COP1-过程分析表(过程方法)

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IATF16949内部质量审核检查表(按过程方法编制)

1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
3.过程是否明确规定？
4.过程输入、输出是否明确？
5.过程风险是否识别并控制？
1.具体负责人对过程的认知(交谈);
(I)：客户新产品信息；市场信息及发展预测；客户要求；公司的经营目标；顾客要求/顾客特殊要求
(O)：产品销售计划；合同/订单；客户要求；新产品开发意向；顾客要求评审报告
1客户满意度90分以上
2交货达成率100%
1.顾客特殊要求管理程序
2.加工合约审查程序
1.过程所有者及他们的职责和权限是否明确？
2.过程衡量指标及其完成情况，未到达目标要求的是否提出纠正措施？
8.2.2.1产品和服务要求的确定－补充
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响，以及根据组织对产品及制造过程的认知所识别的特性。
包括但不限于：
所有适用的与材料的获得、存储、搬运、回收、销毁、废弃有关的政府、安全、环境法规。
7.是否收集和分析公司产品符合政府、安全性和环境法规?
环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以上要求
5.任何影响到产品质量的变更都应事先取得客户批准
6.客户不允许将产品加工制造全部委托或承包给第三方，如需将客户产品部分委托给第三方外协加工时，需事先申请并取得客户同意，且需要承担第三方产品工厂的质量责任。
针对识别的捷讯的特殊要求达成情况进行检查：1.公司已经通过TS16949体系；
2.公司有制定程序文件、操作指导书及实际作业记录表单
APQP策划中对最终制造可行性进行了分析
8.2.3.2应保留与下列方面有关的成文信息：
a）评审结果；

过程识别

1.1 过程概述1.1.1 典型的过程分类（见图1-1）根据过程与顾客的关系可分为：▪顾客导向过程（Customer oriented process）——COP▪支持性过程（Support Process）——SOP▪管理过程（Management Process）——MOP圖1-1组织中的过程不是孤立的活动，通常将以上过程确认为组织的主要过程，管理过程（MOP）也可视为支持性过程（SOP），只不过实施是由管理者来完成，即在整个PDCA中执行“C”的那些过程，如内外沟通、管理评审、公司级数据分析、人力资源管理、APQP（项目管理）等。

1.1.2 典型的过程提问▪输入是什么？▪输出是什么？▪怎样提供资源？▪谁是你的顾客？▪谁是你的供方？▪你测量什么？▪你如何测量？1.1.3 典型的过程关联依据总要求将影响整个组织的过程一一列出时，应首先列出一个总过程，然后考虑过程中的平行活动和过程间的相互关联，充分表述过程“A”的哪些输入来源于过程“B”的哪些输出，必要时重点对关联典型的适用程序予以定义和描述，确保过程关联的控制。

其控制水平由过程的复杂程度来决定。

通常，流程图是识别过程顺序的较好方法，与确定过程关联的问题是：▪组织过程的总体流程是什么？▪如何描述流程？采用过程图或流程表？▪过程间的接口是什么？▪我们需要哪些文件，如程序文件、作业指导书？1.1.4 典型的过程准则在识别和确定过程及其接口关系后，为确保过程有效运行，应确定各个过程应符合的要求（或过程标准），包括控制准则的规定。

通常程序和规定是运行准则的较好表现形式，应明确的问题是：▪过程结果中的特性值是什么？▪每个过程的目标是什么？▪运行准则的可操作性是否强？▪是否建立了便于优化的文件体系？1.1.5 典型的过程资源作为支持过程云做和监视过程的前提与必要条件，确保过程资源获得的问题是：▪每个过程都需要哪些资源？▪在每个阶段对资源需求是什么？如何补充和调整？▪如何建立内、外部资源共享平台？▪所需的资源应包括人力、供方、信息、基础、工作环境、设备和财政资源……1.1.6 典型的过程评价测量过程的有效性是指过程是否有能力达到所确定的目标，而过程的效率是指达到目标时所消耗的资源。

