案卷制作中易出现的错误
浅谈行政处罚案卷中存在的主要问题及对策建议
浅谈行政处罚案卷中存在的主要问题及对策建议作者：杨华来源：《金融经济·学术版》2008年第09期行政处罚案卷是人民银行行政执法检查过程的重要文书。
当前人民银行分支行行政处罚案卷中存在诸多问题，易引发行政诉讼和行政复议等法律风险，应引起高度重视。
一、行政处罚案卷中存在的主要问题(一)主体问题行政行为合法的前提是行政行为主体必须合法。
从人民银行分支行行政处罚案卷反映，在处罚主体合法和被处罚主体认定准确方面都存在主体不尽适当的情形。
主要表现在：1.在执法文书中，处罚主体印章使用不符合规定。
如使用执法部门或法律事务办印章代替分支行的印章或行政处罚专用章。
2.在执法文书中，被处罚主体不使用全称。
如被处罚单位名称为工行某某市分行。
3.被处罚主体名称前后不一致。
4.执法相对人不具备主体资格。
如对金融机构会计部门进行反洗钱立案检查。
(二)证据问题基层人行行政处罚证据是指基层人行在行政执法活动中，依法收集并能够证明金融违法行为存在的材料。
依法收集、运用和审核判断证据是保障行政处罚案件质量的重要条件。
基层行行政处罚案卷中证据方面存在的问题主要表现在：1.证据收集调查有欠完整。
有的基层人行执法人员在执法检查过程中，满足于“坐堂问审”，未深入进行调查研究，取证浮泛，证据调查收集缺乏广度和深度，证据缺漏、取证偏颇现象较为常见。
2.证据内容和形式不尽规范严谨。
如举报材料内容简单，举报事实不清，报案及主送单位名称省减，甚至有的执法职能部门未将举报材料作为重要证据内容进行立卷归档；证据材料复印件印制模糊，也未有提供“本件与原件相符”字样及确认印章；调查询问笔录无当事人“记录属实”的签字盖章，重要报表、凭证证据也无业务经办人员签字盖章；证据笔录书写潦草，难以辨认，使用不规范书写工具记录等。
3.证据材料缺乏相关性。
收集证据时，忽略证据的关联性，证据材料之间缺乏内在联系，证据的证明效力弱化，提取证据不能证明违法事实的成立，甚至所提取证据与要证明当事的违法事实相悖。
行政处罚案卷存在的问题及对策
行政处罚案卷存在的问题及对策作者：王虎来源：《新农业》2017年第11期行政执法案卷是行政执法活的真实反映和全面完整记录，是重要的凭证档案，既可明确体现出执法过程中存在得不足，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的标尺。
笔者借助日常监督检查，对辽宁省部分市县的兽药行政执法案卷进行了借阅分析。
我省兽药行政执法活动基本上可以做到事实清楚、依据准确、程序合法、决定适当。
同时也发现部分执法案卷在规范、内容、程序等方面存在一些问题，有些问题可导致行政复议，甚至引发法律诉讼。
为保证法律法规的正确实施，规范行政执法活动，全面提升行政执法能力和案卷制作水平刻不容缓。
笔者就我省案卷存在的问题与相应的对策作一浅析，望与广大同仁共同探讨、研究、学习、提高，规避行政复议及行政诉讼等法律风险。
1兽药行政执法案卷存在的问题1.1法律法规的适用方面对假劣兽药的定性问题不准确，依据的法律法规条款不具体，如某兽药为假兽药，仅仅笼统的表述为根据《兽药管理条例》，未明确具体法律法规条款项等，甚至出现假、劣不分的情况。
违反的法律法规条款引用不明确，错把逆向监督的条款当作正向管理违反条款。
法律责任条款引用不清，未明确行政处罚的种类，处罚额度表述不清，案卷叙述较笼统。
1.2行政处罚程序方面行政处罚程序运用错误。
主要体现在对简易程序的界定，《行政处罚法》对简易程序和一般程序作了详细明确的界定，但个别县区存在适用于一般程序的案件错用了简易程序。
证据链不完整。
对询问笔录的依赖性较大，对数量、价格、视听资料等强有力的原始证据重视不够。
证据角度过于淡薄，极易出现孤证，仅凭一纸口供，极易推翻，甚至出现复议或诉讼。
案件办理程序不清。
部分地区在办理行政处罚案件时，应当履行立案审批手续而未履行，应当履行处罚决定审批手续时未履行，存在后补审批手续的现象，导致立案在前，审批在后；处罚决定在前，处罚决定审批在后；甚至缺少前置审批的现象出现。
权利告知不到位。
行政处罚机关在下达行政处罚事先告知书、行政处罚决定书时应明确告知当事人做出行政处罚的事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述申辩、行政复议和行政诉讼的权利。
行政处罚案卷存在问题总结
7、现场勘验图、照片、摄像、录音等证据 制作规范。 规范要求： 1.现场绘制的勘验图应当注明绘制时间 、方位、绘制人姓名和身份等； 2.拍摄的照片和摄像、录音等资料应当 注明时间、地点、过程、摄（录）制人姓 名和身份等。
8、调取复印件的要求： 调取的由有关部门保管的书证原件的复 制件、影印件或者抄录件的，应注明出处 ，经该部门核对无异后加盖其印章； 调查取证时对被处罚人提供的相关证据 材料一般应当留存原件，留存复印件的要 由2名以上执法人员核对原件后，留存复印 件并签名。
5、现场检查（勘验）笔录制作规范。 易犯错误： 被检查（勘验）人未在现场检查（勘验 ）笔录上签字【应注明“检查（勘验）笔 录上述内容，记录属实”的字样，由被检 查（勘验）人逐页签名并在末页注明日期 ，如被检查人拒绝签字的，应由两名以上 行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由】
6、委托鉴定相关材料齐全。 易犯错误： 1.鉴定机关无资格或者无鉴定部门和鉴 定人资格的证明； 2.委托鉴定没有委托书； 3.鉴定相关材料未说明委托人和委托鉴 定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、 鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定 人签名、鉴定部门盖章。
