富兰克林国海中国收益基金托管协议doc - 浦发银行
证券投资基金托管协议范文模板8篇
证券投资基金托管协议范文模板8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等有关法律法规的规定，为保证本基金（以下简称“基金”）的安全高效运作，甲方作为基金管理人委托乙方作为本基金的托管人，共同签署本协议。
甲乙双方经过友好协商，现就基金托管事宜达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方在本基金托管过程中的权利与义务，确保基金资产的安全、规范运作和有效管理。
二、本协议自双方签署之日起生效，至本基金终止之日终止。
第二章基金资产托管一、乙方负责保管本基金的全部资产，确保基金资产的安全。
甲方应及时向乙方提供基金的所有交易及相关文件。
二、乙方应在收到甲方的有效指令后，按照本协议约定进行基金资产的清算、交割和过户等。
对于违反法律法规和本协议约定的指令，乙方有权拒绝执行。
第三章账户管理一、甲方应在乙方开立本基金的资金账户、证券账户和其他相关账户。
乙方应为甲方提供高效、准确的账户服务。
二、甲方应确保基金账户的合法性和安全性，防止账户信息泄露。
乙方应定期对基金账户进行审查，确保账户的正常运作。
第四章投资监督与风险控制一、乙方应对甲方的投资行为进行合法合规性监督，如发现甲方违反法律法规或本协议约定的行为，应及时通知甲方并报告监管部门。
二、甲乙双方应共同制定风险控制措施，确保本基金的投资风险可控。
甲方应及时向乙方提供投资决策的相关信息和资料，以便乙方进行风险评估和监督。
第五章信息披露与报告一、甲乙双方应定期向对方提供本基金的相关信息和数据，确保双方信息的准确性和完整性。
二、乙方应向甲方提供本基金的托管报告，真实、准确、完整地反映基金的运行情况和托管业务情况。
第六章费用与支付一、甲方应按照本协议约定向乙方支付托管费用。
具体费用标准、支付方式和时间等由甲乙双方另行约定。
基金委托理财合同协议书
基金委托理财合同协议书这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！基金委托理财合同协议书甲方（委托人）：【甲方全称】乙方（受托人）：【乙方全称】鉴于甲方愿意将其合法持有的资金委托给乙方进行投资理财，乙方愿意接受甲方的委托，并根据甲方的指示和利益最大化的原则进行投资操作，双方经协商，达成如下协议：第一条 委托资金甲方同意将人民币【金额】元（大写：【金额】元整）委托乙方进行投资理财。
第二条 投资范围乙方根据甲方的委托，将委托资金投资于【投资范围】。
第三条 投资期限委托期限为【期限】年，自【起始日期】至【终止日期】。
第四条 投资收益1. 投资收益按照【收益分配方式】进行分配，具体收益分配比例由双方另行协商确定。
2. 投资收益的计算方式为：【收益计算公式】。
第五条 费用及支出1. 乙方根据实际投资情况，可以向甲方收取管理费、手续费等费用，具体费用标准和收取方式由双方另行协商确定。
2. 投资过程中的各项支出，包括但不限于交易费用、税费等，由甲方承担。
第六条 风险提示1. 甲方了解并认可，投资理财存在一定的风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。
2. 乙方应根据甲方的风险承受能力和投资目标，合理分散投资，降低投资风险。
第七条 信息披露乙方应定期向甲方披露投资组合、投资收益、费用支出等信息，以便甲方了解投资情况。
第八条 合同的解除和终止1. 在投资期限内，甲方有权提前解除合同，但应提前【提前通知期限】天书面通知乙方。
2. 投资期限届满，本合同自动终止。
第九条 违约责任违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
第十条 争议解决本合同履行过程中发生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。
第十一条 其他约定双方的其他约定如下：【其他约定内容】。
本合同一式两份，甲方和乙方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。
基金托管协议范本
基金托管协议范本基金托管协议协议编号：【编号】签订日期：【日期】本基金托管协议（以下简称“本协议”）由以下各方根据《中华人民共和国合同法》和其他相关法律法规的规定，经友好协商，自愿达成，以规范基金资产的托管行为。
甲方（委托方）：名称：【甲方名称】注册地址：【甲方地址】法定代表人：【甲方法定代表人】联系电话：【甲方联系电话】开户银行：【甲方开户银行】银行账号：【甲方银行账号】乙方（托管方）：名称：【乙方名称】注册地址：【乙方地址】法定代表人：【乙方法定代表人】联系电话：【乙方联系电话】开户银行：【乙方开户银行】银行账号：【乙方银行账号】鉴于：1. 甲方根据相关法律法规，设立基金，并希望将基金的资产委托给乙方进行托管。
2. 乙方具备基金托管所必须的资格和能力。
经双方协商一致，达成如下协议：第一条协议目的本协议的目的是明确甲方委托乙方进行基金资产托管的权利与义务、服务内容及费用、投资管理规定等，确保基金资产的安全、合规运作。
第二条委托内容甲方将其设立的基金的资产委托给乙方进行托管，具体资产范围和托管要求详见《基金托管委托函》。
第三条乙方的权利与义务1. 乙方应按照国家法律法规、监管部门规定和本协议约定，认真履行基金资产的托管职责，维护甲方的合法权益。
2. 乙方有权要求甲方提供相关资料，并据此进行基金资产的登记、结算、冻结、解冻等操作。
3. 乙方应建立健全的风险防控机制，确保基金资产的安全。
