SGS认证供应商审核文件清单 - Rev 10.2
SGS社会责任审核文件清单
所有员工的工时记 录、加班记录、工 资表、计件记录、 工资表(1年)及有工人签名的工资条 银行转账记录(如适 最近 12 个月工资记 用)等工资相关记录 录（员工签名工资条 或银行转帐凭证） 工资扣除/罚款记录
员工请假表（最近 12 个月） 12 请假记录、离职申请 /审批记录（过去十 二个月） 有薪年假记录 员工的请假记录、 离职员工申请表及 请假单,离职记录 工资支付记录
13
社会保险收据（过去 12个月），参保人员 最近 12 个月社会保 花名册，当地参保要 险之缴费收据 / 人员 求文件或合格证明文 申报单 件等；商业保险记录 （如有）
社会保险缴费凭证 （缴费记录）及相 社会保险缴付凭证和参保批文 关证明文件（如适 用）
建筑平面图
14 如果厂房是租赁的， 请提供厂房租赁合同
这次评核将包括巡 查厂房, 生产分析, 员工访问, 管理层 访问和文件检查, 劳动力评核, 和安 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分 全卫生评估(请注意 布 巡查厂房应包括所 有车间、泊车区域 、仓库、储存设施 、包装区域及装卸 货区)
营业执照、国税/地 营业执照 税登记证
/
/
公司组织架构图
17
消防演习记录（最近 灭火和应急疏散预案 两个年度演习记录， 、演练记录 照片）
18
工伤记录等
最近 12 个月工伤记 工伤事故记录 录 / 工伤处理程序
工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施
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/
急救员证书
急救人员培训证书 急救人员资格证书,医护人员资格证书
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各个岗位风险及所 职业危害因素检测报 职业健康检查/体检报 应提供之个人保护 车间有毒有害作业环保监测报告 ,发电机房噪 告和员工职业健康检 告 用品之评估（如适 音测试报告,体检记录 查报告 用）
GSV验厂最新审核文件清单
GSV验厂最新审核文件清单GSV验厂最新审核文件清单GSV验厂是很多美国采购商要求供应商通过的一个反恐验厂，目的是审核工厂的进出货安全、人员安全、运输安全、厂房安全、访客控制安全等问题，那么，如果进行GSV验厂反恐验厂，工厂将准备哪些资料以及如何准备这些资料以应对GSV验厂呢？根据最新的GSV验厂标准，工厂需要根据以下反恐验厂清单准备资料进行考核：1、文件资料C-TPAT安全控制程序安全协议保安岗位职责保安工作指引保安培训程序保安制度仓库安全工作指引船务部安全工作指引电脑安全及防止诈骗文件反恐培训材料反偷窃控制程序雇员身份证识别控制程序货物过剩短缺处理程序货物凭据管制程序货物守剩短缺处理程序计算机安全管理制度计算机使用安全守则紧急事故处理程序进口商安全标准离职雇员及终止合作商控制程序年度培训专案及计划2、资料记录IQC检查报告安全事件调查表报关单背景调查记录采购单出货通知书催办身份证通知书存仓期检查记录各部门员工花名册供应商评估表3、现场是GSV验厂的审核重点，审核员会通过员工访谈、查看CCTV监控录象等方法判断工厂的资料是否真实有效。
GSV验厂现场审核主要注意以下几点：是否有足够的标语提醒员工未许可不得进入限制区内员工在厂区是否配戴厂牌来访客人要配戴来访证公司内门窗必须具务防盗功能，厂区范围内四周及装货、卸货区安装主录像系统所有的建筑内外，停车区都要足够的安全警示标语聘前查验,背景审核和调查,包括最新的/定期的员工审查(根据使事由或职位敏感性)记录当然，GSV验厂还要准备很多文件才可以，如相关证件证书、保安、人事资料等。
SGS工厂审核文件清单
SGS工厂审核文件清单No.项目与内容备注1.1 公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布1.2 公司组织架构图－（相关人员名片）1.3 （公司）厂区/厂房平面图1.4 供应商评审记录1.5 营业执照2.1 员工手册2.2 厂纪、厂规/奖惩记录2.3 宿舍规章制度3.1 招工指引/程序3.2 人事记录/员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4 体检记录3.5 未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7 社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证3.8 请假单3.9离职记录3.10警告信4.1 工卡/考勤表4.2 计件工生产（台班）记录4.3当地政府最低工资文件4.4工资表（一年）4.5有工人签名的工资条4.6工资扣除/罚款记录5.1厂房建筑结构安全合格证5.2厂房消防合格证6.1公司的健康安全政策6.2（消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）6.3消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.3设备维修工/技工资格证书7.4锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证7.5司炉上岗证8.1化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表8.2化学危险品仓管员上岗培训证书8.3车间有毒有害作业环保监测报告8.4发电房噪音测试报告8.5排污许可证/环保监测报告9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2医护人员资格证书9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4定期除虫杀虫记录10 保安守则/条例－保安上岗证11 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责。
SGS--中国质造实地认证预审确认单(V9.0)
审核主体注册持有或法人持有。专利证书：《外观设计专利证书》、《使
4、
专利证书
用新型专利证书》、《发明专利证书》原件。
固定资产设备 1. 确认公司设备类型，型号，品牌和数量 5、
表或设备台账 2. 确认设备是否为审核主体或关联工厂资产
6、
外贸凭证 以审核主体签订的外贸合同、提单、报关单等外贸出口凭证
OEM/ODM
入驻店铺 类型（二选 一填写）
如企业店铺 审核主体为注册企业。请填绑定的公司名字：
如个人店铺 店铺持有人必须为审核主体企业股东或法人。请填店铺实名认证人姓名： (登录店铺支付宝商户版—我的支付宝—我的账户，请将店铺注册人信息截图，添加在附件二)
认证企业 类型
请选择：
生产型
审核主体公司名称：
贸易公司-生产企业关联型（必须贸易公司为审核主体）
8. 如因特殊原因须更改审核日期，请至少提前三个工作日书面告知我司旺旺客服。 9. 请企业配合SGS的反腐廉政政策。对审核期间发生的商业贿赂案例， SGS将第一时间向阿里巴巴(中国)网
络技术有限公司通报。 10. 关于审计报告的要求
1) 拍摄审计报告封面，报告内容中必须包括以下资料： ■ 会计师事务所执业证书复印件 ■ 从事该审计工作的注册会计师资格证复印件
中国质造实地认证预审确认单（V9.0）
亲爱的客户，为了保障您的权益，确保实地认证能圆满完成，SGS 将为您进行文件预审, 预审通过后将为您安 排现场审核。请仔细阅读及真实填写此份确认单，并务必及时签字回传到 SGS 旺旺客服。我们将以您签字回传的 确认单，作为预审和现场审核排期的凭证。（如 SGS 未收到您的预审确认单，将不予进行预审和现场审核排期） ■ 以下“必要提供材料”有任意一项不能提供则预审不通过，详细规则请见审核清单，请准备完备后再联系 SGS ■ SGS 最快排单日期为预审通过后的 3 个工作日 ■ 如您有特殊排单日期要求，或其他疑问，请及时联系 SGS 客服旺旺：（客服旺旺：taobaosgs:实地认证 5）
TUV审厂前需准备的资料清单
TUV南德第二阶段审核前需准备的文件一、工厂检查之文件要求1)新版《质量手册》必须是受控状态，（发部日期：2013.12.9，版本由”A”---“B”)2)程序文件（ISO13485+MDD欧盟安全指令）----增加了MDD法规部分（必须是受控状态）质量手册及程序文件要求：----发放与回收记录；----文件变更申请单；-----三级审核（签字带日期）3)质量受控清单（程序文件+记录表单目录）----程序文件清单用最新的4)内审报告（整套）-----上次内审报告+MDD内审报告5)管理评审（整套）-----6)创口贴CE技术文件（整套）-----请尽快完成以下：7)组织机构和品质系统1.公司组织机构图2.质量控制流程图3.质量部门在工厂中所处的地位,职责和工作情况4.人员情况(QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格证等)5.进料检验，过程检验、成品出货检验相关文件，如检验规范、作业指导书等；--检验条件（环境、设备、计量/校准情况、人员）--待检物品、合格品及废品的堆放及标识--来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等）--出货前的抽样检验(最终检验)--抽检的作业指导书(抽样标准：AQL水平及检验方法)--抽检记录--供应商的审核（审核记录）（2）认证产品的一致性检验-- 认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。
