表、目录、正文四部分组成。

4.5.3.3 工艺技术方案正文应包括如下内容：a）编制目的b）编制依据c）职责分工d）方案实施的外部条件，需详细说明需要的物资、公用物料、隔离置换等具体要求e）具体实施步骤、关键控制要求f）主要控制指标、参数g）HSE危险点分析及应对措施h）附图、检查确认单等其他资料4.5.3.4 大机组试车方案、联动试车方案、投料试车方案依照附件2-1、附件2-2、附件2-3规定的内容、格式进行编制。

4.5.4 技术标定资料依据生产装置技术标定管理的相关要求执行。

4.5.5 工艺技术总结、报表、报告4.5.5.1 数据和事实要真实，内容齐全。

分析问题观点要鲜明，论据、论证充分，结论肯定。

编写中使用法定计量单位。

4.5.5.2 要对生产过程中出现的工艺技术问题进行细致分析，提出纠正和预防措施。

4.5.5.3 总结报告应包括生产情况简介（开工时数、生产量、负荷率、收率、能耗、质量、化工三剂消耗、安全环保等情况）、取得的成绩和吸取的教训。

4.5.5.4 工艺技术总结报告应重点做好以下几个分析：a）主要工艺参数超标的原因分析b）产量、质量上升或下降及工艺指标异常的技术分析c）主要物料单耗、能耗上升或下降的原因分析d）化工三剂单耗上升或下降的原因分析e）生产过程的事故、异常及非计划停工原因分析f）环境保护及其它分析4.5.5.5 各生产车间正常生产期间按照月度、年度进行总结报告。

每月5日完成上月度生产工艺月报，每年1月15日前完成上年度生产工艺年报。

4.5.6 生产工艺台帐、生产操作记录依据生产工艺台账、记录管理的相关规定执行。

4.6 工艺技术文件格式要求技术规划部应制定各类工艺技术文件的规定格式，统一发布执行。

4.7 工艺技术文件编号工艺技术文件编号按照文件编制相关规定执行。

五、记录5.1 《工艺技术文件清单》见附件2-4 5.2 《工艺技术文件修订申请单》见附件2-5附件2-1：××××机组试车方案四川XX化工股份有限公司年月日会签表一、机组概况1、机组设置部位、作用、结构型式、主要特点、生产厂家、主辅机配置情况。

2、机组（含主辅机）技术性能参数3、机组主要控制指标、联锁报警值二、试车目的1、机组无负荷试车要达到的目的及测试项目2、机组负荷试车要达到的目的及测试项目三、编制依据1、化工机器安装工程施工及验收规范（通用规定）HG20203-20002、化工机器安装工程施工及验收规范(离心式压缩机)3、化工机器安装工程施工及验收规范(中小型活塞式压缩机)4、风机、压缩机、泵安装工程施工及验收规范GB50275-20105、其他标准规范6、设备厂商提供的技术资料四、试车组织机构1、试车组织机构，应包含设备厂商代表、设备安装单位代表等。

2、各自的职责分工五、试车应具备的条件1、完善试车条件确认表，作为附件2、试车外部物料条件要求（包括进料数量质量要求、排放物料数量质量去向要求）（若是替代物料，需提前取得设备厂商书面认可）3、试车需要的工器具清单，作为附件六、试车程序图示的方式标明试车主要过程程序七、试车主要步骤（以下仅列出提纲，需要细致说明步骤和关键要求、注意事项）1、进出气、汽管道吹洗2、油系统清洗、冷态循环、调试3、冷却水系统冲洗、调试4、其它辅机系统调试5、电仪控制系统调试（静态测试）6、空负荷试车1）启动前检查项目2）启动步骤3）检查、测试项目内容、方法等4）停机步骤7、带负荷试车1）启动前检查项目2）启动步骤3）检查、测试项目内容、方法等4）停机步骤8、机组或测点异常情况及应急处置措施八、试车记录及其它要求九、安全、环保、职业卫生措施1、安全试车1）试车风险辨识2）主要安全措施及安全准备3）突发事件的应急处理措施2、环保措施3、职业卫生措施十、附件1、试车条件确认表2、机组升（降）压（速）曲线2、各种试车记录表单3、试车所需工器具清单4、其它必备的资料附件2-2：××××装置联动试车方案四川XX化工股份有限公司年月日会签表一、试车目的1.1对操作人员进行一次全面训练和模拟操作。

1.2考核公用工程水、电、汽、气供应情况。

1.3对系统气密性进行最终检验。

1.4清洗系统，继续带出吹扫后仍可能残存于系统中的少量锈斑、细小焊渣、杂物等。

1.5检验装置除受真正化工介质影响以外的全部性能和安装质量，特别是动设备运行稳定性与仪表联动控制的效果。

（根据装置特点进行修改、完善）二、试车应具备的条件3.1单项工程或装置机械竣工及中间交接完毕；3.2设备位号、管道介质名称及流向标志完毕；3.3公用工程已平稳运行；3.4岗位责任制已建立并公布；3.5技术人员、班组长、岗位操作人员已经确定，经考试合格并取得上岗证；3.6试车方案和有关操作规程已印发到个人；3.7试车工艺指标经生产部门批准并公布；3.8联锁值、报警值经生产部门批准并公布；3.9生产记录报表已印制齐全，发到岗位；3.10机、电、仪修和化验室已交付使用；3.11通讯系统已畅通；3.12安全卫生、消防设施、气防器材和温感、烟感、有毒有害可燃气体报警、防雷防静电、电视监视、防护设施已处于完好（备用）状态；3.13岗位尘毒、噪声检测点已确定；按照规范、标准应设置的标识牌和警示标志已到位；3.14保运队伍已组建并到位。