4. 乙方应向甲方提供基金资产托管的相关报告和账户明细。
5. 乙方不得将甲方的基金资产用于自身或他方的经营活动。
第四条甲方的权利与义务1. 甲方应按照本协议约定，向乙方提供基金资产的真实、准确的信息和相关证照。
2. 甲方有权要求乙方按照约定进行基金资产的操作和服务，并以合理方式获取有关基金资产的信息。
3. 甲方应合法进行基金运作，并按照乙方的要求及时提供相关资料和报告。
4. 甲方对基金资产的投资运作承担全部风险和法律责任。
基金托管协议书范本
基金托管协议书范本甲方（基金管理人）：[基金管理人全称]地址：[基金管理人地址]法定代表人：[法定代表人姓名]乙方（基金托管人）：[基金托管人全称]地址：[基金托管人地址]法定代表人：[法定代表人姓名]鉴于甲方作为基金管理人，拟设立并管理[基金名称]，乙方作为基金托管人，愿意为甲方提供基金托管服务。
双方本着平等互利的原则，经协商一致，就基金托管事宜达成如下协议：一、基金托管服务内容1. 乙方同意为甲方提供基金托管服务，包括但不限于基金财产的保管、清算、结算、核算、监督等。
2. 乙方应确保基金财产的安全，按照甲方的指令进行资金划拨，并按照相关法律法规和本协议的规定，对甲方的投资运作进行监督。
二、基金托管期限1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，至[基金名称]清算完毕之日终止。
2. 如遇特殊情况需要提前终止本协议，双方应协商一致，并按照相关法律法规和本协议的规定办理。
三、基金托管费用1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付基金托管费用。
2. 基金托管费用的计算方式、支付时间和支付方式由双方另行商定。
四、双方的权利和义务1. 甲方有权对乙方的托管服务进行监督和检查，乙方应予以配合。
2. 乙方应按照甲方的指令和本协议的规定，妥善保管基金财产，并及时准确地完成清算、结算、核算等工作。
3. 双方应遵守相关法律法规，保证基金运作的合法合规。
五、保密条款1. 双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密负有保密义务。
2. 保密义务在本协议终止后仍然有效。
六、违约责任1. 如一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。
2. 违约责任的具体承担方式由双方协商确定。
七、争议解决双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
八、其他1. 本协议的任何修改和补充均需双方书面同意。
2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
基金银行托管协议
基金银行托管协议1. 引言本文档为基金银行托管协议，包含了基金公司和银行之间关于基金资产托管的相关事项约定。
本协议的目的在于明确双方的权责，保障基金资产的安全性和流动性，并确保基金运作的合规性。
2. 协议范围本协议适用于基金公司与托管银行之间的资产托管业务。
双方应遵守本协议及相关法律法规的规定。
3. 托管银行的责任与义务1.托管银行应持有相关的金融牌照，并具备相应的资产托管经验和技术能力。
2.托管银行应按照法律法规及相关规定，负责基金资产的登记、结算、保管和交易结算等工作。
3.托管银行应确保基金资产的安全性，采取合理的措施，包括但不限于建立健全的内部控制机制、风险管理制度等。
4.托管银行应按照基金公司的授权，进行基金交易和资产清算工作，并及时提供相应的交易和结算报告。
5.托管银行应保护基金公司和基金份额持有人的权益，按照法律法规的规定，对基金资产进行独立核算，并确保基金公司拥有合法、有效的资产所有权。
4. 基金公司的责任与义务1.基金公司应按照法律法规及相关规定，委托托管银行进行基金资产的托管工作，并及时提供相应的资产信息和授权文件。
2.基金公司应对基金资产和托管银行的工作进行监督，确保其合规运作。
3.基金公司应按照托管银行要求，提供相关的基金业务数据和报告。
4.基金公司应保证其提供给托管银行的资料真实、有效，并对其提供的资金流动信息负责。
5.基金公司应保障基金份额持有人的权益，确保基金资产的清算、分配等工作的公正、公平。
5. 信息安全和保密条款1.双方应对协议中涉及的业务信息和资料严格保密，不得擅自泄露、转让给第三方或用于其他非法用途。
2.托管银行应采取必要的措施，确保基金资产和交易数据的安全，防止信息泄露和非法访问。
3.双方应建立合作机制，及时传递基金业务和风险信息，共同应对可能存在的风险。
6. 协议的有效期和终止1.本协议自双方正式签署之日起生效，有效期为_（协商确定）_。
2.在有效期内，双方如需终止协议，应提前_（协商确定）_个月书面通知对方，并履行相关的结算和交接手续。
证券投资基金托管协议范文推荐8篇
证券投资基金托管协议范文推荐8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________乙方（基金托管人）：_________________________银行地址：_______________________________________法定代表人：_______________________________联系方式：_______________________________鉴于甲方系依据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规设立的基金管理人，负责设立、管理基金，乙方为一家拥有合法资质的商业银行，具备基金托管资格，根据相关法律法规及双方的意愿，甲、乙双方本着平等互利的原则，经过友好协商，就甲方委托乙方担任基金托管人的相关事宜达成如下协议：第一条托管协议的目的和原则本协议旨在明确甲、乙双方在基金托管过程中的权利、义务和责任，确保基金资产的安全、增值及合规运作。