2.当事人要求听证，未组织听证； 3.未在举行听证7日前送达行政处罚听证通 知书； 4.举行听证，未制作听证笔录或听证笔录上 无听证参加人员签字或盖章； 5.听证通知书、听证笔录内容不完整或填写 有错误。
5、重大案件集体讨论决定。 规范要求：
符合法律规定的重大复杂案件情形的， 应当经行政机关负责人集体讨论决定。 集体讨论决定是行政机关作出执法决定 的法定形式，经集体讨论后，行政机关不 得改变集体讨论结论，也无需再填写审批 表。
记录当事人陈述、申辩意见； 2.未对当事人陈述、申辩意见进行复核； 3.依法不予采纳，未说明理由。
案件调查卷宗材料顺序及质量要求
精心整理案件调查卷宗材料顺序及质量要求案件调查卷宗材料顺序及质量要求1.案卷封面①立案单位名称准确，案卷标题规范，卷内材料起止时间、件数、页数、全宗号、目录号、案卷号、保管期限、归档号填写正确。
②案卷标题应含有被调查人姓名、单位职务、何种违纪行为，如果有多种违纪行为的也可概括为违纪案。
③使用省档案局监制印刷卷皮。
④为保证案卷封面规范一致，可由审理室统一印制并粘贴。
2.案卷目录①有标题：卷内文件目录。
②顺序号、文号、责任者、文件标题、日期、页号、备注等内容填写正确。
③卷内所有案件材料应按份逐一编写。
注意份的概念，连续完整、内容不同的独立材料，就是一份。
如某人某一次的谈话材料为一份，同一复印手续、摘抄手续、提取手续的单个证据材料为一份等。
④复印件、摘抄件、提取件应按办理手续时间填写目录。
⑤一案多卷的,每卷的顺序号及页码号都从“1”编起，页码只填写起始号，隔页纸不参与编码。
3.入卷材料①对装订线外有字迹的材料、破损材料，与本卷材料不可分割的照片、信封、小纸张（小于A4）等要进行托裱。
②反面盖有邮戳的信封要展开。
③材料上的金属物要拆除。
④字迹模糊或易褪变材料如热敏纸传真件、铅笔或圆珠笔书写、勾画的材料、复写字迹等要复制附后。
⑤超过A4规格的纸张要进行单张折叠。
4.案件线索来源材料①案件线索来源材料要有领导签批，如不符合卷宗规定用墨要求的要复印一份附后，所复印的材料参加编码。
②案件线索来源无书面材料的，应以承办室名义撰写案件线索处置建议并加盖室公章，呈领导签署意见。
其主要内容一般为在办案中或执法监察中等发现什么问题，现建议由某某部门对此问题进行初核（政纪案件把初核改为初查即可，下同）。
③案件线索来源主要有：信访举报、上级交办、执法监察中发现、办案中发现、审计中发现、巡视中发现、公检法移送和其他等方面材料。
④不符合用墨要求的，一般指传真件、复写字迹材料，以及圆珠笔、蓝色笔书写的材料。
5.初步核实呈批表（政纪案件为初步审查呈批表）①标题正确。
行政执法人员办案易踩的18个坑
行政执法人员办案易踩的18个坑一、步骤缺失1.向行政相对人表明身份。
突出表现在执法人员在对有关场所进行检查、询问当事人、询问证人之前不向当事人表明身份出示执法证件，直接进行现场检查或询问当事人、证人，这样做直接影响到所制作的现场检查笔录、询问笔录的证明能力。
此类问题在多个案卷中发生。
2.复制证据的核对、确认。
执法人员在复制证据材料的当场对复制件进行核对，在复制件上标注“经核对与原件无误”等字样。
特别注意的是行政处罚决定书上不得加有“经核对与原件无误”签章；各种证据材料的复制件必须有提供人的亲笔签名、盖章。
3.陈述、申辩的复核程序。
执法人员对案件不得先入为主，主观认为当事人陈述、申辩只是形式上的东西，不能认为当事人的陈述与申辩是“不老实”、“狡辩”，转而在实际操作中对当事人的陈述不理睬、不受理，同时也不允许简单地把陈述材料归入案卷不进行认真复核。
二、顺序颠倒4.先调查后立案。
执法人员不得在发现案件后即对案件进行调查取证，待案件事实查清、取证结束后才填写立案审批表、行政处罚决定审批表报领导审批。
这就导致虽然案件有立案，但此时的立案是在案件调查取证之后进行的，使“立案”失去了原有的法律意义，是不符合法律程序要求的。
5.先核准后审核。
办案机构应当在案件调查终结后写出调查终结报告，并草拟行政处罚决定书，连同案卷交由核审机构进行书面核审。
核审机构核审后，由办案机构将整个案卷及核审机构的核审意见报局长批准。
我区基层执法办案突出的问题是：办案机构在办案过程中针对所有具体问题及处罚建议都事先请示局长，经过局长认可后才向核审机构审核，此行为违反法定的程序要求，应当予以禁止。
6.先签发后告知。
在对当事人进行行政处罚告知后，应在法定期限届满后才能签发行政处罚决定书，不得在局长签发行政处罚决定审批表的同时连同处罚决定书一起签发，这将严重违反法律程序。
三、送达方式错误7.送达方式错误。
法律文书的送达有直接送达、邮寄送达、委托送达、公告送达等几种方式。
案卷制作存在的问题及建议
案卷制作存在的问题及建议在我们的日常生活和工作中，案卷制作是非常重要的一部分。
然而，目前许多案卷存在一些问题，这些问题可能影响到我们的工作效率和案卷的质量。
本文将就目录不清晰、文件排序不当、文件命名不规范、文件内容不完整、缺乏索引或摘要、格式不统一、案卷不整洁、缺少封面或目录等方面进行探讨，并提出一些建议。
一、目录不清晰案卷的目录是案卷的重要组成部分，它可以帮助我们快速找到所需的信息。
然而，很多案卷的目录制作并不清晰，无法准确反映案卷的内容。
建议在制作案卷时，要详细列出案卷中的每个文件和其对应的位置，确保目录的准确性和完整性。
二、文件排序不当文件排序不当可能会使得案卷混乱，增加查找信息的难度。
建议根据文件的重要性和相关性进行排序，对于类似的文件，可以采用文件名关键词、日期等方式进行分类。
三、文件命名不规范文件命名不规范可能会使得案卷中的文件难以辨认和理解。
