工程结算审核资料明细表

工程结算审计时需提供的资料明细

工程结算审计时需提供的资料明细
1.工程中标通知书。

2.施工合同及补充协议等合同文件。

3.招标文件（包括招标清单编制说明、填列说明、招标答疑等所有相关的
招标资料）。

4.投标文件。

5.工程结算书、结算汇总表（加盖单位公章）、工程量计算书及电子版（计
算书的项目、数量与顺序应与结算清单相对应）。

6.施工图纸（招标图纸、施工图纸、竣工图纸若使用同一套图纸时，提供
竣工图即可，竣工图需签字盖章齐全，竣工图与施工图不一致的地方，需提供签字盖章齐全的书面变更资料以证明）。

7.图纸会审记录（签字、盖章齐全）
8.工程设计变更资料（此部分资料应具有有关责任部门如设计院的认可手
续，并应提供相应的签字盖章齐全的隐蔽验收资料以支持设计变更的实施）。

9.隐蔽签证资料（此部分资料应具有相关责任部门的签字认可手续，审核
过程中还需要相关部门的配合，对施工过程中发生的有关施工项目的过程和原因予以解释，从而准确判定是否应计入工程造价中）。

10.工程签证或工程量确认单（需施工、监理、审计、业主四方签字齐全）。

11.业主指令（需签字、盖章）
12.材料价格信息，当有业主指定材料或招标时有暂定材料价格等情况时，
应提供材料价格审定单或材料价格确认单。

13.对于甲供材，必须提供甲乙双方的材料对帐单（每一笔详细清单），用
以确认甲供材料的价格及扣除甲供材料的数量等。

14.其它与工程结算相关的资料（地质勘察报告、竣工验收表等）。

结算资料组成清单及具体要求

竣工结算资料组成清单及具体要求一、工程竣工结算资料组成清单（因应项目结算实际情况调整）1、竣工图2、施工合同（含补充合同、协议书）3、图纸会审（开工到竣工全部）4、设计变更单（开工到竣工全部）5、现场签证6、工程联系单（开工到竣工全部）7、工程洽商记录（开工到竣工全部）8、工程专题会议纪要（开工到竣工全部）9、工程材料/设备看样、选型、定板确认表（开工到竣工全部）10、材料设备单价审核单（从开工到竣工全部）11、建设单位施工指令（从开工到竣工全部）12、综合单价申报/审批表（从开工到竣工全部）13、甲供材料收货验收签收单（从开工到竣工全部）14、开工报告15、竣工验收报告16、承包方送审结算书（含电子文档）17、工程量计算稿（含电子文档）18、钢筋抽料表（如有，含电子文档）19、结算其他补充资料20、工程结算申请表二、结算送审资料的具体要求：结算送审资料必须在监理单位审核完毕的竣工资料基础上进行编制整理，列出总目录按顺序整理装订成册。

结算资料一式3套，其中原件_套（无法提供原件的资料可以复印加盖施工单位红章作为原件），承包单位自留_原件，套结算送审。

1、竣工图：用于结算的竣工图必须有承包人竣工图专用章及其相关人员签字，有监理单位和发包人的审核人签字和单位盖章确认。

经发包人、设计、监理等单位确认的图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、监理工程师通知或发包人施工指令等内容均应如实反映在相应的竣工图上。

对未在竣工图上反映的图纸会审记录、设计变更和工程洽商记录等，其费用的增减，在结算评审中不予考虑。

1、招标图纸：采用总价包干合同的招标工程，应提供业主盖章确认的原始招标图纸。

2、施工合同（含补充合同、协议书）：包括发包人与承包人签订的主合同书、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同以及各类补充合同或协议书、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录按顺序整理装订成册，尽量提供原件，没有的可以提供复印件，但复印件必须经业主盖章确认与原件相符。