甲、乙双方应遵守法律法规、恪守诚信原则，切实履行协议约定的各项义务。
第二条托管基金的概述及类型详细描述基金的设立目的、投资策略、运作方式以及基金类型等信息。
本协议适用于所有类型的证券投资基金。
第三条甲方的权利和义务1. 作为基金管理人，甲方有权在合法合规的前提下自主管理和运作基金资产。
2. 甲方应按照法律法规的规定以及基金合同的约定向乙方提供必要的文件资料。
3. 甲方应按照协议约定向乙方支付托管费用。
4. 甲方应对提供给乙方的相关资料的真实性和准确性承担责任。
第四条乙方的权利和义务1. 作为基金托管人，乙方有权对基金资产进行保管和监管。
2. 乙方应确保基金资产的安全，并严格按照法律法规和本协议的规定执行托管任务。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。
根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。
第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。
二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。
双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。
第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。
（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。
（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。
（四）甲方应按照约定支付托管费用。
二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。
（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。
（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
证券投资基金托管协议范文模板3篇
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方所管理的证券投资基金交由乙方托管事宜达成以下协议：第一条总体定义与释义本协议所指的“证券投资基金”，包括各类人民币或外币基金。
“基金资产”指基金募集时形成的各类资产以及后续投资所产生的资产。
“托管”指乙方作为基金托管人，根据本协议对基金资产进行安全保管。
“托管业务服务费用”由甲方根据协议规定支付给乙方的服务费用。
第二条托管事项与范围乙方负责托管的基金资产包括但不限于现金、银行存款、债券、股票等投资资产。
托管范围包括但不限于基金资产的安全保管、清算交割、账务处理等。
乙方承担基金资产保管的职责，确保基金资产的安全完整。
第三条托管期限与终止条件本协议自双方签署之日起生效，有效期为______年。
除非本协议提前终止，否则乙方将继续履行托管职责直至协议期满。
提前终止的条件包括但不限于法律法规规定、双方协商一致等情形。
协议终止时，乙方应依法依规完成清算和交接工作。
第四条基金资产保管乙方应设立专门的基金托管账户，对基金资产实行独立管理。
乙方应确保基金资产的安全，未经甲方书面同意，不得擅自使用、处置基金资产。
如遇乙方违约，甲方有权要求乙方赔偿因此造成的损失。
第五条清算交割与账务处理乙方应根据交易结果及时完成清算交割，确保基金资产的准确记录。
乙方应建立完善的账务管理制度，确保账务处理的准确性与及时性。
甲方有权对乙方的清算交割和账务处理情况进行监督和检查。
第六条托管业务服务费用甲方应按照协议规定向乙方支付托管业务服务费用。
费用标准、支付方式等具体事宜由双方另行协商确定。
如甲方未按时支付费用，乙方有权暂停提供托管服务。
第七条信息披露与报告制度乙方应按照法律法规和本协议规定，及时向甲方提供基金资产的相关信息。
基金托管协议书范本(3篇)
第1篇协议编号：________________________甲方（基金管理人）：________________________地址：________________________法定代表人：________________________联系电话：________________________乙方（基金托管人）：________________________地址：________________________法定代表人：________________________联系电话：________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方管理的基金（以下简称“本基金”）的托管事宜，经友好协商，达成如下协议：一、协议标的1.1 本基金的基本情况：基金名称：________________________基金代码：________________________基金类型：________________________基金规模：________________________基金成立日期：________________________基金运作方式：________________________1.2 甲方委托乙方对本基金进行托管，乙方同意接受甲方的委托，并承担本基金的托管业务。