所有变更均需在生产前得到TÜV的确认。
-- 认证产品检验规程。
--认证产品档案（包含认证产品型号明细、确认信，照片，每种产品的检验规程等）。
所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。
-- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查，要求必须与最新的CDF结构数据表、确认信保持一致。
-- 所涉及的每个产品门类都应进行一致性检查。
申请认证时需提交的文件清单[定稿]
![申请认证时需提交的文件清单[定稿]](https://img.taocdn.com/s3/m/a4c11637f08583d049649b6648d7c1c709a10b4c.png)
申请认证时需提交的文件清单[定稿]第一篇：申请认证时需提交的文件清单[定稿]申请认证时需提交的文件清单□申请方营业执照复印件/组织机构代码（适用于无营业执照的事业单位）□资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质或许可证）□有效的管理体系文件（如：管理手册、程序文件等）□产品生产/服务的流程图□产品类别清单□多场所清单（包括不在同一市、县的部门）□产品执行的标准目录□施工建设或勘测设计单位还应提供正在实施的在建项目清单□申请组织最近一次的内审报告和管理评审报告申请环境管理体系认证还须补充的文件清单□由具有法定资格的环境监测机构近一年内出具的该组织的各项污染物检测报告□组织所在地地（市）级（含）以上环境保护行政主管部门出具的该组织在近一年内未因环境违法受到处罚的证明（守法证明）□组织地理位置图及厂区平面示意图（图中包括①标注污染源及监控点位置、消防器材配置点、②污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）□废水、废气、噪声、固体废弃物等的处理工艺流程图，主要污染及其污染物，执行的排放标准及类别□新、扩、改项目需提交“环评”“批复”和“三同时”验收文件□重要环境因素清单、危险化学品清单、法律法规清单及环境管理的目标、指标、管理方案申请职业健康安全管理体系认证还须补充的文件清单□守法证明/安全生产许可证□“安评”及批复，“三同时”验收，安全监测报告□重要危险源清单，法律法规清单及职业健康安全目标、指标的管理方案□组织地理位置图及厂区平面示意图（在图中应标注主要的危害及活动，消防配备点）□消防验收报告第二篇：申请认证时需提交的文件清单申请认证时需提交的文件清单ν申请方营业执照复印件/组织机构代码ν资质或许可证复印件（法律法规规定需要资质或许可证）ν有效的管理体系文件（如：管理手册、程序文件等）ν产品生产/服务的流程图□产品类别清单□多场所清单（包括不在同一市、县的部门）□产品执行的标准目录□施工建设或勘测设计单位还应提供正在实施的在建项目清单ν申请组织最近一次的内审报告和管理评审报告申请环境管理体系认证还须补充的文件清单ν由具有法定资格的环境监测机构近一年内出具的该组织的各项污染物检测报告ν组织所在地地（市）级（含）以上环境保护行政主管部门出具的该组织在近一年内未因环境违法受到处罚的证明（守法证明）ν组织地理位置图及厂区平面示意图（图中包括①标注污染源及监控点位置、消防器材配置点、②污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）ν废水、废气、噪声、固体废弃物等的处理工艺流程图，主要污染及其污染物，执行的排放标准及类别ν新、扩、改项目需提交“环评”“批复”和“三同时”验收文件ν重要环境因素清单、危险化学品清单、法律法规清单及环境管理的目标、指标、管理方案申请职业健康安全管理体系认证还须补充的文件清单ν守法证明ν饮用水/工作场所空气/工作场所噪音等监测报告ν重要危险源清单，法律法规清单及职业健康安全目标、指标的管理方案ν组织地理位置图及厂区平面示意图（在图中应标注主要的危害及活动，消防配备点）ν消防验收报告第三篇：申请需提交CQC的文件清单浙江海豹制漆有限公司：中国质量认证中心(CQC)已受理你公司提交的浙江海豹制漆有限公司ZHEJIANG CCC认证申请，申请编号：A2011CCC2101-1255883。
[最新]AS认证审核清单
![[最新]AS认证审核清单](https://img.taocdn.com/s3/m/d233042d66ec102de2bd960590c69ec3d5bbdbd6.png)
认证供应商审核文件清单(Rev,,,,,10)0必须审核项0一、公司基本信息01.营业执照原件（正本/副本均可，需具有年检标志）0,,,,,,,,,,温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件2.营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件3.主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）4.组织人事结构图表及各部门人数(人员花名册或工资表或考勤表)，关键人物的简介,,,,,（员工信息表或个人简介）0二、贸易能力（贸易企业必选）01.对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件2.前一年度原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等3.上年度和本年度的外贸出口收入4.外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等5.出口区域、主要客户列表及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同6.供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录7.客户投诉程序和处理记录8.产品的可追溯性文件及记录9.是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录0三、生产能力和质量管理（生产企业必选）01.最近三个月的财务凭证：包括固定资产折旧台账、人员工资表2.产品注册商标证书3.典型产品生产工艺流程图4.主要产品前一年度的月度及年度产量统计（最多三种产品）5.主要生产设备列表（名称，品牌/产地，数量）6.来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录7.产品制造过程控制方法（品质控制流程图）8.制造车间不合格品控制0四、行业信息（家具/服装/LED照明行业生产企业必选）01.家具行业：成品样品，原材料，成品风格，结构，产品测试标准以及测试报告，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同2.服装行业：服装类型，面向人群，适用季节，纤维产品类型，特殊工艺，功能性特点，绿色环保测试标准以及证书，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同3.LED照明行业：产品类型与用途，LED芯片采购合同以及原产地证明，SMT以及测试设备列表，焊接工艺，产品安全测试报告，产品性能测试报告，产品能效测试报告0可选择审核项0五、产品设计开发能力01.研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责2.设计开发及更改程序及成功项目的运作记录3.设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单4.专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）0六、体系和产品认证01.体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等2.产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等3.ROHS、REACH等测试报告0七、财务信用01.连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第七项，必须提供该审计报告）2.公司开户行信息、银行评定的信用等级3.针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同0八、工作环境0注：审核需要提供全体员工的花名册，审核员会随机抽查至少5名员工，检查身份证、工资表、考勤表、劳动合同，所有的审核内容须以书面资料为准，不接受口述形式。
SGS审核文件COC清单(格式可转换编辑)