施工单位报送工程结算资料目录

序号
结算资料
1
工程竣工结算造价协议清单
2 结算造价初审洽谈记录
3 工程竣工结算造价审批表
4 工程结算分析报告
5
工程审核结算书及相关资料
5.1 工程结算书封面
5.2 编制说明
5.3 工程结算汇总表
5.4 合同结算清单-1
5.5 合同结算清单-2
5.6 签证明细表
5.7 补充协议结算清单
5.8 人工、材料调差表
原件原件
委托书须法人签字、盖章，并加盖公司公章
含:封面、编制说明、工程直接费、措施费等结算造价组成内容,封面须由施工单位签字盖章
第 1 页，共 2 页
施工单位报送工程结算资料目录
序号
结算资料
9.3 竣工验收证明
9.4 开工令
工程通知单（含设计变更 9.5 审批表、工程事宜审批表
及工程通知单附件）
如无法提供原件，则提供复印件，并由项目部审核确认
需盖竣工图专用章，并要求相关人员签字如无法提供原件，则提供复印件，并由项目部审核确认如无法提供原件，则提供复印件，并由项目部审核确认如无法提供原件，则提供复印件，并由项目部审核确认如无法提供原件，则提供复印件，并由项目部审核确认如无法提供原件，则提供复印件，并由项目部审核确认如无法提供原件，则提供复印件，并由项目部审核确认如无法提供原件，则提供复印件，并由项目部审核确认如无法提供原件，则提供复印件，并由项目部审核确认
5.21 工程量计算书
6 工程结算内容审核备忘 7 工程结算工作交接单 8 工程竣工结算项目审批表 9 施工单位报送结算资料 9.1 结算人员授权委托书
9.2 报送结算书
施工单位报送工程结算资料目录
要求

工程结算审核资料明细表格

工程结算审查资料明细表格
1
.
工程结算审查资料明细表
工程名称：
年月日
序
号资料名称
套
数页数备注
1招标文件及补遗、中标通知书原件2实行性施工图原件3施工合同及增补合同原件4财政审查估算书复印件5施工图会审记录原件6动工报告原件7完工查收报告原件8完工图纸原件9工程完工结算书及编制说明原件10工程量计算稿原件11设计更改原件12现场签证原件13工程联系单原件14地质勘探报告原件15隐蔽查收记录原件
16
其余与工程造价结算有关的技术、经济资
料原件
收件单位：
收件人：
'.。

竣工结算常用表格

竣工工程资料审核流转表（外部）
竣工结算资料交接单
竣工结算资料内部审核单
工程签证指令单检查对照表
设计变更指令单检查对照表
通用指令单检查对照表
竣工结算申请单
竣工结算资料装订成册要求
第一册结算流转表格
1、竣工工程资料审核流转表（外部）——由施工单位负责流转
2、竣工结算资料交接单————————由施工单位负责流转
3、竣工结算资料内部审核单——————由业主工程部负责流转
4、工程签证指令单检查对照表—————由业主工程部负责流转
5、设计变更指令单检查对照表—————由业主工程部负责流转
6、通用指令单检查对照表———————由业主工程部负责流转
7、竣工结算申请单——————————由业主工程部负责流转
8、其它新增加表格
第二册结算竣工图
1、常规结算竣工图
2、灯具结算图（表）
3、门及卫浴五金结算配置图（表）
4、洁具龙头结算配置图（表）
5、开关插座面板结算配置图（表）
6、其它专门结算图（表）
第三册工程变更资料
1、工程签证指令单及附属现场计量签证单、工程签证申请单、工程签证审批单
（施工后）
2、设计变更指令单及附属设计修改通知单、工程签证审批单（施工后）
3、通用指令单及附属技术核定（洽商）单等资料、工程签证审批单（施工后）
4、乙供材（零星工程）价格审定表
5、甲供材料设备数量结算清单
第四册结算申请书
注意：每一册装订不下可另行装订分册
工程变更资料目录
工程变更资料目录
甲供材料设备数量结算清单。

工程竣工财务决算资料清单

工程竣工财务决算资料清单
一、项目过程资料
1、项目可行性研究批复文件及项目可行性研究报告；
2、工程项目立项投资的批准文件；
3、项目初步设计的批准文件；
4、项目环境评价报告及批准文件；
5、项目安全评价报告及批准文件；
6、项目水土保持评价报告及批准文件；
7、下达建设资金的指标文件；
8、《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》（建设工程开工证）等复印件；
9、项目（概）预算书；
10、项目概算调整、设计变更、建设内容变更等事项的报批文件及有关部门的审查批准文件；
11、项目监理日志、项目施工日志；
12、工程开工报告；
13、工程竣工验收报告；
14、项目施（竣）工图纸；
15、项目合同台账及合同复印件（如：施工、勘察、设计、监理、设备采购合同等）；
16、工程结算审核报告以及其他形式的结算资料；
17、项目全过程招投标资料（包含中标通知书、会议纪要、标书等）；
二、项目财务资料
1、项目资金拨款明细表以及进账单复印件；
2、项目支付工程款、设备采购款、待摊投资费用明细表及银行单据、发票复印件；
3、项目涉及的全套会计账本、会计凭证及其他会计资料（包含项目科目余额表及各科目明细账）；
4、若有项目资金专户，需提供专户开户许可证及期末银行存款余额对账单复印件；
三、其他资料
1、与项目相关的财务制度、合同管理制度、基本建设项目管理制度、招投标管理制度等；
2、营业执照复印件；
3、与工程相关的会议纪要复印件；
4、外部检查机构的审计（检查）报告及处罚决定等；。