二、托管职责2.1 乙方作为本基金的托管人，应按照法律法规、基金合同和本协议的约定，履行以下职责：（1）保管基金财产，确保基金财产的安全；（2）按照基金合同的约定，办理基金资金的划拨；（3）监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资运作不符合法律法规、基金合同和本协议的约定时，要求基金管理人改正，并采取必要措施制止其违规行为；（4）对基金管理人的投资运作进行定期和不定期的检查，确保基金管理人的投资运作符合法律法规、基金合同和本协议的约定；（5）按照基金合同的约定，计算基金资产净值，并向投资者公布；（6）按照基金合同的约定，进行基金份额的登记、结算和交易；（7）按照基金合同的约定，进行基金收益分配；（8）法律法规、基金合同和本协议规定的其他职责。
中国证券监督管理委员会关于核准富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金募集的批复
中国证券监督管理委员会关于核准富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金募集的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2011.12.09•【文号】证监许可[2011]1949号•【施行日期】2011.12.09•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券监督管理委员会关于核准富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金募集的批复（证监许可[2011]1949号）国海富兰克林基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金的申请报告》（国富字[2011]149号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（证监会令第21号）等有关规定，经审核，现批复如下：一、核准你公司募集富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、核准你公司为基金的基金管理人，中国银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第 72 号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证券监督管理委员会二○一一年十二月九日。
基金委托管理协议完整版
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载基金委托管理协议完整版甲方：___________________乙方：___________________日期：___________________【】年【】月【】日第一章协议当事人 (1)第二章释义 (2)第三章协议订立的目的、依据与原则 (2)第四章当事人权利与义务 (3)第五章基金（甲方）资产的保管 (8)第六章划款指令的发出、确认和执行 (12)第七章基金投资监督 (16)第八章非投资资金划拨与监督 (17)第九章基金会计核算、账目核对和年检审计 (18)第十章资产保管报告 (19)第十一章基金有关文件档案的保存 (20)第十二章基金可分配资金的分配 (20)第十三章基金的费用与绩效分成支付 (21)第十四章甲方终止与活算 (24)第十五章禁止行为与违约责任 (25)第十六章保密 (26)第十七章不可抗力 (27)第十八章退任、提前终止与更换 (27)第十九章争议的处理 (28)第二十章协议的效力及其他事项 (29)第一章协议当事人本协议由以下三方当事人签署：1.1甲方（委托人）：名称：【】基金（有限合伙制）授权代表：注册地址：联系人：联系电话：1.2乙方（托管人）：名称：【】银行授权代表：注册地址：联系人：联系电话：1.3丙方（管理人）：名称：【】基金管理人（有限合伙制）授权代表：注册地址：联系人:联系电话:第二章释义2.1本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：协议各方”指本协议各方当事人。
基金”指【】基金，即本协议甲方。
出资人”指作为甲方出资持有者而登记丁甲方出资人名册的各方投资人。
“《委托管理协议》”指甲方与丙方签署的、甲方委托丙方对基金进行日常经营管理的《委托管理协议》及相关补充协议（如有）。
管理人”指根据《委托管理协议》的规定，负责甲方日常经营事务管理的人, 即本协议丙方。
委派代表”指管理人授权的有权签字人和指令签发人。
证券投资基金托管协议5篇
证券投资基金托管协议5篇篇1甲方（基金管理人）：____________________乙方（基金托管人）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管协议内容准则》等有关法律法规的规定，为确保基金资产的安全，维护基金份额持有人的合法权益，甲乙双方经平等协商一致，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务达成如下协议：第一章总则一、本协议旨在明确甲乙双方就基金托管服务中的职责、权利和义务，确保基金资产的安全与增值。
二、甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，乙方同意接受甲方的委托。
第二章基金托管服务内容一、乙方提供的基金托管服务内容包括但不限于：基金资产保管、清算交收、账务管理、基金费用收取、风险控制等。