IATF16949：2016质量管理体系过程关系图

过程类别
过程名称
总经市场销售技术开发供应理部部部部部
COP1 产品质量先期策划控制程序 ○
○●●○
COP 2 报价控制程序
○●
○
○
COP 3 合同评审控制程序
●
○○○
COP 4 工程变更控制程序
○
●●○
COP5 生产计划控制程序
○
○○○
COP 6 生产制程控制程序
○○○
COP 7 产品交货控制程序
◆
◆
◆
◆
◆
◆◆◆
◆
SP2 图纸技术资料控制程序
◆
◇
◆
◇
◇
SP3 记录管理程序
◆
◆
◆
◆
◆
◆◆◆
◆
SP4 人力资源控制程序
◆
◆
◆
◆
◆
◆◆◆
◆
SP5 采购管理程序
◇
◆
SP6 外协管理程序
◇
◇
◆
SP7 供应商管理程序
◇
◇
◆
◇
◇
SP8 生产设备控制程序
◇
◇
◆
SP9 工装控制程序
◇
◇
◆
SP10 仓储管理程序
◆◆
生产
产品
服
过程
交付
务
需
求
和
期 S12
望
产
品
安
全
性
管
理
C2 产品报价
APQP FMEA SPC MSA PPAP
S8 S9 S20 S19 S24
生工工产紧
产装作品急
设管环防应

过程方法运用乌龟图

页次/总页数 1 / 29编制 /日期审核 /日期批准 /日期文件管理部门发放部门各部门序号版本号修改内容描述修改时间修改人 1 A 新制定页次/总页数 2 / 29过程 (COP/SP/MP) 对应文件编号管理部门4.1 4.25.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.66.1 6.2 6.3 6.47.17.27.37.47.57.68.18.2 8.3 8.4 8.5QMS策划管理过程 MP01 品保部√√√ √ √ 管理评审过程 MP02 业务部√内部审核过程 MP03 品保部√√纠正与预防措施、数据分析、持续改 MP04 品保部√√ √ 与客户有关过程（市场分析过程与报价） COP01 业务部质量策划 COP02 工程部√√订单评审过程（订单管理） COP03 业务部√生产制造过程 COP04 生产部√√√产品交付管理过程 COP05 生管部√顾客信息反馈管理过程（（顾客抱怨/反馈、产及满意度分析）COP06 业务部√√文件与记录控制过程 SP01 品保部√√人力资源管理过程 SP02 行政部√ √设施设备（基础设施与设备）管理过程 SP03 设备科√ √生产工装管理 SP04 采购部√工程变更过程 SP05 采购部√供应商/采购管理过程 SP06-7 品保部仓储管理（产品防护、标识与追溯）控制过SP08 品保部生产计划管理 SP09 生管部监视和测量（进料、制程、最终） SP10-12 品保部√监视和测量装置控制过 SP13 品保部√页次/总页数 3 / 29页次/总页数 4 / 29页次/总页数 5 / 29页次/总页数 6 / 29页次/总页数 7 / 29页次/总页数 8 / 29页次/总页数 9 / 29页次/总页数 11 / 29页次/总页数 12 / 29页次/总页数 13 / 29页次/总页数 14 / 29页次/总页数 15 / 29页次/总页数 16 / 29页次/总页数 17 / 29页次/总页数 18 / 29页次/总页数 19 / 29页次/总页数 20 / 29页次/总页数 21 / 29页次/总页数 22 / 29页次/总页数 23 / 29页次/总页数 24 / 29页次/总页数 25 / 29页次/总页数 27 / 29页次/总页数 28 / 29。