1.1公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布□□□□□Factory profile1.2公司组织架构图□□□◇□Organization chart1.3(公司)厂区/厂房平面图□□□◇□Factory’s plane figure-factory floor plans1.4供应商评审记录Subcontractor/supplier evaluation□□□□□program&the records1.5营业执照□□□◇□Business license2.1员工手册□□□◇□Employee manual/handbook2.2厂纪，厂规Factory rules®ulations/□□□◇□Disciplinary practices policy&records2.3宿舍规章制度□□□◇□Dormitory regulations(curfew rules)3.1招工指引/程序□□□□□Recruitment policies&program*3.2人事记录/员工入厂登记/花名册(所有员工)Personal□□□◇□records/Employment registration(all employees)*3.3劳动合同(所有员工)□□□◇□Labor contracts(all employees)3.4体检记录□□□□□Entrance&annual health examination reports*3.5未成年工名单/登记证/工作安排规定Young worker registrationapproval from local labor bureau/shifts arrangement for□□□◇□young workers*3.6综合计时批文/加班批文Consolidated working hours□□□◇□permit by local labor bureau3.7社会保险缴付凭证和参保批文Social security insurance(injury/retirement/medical/unemploymentetc.)payment□□□□□evidence/Approval from local government3.8请假单□□□□□Leave request notification3.9离职记录□□□□□Resignation records3.1奖惩记录/警告信□□□□□Warning notification letters*4.1工作时间记录□□□◇□Time cards/attendant records*4.2记件工生产(台班)记录□□□□□Production records of piece rate workers4.3当地政府最低工资文件□□□□□Legal/Local official minimum wage document*4.4工资表(一年)□□□◇□Payroll records(one year’s payroll journals)4.5有工人签名的工资条□□□□□Pay slips with employees’signatures4.6工资扣除/罚款记录□□□□□Wage deduction/fine records5.1厂房建筑结构安全合格证Building structure safety□□□□□certificate/legal real estate certificate5.2厂房消防合格证□□□□□Building fire safety certificate6.1公司的健康安全政策（含应急程序）Health&safety policy（including Emergency action□□□□□procedure)6.2安全主任资格证(任命书/培训结业证书)□□□□□Safety officer certificate6.3消防上岗证/急救人员资格证书Fire officer□□□□□certificate/trained first aider certificate6.4消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录(含照片)Fire drill program&records and fire evacuation□□□□□plan&procedure/first aid training records7.1电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证Register of□□□□□elevator&lift and annual inspection certificate7.2特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工等)资格(操作)证书Specialized safety training certificate(Validsafety operation certificate of Elevator/Lift/□□□□□Forklift vehicle/Qualified Electrician/Electricwelding operator certificate)7.3设备维修工/技工资格证书□□□□□Qualified mechanics certificate7.4锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证Register ofpressure vessels&boilers and annual inspection□□□□□certificate7.5司炉工上岗证Operator/attendant certificate of□□□□□pressure vessels&boilers*8.1化学危险品仓许可/(储存物控记录)/安全防范应急措施/物料安全数据表/化学品清单Approval certificate ofchemical warehouse/register&storage record/MSDS□□□◇□(material safety data sheet)of dangerouschemicals/chemicals list8.2化学危险品仓管员上岗培训证书Qualified certificatefor the keeper of dangerous chemicals warehouse□□□□□8.3车间有毒有害作业环保监测报告Environment protection□□□□□quality monitoring&test report8.4发电机房噪音测试报告Noise monitoring&test report□□□□□of power generator8.5排污许可/环保监测报告Environment assessment reporton factory projects/permit certificate of waste□□□□□emission/waste monitoring&test records9.1食堂卫生许可证/食堂员工健康证Legal hygienecertificate of kitchen/canteen&health□□□□□certificates of kitchen/canteen workers9.2医护人员资格证书□□□□□Qualified certificate of doctor or nurse9.3工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施Accident,injury□□□□□reports&records/recurrence avoiding measures9.4定期除虫杀虫记录□□□□□Regular pest killing records10保安守则/保安上岗证Security guard regulation&jobdescription/security guard certificate□□□□□11工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责/劳资双方就工资福利问题与工厂的谈判协议(CBA)Meeting minutes of union/Selection program and□□□◇□Responsibility of workers’Rep./CollectiveBargaining Agrements(CBA)*12对移民工/人事代理机构用工的相关监控文件Documents proved workers'legal right to work□□□□□including immingrant&migrants&employment agencystaff.*13社会责任政策文件/管理程序/内审报告Social accountability policy/Management system/□□□□□periodic internal audit records*14分包商清单/对分包商社会责任的监控记录Sub-contractors list/monitoring records on sub-□□□□□contractors'social responsibilities performance *15家庭工名单/对家庭工社会责任的监控记录Homeworkers'namelist/monitoring records on □□□□□homeworkers proved to be compliant with social responsibilities3.2员工入厂登记表:1页，花名册:1页有不符合项则按需复印。
SGS供应商审核表
必要条件 Necessity
Non-Conformance
不符合
Minor
Major Critical
次要
主要
严重
Total Number of Non-Compliant items for Each Category 每类不符合项总数 Total Score Each Category 每类总分
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2. Hazard Analysis Critical Control Point (HACCP)/ Food Safety System 危害分析关键控制点(HACCP)/食品安全体系
Section 章节 2.1 2.2
2.3
2.4
Question
Audit Guidance
了正确识别、以文件形式记录并执行?