二、乙方应确保基金资产的独立性和安全性，保证基金资产与乙方自有资产相互独立，分账管理。
第三章基金资产保管与风险管理一、乙方应对基金资产实行严格的风险管理制度，确保基金资产的安全。
二、乙方应按规定对基金资产进行估值，确保基金份额净值计算的准确性。
三、乙方应建立健全的内部控制体系，确保基金托管业务合规运作。
第四章基金清算交收与账务管理一、乙方负责基金的清算交收工作，确保交易数据的准确性。
二、乙方应建立完整的账务管理体系，确保基金账务的清晰、准确。
第五章基金费用收取与支付一、乙方应根据约定收取基金托管费，确保费用的及时收取与支付。
二、乙方应定期向甲方提供基金费用收取情况报告。
第六章信息披露与报告制度一、乙方应及时向甲方提供基金托管业务的相关报告，包括但不限于：基金资产保管报告、清算交收报告等。
二、乙方应配合甲方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整。
第七章违约责任与免责条款一、甲乙双方应遵守本协议的约定，如一方违约，应承担违约责任。
二、因不可抗力导致违约的，双方均免于承担违约责任。
第八章争议解决与法律适用篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管事宜达成如下协议：第一章总则第一条协议目的甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务，确保基金资产的安全与合规运作。
基金托管协议及注意事项
基金托管协议及注意事项一、协议背景近年来，越来越多的投资者选择投资基金，而基金托管作为基金运行的核心环节，起着保护投资者权益的重要作用。
为了确保基金托管工作的规范、安全和透明，制定了基金托管协议及相关注意事项。
二、基金托管协议的主要内容1. 托管机构的责任基金托管机构应保管基金资产，并按照相关法律法规的规定，履行基金资产安全、合规运作等职责，维护投资者的合法权益。
2. 投资者的权利投资者有权要求基金托管机构采取措施，确保基金资产的安全、保密和完整性，同时有权获得与自身投资相关的信息披露和权益保护。
3. 托管费用基金托管机构有权依据协议约定收取相应的托管费用，并对费用的计算和收取进行透明披露，确保费用的合理性和适当性。
4. 违约责任基金托管协议中应明确各方的违约责任和后果，确保合同履行的稳定性和可靠性。
5. 协议的解除与终止基金托管协议可以根据投资者和基金托管机构的意愿解除或终止，但应符合相关法律法规的规定，保护投资者的合法权益。
三、基金托管注意事项1. 选择信誉良好的基金托管机构投资者在选择投资基金时，应优先选择受监管、信誉良好的基金托管机构。
可以参考相关机构的评级、口碑和历史表现等信息进行判断。
2. 注意基金托管机构的服务水平在选择基金托管机构时，投资者应关注其服务水平，包括托管资产保全能力、信息透明度和服务效率等因素，以确保基金资产的安全和顺利运作。
3. 审阅基金托管协议投资者在购买基金时，应认真审阅基金托管协议的内容，理解并同意其中的权利和义务，确保自身权益得到保护。
4. 定期关注基金资产情况投资者应定期关注基金托管机构的信息披露，了解基金资产的流通情况、增减变动等，及时了解自身投资的状况。
5. 及时处理问题与投诉如果投资者对基金托管机构的服务存在问题或有投诉，应及时与机构联系，协商解决。
同时，也可以向相关监管部门投诉，维护自身权益。
四、总结基金托管协议及注意事项对于保护投资者权益、维护市场秩序至关重要。
证券投资基金托管协议书样本
证券投资基金托管协议书样本协议书编号：【编号】甲方（基金管理人）：【基金管理人名称】地址：【基金管理人地址】乙方（托管人）：【托管人名称】地址：【托管人地址】鉴于甲方为依法成立并有效存续的证券投资基金（以下简称“基金”）的基金管理人，甲方自愿将基金委托乙方作为基金的托管人进行托管，经甲方与乙方经过友好协商，达成如下协议：第一条总则1.1 本协议系甲方为基金选择乙方作为基金的独立托管人，对基金的资产进行托管，并由乙方按照国家有关法律、法规、规章以及中国证监会的有关规定，负责基金资产的安全持有、记录、核算、估值、交割和清算、信息披露等托管职责。
1.2 甲方承诺遵守中国证监会、中国人民银行及其他有关部门的所有托管规定，并按照国家法律法规、中国证监会规定、中国证券监督管理委员会以及中国证券投资基金业协会制定的各项规定和指引履行托管职责，并保证所委托的基金资产是合法、真实、有效的。
1.3 乙方同意根据甲方的授权委托，按照本协议的规定，对基金资产进行托管，履行托管职责。
1.4 本协议的签署不影响甲方依法独立、自主地行使基金管理人的权利和义务。
第二条托管职责2.1 乙方负责按照中国证监会及中国证券投资基金业协会制定的各项规定、指引，对基金资产进行记录、核算、估值、交割和清算等托管职责。
2.2 乙方应按照甲方的指令，代表和协助基金管理人与基金会计、基金业绩计算、基金估值、基金份额销售、基金结算、基金托管银行、基金投资顾问等相关机构沟通与配合。
2.3 乙方应审慎选择、定期评估和监督基金托管银行的资信状况和风险控制能力，并与基金托管银行保持密切合作，确保基金的资金流转安全、资产持仓安全和基金份额交易结算安全。
2.4 乙方应及时向甲方报告与基金托管有关的重大事项，包括但不限于基金资产安全情况、基金份额登记簿变动、基金份额发售与赎回情况、基金资金划拨、基金份额交割和清算等相关事项。
第三条基金资产3.1 基金资产包括但不限于基金份额、基金资金等。
基金托管协议
基金托管协议一、协议双方。
本基金托管协议（以下简称“本协议”）由以下双方签订：委托人（以下简称“甲方”）：地址：联系电话：受托人（以下简称“乙方”）：地址：联系电话：二、协议内容。