建议采用简洁明了、具有描述性的文件名，以便于快速了解文件的内容。
四、文件内容不完整文件内容不完整可能会影响到案卷的质量和可信度。
建议在制作案卷时，要确保文件的完整性，对于有缺失的文件，要及时补充完整。
五、缺乏索引或摘要缺乏索引或摘要可能会使得案卷的使用变得困难。
建议在制作案卷时，要添加索引或摘要，以便于快速了解案卷的内容和查找所需的信息。
六、格式不统一格式不统一可能会使得案卷显得混乱和不专业。
建议在制作案卷时，要采用统一的格式和排版方式，以确保案卷的专业性和易读性。
七、案卷不整洁案卷不整洁可能会影响到案卷的质量和使用效果。
建议在制作案卷时，要注意保持案卷的整洁和美观，避免出现错别字、涂改、漏页等情况。
八、缺少封面或目录缺少封面或目录可能会使得案卷显得不专业。
建议在制作案卷时，要添加封面和目录，以便于快速了解案卷的内容和结构。
封面上应该包含案卷的主题和名称等信息，目录则应该列出案卷中的每个文件和其对应的位置。
总之，案卷制作需要我们认真对待每一个细节。
档案管理工作经验(精选多篇)
档案管理工作经验(精选多篇)第一篇：档案管理工作经验档案管理工作经验档案能够充分展现工作的成果，对已完成的工作留下痕迹，并为以后的工作提供历史资料，是工作管理的宝贵组织过程资产。
如何能够管理运用好这些资料，使已存档文件都能快速的查找，做到清楚明了，是分行工作管理的一个重要工作，现将档案管理经验介绍如下：首先，梳理资料类型，建立科学的查询目录。
因实际工作需要，目前很多工作文档等都还是纸质文件，这造成科技资料繁多且杂乱。
根据日常使用规律，将存档资料分为呈批申请类、设备采购类、生产运行类、日常管理类等，并根据分类将每份档案登记台账。
其次，对已完工的资料进行及时入库存档，同时为避免档案的丢失，对借出的资料进行登记，并定期梳理出借时间，对长期借出的档案进行催还，以免借出时间过久，造成的档案丢失。
最后，定期检查资料室，将已满五年的档案进行打包整理，保持档案资料柜的整洁明了。
持之以恒，贵在坚持。
条条大路通罗马，对档案管理的方法有很多，但能够管理好的关键都是坚持。
科技档案的管理是一个长期细致的工作，只有坚持不懈，才能够将每份档案都管理好。
第二篇：电子档案管理工作经验总结随着信息技术迅猛发展，计算机被广泛应用到各个领域，包括工程设计领域。
这样以来，工程设计过程中形成的大量电子文件也就成为电子档案管理的重要对象。
电子文件的归档、保存、管理、输出等工作已经成为工程设计单位正常运营的重要环节。
所以，全方位做好工程设计中的电子档案管理工作对相关单位维持正常是极为重要的。
鉴于此，本文主要就如何做好电子档案管理工作进行了认真探讨。
一、电子文件归档前的准备工作分析充分做好电子文件归档前的各项准备工作是实现高效电子档案管理 的重要前提。
电子文件的非直读性特征决定了相关工作人员应该首先制定健全的电子文件归档验收制度，并做好制度的宣传工作，进而为电子文件的归档、验收工作提供可靠的制度保障。
以cad文件的归档为例，归档人员首先要按规定填写电子文件归档通知单，通知单上必须有工程负责人、经手人以及审核人的签名。
河南省行政执法案卷立卷规范
河南省行政执法案卷立卷规范第一条为规范行政执法案卷立卷工作，加强行政执法案卷管理，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国档案法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本规范。
第二条本规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活动中形成或收集的行政执法文书、证据等，经整理归档形成的卷宗材料。
行政执法案卷介质形式可采用纸质介质或电子介质。
国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。
第三条各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。
法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法案卷管理另有规定的，从其规定。
行政执法信息系统形成的电子行政执法材料，包括行政执法文书的电子文本、电子证据、视听资料，以及执法过程中同步数字化产生的纸质行政执法文书材料的电子版本等，应当即时归档或与纸质行政执法文书材料同步归档。
第四条行政执法案件承办人应当收集、核查、整理案件的行政执法文书、证据等材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性负责。
第五条行政执法案卷一般应当一案一卷。
材料页码超过200页的，也可以一案数卷。
涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可分为正卷和副卷；依法不能公开的案件材料装入副卷。
适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。
第六条行政执法过程中采取书面形式实施行政指导的，可以根据不同情形或本地、本系统实际选择相应的立卷、归档方式。
行政指导方式单一的，可装入行政执法案卷正卷；实施多种方式进行综合指导的，可装入行政执法案卷副卷；对不特定行政相对人实施的行政指导或对特定行政相对人产生重大影响的行政指导可以单独立卷。
第七条行政许可案卷。