(工程结算审核表-财政评审用报表-标准格式最新)-结算核对记录表

xx省xx市（财政/xx）厅（财政/xx）投资评审中心
结算核对记录表
注：1. 争议问题请标注出处。

（如：图号、清单项、签证单或联系单单号）
2.争议问题涉及人工费政策性调整的，须说明合同工期起止时间、实际工期起止时间、人工数量划分界线依据、调整文件文号；涉及材料单价的，须提供已确认的工程量、材料参数及询价依据；涉及材料价格风险范围外价差调整的，须提供材料调整计算的时间节点及相关依据。

3.存在争议问题若篇幅较长请另附页,并在每一页上签字。

4.核对后金额为初审核对结果的，以该结果进入复审程序。

—1—。

结算送审基本资料及要求

编制工程量计算书
10图纸会审记1、按时间先后顺序装订成册
录
2、图纸会审记录须有各单位参加
会审人员签字
1、根据监理工程师通知或建设单
11
监理工程师
通知
或建设单位
施工指令
位施工指定的时间装订成册，在
每一页的下方统一编号
1、监理单位公司公章
2、指令要求有监理单位和建设单
位相关人员的签字和单位单位盖
章
2、建设单位公司公章
审核表
2、监理单位公司公章
3、建设单位公司公章
7
招标文件
1、以下资料目录
2、招标图纸
1、要求图纸须有设计院
出图章
3、招标文件（所附合同条款、技
术规范）
建设单位公司公章
交通疏解缺技术规
范
4、投标须知
5、招标补遗
6、招标答疑纪要
7、工程量清单
8、招标文件附件等
8
投标文件、
中标通知书
1、技术标、经济标
施工单位公司公章
监理单位按照前述表
格的格式单独编制竣
工结算审核书，并按
照相同要求加盖公章
3、各方随结算书提供电子版光盘
用油性笔在光盘上注
明合同名称及单位
3
合同文件
1、以下合同资料目录
合同文件须胶封装订
2、工程承发包合同
3、经建设单位确认的施工单位与
第三方签订的分包合同
4、补充合同、补充协议
5、合同附件
4
工程竣工图
纸
1、按顺序装订成册、
资料为复印件的须加
盖与原件相附
2、合同中中标通知的
无须另提供
2、投标承诺
3、投标补充函等

工程结算资料清单(模板)

工程结算资料清单
工程名称：
序号
资料(文件)名称
页数
备注
1
封面
2
工程结算申请表
3
工程结算资料清单
4
工程结算书（需提供结算工程量计算书）
附有EXCEL电子表格及计算模型
5
经工程部签字确认的施工范围
若有，请提供
6
现场签证及目录
若有，请提供
7
设计变更及目录
若有，请提供
8
由承包人提供并经监理、工程部确认主要材料品牌清单（含进口材料报关单）
若有，请提供
9
由承包人提供并经监理、工程师审核的材料、设备领料汇总表、明细表
若有，请提供
10
发包人委托承包人采购材料、设备的委托单、核准单、限价确认单
若有，请提供
11
质量、安全、文明、工期等奖罚通知单
若有，请提供
12
与工程有关的会议纪要、备忘录或传真等
若有，请提供
13
经工程师审核的开、竣工报告
14
工程延期报告
如果有工程延期发生
15
工程竣工验收合格证明
16
图纸会审记录
若有，请提供
17
施工合同及附件、协议书及补充协议
若有补充协议，请提供
招标文件及招标工程量清单及电子盘、招标答疑纪要、招标补遗
投标文件商务标、技术标及电子盘
中标通知书
18
招标图
19
施工图
承包方、发包方、监理方按规定签字认可的竣工图纸
工程质量保证书
20
结算资料电子光盘（含图纸电子版）
21
移交资料签收表（一式三份）
说明：竣工资料应为已备案完毕出具竣工的完整资、完整性及有效性应做出书面承诺并对此负责；提供完整的竣工结算资料一式二套（其中竣工结算书一式三套）。