1. 甲方授权乙方作为基金托管人，负责管理和保管甲方名下的基金资产。
2. 乙方应当严格履行基金托管职责，按照法律法规和监管部门的规定，保障甲方的合法权益。
3. 甲方应当按照约定向乙方支付基金托管费用，并提供真实、准确的基金资产信息。
4. 乙方有权对甲方的基金资产进行监督和检查，确保资产安全和合规运作。
5. 甲方应当遵守乙方的管理规定，不得擅自处置或调动基金资产，如需变更应提前通知乙方并经过批准。
6. 乙方应当定期向甲方报告基金资产的情况，包括资产规模、投资收益等。
7. 本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，期满后可协商续签。
三、协议变更和解除。
1. 本协议任何一方需变更内容或解除协议，应当提前书面通知对方，并经过双方协商一致达成协议。
2. 出现下列情形之一，本协议可立即解除：（1）甲方出现违约行为，严重影响基金资产安全和运作；（2）乙方出现严重失职行为，导致基金资产受损或运作不当。
3. 协议解除后，双方应当按照约定处理剩余事项，并确保基金资产的安全和合规。
四、协议争议解决。
本协议执行过程中如发生争议，双方应当友好协商解决；协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼解决。
五、其他条款。
1. 本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，作为本协议的组成部分。
2. 本协议一式两份，甲方和乙方各执一份，具有同等法律效力。
3. 本协议自双方签署之日起生效。
甲方（签字）：日期：乙方（签字）：日期：以上为基金托管协议的内容，甲乙双方应当严格遵守协议内容，确保基金资产的安全和合规运作。
成立基金托管银行协议范本(通用各大银行)
合伙企业(有限合伙) 资金托管协议签署日期:2012年月日签署地点：广州目录第一章协议当事人....................................................................................... 错误!未定义书签。
第二章释义.. (4)第三章协议订立的目的、依据与原则ﻩ错误!未定义书签。
第四章当事人权利与义务........................................................................... 错误!未定义书签。
第五章合伙企业资产的保管....................................................................... 错误!未定义书签。
第六章划款指令的发出、确认和执行ﻩ错误!未定义书签。
第七章合伙企业投资监督ﻩ错误!未定义书签。
第八章托管人报告......................................................................................... 错误!未定义书签。
第九章合伙企业有关文件档案的保存及会计核算ﻩ错误!未定义书签。
第十章合伙企业存续期间的收益分配ﻩ错误!未定义书签。
第十一章合伙企业的费用ﻩ错误!未定义书签。
第十二章合伙企业终止与清算ﻩ错误!未定义书签。
第十三章禁止行为与违约责任..................................................................... 错误!未定义书签。
第十四章保密ﻩ错误!未定义书签。
第十五章不可抗力ﻩ错误!未定义书签。
第十六章托管人的更换ﻩ错误!未定义书签。
第十七章争议的处理ﻩ错误!未定义书签。
第十八章协议的效力及其他事项ﻩ错误!未定义书签。
交易资金托管协议
3.03 除本协议另有规定外，托管银行所进行的划款，仅指按照本第三条的有关 规定将托管资金从托管专户按照托管资金原币种划入收款专户，如果托管 资金与收款专户币种不一致的，应由卖方自行负责结汇，如果因卖方未能 及时结汇导致相关资金未能划入收款专户，托管银行不承担任何责任。
4
协议第 7.01 款的规定确定，托管期间为托管起始日到托管终止日的期间。 托管期间的展期应由协议各方协商一致后确定。托管期间为托管银行按照 本协议的规定履行托管义务的起止期间。
第三条 托管资金的管理
3.01 发生以下事项，托管银行应当通知买卖双方： (1) 发生本协议第 6.01 款规定的不可抗力事件； (2) 根据本协议的规定进行的划款； (3) 其他本协议规定的托管终止的情况。
第五条 托管费及汇划费用
5.01 托管费为托管银行根据本协议履行托管责任的对价，托管费不包括托管银 行在履行托管义务的过程中所发生的汇款费用，本协议项下托管费为 元人民币。除发生第 7.01(5)款规定的托管银行主动辞职的情况外，本协议
6
项下的托管费用均应全额支付。 5.02 汇划费用为托管银行在履行本协议项下的托管责任的时候所发生的所有汇
6.02 在托管期间，如果发生上述不可抗力事件之一，托管银行应通知买卖双方 终止托管，但对卖方或者买方因此所发生的损失托管银行不承担任何形式 的责任。
5
3.06 只要卖方按照第 3.05 款的要求提交履约证明文件，托管银行有权根据卖方 的划款通知书进行划款，只要： (1) 卖方的划款通知书如附件四格式，授权代表签字与预留印鉴相符； (2) 划款通知书指定的划入账户为收款专户； (3) 划款通知书所指定的划款金额与证明文件金额相符； (4) 划款通知书载明的划款日晚于划款通知书的送达日； (5) 划款通知书所指定的划款金额不大于托管资金的余额。
基金银行托管协议