、频率和指定的负责人。每个CCP中的更正措施必须包括详细的操作说
明,及对不合格品的识别、隔离和处理(销毁、返工等) If the facility does not have a HACCP plan, does it have and operate This section is to be used only if HACCP is not legally required.
for food safety and quality?
food safety and quality to upper management and their relationship to each
1.8
other.
工厂有最近的组织架结构图吗，结构图能显示所有食品安全质量独立负责人?
sgs验厂清单
质量管理系统部分(品质部/生产制造部/采购/设计)工厂概况营业执照/工厂平面图/组织架构图(品管品管)/生产工艺流程图(品管品管)/设备清单/设备维修保养记录客户关注(设计部/业务/品保)-潜在危害风险评估(物理异物如金属,玻璃等/化学/微生物方面的危害)-客户订单:规格质量要求/客户签板-客户满意度调查/客户投诉处理，产品紧急事故处理程序(包括召回程序包括召回程序)供应商方面(采购部)-供应商清单(主要原料,来料及包装等/各一至二个厂名即可)-供应商评审记录/合格供应商统计/供应商来料状况统计-向供应商发出的订单/规格质量要求/签板质量管理系统方面(品保)-ISO9000证书及最近一次内审/外审报告/管理评审报告-质量手册/程序文件/文件更改收发记录/仪器设备内外校记录报告/QC/QA职责/员工质量培训记录-HACCP危害分析程序及记录(产品风险评估及控制)-不良控制/纠正预防/持续改善-UL/CE/EMC/相关的产品测试化验报告/其它相应有效的安全来料检验(来料仓/IQC)-来料中免检产品的质量保证书/测试报告-各种来料检验标准及缺陷分类/IQC来料检验报告来料检验报告/不良品退货及让步接收记录制造过程与检验(生产线)-首件检验记录/IPQC验货标准/巡检及不良处理记录-组装线工具利器(刀片，断针等)收发控制记录/金属探测记录/重量/数量检查记录终检包装/储存(包装段/FQC/成品仓)-FQC/OQC验货标准及记录/不良处理记录-包装工段工具利器(刀片，断针等)收发控制记录/金属探测记录/重量/数量检查记录-可追溯性：出货跟踪统计/批次标识/日期标识社会责任部分(行政人事部/财务部)雇佣条件(人事/财务)-厂纪/厂规/招聘规定及程序/宿舍规定/保安条例-员工花名册/入厂登记(全部)/劳动合同(全部)-员工体检记录/请假记录/辞工记录/违规处理记录/员工培训记录-工卡考勤表(近12个月)/工资表(近12个月)/各类保险缴付凭证(近2次)及参保人员清单/各种福利记录(如有薪年假,婚产假记录)消防/安全/卫生/环保(行政/厂务)-建筑消防许可/卫生许可/环保评估及许可-消防安全与卫生政策/环保政策与实施记录-消防安全卫生培训记录/消防演习记录/工伤用药记录。
ISO9000的SGS公司的审核检查表
(4.2.2)
根据ISO9001：2000要求建立的品质手册或有转换对照表的品质手册
4.2.3文件管制
公司对品质管理系统所需之文件是否加以管制？
根据ISO9001：2000要求建立的品质手册或有转换对照表的品质手册
文件管制总表或类相当文件总表的文件
公司是否已建立书面程序，程序中是否界定所需之下述管制：
人员的工作负担
人力资源
概述
执行会影响产品品质工作的人员，是否胜任其工作(以适当之教育、训练、技术及经历为基准)？(6.2.1)
与执行工作型态相配合的人员训练纪录
员工数据
抽问设计人员
能力、认知与训练
公司是否
a)决定执行会影响产品品质工作之人员必要的能力？
b)提供训练或采行其它措施以满足这些需求？
c)评估所采行措施之有效性？
g)改良之建议？(5.6.2)
管理审查会议报告
管理审查会议记录
矫正方案和跟催纪录
管理审查会议议程内容
6.资源管理
资源提供
公司是否已决定及提供以下资源：
a)实施与维持品质管理系统，以及持续改良其有效性所需之资源？
b)藉由符合顾客要求提高顾客满意度所需之资源？(6.1)
工作说明书
训练纪录
品质方案
每班的人员/组长
纪录保存系统，包括纪录的处理
4.2.6
纪录是否易于阅读、容易识别及取用？(4.2.4)
品质管理系统纪录是否易于阅读
品质管理系统纪录如何识别
保存环境与条件与保存纪录之方式是否适合〔例如磁盘等〕
4.2.7
公司是否已建立书面程序以界定纪录之鉴别、储存、保护、取用、保存期限及处理所需之管制？(4.2.4)
SGS外审文件清单(ISO1800)
紧急应变
法规符合 性的报告Fra bibliotek性的报告
其他法规要求的供应商许可证和购买许可 特种行业的生产许可(如食品/药品/化妆品) 易制毒化学品购买许可 法规法规识别清单 法律法规符合性评价 水气声等排放检测报告 体系的监 测 防雷设施检测报告 放射装置注册登记证 特种设备定期检验报告 电梯/叉车/行车/压力容器/压力管道/锅炉/压力表/安全阀 上次的证书复印件或电子档(对于初次认证,是否有其他体系已经认 证过的证书） 认证历史 上次的认证审核报告,不符合项报告
"备注"中需要复印的请复印一份,未备注的请准备好审核证据备查 如果个别项目不适合于本公司,还请在现场同审核组长确认
INFORMATION LIST
类别
商业执照
项目
公司工商执照 组织机构代码证 环境方针 公司组织图 环境目标/指标/方案 环境因素识别/评价/重大环境因素清单
说明
管理层
化学品清单 生产流程图 给排水管网图 程序文件清单 动力设施清单 紧急情况预案 消防设施配置方案 消防设施年度维保合同或记录 逃生疏散图 其他紧急设施的配置和检查方案 紧急情况的演练 消防设计批准 消防验收或备案报告 消防设施年度维保报告或记录 消防设施年度检测报告及厂家资质 建筑物的环境评价报告 建筑物的环评报告批复 建筑的竣工验收监测 建筑的竣工验收批复 排污申报 排污许可证/排水许可证 取水许可证 危险化学品供应商的协议/许可证 危险化学品运输商的协议/许可证 PCO供应商的协议/许可证 危险废弃物供应商的协议/许可证 生活废弃物供应商的协议/许可证
SGS质量管理体系审核所需文件、证件清单
SGS质量管理审核所需文件/证件清单分类：企业社会责任2010—07-14 15:361.1工厂简介1。
2营业执照1.3公司的组织架构图1。
4(公司)厂区/厂房平面图1。
5生产工序流程图2.1ISO9000证书及最近一年的外审报告2。
2质量手册2。
3程序文件2.4质量计划2。
5文件更改收发记录2。
6员工培训计划2.7员工质量培训记录2.8内部审核计划\记录2。
9订单评审和客户关注程序及记录2.10客户投诉处理记录2.11纠正与预防措施记录,仪器设备清单\内外校记录报告2。
12设备维护计划和记录2。
13CE/EMS/相关的产品测试化验报告2。
14其他相应有效的安全证书3.1开发设计控制程序3。
2设计计划或任务书及审核记录3.3验证和确认记录3.4设计产品检测报告3。
5设计输出（技术文件，物料单,包装,使用说明)3.6设计变更记录4。
1供应商评审程序及记录4.2供应商清单/合格供应商清单4.3采购单\采购合同5.1来料中免检产品的质量保证书5.2来料验货标准及规格书IQC5.3来料检验和测试报告5.4来料收发记录5。
5不良品退货\让步接受记录6.1作业指导书6。
2巡拉记录6.3IPQC检验测试标准\记录6.4不良品处理记录6。
5组装线工具利器（刀片,断针等）收发控制记录6.6金属探测记录7。
1终检检验测试记录标准，记录7。
2终检不良品处理记录7.3包装工段工具利器（刀片,断针等）收发控制记录7。
4终检金属探测记录7。
5发货记录下面总结范文为赠送的资料不需要的朋友,下载后可以编辑删除！祝各位朋友生活愉快！员工年终工作总结【范文一】201x年就快结束，回首201x年的工作，有硕果累累的喜悦，有与同事协同攻关的艰辛，也有遇到困难和挫折时惆怅，时光过得飞快，不知不觉中，充满希望的201x年就伴随着新年伊始即将临近。