COP-SOP-MOP Presentation

产品交付率超额运费
存货周转次数
A级供应商比率准时交付率交货合格率超额运费
内部质量审核，纠正预防措施，业务计划，数据分析
顾客满意
DSH 过程绩效指标 Management Operation Proces (MOP) 业务计划 M1 管理评审 M2 内部质量审核 M3 纠正预防措施 M4 持续改进 M5 数据分析 M6 COP1 COP2 COP3 COP4 COP5 市场策划报价/招标合同评审新产品开发制造过程 ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● COP6 交付 ● ● ● COP7 顾客信息反馈 ● ● ● ● ● ● COP7 顾客信息反馈 ● ● ● ● ● ● ● ● ● ● ●
过程方法的观点
• 有三种类型的过程
顾客导向过程
Customer Oriented Processes (COPs) 管理导向过程 Management Oriented Processes (MOPs) 支持过程 Support Processes (SPs)了解过程方法Fra bibliotek输入过程1
ACTION PLAN CHECK DO
粗体字加下划线的为cop斜体字红颜色的为mop其余蓝颜色为sop过程关系图dsh过程绩效指标cop1cop2cop3cop4cop5cop6cop7市场策划报价招标合同评审新产品开发制造过程交付顾客信息反馈m1cop1cop2cop3cop4cop5cop6cop7市场策划报价招标合同评审新产品开发制造过程交付顾客信息反馈s1物流管理顾客满意度管理产品检验和试验不合格品控制生产计划设备维修管理工装模具管理测量仪器管理人力资源培训员工激励采购供方管理纠正预防措施持续改进supportoperationprocesssop文件记录管理数据分析managementoperationprocesmop业务计划管理评审内部质量审核过程类型过程名称项目指标目标值统计方法频次责任部门备注开发新模具数工程部cop1市场策划marketplanning订单增长率cop2报价招标quotation报价及时完成率要求在35天内完成报价工程部cop3合同评审contractreview评审准时率100及时评审订单数总订单数x100要求在24个工作小时内完成合同评以哪种设备为主350t60ta2a3规定的模具开发周期是多少

过程方法

1. 23%
1. 61% 2 / (5 ) 0 / (5 )
1. 44%
1. 17 — 96.6 7%
1 .2 7 8% 96. 67%
2 .53 1 00% 1 00%
–市场调查问卷市场调查问卷 –电子信息系统电子信息系统
市场分析员,管理层, 市场分析员,管理层,专门的机构 –能力:收集信息的能力, 能力: 能力收集信息的能力, 分析能力, 分析能力,沟通能力 –技巧:产品知识,以技巧: 技巧产品知识, 往的经验, 往的经验,专业人员辅导 –培训:人员素质矩阵表, 培训: 培训人员素质矩阵表, 培训计划
Process Analysis
管理培训体系咨询产品代理
缔
造
全
球
成
功
过程分析"乌龟图"
使用什么方式? 使用什么方式? 材料/设备设备) (材料设备) 5
输入 2 过程 1
由谁进行? 由谁进行? 能力/技巧培训) 技巧/培训 (能力技巧培训) 4
输出
3
如何做? 如何做? 方法/程序技术) 程序/技术 (方法程序技术) 6
—
— 1 (5 )
—
10 0% 10 0% 2 / (5 )
10 0% 10 0% —
10 0% 10 0% 3
10
实验室
实验控制程序》 J D 023 《实验控制程序》
1 2
纠正和预防措施内部审核
纠正和预防控制程序》 Q E 029 《纠正和预防控制程序》内部审核程序》 Q E 026 《内部审核程序》
CPK≥1. 33 年员工满意度≥ 2002 年员工满意度 ≥ 6 5 % 综合废品率≤ 综合废品率 ≤ 1 . 65 % 每次内审不符合项≤ 每次内审不符合项 ≤ 2 项每次内审不符合项≤ 每次内审不符合项 ≤ 1 项质量成本目标≤ 质量成本目标 ≤ 2 . 36 元 / 百元产值纠正措施实施率≥ 纠正措施实施率 ≥ 90 % 经营指标完成率≥ 经营指标完成率 ≥ 95 %