基金银行托管协议背景介绍随着投资、理财等各类金融业务的发展，基金银行托管逐渐成为了银行业务的重要组成部分。
基金银行托管指的是一种银行业务模式，即银行作为基金的托管银行，承担基金的管理、保管、核算、结算等职责。
基金银行托管协议是基金管理人和托管银行之间达成的一份合同，规定了双方的权利、义务、责任以及合作方式等。
本文将详细介绍基金银行托管协议的相关内容。
协议主要内容协议的生效和期限基金银行托管协议的生效和期限是协议的重要组成部分。
协议应规定以下内容：•协议生效的日期和期限；•续签协议的规定；•协议中约定的条款、条件的效力和适用时间；•撤销协议的规定等。
托管银行的职责和义务对于托管银行而言，协议应详细规定托管银行的职责和义务，主要包括以下方面：•对基金资产的保管；•对基金资产的管理；•对基金账户的开立、维护、管理、清算和结算等；•对基金信息的披露、通报和报告；•对基金管理人提出的请求的处理等。
基金管理人的职责和义务对于基金管理人，协议应详细规定基金管理人的职责和义务，主要包括以下方面：•对基金的管理和运作；•对基金信息的披露、通报和报告；•对基金账户的管理、清算和结算等；•对基金托管银行的合理请求给予响应等。
双方的权利和义务协议应详细规定基金管理人和托管银行的权利和义务，包括但不限于以下方面：•基金管理人有权对托管银行提出有关基金账户及资产管理的建议和要求；•基金管理人有义务提供结算价值的估算以及加入和退出基金的净值估算；•托管银行有权根据协议向基金管理人收取管理、运作和服务费等；•双方均有权依照协议解除托管关系，并按照相关规定进行清算处理等。
协议的实施和监管实施方式基金银行托管协议的实施方式主要包括以下两个方面：•书面协议：基金银行托管协议应以书面形式签署，对于双方达成的口头协议不得留有任何痕迹。
•协议执行：基金银行托管协议必须得到实质执行。
在执行过程中，双方应按照协议中规定的条款、条件、约定等内容执行，双方违反协议规定的，应承担相应的法律责任。
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富兰克林国海中国收益证券投资基金托管协议基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行二〇〇五年三月二十八日目录一、托管协议当事人 (1)二、订立托管协议的依据、目的和原则 (2)三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 (2)四、基金财产保管 (3)五、划款指令的发送、确认和执行 (6)六、交易安排 (7)七、资产净值计算和会计核算 (9)八、基金收益分配 (12)九、基金份额持有人名册的登记与保管 (13)十、信息披露 (13)十一、基金有关文件和档案的保存 (14)十二、基金托管人报告 (14)十三、基金托管人和基金管理人的更换 (15)十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费 (16)十五、禁止行为 (17)十六、违约责任 (18)十七、争议的处理和适用法律 (20)十八、托管协议的效力 (20)十九、托管协议的修改和终止 (20)二十、其他事项 (21)富兰克林国海中国收益证券投资基金托管协议一、托管协议当事人（一）基金管理人基金管理人名称：国海富兰克林基金管理有限公司注册地址：广西南宁市琅东滨湖路46号法定代表人：张雅锋注册资本：人民币1亿元组织形式：中外合资经营经营范围：发起设立基金、基金管理业务及中国证监会批准的其他业务营业期限：50年（二）基金托管人名称：中国工商银行注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）法定代表人：姜建清电话：（010）66106912传真：（010）66106904联系人：庄为成立时间：1984年1月1日组织形式：国有独资企业注册资本：1710.24亿元人民币批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》存续期间：持续经营经营范围：人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；证券投资基金托管；社保基金托管；企业年金托管；委托资产托管；信托资产托管；基本养老保险个人账户基金托管；农村社会保障基金托管；投资连接保险产品的托管；收支账户的托管；合格境外机构投资者（QFII）境内证券投资托管。
二、订立托管协议的依据、目的和原则本协议依据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《富兰克林国海中国收益证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。
本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记与保管、基金财产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查1、根据《基金法》、《基金合同》、本协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和检查自本基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
2、根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项，对基金托管人进行监督和核查。
基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态的，基金管理人应立即以书面的方式要求基金托管人予以纠正并采取必要的补救措施。