可以说，201x年是公司推进行业改革、拓展市场、持续发展的关键年.现就本年度重要工作情况总结如下：一、虚心学习,努力工作(一）在201x年里，我自觉加强学习，虚心求教释惑,不断理清工作思路，总结工作方法，一方面,干中学、学中干，不断掌握方法积累经验.我注重以工作任务为牵引,依托工作岗位学习提高，通过观察、摸索、查阅资料和实践锻炼,较快地完成任务。
(GMP-SGS审核清单)Document list for GMP (Non-Food)audit
提供(Available)复印(copied)YES NO N/A YES NO 1.1质量和安全政策Quality and Safeey Policy□ □ □□ □1.2质量和安全政策的相关程序文件和作业指导书QSP procedures， methods and work instruction□ □ □□ □1.3质量和安全培训程序及其相关记录QSP training program and training records□ □ □□ □1.4组织结构图 （含质量和安全职责）Orgnizationd chart with individuals responsible□ □ □□ □1.50营业执照Business licenses□ □ □□ □1.6政策管理记录Managenent poticy record□ □ □□ □1.7客户投诉程序Customer comptaint program□ □ □□ □2.1过程控制程序 （如作业指导书等）Process controt procedure (instructions andreference documents)□ □ □□ □2.2不合格品处理记录Non-conformity materials / products control records□ □ □□ □2.3过程监控记录Processing control record□ □ □□ □2.4原材料检验标准Raw materials Specifications□ □ □□ □2.5原材料检验程序Raw materials inspection program□ □ □□ □2.6合格供应商选择程序Vendor approval program□ □ □□ □2.7原材料合格证明 (COA)Certificates of Analysis of Raw materials□ □ □□ □2.8成品检验标准Finished goods Spencifications□ □ □□ □2.9产品研发程序Products development procedure□ □ □□ □2.10内审记录Internal audit reocrds□ □ □□ □2.11规格变更程序Specificetion change procedure□ □ □□ □2.12库存控制程序Inventory controt procedure□ □ □□ □3.1产品召回程序Product recall plan□ □ □□ □3.2产品召回程序测试记录Recall plan test record□ □ □□ □4.1卫生管理时间表Master Sanitation Schedule (MSS)□ □ □□ □4.2卫生标准操作程序Standard Santitation Operating Procedure (SSOP)□ □ □□ □4.3卫生管理记录Sanitation inspection record□ □ □□ □4.4卫生培训记录Sanitation training record□ □ □□ □5.1个人清洁卫生政策Personal hygiene poticy □ □ □□ □项目与内容 Items No.提供(Available)复印(copied)YES NO N/AYES NO项目与内容 ItemsNo.6.1饮用水测试报告Potable water test report □ □ □□ □6.2异物处理程序Foreign materials control procedure □ □ □□ □6.3木材控制政策Wood controt policy □ □ □□ □7.1预防维护程序Preventive maintenance program □ □ □□ □8.1虫害控制程序Pest controt program □ □ □□ □9.1原料接收程序Inbound receiving program for raw material □ □ □□ □9.2不合格品处理程序Handing rejected inbound product procedure □ □ □□ □9.3计量设备校验程序和记录Calibration procedure and records □ □ □□ □10.1安全程序Security Program □ □ □□ □10.2新员工背景调查记录New employee background check record □ □ □□ □10.3安全程序培训记录Security program training record □ □ □□ □11.1微生物测试程序和记录Microbiotogical test procedure and record □ □ □□ □11.2不合格品处理程序Handing rejected material and product program □ □ □□ □12.1化学品控制程序Chemical control program□ □ □□ □12.3化学品物料安全数据表（ＭＳＤＳ）Material Safety Data Sheet □ □ □□ □其它厂内饮食，抽烟政策工厂清洁卫生规定。
供应商认证清单
编号 附件1 附件2 附件3 附件4 附件5 附件6 附件7 附件8 附件9 清单说明： 1.供应商认证档案所需提供材料包括但不限于： 附件1.基本信息考察表，附件2.利益冲突报告，附件3.授权委托书，附件4.关键人员社保证明，附件5.资质证明文件扫描件 附件6.近三年工程合同扫描件，附件7.实际控制人身份证复印件，附件8.企业股东构成情况证明文件，附件9.近三年企业财务报表 以上材料均需提供电子版与纸质版，电子版（应为纸质盖章版扫描件）请一并打包提供给XXXX（邮箱)； 纸质版邮寄地址为：XXXXXX，收件人为：XXXXX 2.实际控制人、联系人信息更改需提交对应的授权委托书，更新认证清单。 3.提交清单不限于以上附件，如有特殊，应根据实际情况增添文件并说明。 4.如有问题可联系XXX：XXX（电话） 项目 供应商基本信息考察表 供应商利益冲突申报表 授权委托书 关键人员社保证明 资质证明文件扫描件 近三年合同扫描件 实际控制人身份证复印件 企业股东构成情况证明文件 企业近三年财务报表 备注 供应商根据业务类型填附件1-1，1-2，1-3中一个 若其中三项均无利益冲突，请填写“本公司与万科无以上 利益冲突” 包括该公司实际控制人，联系人 包括公司实际控制人 包括营业执照及其他资质文件扫描件 基本信息表内所填“近三年主要大型商业合作”的合同的 首页及体现合同金额、清单等关键信息及盖章页 请核查身份证是否处于有效期内 项目总经理 财务部负责人 供应商
认证供应商审核文件清单