行政执法机关应当自行政许可事项办理完毕之日起20个工作日内，将下列行政许可文书、证据及其他相关材料立卷归档：（一）准予（不予）行政许可决定书、行政许可不予受理（延续、不准予延续、变更、不准予变更、撤回、撤销、注销）决定书；（二）行政许可送达（领取）回证；（三）行政许可申请书；（四）行政许可申请材料补正告知书；（五）行政许可申请材料（含身份证明、授权委托书等）；（六）行政许可受理（不予受理）审批表；（七）行政许可受理通知书；（八）行政许可权利告知书；（九）陈述（申辩）笔录；（十）行政许可听证公告；（十一）行政许可听证申请书；（十二）行政许可听证通知书；（十三）行政许可听证笔录；（十四）行政许可核查（勘验）笔录；（十五）重大行政许可法制审核意见书；（十六）行政许可延期决定审批表；（十七）行政许可延期决定通知书；（十八）行政许可决定（延续、变更、撤回/撤销/注销）审批表；（十九）检验（检测、检疫、鉴定、评审等）委托书；（二十）检验（检测、检疫）结果、专家评审（鉴定）意见；（二十一）行政许可收费凭据；（二十二）行政许可办结报告；（二十三）行政执法人员所持《河南省行政执法证》复印件；（二十四）其他文书、证据等材料。
行政执法案卷自查报告
行政执法案卷自查报告•相关推荐为确保环保行政执法文书的严格规范，我局就环保行政执法文书评查工作专题进行了安排部署，于20xx年7月10日至15日，在环境监察的大队组织开展了为期五天的环保行政执法文书自评自查活动，要求大队对20xx年6月至xx月期间行政执法过程中产生的行政处罚、行政许可等行政执法案卷逐一进行认真自查。
在此基础上，对所有执法文书从实体、程序、文书、案卷装订等诸多方面进行了严格的检查。
经自查，我局行政执法案卷严格规范，格式文本完备，卷内目录和材料齐全，排列有序，装订整齐。
事实认定基本清楚、证据合法有效，行政处罚和许可程序合法规范。
全部案卷显示，我局所处理的行政执法案件中，未出现一件行政错案，也未出现一起行政复议案件。
具体表现在：执法主体合法;无超越法定权限案件;适用法律依据正确;执法程序合法;认定事实清楚;裁量适当;能充分保障相对人的参与权、陈述权、申辩权和救济权，特别是作出的具体行政行为相对人的权利、义务可能产生不利影响的，能正确告知其申请行政复议的权利、行政复议机关和申请期限;无超过法定期限案件;行政执法案卷制作规范。
三、规范案卷管理，促进依法行政一直以来，我局按照一案一卷要求，对所有行政处罚案卷进行了整理完善，特别是行政征收排污费、行政许可、进入到行政强制执行、行政复议等案卷，我局高度关注，明确专人，按照行政处罚、征收的相关法定程序，确保所有案卷档案规范归档，也为下一年度严格执法提供了有力依据。
四、存在的问题及整改措施虽然我局在上一年度的行政处罚案卷工作中取得了明显成效，但与上级要求和兄弟先进单位相比，仍存在许多不足和问题。
比如：个别执法人员办案时记录潦草，用语不规范;只重视办案实务轻视理论学习和经验总结，以致于案子办得出，经验拿不出;有极个别案卷整理不够到位。
针对这些不足和问题，我局将在下半年重点从以下方便予以解决。
一是加大业务培训力度，重点对制作文书进行培训，提高执法人员制作法律文书、调查取证的能力和水平，增强执法人员的行政执法水平和能力，提高行政执法办案效率，确保行政执法行为的合法性和规范化。
适用简易程序审理案件中存在的问题及对策
(三)、《若干规定》对简易程序的适用范围仍有不完善，信访压力造成适用简易程序的案件数量和功能受限。根据《若干规定》第一条规定，简易程序适用于“事实清楚，权利义务等明确、争议不大”的案件，这种规定从哲学层面上来看，无疑是合理的和正确的，具有把握全面的功能，但从实务层面上看，这一规定缺乏具体的落脚点。《若干规定》第三条同时规定，当事人就适用简易程序提出异议，人民法院认为异议成立的，或者人民法院在审理过程中发现不宜适用简易程序的，应当将案件转入普通程序。该条规定，无异给当事人尤其是被告故意拖延履行义务提供了法律保障。由于目前信访形势严峻，法院在信访案件方面所花费的时间精力比诉讼案件要多得多，法官在办案中都是尽量多做工作，宁愿多花些时间，也要保证案件不能发生信访问题。而不少当事人从不同的角度和自身利益考虑，往往对适用简易程序提出异议，法官为防止矛盾激化、减少信访压力以及社会稳定大局出发，或者为了把工作做得细致些，不得不同意转入普通程序审理。这样在很大程度上助长了一些当事人的不诚实诉讼行为，同时也增加了诉讼成本，拖延了审理周期，违背了简易程序高效、快捷的诉讼原则。另外，《若干规定》第二条规定当事人有选择所适应程序的权利，该条规定同时限制了职权行为，实践中往往被人为利用拖延时间，对应当承担法律责任的当事人来说，能主动选择简易程序审理的几乎为零。
烟草行政处罚案卷存在的问题及解决对策
浅议烟草行政处罚案卷存在的问题及解决对策[摘要]行政处罚案卷是烟草专卖行政执法过程中的重要文书，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的客观依据。
现阶段的烟草专卖执法逐步走向规范，提高烟草专卖行政机关依法行政的水平，规范日常执法行为，确保烟草专卖行政处罚达到“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法”是各级烟草专卖局行政执法的总体要求。
笔者通过参加这次全市烟草专卖行政处罚案卷评查活动，发现目前存在一些问题。
通过分析这些问题，以求对烟草行政处罚案卷的规范化进行探讨，通过各级烟草专卖管理部门的规范案卷管理，提高烟草专卖行政处罚案件质量和依法行政水平，避免引发行政诉讼和行政复议等法律风险。
[关键词]烟草行政处罚案卷问题解决对策依法行政是社会由人治向法治状态发展的历史必然趋势，是现代社会向民主和法制国家发展的必然结果，是当今法治国家政府行使权力所普遍奉行的基本原则。
烟草专卖管理部门是管理卷烟市场的行政机关，专卖管理工作也要与时俱进、开拓创新，不断转变观念、提高认识，真正建立一支业务精、作风硬、形象好、完全适应形势需要的专卖管理队伍，切切实实维护国家利益、维护消费者利益。