工程结算资料确认单

工程结算资料确认单
工程名称
施工单位
合同工期
实际工期
工期延误/缩短
奖/罚
阶段性控制工期
奖/罚
原因：
质量要求是否满足合同要求
按施工组织设计施工情况
未按施工组织设计施工情况：（垂直运输工具，脚手架，模板，土方等）分管工程师：
按图纸要求施工情
况
未施工部分：
分管工程师：
建设单位分包工程
有口无口
项目名称：分管工程师：
建设单位供材料设备
有口无口
材料/设备名称：
分管工程师：
建设单位供材料领用情况
材料/设备明细：
（或汇总清单附后，共计页）
分管工程师：
建设单位控制的材料设备
有口无匚1
材料/设备名称：
（或汇总清单附后，共计页）分管工程师：
三方材料设备米购
有口无口
材料/设备名称：
发票提供方：分管工程师：
签证变更复核确认确认情况
签证：共份，其中属于变更的签证份
意见：
变更：共份，其中设计院变更份，甲方变更份意见：分管工程师：
扣款
有口无□
a
b分管工程师：
工程分管副总意见
注：1.填表人为此项工程分管工程师，各专业填写相应栏目；
2.本表作为工程结算审核附件，表格填写不全，资料提供不全，不予结算;
3.本表填写不够，可以附表填写作为本表附件。

竣工决算审计须收集资料明细

竣工决算审计须收集资料明细
一、有关项目建议书、设计概算、投资计划、上级及主管部门的批复性文件。

二、有关项目的竣工验收证明及工程竣工图纸。

三、施工单位加盖公章的工程结算书（结算书要包括：○1工程量计算表○2钢筋含量计算表○3调价材料和未计价主材表○4套价表○5取费表○6项目单价确定分析表等）。

注：工程结算书必须加盖公章，结算编制人员（预算员）必须签章或签字。

四、施工合同、设备材料定购合同及协议。

与工程有关的征地、拆迁、设计、监理等合同及协议。

五、拆迁、设计、施工、监理、施工等单位资质证书及取费许可证。

六、建设单位批准的施工组织设计方案。

七、招标文件、标底、投标书、中标通知书、图纸会审记录，工程设计变更、隐蔽工程验收纪录和甲乙双方及监理工程师现场签证。

八、建设单位提供所供材料明细、允许找差价材料的市价确认单。

九、有关项目的工程预算书（标底）、招标（预算）控制
价及其它工程资料。

十、编制工程结算的有关规定和文件。

十一、有关项目的会计凭证、会计账簿、会计报表等资料。

十二、审计需要的其它资料。

工程结算审核表格(模板)_secret

建设项目审核作业流程表单填写说明一、《结算审核作业指导手册附件（试用）》是按照结算项目设计并分类的，对于概算、预算项目，审核人员可根据实际情况参考有关表单进行填写。

二、各表单的设计格式、填报内容以及在哪个环节填写何种表格，均与原来施行的有较大变化，要求各审核人员、复审人员认真领会，认真填报，如有些表格中的内容与某具体项目不适用，在填写时应说明原因。

三、本所对审核作业流程及填写要求进行较大改革，初期试用本表格体系将有不尽完善之处，要求各项目部经理及时收集大家意见，本所将定期组织专题会议，集体讨论修改，不断完善。