认证供应商审核文件清单SGS 核证核证供应商审核供应商审核供应商审核内容内容--Comex一、公司公司真实性与合法性真实性与合法性1．公司合法性资质：营业执照原件/税务登记证/组织机构代码证2．公司经营场地验证3．公司规模人数二、贸易贸易能力能力能力1．业务支持系统,如供应商管理，订单处理，客户投诉处理等2．业务人员资质信息3．上一年度和最近三个月的出口区域及规模、客户列表，上一年度的营业额三、生产能力生产能力1．生产厂房和工作环境2. 生产和检测设备及维护保养3．现场工人良好操作4. 制品的鉴别和控制四、质量管质量管控控1．公司质量部门的组织架构图及质控人员的资质2．公司系统的质量管理体系3．公司对供应商选择原则，以及本年度的合格供应厂商（包括外协厂）评定，对出口欧洲零部件的特殊要求4．来料检验和出货检验标准、样板，及对出口欧洲产品的明确规定5．公司是否针对产品的关键性能进行测试，及对出口欧洲产品的标准测试6．公司测试及检验设备或仪器7．不合格品的管理规定8.针对产品的可追溯性进行的规定及相应记录9. 公司针对质量问题的纠正及预防措施10.针对欧洲法规RoHS的控制11.产品针对欧洲法规的测试及认证五、管理体系证书管理体系证书1．体系认证证书以及最近的年度审核证明原件,如ISO9001、ISO14001等关键资料关键资料：：（以下证书现场不能提供以下证书现场不能提供，，将无法获取将无法获取SGS Mark SGS Mark SGS Mark））1. 有效的营业执照原件2. 正式员工的确认文件3. 运营场地的证明文件，如租赁合同、土地所有证等，工作场所平面图4. 质量管理体系文件及记录5. 设备清单、固定资产台账注意事项与审核注意事项与审核结果结果结果：：1.审核现场将拍照,包括公司大门、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同, 组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。
所有照片都将放入SGS 出具的供应商评估报告中,作为报告内容的一部分。
GMP文件清单(SGS)
Available提供YES NO N/A0.1Brief introduction of factory 工厂简介□ □ □0.2Business license 营业执照□ □ □0.3Organization chart 公司组织架构图□ □ □0.4Factory’s plane figure-factory floor plans (公司)厂区/厂房平面图□ □ □0.5Production process chart 生产工序流程图□ □ □0.6ISO 9001 certificate or other Quality Assurance systems. ISO9001证书或其他质量保证系统□ □ □0.7Relevant product lab test reports or safety certificationmarks'authorization document, such as UL,ETL,CE,CSA,EU REACH,RoHS. 产品测试或安全认证标志授权文件,比如UL,ETL,CE,CSA,EU REACH,RoHS.□ □ □1.1Quality manual 质量手册□ □ □1.2Quality Procedure 质量程序□ □ □1.3Quality policy 质量方针□ □ □1.4Management review procedure and records 管理评审程序记录□ □ □1.5Quality objectives and monitoring records, such as on-time delivery,outgoing quality, complaint rate, etc.质量目标(比如：准时交货率、出厂质量、投诉率等)和监控记录□ □ □1.6CAP for internal and external audits 内部和外部审核不符合项的改善□ □ □1.7Order review records 订单评审记录□ □ □2.1External documents （legislation, mandatory standards andindustry/customer standards ） list and control records 外来文件（法规、强制标准和工业/客户标准）清单和管控记录□ □ □2.2Products risk assessment procedure and records 产品风险评估程序和记录□ □ □2.3Products risk assessment action and validation 产品风险评估措施和验证□ □ □3.1Customer satisfication investigation and action records 客户满意度调查和改善措施记录□ □ □3.2Customer Property Safeguard Policy 客户财产保护政策□ □ □3.3Specifications for raw materials, Semi-finsihed Products and finished products 原料、半成品、成品规格说明书□ □ □3.4Monitoring procedure and records of suppliers/subcontractor 供应商/分包商评审程序及记录□ □ □3.5Purchase orders and purchase contracts 采购单、采购合同□ □ □3.6Traceability procedure and test records 追溯程序和测试记录□ □ □3.7Incident Management Procedure 事故管理程序□ □ □3.8Procedure for notification to customer 客户告知程序□ □ □3.9Recall procedure and mock records 召回程序和模拟记录□ □ □所需文件/证件清单Items 项目与内容No.SectionGeneral Requirements 一般要求3. Management Systems 管理体系Factory profile 工厂概况2. Risk Management System 风险管理体系1. Management Commitment and Continual Improvement 管理承诺和持续改善Available 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.SectionSystems 管理体系Available 提供YES NO N/ARequest Document List (Costco QMS & GMP Audit)所需文件/证件清单Items 项目与内容No.Section Control 产品控制Available 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.Section电子电器Available 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.SectionAvailable 提供YES NO N/A所需文件/证件清单Items 项目与内容No.Section。
SGS验ㄏ内容-Document Request list(QMS+COC)
1.5
Certificate of Inspection for Completed Building Construction/ Registration Records 房屋建筑 工程竣工验收报告/备案表
1.6 Fire-Fighting Acceptance Inspection Certificate/ Report 厂内建筑消防验收合格证/报告
1.14
Sanitation Permit for Kitchen/ Health Certificate of kitchen employee 食堂卫生许可证/食堂员 工健康证
□□□ □□□
1.15
Procedure for sub-contractors and suppliers on social and quality and relevant records 分包 商和供应商社会责任和质量管理程序和评审记录
审核所需文件/证件清单 Combine （QMS+COC）Request Document List
Section No.
