SGS认证供应商审核文件清单 - Rev 10.2

认证供应商审核文件清单 (Rev 10.2)

一、公司基本信息

1．营业执照原件（正本/副本原件均可,需具有年检标志）（温馨提示：副本和复印件是不同概念，接受副本原件，不接受复印件）

2．营业场所土地证原件或房产证原件或租赁合同原件

3．主要产品介绍（实物或产品目录或企业宣传手册）

4．组织人事结构图表及各部门人数（人员花名册或工资表或考勤表），关键人物的简介（员工信息表或个人简介）二、贸易能力

1．对外贸易经营者备案登记表原件或出口批准证书原件

2．前一年度原始的财务报表：如损益表、税务申报表（年度）、审计报告（最新年度）等

3．前一年度和本年度的外贸出口收入

4．外贸业务员列表：包括专业背景、英语水平、外贸经验年限、获得何资格证书等

5．出口区域、主要客户列表及相关证明文件（复印件即可），如：提单或海关核销单、发票、合同

6．供应商选择原则，评估标准与基本流程，合格供应厂商（包括外协厂）名单以及评定记录

7．客户投诉程序和处理记录

8．产品的可追溯性文件及记录

9．是否有对包装后产品的抽检程序，如果有，提供相应的检验标准和最近三个月的记录

三、生产能力和质量管理

1．产品注册商标证书

2．典型产品生产工艺流程图

3．主要产品前一年度的月度及年度产量统计（最多三种产品）

4．来料检验和完成品检验标准（样板），以及最近三个月检验记录

5．产品制造过程控制方法（品质控制流程图）

6．制造车间不合格品控制

7．最近三个月的财务凭证（如生产设备折旧台帐、设备购买发票、原材料采购合同、人员工资发放记录等）

四、行业信息（家具/服装/LED照明/水龙头/蓄电池/石材行业企业）

1．家具行业：成品样品，原材料，成品风格，结构，产品测试标准以及测试报告，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同

2．服装行业：服装类型，面向人群，适用季节，纤维产品类型，特殊工艺，功能性特点，绿色环保测试标准以及证书，主要客户名单及证明资料，如：提单或海关核销单、发票、合同

3．LED照明行业：产品类型与用途，LED芯片采购合同以及原产地证明，SMT以及测试设备列表，焊接工艺，产品安

全测试报告，产品性能测试报告，产品能效测试报告

4．水龙头行业：产品样品，结构与功能，开启方式分类，出水温度分类，安装结构，安装孔距尺寸，表面处理方式，认证

5．电池行业:产品类型形状分类，标称电压，电解液分类，电极材料，端子类型，外壳极板及隔膜原产地，产品应用领域，测试设备，测试报告，适用的法律法规

6．石材行业: 产品材料属性，产品类型特征，产品用途功能，颜色，使用场所，产品效果，测试报告，法规要求测试项目。

五、产品设计开发能力

1．研发人员列表：包括专业背景、研发经验、工作职位及工作职责

2．设计开发及更改程序及成功项目的运作记录

3．设计开发部配备的专用仪器，设备及设计软件清单

4．专利证书及企业的资格证书原件（如：特殊行业的资格证书）

六、体系和产品认证

1．体系认证证书以及最近的年度审核证明原件，如ISO9000、ISO14000等

2．产品认证列表及相关代表产品认证证书原件，如CE、CCC、GS、UL、ETL等

3．ROHS、REACH等测试报告

七、财务信用

1．连续三年的会计师事务所出具的审计报告（如选做第七项，必须提供该审计报告）

2．公司开户行信息、银行评定的信用等级

3．针对外销产品，是否有产品保险，如果有，请提供保险合同

八、工作环境

注：审核需要提供全体员工的花名册，审核员会随机抽查至少5名员工，检查身份证、工资表、考勤表、劳动合同，所有的审核内容须以书面资料为准，不接受口述形式。如果现场不能提供有效的书面资料，评估结果将是不合格的。1．员工手册或工作管理规定（包括对员工招聘的年龄限制要求、员工工作时间、加班规定等）

2．员工合同及按国家规定的保险

3．员工考勤记录以及工资支付记录

4．新员工上岗要求及培训记录

5．车间劳保用品及急救药品管理

6．消防安全培训

九、环境管理

1．ISO14001环境管理体系证书

2．环保局批准的环境影响评估报告

3．工程建设项目验收报告

4．“三同时”环保验收报告

5．取水许可证

6．空气污染物排放许可证，空气污染物排放监测记录

7．固体废弃物/危险废弃物的回收/处理方法

8．噪音监测报告

注意事项与审核结果：

审核主体与中国制造网上推广主体必须保持完全一致（以营业执照判定主体），家具/服装/LED照明/水龙头/蓄电池/生产型企业和石材行业的企业可选第四项行业信息。在审核前的会议中，审核员将与被审核公司代表书面确认需要审核的模块。审核日之后5个工作日内，PDF格式的供应商评估报告（内容涵盖所有当天选择并审核的模块）将以邮件形式发送给贵司，同时该报告将在中国制造网贵司的展示厅里全部上传（后续可以选择不上传报告）。请被审核公司代表事先确定好要审核的模块。

只有在审核现场出示的书面规定和记录，才可作为审核的有效依据。报告的所有内容审核员将在现场完成并与被审核公司代表确认，现场确认后，不接受后期报告内容的更改。请被审核公司代表提前作好准备，避免因资料准备不齐全而出现的不符合项。

审核现场将拍照，包括公司大门、内部生产厂区、办公区域、产品以及营业执照、办公场所房产证或租赁合同，组织人事结构图表以及企业证书、执照、证件等。所有照片都将放入SGS出具的供应商评估报告中，作为报告内容的一部分。照片均以审核员现场拍摄的为准，后期不予更换，请尽量保持审核现场的整洁。

审核日之后30日内，中国制造网将向贵司发送一块认证供应商奖牌，SGS将向贵司寄送正本纸质报告。