四、本表格体系自4月10日起试用，在此之后履行三级复审程序的审核报告和工作底稿，一律使用新的表格体系。

手续、资料和填报内容不全的，须由审核人员补齐后再进入复审程序。

五、各审核阶段需要填报的表格参见工程造价审核流程图中的各项提示。

六、自本通知下发之日起，凡结算项目的定案表未经施工单位签字盖章的不得送交三级复审，特殊情况由所长特批。

七、在《审核业务表》中列示但在《审核业务表目录》中没有涉及的表单，是我所今后业务拓展所需要增加的表单。

附：《审核业务表》、《审核业务表目录》、工程造价审核流程图、附表（模板）。

审核业务表序号表格名称页码一综合类(A)表A-1 审核需求调查表表A-2 审核通知书表A-3 承诺书表A-4 授权委托书表A-5 审核所需资料清单表A-6 工程资料移交清单表A-7 工程资料归还签收单表A-8 建设项目审核实施方案表A-9 审核会议纪要表A-10 审核程序表表A-11 审核日记表A-12 审核工作底稿表A-13 审核取证函表A-14 审核访谈记录表表A-15 现场勘查记录表表A-16 问询函表A-17 工作联系函表A-18 征询意见函表A-19 文书送达回证表A-20 回访记录表表A-21 工程审核报告书流转控制表表A-22 工程审核三级复核记录表A-23 工程审核报告档案总表表A-24 全过程审核业务类工作底稿目录总表表A-25 建设项目阶段性审核备忘录二工程类（B）表B-1 基建程序执行情况调查表表B-2 建设项目管理制度调查表表B-3 建设项目基本情况表表B-4 审核相关资料提供情况一览表表B-5 招投标情况审查表表B-6 合同管理情况审查表表B-7 合同付款情况审查表表B-8 合同分包情况审查表表B-9 合同变更情况审查表表B-10 工程进度情况统计表表B-11 工程进度款支付审批单表B-12 工程变更审批情况审查表表B-13 工程变更价款审批单表B-14 工程签证价款审批单表B-15 材料、设备价款审批单表B-16 工程索赔审批单表B-17 工程造价审核情况统计表表B-18 项目的社会效益和社会影响情况统计表三财务类(C)表C-1 投资及完成情况一览表表C-2 物资盘点情况审查表表C-3 资金来源及到位情况统计表表C-4 概算执行情况比较表表C-5 贷款合同检查记录表C-6 在建工程结构分析表表C-7 主要合同核对表表C-8 资金来源结构表表C-9 凭证（交易）检查表表C-10 年度会计账户余额与年度审核报告核对表表C-11 工程项目会计记录金额与造价审核报告核对表表C-12 竣建02表竣工工程决算一览表与会计账户核对表C-13 竣建06表竣工工程财务决算表与会计报表核对表表C-14 竣建03表其他工程和费用明细表与会计账户核对表C-15 预计未完工程检查表表C-16 建设资金使用明细表表C-17 交付使用资产表表C-18 重要事项签证单表C-19 标书收入（或中标服务费收入）检查核对表表C-20 被审核单位基本情况表表C-21 客户单位基本情况表表C-22 业务项目基本情况表表C-23 基本建设项目竣工财务决算报表表C-24 建竣决01基本建设项目概况表表C-25 建竣决02基本建设项目竣工财务决算表表C-26 建竣决03基本建设项目交付使用资产总表表C-27 建竣决04表基本建设项目交付使用资产明细表审核业务表目录附表 ......................................................... 错误!未指定书签。

工程结算资料清单

工程结算资料清单表一工程结算资料清单(主体土建工程)表二工程结算资料清单(基坑支护、大型土石方工程)表三工程结算资料清单(桩基础工程)表四工程结算资料清单(地质勘探工程)表五工程结算资料清单(门、窗、涂料、防水及屋面工程、豪华装修、阳台栏杆等工程)表六工程结算资料清单(门、窗、涂料、防水及屋面工程)表七工程结算资料清单(室内环境检测工程)表八工程结算资料清单(变形缝工程)表九工程结算资料清单(桩基低应变动检测工程)表十工程结算资料清单(配套工程)表十一工程结算资料清单(给排水安装工程（包含市政配套、园建配套中安装工程）)表十二工程结算资料清单(电气安装工程（包含市政配套、园建配套中安装工程）)表十三工程结算资料清单(空调安装工程（主要指中央空调工程）)表十四工程结算资料清单(其它安装工程)工程结算资料清单表一工程结算资料清单(主体土建工程)表二工程结算资料清单(基坑支护、大型土石方工程)表三工程结算资料清单(桩基础工程)表四工程结算资料清单(地质勘探工程)表五工程结算资料清单(门、窗、涂料、防水及屋面工程、豪华装修、阳台栏杆等工程)表六工程结算资料清单(门、窗、涂料、防水及屋面工程)表七工程结算资料清单(室内环境检测工程)表八工程结算资料清单(变形缝工程)表九工程结算资料清单(桩基低应变动检测工程)表十工程结算资料清单(配套工程)表十一工程结算资料清单(给排水安装工程（包含市政配套、园建配套中安装工程）)表十二工程结算资料清单(电气安装工程（包含市政配套、园建配套中安装工程）)表十三工程结算资料清单(空调安装工程（主要指中央空调工程）)表十四工程结算资料清单(其它安装工程)。