随着我国法律体系的不断健全，烟草专卖行政处罚案卷的规范是各级烟草专卖管理部门义不容辞的任务，这样才能真正做到依法行政，为此笔者结合专卖工作作一下分析和思考。
一、烟草专卖行政处罚案卷中易出现的问题及分析：（一）法律法规的适用方面。
1、当事人的违法行为违反的法律法规规定的条款引用不具体或引用错误，案由出现错误。
例如对“未在当地烟草批发企业进货、销售非法生产的烟草专卖品”认定为“违规经营”；2、做出行政处罚所依据的法律法规规定的条款引用不具体、不明确，甚至引用错误；3、做出处罚的种类不清，罚款的额度不确定，在处罚文字叙述中较为笼统，仅仅简单地表述为“根据《中华人民共和国烟草专卖法》、《中华人民共和国烟草专卖法实施条例》之规定，现决定作出罚款处罚”。
自-林业行政处罚案件案卷中易出现问题与分析
在林业行政处罚案件文书制作中容易出现的问题１、没有使用统一的法律文书或法律文书混用在办理林业行政案件中，使用公安行政等其他法律文书,林业行政案件只能使用林业局的法律文书。
２、案卷装订顺序不正确,要按照下列案卷装订顺序办理:3、未按规定办理立案手续(1）没有填写《林业行政处罚登记表》。
（2）“案件来源”填写不规范或一个案卷中前后不一致(常见案件来源有下列几种：执勤巡逻发现、电话举报、受害人控告、有关单位移送、上级机关指定和违法行为人主动交代)。
(３）案件性质前后不一致。
(４）受案机关错误（以林业局名义处罚的案件，受案机关为阿旗林业局、以森林公安机关处罚的案件，受案机关为阿旗森林公安局，不可再填写各办案所、队)。
（5)受案时间错误（受案时间以案件介入时间为准)。
（６）简要案情不能缺项（时间、地点、人员、事实经过）。
（7）没有承办人的受案意见、签名、时间。
(8）举报、控告、移送案件没有行政负责人审批(除执勤巡逻发现案件外案卷内都必须有出处警登记表)。
（９)立案时间超过七日。
4、案件名称不准确是指不符合有关法律、法规或条例规定的案件名称的情况（常用案件名称有：封禁期内放牧、自然保护区内放牧、擅自进入保护区、盗伐林木、滥伐林木、非法运输木材、非法加工木材、擅自开垦林地、非法开垦林地、擅自改变林地用途、未完成更新造林任务、毁坏林木、保护区内采挖药材、非法采集野生植物、非法收购野生植物、非法狩猎、非法倒卖野生动物产品)。
5、执法人与案卷皮上不一致（卷皮上案件主办人必须与卷内承办人一致）。
6、意见书上的查处截止时间为提出意见时间一致(从案件介入时间至提出意见时间）。
７、处罚依据、条款准确、前后一致。
８、作出处罚的种类顺序前后要一致；结案时间以罚没款上缴银行时间为准。
９、告知笔录不规范(1)大额罚款没有使用《林业行政处罚权利告知书》。
(第三条:《新疆维吾尔自治区行政处罚听证程序实施办法》对当事人依法作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、对公民处以500元以上、对法人或者其他组织处以2０000元以上罚款等)(2)告知单位混淆(以林业局名义处罚的案件告知单位是森林公安的)。
降低执法文书现场制作出错率(DOC)
江苏省烟草公司盐城市公司降低执法文书现场制作出错率东台：红绿灯QC小组江苏省烟草公司盐城市公司2015年10月28日目录一、概况 (1)小组简介 (1)二、活动计划 (1)三、选题理由 (2)四、现状调查 (2)五、目标设定 (4)六、原因分析 (5)七、要因确认 (5)（一）制定计划 (5)（二）确认过程 (7)八、制定对策 (10)九、对策实施 (11)（一） (11)（二） (12)十、效果检查 (12)十一、巩固措施 (12)十二、活动总结 (13)一、概况小组简介该小组于2014年6月份成立，是由周刚担任组长，张吉、二、活动计划表2.1 活动计划三、选题理由1、2015年江苏省局“楷模”战略要求、7个关键词的中“规范”体现出对依法行政、依法执法的要求。
2、近年来，以提升案卷制作质量为目标，案件执法活动的进一步规范化和制度化的要求。
3、通过长期的案卷合法性审查工作，发现执法文书现场制作出错对案件处理环节的衔接流畅有影响。
因此确定课题为：降低执法文书现场制作出错率。
四、现状调查QC小组成员通过集思广益，采用抽样调查和询问访谈两种形式进行执法文书现场制作情况的调查摸底。
1、抽样调查：本次调查采取的样本为2015年1月份至4月份中随机抽取的40本卷宗，对其中涉及的现场制作的执法文书结合合法性审查工作中发现的问题进行汇总。
其中，涉及到现场制作的执法文书包括：1、勘验笔录；2、询问笔录；3、先行登记保存手续4、证据复制提取单；5、权利义务告知书；6、执法文书送达回证。
（图）表1：2015年1月至4月现场制作执法文书出错数汇总2、询问访谈：通过与基层一线的执法人员的访谈，经小组成员整理，执法人员集中反馈信息主要为以下四点。
（1）执法文书现场制作中，较容易出错的为需要大段文字描述的部分执法文书；(图)（2）执法文书制作耗时较长的部分也是较容易出错的部分；（图）（3）执法人员均对执法文书中不可重新填写、重新制作的部分较为认真，而可以重新填写、重新制作的部分不是非常谨慎。
电脑制作笔录存在的问题及对策
电脑制作笔录存在的问题及对策时间：2010-08-18 作者：傅晔随着科技的发展，电脑的普及，用电脑制作笔录已成为当前检察机关办案中常用的一种记录笔录形式。
电脑制作笔录的推广，规范了笔录制作，节约了诉讼成本，提高了诉讼效率。
但是，随着电脑制作笔录的广泛适用，在实践中也暴露一些亟待解决的问题，值得我们思考解决。
一、电脑笔录在制作过程中存在的问题及对策一是存在制作人员素质不高的问题。
由于检察机关没有像法院一样形成规范的书记员体制，在司法实践中，电脑制作笔录都由检察人员或聘任制书记员担任。