Documents
1. Work Environment
& Mgt Responsibility
1.1
Factory profile/business license/factory layout/O-chart/process flow chart 公司简介/营业执照/ 工厂平面图/组织架构图/生产工艺流程图
2.5
Subcontracted products incoming inspection plan and records 分包商产品进料检验计划和记 录
□□□
2.6 Non-conformance material management procedure 不合格物料管理程序
SGS工厂审核文件清单
SGS工厂审核文件清单No.项目与内容备注备注1.1 公司概括简介—人员/产量/产值/（品牌）市场分布1.2 公司组织架构图－（相关人员名片）1.3 （公司）厂区/厂房平面图1.4 供应商评审记录1.5 营业执照2.1 员工手册2.2 厂纪、厂规/奖惩记录 .2.3 宿舍规章制度3.1 招工指引/程序3.2 人事记录/员工入厂登记（所有员工）3.3 劳动合同（所有员工）3.4 体检记录3.5 未成年工登记证及工作安排3.6 综合计时（加班）批准3.7 社保（工伤/养老/医疗保险等）缴付记录凭证3.8 请假单3.9 离职记录3.10 警告信4.1 工卡/考勤表4.2 计件工生产（台班）记录4.3 当地政府最低工资文件4.4 工资表（一年）4.5 有工人签名的工资条4.6 工资扣除/罚款记录5.1 厂房建筑结构安全合格证5.2 厂房消防合格证6.1 公司的健康安全政策6.2 （消防卫生）安全主任资格证（任命书/培训结业证书）6.3 消防上岗证/急救人员资格证书6.4 消防走火演习/消防逃生程序/急救计划及记录（照片）7.1 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证7.2 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.3 设备维修工/技工资格证书7.4 锅炉、压力容器使用登记证/年检合格证7.5 司炉上岗证8.1 化学危险品仓许可/（储存物控记录）/安全防范应急措施/物料安全数据表8.2 化学危险品仓管员上岗培训证书8.3 车间有毒有害作业环保监测报告8.4 发电房噪音测试报告8.5 排污许可证/环保监测报告9.1 食堂卫生许可证/食堂员工健康证9.2 医护人员资格证书9.3 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施9.4 定期除虫杀虫记录10 保安守则/条例－保安上岗证11 工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责质量管理审核所需文件/证件清单Request Document List (QMS Audit)No. 项目与内容Items 提供(Available) 复印(Copied)YES NO N/A YES NO1.1 工厂简介Brief introduction of factory1.2 营业执照Business license1.3 公司组织架构图Organization chart1.4 (公司)厂区/厂房平面图Factoryrs plane figure-factory floor plans1.5 生产工序流程图Production process chart2.1 ISO9000证书及最近一次外审报告ISO 9000 certificate and the last external audit reports2.2 质量手册Quality manual2.3 程序文件Procedure2.4 质量计划Quality program2.5 文件更改收发记录Documents control records2.6 员工培训计划Worker training plan2.7 员工质量培训记录Worker quality training records2.8 内部审核计划、记录Internal audit plan and records2.9 订单评审和客户关注程序及记录Order review and customer focus procedure and records2.10 客户投诉处理记录Complaint handling procedure and records2.11 纠正与预防措施记录Records of corrective actions and preventative actions仪器设备清单、内外校记录报告Testing/measuring equipments calibration records2.12 设备维护计划和记录Equipment maintainence plan and records2.13 CE/EMC/相关的产品测试化验报告CE/ EMC/ Relevant product lab test reports2.14 其它相应有效的安全证书Other corresponding valid safety certificate3.1 开发设计控制程序Design control procedure3.2 设计计划或任务书及审核记录Design planning and input review record3.3 验证和确认记录verification and validation records3.4 设计产品检测报告design testing and record3.5 设计输出(技术文件,物料单, 包装、使用说明)Design output (technical file, BOM, Packing and using description)3.6 设计变更记录(ECN)4.1 供应商评审程序及记录Monitoring procedure and records of suppliers4.2 供应商清单/合格供应商清单Suppliers list and qualified supplier list4.3 采购单、采购合同Purchase orders and purchase contracts5.1 来料中免检产品的质量保证书Quality guaranty for exempt from inspection of incoming material/Receiving and distribution records/Purchasing contracts5.2 来料验货标准及规格书IQC standard and specifications5.3 来料检查、测试报告IQC reports5.4 来料收发记录Incoming material/Receiving and distribution records5.5 不良品退货、让步接收记录Control procedure and concession records for defect goods6.1 作业指导书Working instructions6.2 巡拉记录In line inspection records6.3 IPQC检验测试标准、记录IPQC inspection standard and records6.4 不良品处理记录Rejected goods control records6.5 组装线工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc6.6 金属探测记录Metal detection records in process7.1 终检检验测试标准、记录FQC/OQC inspection standard and reports/ Defect goods control records7.2 终检不良品处理记录Rejected goods control records7.3 包装工段工具利器(刀片,断针等)收发控制记录Procedure for controlling the use and recovery of hand tools, knives, needles, etc/Metal detection records at packing stage7.4 终检金属探测记录FQC/OQC Metal detection records7.5 发货记录Release records备注2.2/2.3 应复印目录表示必须复印, 如未复印应备注。
BSCI验厂文件清单(SGS)
BSCI验厂文件清单1.1 营业执照1.2 公司概括简介-人员/产量/产值（品牌）市场分布1.3 公司组织架构图-（相关人员名片）1.4 （公司）厂区/厂房平面图2.1 ISO9000，ISO14001，SA8000等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告2.2 安全卫生风险评估和防护文件记录2.3 成本计算和能力规划文件2.4 成本计算和科能规划的文件及其记录2.5 公司根据BSCI要求对分包商评选程序及其相应的评审记录。