基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》、本协议或有关基金法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。
在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正。
3、基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、核查。
基金管理人或基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告中国证监会。
四、基金财产保管（一）基金财产保管的原则1、基金托管人应依法持有并安全、完整地保管基金财产。
未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的自有财产。
3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户，对所托管的基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
4、对于因基金投资、基金申（认）购过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知托管人，到账日基金财产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。
由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
（二）募集资金的验证认购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的“国海富兰克林基金管理有限公司基金认购专户”。
基金设立募集期满，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。
验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收报告。
（三）投资者申购资金和赎回资金的划付基金申购、赎回的款项采用单笔净额交收的结算方式，净额在T+3日上午11：00前交收。
基金托管人应及时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金管理人，由基金管理人负责催收。
因投资者赎回而应划付的款项，基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付。
（四）基金的银行账户的开设和管理基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的银行存款。
该基金托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。
该账户的开设和管理由基金托管人承担。
本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他规定。
（五）基金证券账户证券交易资金账户的开设和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
（六）债券托管乙类账户的开设和管理1、基金合同生效后，基金管理人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易。
由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户，由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
2、同业拆借市场交易账户和债券托管账户根据中国人民银行、中国外汇交易中心和中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，由基金管理人和基金托管人签订补充协议，进行使用和管理。
基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场债券回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（七）基金资产投资的有关实物证券的保管实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。
保管凭证由基金托管人持有。
实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。
托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担责任。
（八）与基金资产有关的重大合同的保管与基金有关的重大合同的签署，除本协议另有规定外，根据基金的需要以基金的名义，由基金管理人负责签署。
签署时应保证基金一方持有两份以上正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
如上述合同只有一份正本先由基金管理人取得，则基金管理人应及时将正本送达基金托管人处保管。
五、划款指令的发送、确认和执行（一）基金管理人对发送划款指令人员的授权基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送划款指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。