由于大部分检察人员和聘任制书记员没有受过专业的电脑操作训练，加之一些聘任制书记员没有相应的职业待遇保障，工作积极性不高，因此还存在打字速度慢和操作不熟练的问题。
要解决这个问题。
一是设置专职书记员职位，招录一批打字速度快、熟练程度高、综合素质强，适应司法工作的书记员队伍。
二是加强对现有聘任制书记员的培训力度，重点培训笔录制作的技巧、要求、注意事项，以提高聘任制书记员职业情操和笔录制作水平；三是形成一套书记员规范考评机制。
对笔录制作水平高，综合素质强的书记员给予相应的奖励，以带动整个笔录制作水平的提高。
二是存在问记脱节的问题。
笔录的制作与记流水帐有着本质的区别，笔录可以成为符合法定要求的证据。
因此在笔录制作过程中要体现犯罪的四个构成要件。
在实践中，由于检察人员和书记员组合之间变动频繁，有些笔录制作之前办案人员缺乏必要的案情沟通，在问话过程中对一些问话技巧和情景把握不够，致使制作的笔录往往不适应案情发展需要，也不符合笔录制作的要求，往往需要问话人在现场进行临时修改。
既担误了时间，又使被问话人对笔录的真实性产生了怀疑，经常会出现笔录签字阶段，被问话人纠缠一些字句不肯签名的现象。
要解决这个问题。
一是优化人员配置，探索建立办案小组机制。
将现有的检察人员进行有效的资源组合，根据各人的特长配置相关的工作。
将问话水平高与笔录制作水平高的人员进行有效的整合，建立若干个比较固定的办案小组。
行政处罚案卷存在的问题及对策
动物生产行政处罚案卷存在的问题及对策王 虎（辽宁省畜产品安全监察所，辽宁 沈阳 110003）行政执法案卷是行政执法活的真实反映和全面完整记录，是重要的凭证档案，既可明确体现出执法过程中存在得不足，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的标尺。
笔者借助日常监督检查，对辽宁省部分市县的兽药行政执法案卷进行了借阅分析。
我省兽药行政执法活动基本上可以做到事实清楚、依据准确、程序合法、决定适当。
同时也发现部分执法案卷在规范、内容、程序等方面存在一些问题，有些问题可导致行政复议，甚至引发法律诉讼。
为保证法律法规的正确实施，规范行政执法活动，全面提升行政执法能力和案卷制作水平刻不容缓。
笔者就我省案卷存在的问题与相应的对策作一浅析，望与广大同仁共同探讨、研究、学习、提高，规避行果树全生育期都可使用。
萌芽前喷锌，防小叶，喷氮促萌；花前花后喷硼促花保果；幼果补钙不能少，套袋前喷2～3次钙剂；膨大期喷钾促膨大；采前40天也是补钙的最佳时期。
2 施肥量的确定通常情况下一株果树需用粗制有机肥3公斤左右，氮肥0.5公斤，磷肥0.25公斤，氮化钾400～500克，钙镁等中微量元素2～3公斤；6～10年生树扩冠和结果并重，施肥一般按产量进行，每100公斤果实需要使用有机肥6～8公斤，在此基础上氮磷钾按1∶0.5∶1进行，需要施用纯氮0.8公斤，钙镁等中微量元素2～3公斤。
肥料的具体的施用量也可根据使用的不同产品质量、含量及土壤质地进行调整。
另外，还要特别重视叶面肥的施用，尤其是进入结果盛期，在苹果萌芽期补喷氮素营养叶面肥；花露红期、谢花后喷施硼素营养叶面肥促进开花坐果率；幼果期、套袋前喷施钙素营养叶面肥给果实补钙；果实膨大期喷施磷酸二氢钾等叶面肥促进果实膨大；摘采前40天也是补钙的关键时期，防治水裂纹和水心病、苦痘病、痘斑病等。
3 根据生理病害调节施肥量苹果园锰毒害或粗皮相对比较严重的，微量元素肥钙镁的施用量要适当加大，亩用量一般150～200公斤，连续3年再按正常数量施用。
卫生行政处罚案卷常见问题
归档其它要求
4、卫生行政处罚案卷保管期限为5年。（1）
档案管理部门规定：档案的保管期限仅有三种，10年、 30年、永久；（2）赵同刚主编《卫生监督员手册-总论》 中明确说明卫生行政处罚档案保管期限为5年；（3）部分 单位处罚数量较多、办公及档案管理场所有限。）
二、卫生行政处罚案卷基本要求
(二)合法性要求（实体内容)
低级问题（责任事故） 用笔、涂改、漏项、笔误、代签名、前后不一致 等 实体问题（技术事故） 主体 程序（时限） 适用法律 证据
行政处罚 案卷制做及常见问题 探 讨
主要内容
卫生行政处罚案卷基本依据 卫生行政处罚案卷基本要求 卫生行政处罚案卷内容探讨 案卷内容的具体材料探讨 卫生行政处罚案卷常见问题
一、卫生行政处罚案卷基本依据
中华人民共和国行政处罚法(1996年10月1日实施) 卫生行政处罚程序（1997年6月卫生部令第53号） 最高人民法院关于执行《中华人民共和国 行政诉讼法》若干问题的解释（法释[2000]8号） 《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问 题的规定》（法释[2002]21号 ） 卫生行政执法文书规范（2003年5月1日实施，31种文书） 及修改13、14条通知（卫监督发[2006] 137号，“产品样品
××市卫生局 卫生行政处罚案件档案（正卷） 处罚文号：廊卫食罚字[2008]H007号 当事人：×××（××市广阳区北外环竹闲茶舍负责人) 案 由：×××（××市广阳区北外环竹闲茶舍负责人）雇佣
的从业人员无健康证明上岗工作案
立案日期:2008年04月03日 处罚日期:2008年04月13日 执行时间:2008年04月26日 结案时间:2008年04月26日 自2008年 04 月至 2008年04月 保管期限: 五年 本卷共13 件 15 页 归档号
建设行政执法行政处罚案卷制作规范
建设行政执法行政处罚案卷制作规范一、行政执法案卷立卷规范行政执法案卷包括：行政指导、行政许可、行政处罚、行政强制。