2.6 政府对设施或设备的相关证明（建筑验收合格证，消防验收合格证等）2.7 有关社会责任的书面声明，特别是针对童工、女工、岐视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设施、安全、结社自由和集体谈判等2.8 厂纪、厂规2.9 保安职责规定/合同或保安上岗证3.1 工厂工作时间及其加班的书面政策3.2 工作时间，加班记录（12个月）3.3 员工自愿加班政策或记录3.4 生产记录、计件工人的产量记录（现场帛检）3.5 当地政府的加班批文或综合计时批文4.1 工资表、其中包括最近一个月基本工资和加班费的汇总（近12个月）4.2 提供员工的工资条4.3 当地最低工资文件4.4 工厂工资及其福利的政策4.5 社会保险的交费文件及其发票（最的3个月）4.6 有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录4.7 妇女员工的产假规定及其相应记录4.8 员工扣款及其纪律罚款的记录5.1 招工指引/程序5.2 全部员工的人事档案（附有身份证复印证）、劳动合同5.3 未成年工登记证及工作安排5.4 体检记录5.5 请假单5.6 离职记录5.7 警告信6.1 与工会代表或工会达成书面协议，投诉及其措施记录6.2 工会组织会议记录/工会代表职责7.1 饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明7.2 排污许可/环保监测报告7.3 食堂卫生许可证/食堂员工健康证7.4 车间有毒有害作业环保监测报告7.5 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书7.6 设备维修工/技工资格证书7.7 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证7.8 司炉上岗证7.9 有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防演习、机器操作安全、化学品安全等）7.10 化学品物料安全数据表7.11 急救人员的证书7.12 电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明7.13 过去一年的工伤记录/报告8.1 SA8000社会责任要求的相关体系文件8.2 公司员工SA8000社会责任要求的培训记录8.3 定期的SA8000社会责任管理体系的内部管理评审记录8.4 对SA8000社会责任要求的员工最低需求保障的评估记录8.5 对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录8.6 童工补救程序。
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认证供应商审核文件清单 (Rev 10.2)
一、公司基本信息
1．营业执照原件（正本/副本原件均可,需具有年检标志）（温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件）
2．营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件
3．主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）
4．组织人事结构图表及各部门人数（人员花名册或工资表或考勤表），关键人物的简介（员工信息表或个人简介）二、贸易能力
1．对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件
2．前一年度原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等
3．前一年度和本年度的外贸出口收入
4．外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等
5．出口区域、主要客户列表及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同
6．供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录
7．客户投诉程序和处理记录
8．产品的可追溯性文件及记录
9．是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录
三、生产能力和质量管理
1．产品注册商标证书
2．典型产品生产工艺流程图
3．主要产品前一年度的月度及年度产量统计（最多三种产品）
4．来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录
5．产品制造过程控制方法（品质控制流程图）
6．制造车间不合格品控制
7．最近三个月的财务凭证（如生产设备折旧台帐、设备购买发票、原材料采购合同、人员工资发放记录等）
四、行业信息（家具/服装/LED照明/水龙头/蓄电池/石材行业企业）
1．家具行业：成品样品，原材料，成品风格，结构，产品测试标准以及测试报告，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同
2．服装行业：服装类型，面向人群，适用季节，纤维产品类型，特殊工艺，功能性特点，绿色环保测试标准以及证书，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同
3．LED照明行业：产品类型与用途，LED芯片采购合同以及原产地证明，SMT以及测试设备列表，焊接工艺，产品安
全测试报告，产品性能测试报告，产品能效测试报告
4．水龙头行业：产品样品，结构与功能，开启方式分类，出水温度分类，安装结构，安装孔距尺寸，表面处理方式，认证
5．电池行业:产品类型形状分类，标称电压，电解液分类，电极材料，端子类型，外壳极板及隔膜原产地，产品应用领域，测试设备，测试报告，适用的法律法规
6．石材行业: 产品材料属性，产品类型特征，产品用途功能，颜色，使用场所，产品效果，测试报告，法规要求测试项目。
五、产品设计开发能力
1．研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责
2．设计开发及更改程序及成功项目的运作记录
3．设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单
4．专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）
六、体系和产品认证
1．体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等
2．产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等
3．ROHS、REACH等测试报告
七、财务信用
1．连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第七项，必须提供该审计报告）
2．公司开户行信息、银行评定的信用等级
3．针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同
八、工作环境
注：审核需要提供全体员工的花名册，审核员会随机抽查至少5名员工，检查身份证、工资表、考勤表、劳动合同，所有的审核内容须以书面资料为准，不接受口述形式。
如果现场不能提供有效的书面资料，评估结果将是不合格的。
1．员工手册或工作管理规定（包括对员工招聘的年龄限制要求、员工工作时间、加班规定等）
2．员工合同及按国家规定的保险
3．员工考勤记录以及工资支付记录
4．新员工上岗要求及培训记录
5．车间劳保用品及急救药品管理
6．消防安全培训
九、环境管理
1．ISO14001环境管理体系证书
2．环保局批准的环境影响评估报告
3．工程建设项目验收报告
4．“三同时”环保验收报告
5．取水许可证
6．空气污染物排放许可证，空气污染物排放监测记录
7．固体废弃物/危险废弃物的回收/处理方法
8．噪音监测报告
注意事项与审核结果：
审核主体与中国制造网上推广主体必须保持完全一致（以营业执照判定主体），家具/服装/LED照明/水龙头/蓄电池/生产型企业和石材行业的企业可选第四项行业信息。
在审核前的会议中，审核员将与被审核公司代表书面确认需要审核的模块。
审核日之后5个工作日内，PDF格式的供应商评估报告（内容涵盖所有当天选择并审核的模块）将以邮件形式发送给贵司，同时该报告将在中国制造网贵司的展示厅里全部上传（后续可以选择不上传报告）。
请被审核公司代表事先确定好要审核的模块。
只有在审核现场出示的书面规定和记录，才可作为审核的有效依据。
报告的所有内容审核员将在现场完成并与被审核公司代表确认，现场确认后，不接受后期报告内容的更改。
请被审核公司代表提前作好准备，避免因资料准备不齐全而出现的不符合项。
审核现场将拍照，包括公司大门、内部生产厂区、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同，组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。
所有照片都将放入SGS出具的供应商评估报告中，作为报告内容的一部分。
照片均以审核员现场拍摄的为准，后期不予更换，请尽量保持审核现场的整洁。
审核日之后30日内，中国制造网将向贵司发送一块认证供应商奖牌，SGS将向贵司寄送正本纸质报告。