规范所称行政执法案卷，是指行政执法机关在行政许可、行政处罚、行政强制等行政执法活动中形成或收集的行政执法文书、证据等，经整理归档形成的卷宗材料。
行政执法案卷介质形式可采用纸质介质或电子介质。
国家和省有关规定对介质形式有明确要求的，从其规定。
各级行政执法机关应当按照本规范要求，及时对行政执法案卷进行整理、立卷，并定期归档。
法律、法规、规章或国务院有关部门对行政执法案卷管理另有规定的，从其规定。
行政执法案件承办人应当收集、核查、整理案件的行政执法文书、证据等材料，对案卷制作的真实性、完整性、规范性负责。
行政执法案卷一般应当一案一卷。
材料页码超过200页的，也可以一案数卷。
涉及国家机密、商业秘密、个人隐私的案件，可分为正卷和副卷；依法不能公开的案件材料装入副卷。
适用简易程序或者文书材料较少的执法活动，可以按照类别、事由、时间等分类，分别合并立卷。
行政处罚过程中的行政强制措施或者行政强制执行文书等材料可以归入行政处罚案卷，不单独立卷。
（本次重点讲一讲行政执法行政处罚案卷）二、行政执法案卷制作的标准及要求行政执法案卷宜采用软卷皮装订。
入卷的行政执法文书、证据及其他相关材料应当保留原件；原件确实无法入卷的，可以保存复印件，但应当与原件进行核对，标明“经核对与原件无误”，注明来源、日期，并由核对人签名或者盖章。
凡能附卷保存的证物均应当入卷。
不能附卷保存的证物应当在案卷内注明名称、内容、数量、来源、特征、提取时间、存放地点等。
不宜保存的证物，应当拍照附卷。
行政执法案卷的卷内材料应当按照排列顺序，采用阿拉伯数字逐页编页码。
凡有文字的页面都应当编页码，页码的位置正面在右上角，反面在左上角。
一本案卷编一个流水页码。
案卷封面、卷内文件目录、卷底不编页码。
行政执法案卷的保管期限按照档案法和档案管理的有关规定执行。
分享4：公文写作常见错误案例与规范要求
公文写作常见错误案例与规范要求王用源整理（一）标题修改标题是党政公文的重要组成部分，它要求主旨鲜明、重点突出、文字简洁、格式规范，是拟写案卷标题和编制档案检索工具的唯一依据。
因此，须精心制作。
在公文实务中，有一部分公文标题存在语病，最常见的有两大类：一是语句不合语法规范；二是请示、函、报告等文种选用不当。
1．语句不合语法规范【案例】例1：××部、××部、×部、××部优先提高有突出贡献的中青年科学技术管理专家生活待遇的通知例2：××高校关于进一步搞活校产办集体企业有关政策的试行办法例3：××高校关于加快发展本院彩色印刷品生产若干措施的通知例4：××省教育厅关于加快和深化普通高校教育体制改革若干问题的试行意见例5：××高校关于认真做好2014年表彰优秀教师和教育工作者的通知【简析】例1的介词“关于”应用未用。
标题显示此文为四个机关联合行文，其行文意图应是面向全国各单位的，但也可理解为只是面向本系统，易产生歧义，其原因是在发文机关与事由之间缺少了介词“关于”，应补上。
例2的动宾搭配不当。
此标题中心词语为“试行办法”，其限定部分为“关于”引导的介词词组，“进一步搞活校产办集体企业有关政策”，“搞活”的宾语应是“企业”而不能是“有关政策”，“有关政策”紧接宾语之后，则需要另有一个动词与之搭配，因为“政策”只能是贯彻执行，而不能是“试行”，“试行”的只能是“办法”而不能是“政策”。
例3的动宾搭配失当，文种使用不当。
此标题“加快发展”的宾语应是“彩色印刷品”而不能是“若干措施”。
例4的标题有多项错误：（1）动宾搭配不当，标题限定部分“加快和深化”的宾语应是“普通高校教育体制改革”而不能是“若干问题”。
“若干问题”需另外用一个动词与之搭配。
（2）在没有适配动词与之搭配的情况下，“若干问题”被迫充当限定部分的中心词，而“若干问题”不能限定“试行意见”。
案卷制作中易出现的错误
目录页1、案卷目录页中最后不用加“备考表”一项处罚决定书格式有误：（决定书制作规范）1、当事人违法事实的证据说明不够详细，应该在证据说明中详细说明该证据说反应的是什么情况。
错误：证据三：《调查询问笔录》一份（制作于xx年xx月xx日），证明当事人对xx违法事实的陈述正确：证据三：《调查询问笔录》一份（制作于xx年xx月xx日），证明当事人对在xx地址从事xx行为的违法事实的陈述2、正文中重复出现当事人姓名（决定书的格式标准具体参考决定书制作技术规范）3、在拆除广告案件中，对处罚行为的描述有误：错误：限本行政处罚决定书送达之日起（几日）内自行拆除该（广告招牌）。
正确：限本行政处罚决定书送达之日起（几日）内自行拆除位于（某某地点）设置的（招牌、广告）。
4、缴纳罚款账户为：临安市财政局非税收入结算专户（账号：33001617327053001171），开户行为建行临安支行，请在制作决定书时仔细核对。
现场检查笔录：当事人违法事实描述不详细：1、涉及当事人违法行为的物品描述不具体，用“等”字省略，应该一起写明物品种类、数量；文书的描述切勿使用“左右，大约，大概”等概括性词语（同时会出现在外部文书，现场勘查笔录和询问笔录中）2、对占道面积的描述是有总计的占道面积，占道形状比较规则的占道行为，没有长和宽的测量数据，应该注明测量长宽的数据；（同时会出现在外部文书，现场勘查笔录和询问笔录中）3、对广告类案件涉及的广告中的内容不详细，应该具体写明广告中的内容，不应概括描述（同时会出现在外部文书，现场笔录和询问笔录中）4、案件地点描述不清晰。
正确：临安市xx街道xx路xx号门前（车行道、人行道）现场照片和整改后照片：现场照片整改前后照片拍摄的不准确：1、现场勘查照片拍摄没有近景照片，无法具体体现无照经营的物品种类和数量、装修垃圾和生活垃圾的组成种类、市政设施的损坏情况；2、现场查勘照片拍摄时没有具体明确的参照物，应该把周边环境中的明显参照物拍摄进去，比如门牌号、路牌、店招店牌。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
目录页
1、案卷目录页中最后不用加“备考表”一项
处罚决定书格式有误：（决定书制作规范）
1、当事人违法事实的证据说明不够详细，应该在证据说明中详细说明该证据说反应的是什么情况。
错误：证据三：《调查询问笔录》一份（制作于xx年xx月xx日），证明当事人对xx违法事实的陈述
正确：证据三：《调查询问笔录》一份（制作于xx年xx月xx日），证明当事人对在xx地址从事xx行为的违法事实的陈述
2、正文中重复出现当事人姓名（决定书的格式标准具体参考决定书制作技术规范）
3、在拆除广告案件中，对处罚行为的描述有误：
错误：限本行政处罚决定书送达之日起（几日）内自行拆除该（广告招牌）。
正确：限本行政处罚决定书送达之日起（几日）内自行拆除位于（某某地点）设置的（招牌、广告）。
4、缴纳罚款账户为：临安市财政局非税收入结算专户（账号：33001617327053001171），开户行为建行临安支行，请在制作决定书时仔细核对。
现场检查笔录：
当事人违法事实描述不详细：
1、涉及当事人违法行为的物品描述不具体，用“等”字省略，应该一起写明物品种类、数量；文书的描述切勿使用“左右，大约，大概”等概括性词语（同时会出现在外部文书，现场勘查笔录和询问笔录中）
2、对占道面积的描述是有总计的占道面积，占道形状比较规则的占道行为，没有长和宽的测量数据，应该注明测量长宽的数据；（同时会出现在外部文书，现场勘查笔录和询问笔录中）
3、对广告类案件涉及的广告中的内容不详细，应该具体写明广告中的内容，不应概括描述（同时会出现在外部文书，现场笔录和询问笔录中）
4、案件地点描述不清晰。
正确：临安市xx街道xx路xx号门前（车行道、人行道）
现场照片和整改后照片：
现场照片整改前后照片拍摄的不准确：
1、现场勘查照片拍摄没有近景照片，无法具体体现无照经营的物品种类和数量、装修垃圾和生活垃圾的组成种类、市政设施的损坏情况；
2、现场查勘照片拍摄时没有具体明确的参照物，应该把周边环境中的明显参照物拍摄进去，比如门牌号、路牌、店招店牌。
近照与远照相结合，近照具体体现物品种类、数量和占地面积，远照具体体现整体状况和地点位置。
3、整改后照片与现场勘查照片对比性不强。
应该挑选相似的角度拍
摄，或者将周围环境明显标的物拍摄进去。
4、整改后照片应该在整改期限内进行拍照取证。
建议只拍摄整改情况，不要把其他违法行为拍摄进去。
5、责令拆除灯箱招牌类案件，灯箱招牌拆除不应该只拆喷绘布不拆铁架。
6、现场照片需要一页纸一张照片
询问笔录
不详细
1、询问笔录应该详细涉及当事人违法行为的时间、地点、行为状态、当事人与违法行为之间的关系、行为产生的原因、合法有效审批手续的出示、危害后果、改正情况、之前同类型行为的处罚教育情况、告知当事人行为所违反的法律法规具体条款，补充说明情况以及当事人所述与本案有关的其他内容。
责改通知书
1、法条中未明确规定要求“责令限期改正”违法行为的，应在《责令限期改正违法行为通知书》责令改正条款中使用“根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条之规定”，要求当事人限期改正违法行为。
（常见案件如大型户外广告案件，招牌指示牌案件，抛洒漏案件等适用）
2、大型户外广告类案件、招牌指示牌类案件、临时广告类案件的责
改文书在询问笔录之后开具，责令当事人在一至两天内改正上述违法行为，该责改文书中当事人违法行为不需加“涉嫌”两字。
超过整改期限后再进行案卷调查终结报告和行政处罚决定审批表的制作。
当事人提供材料：
不规范
1、复印件模糊不清晰，二代身份证需要双面复印，驾驶证行驶证需要正本和副业一起复印，证件需要在有效期范围内。
2、案卷装订当事人材料顺序有误。
当事人出具营业执照的，应该将当事人营业执照在前，身份证在后，然后跟其他材料。
案件调查终结报告：
案件调查终结后对当事人违法行为的描述不准确
1、当事人合法有效审批手续或证件的出示。
案件调查终结后，当事人无合法有效相关审批手续的事实已经查明，应该描述为“经查当事人无合法有效相关审批手续或者证件”，很多队员在制作案卷的时候在调查终结报告之后的文书中均未改正，常有“当事人现场无法出示相关审批手续”的情况出现。
（同时会出现在案件调查终结报告、行政处罚决定审批表、告知书、决定书、结案报告）
2、案件调查终结报告中的结尾需要手工添加“执法人员：xxx xxx”
处罚决定审批表
1、使用案件快速通道的，在制作完《案件调查终结报告》后，由于审批时间为电脑自动延后产生，请等候10分钟以上再制作《行政处罚决定审批表》，以免产生《行政处罚决定审批表》的制作时间在《案件调查终结报告》制作确定时间之前。
告知书：
法条重复
1、由于系统自动生成，案件调查终结报告和处罚决定审批表中填写处罚建议是都会填上罚则，到告知书中就有继续生成，与上文的法条出现重复，需要仔细阅读，删除重复出现的法条
阳光系统中：
1、外部文书的上传有遗漏
2、系统有有些法条的书写是存在错误的，需要在整理案件是进行核对手工进行添加（例如：擅自占用道路的条款中，系统的违则显示为《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》第十六条第（三）项，实际应为《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》第十六条第一款第（三）项）
文书中的修改没有请当事人按手印确认
案卷装订有误
1、案卷下边应与封面下边对齐
2、一些证据材料大小小于A4纸的，要黏贴在A4纸上，打页码是不能打在A4纸上，应该打在证据材料的上（罚款发票页页码的页码应印在发票右上角）
3、备考表中整理人和核对人需签名，填写日期。