顾客导向过程,管理过程,支持过程分析表1

通；通讯设施维护；纠正和预防措施管理
顾客满意度调查；不合格品处理；顾客投诉处理
市场部；质保部
实验室；通讯设施
A、顾客反馈信息接受登记； B、信息分析； C、退货产品分析； D、信息处理； E、纠正和预防措施； F、与顾客沟通； G、追踪验证
顾客满意度；顾客反馈信息处理及时率；
准时生产完成的合格产品
准时交付率；库存周转期；顾客满意度；超额运费
准时交付合格的产品
顾客满意赔偿记
度；
录
序核心号过程
过程输入
支持性过程
管理过程
职责部门
资源
方法/程序/技术
测量监控输出结备
指标
果注
9
服务
顾客服务要求；服务协议
内部沟通；客户沟通和服务管理
顾客满意度调查；
市场部
通讯设施；交通设施；
A、客户服务要求识别； B、记录客户服务内容并评审； C、实施客户服务； D、评价客户服务质量及有效
性；
顾客满意度
走访记录；客户服务记录单
10
销售 /客户反馈
客户退回产品；客户投诉/抱怨；用户走访信息；顾客满意度调查
顾客退回产品分析处理；实验室管理；顾客沟
备和场地； D、编制 PFMEA； E、制定试生产控制计划； F、编制工艺文件； G、编制 MSA 计划和初始过程
能力研究计划； H、试生产；
时间进度目标；成本目标；
生产控制计划；
作业指导书；量具、工装及设备
维护保养计划；
I、 MSA、过程与设备能力分析； J、 PPAP 提交和批准；

顾客导向过程、管理过程、支持过程分析表(附7)

⑴顾客及相关方的期望
⑵顾客合同、协议、订单
⑶顾客产品信息
⑷开发所需的内部、外部资源⑸产品设计的寿命及目标要求
⑹法律法规
⑺产品的包装及交付要求
⑻顾客要求更改的管理
⑼顾客指定的供应商⑽防错措施
⑾风险分析
⑿顾客工程规范
⒀以往类似产品的开发经验
⒁精益生产的原则
⒂国家、行业、企业标准⒃产品的装车及使用要求
⒄制造可行性
过程输入
过程输出
过程指标
归口部门
11
MP6
改进
10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6/10.3/10.3.1。
⑴顾客反馈的重大不良信息
⑵标杆与竟争对手信息
⑶改进的需求
⑷风险分析
⑸制造过程产生的重大不良信息
⑹顾客及相关方的要求
⑺管理评审的输出
⑶产品实现过程的要求
⑷更改的控制
⑸顾客及相关方的期望
⑹公司管理的要求
⑺国家、行业标准的要求
⑴质量手册、程序文件、作业指导书、作业规程、工程规范、记录表单批准、分发
⑵外来文件的评审、分发⑶技术文件的批准、分发
⑷各类体系文件的标识、更改、检索及保存的要求
⑸文件处置的要求⑹工程规范的评审要求
现场文件的有效性
8.4/8.4.1/8.4.1.1/8.4.1.2/8.4.1.3/8.4.2/8.4.2.1/8.4.2.2/8.4.2.3/8.4.2.3.1/8.4.2.4/8.4.2.4.1/8.4.2.5/8.4.3/8.4.3.1。
⑴质量体系的要求
⑵产品的要求
⑶成本的要求
⑷候选供方的信息
⑸供应商开发的要求

过程方法定义及分解图示

一、过程的定义
所谓过程，也就是“将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动”.
二、过程方法的定义
组织系统地识别并管理所采用的过程以及过程的相互作用，称之为“过程方法”.
三、过程方法的目的是：
1、获得持续改进的动态循环，并使组织的总体业绩得到显著的提高。

2、通过识别组织内的关键过程、重点过程，随后加以实施和管理并不断进行持续改进来达到顾客满意。

四、组织应用“过程方法”原则将会获得如下益处:
1、可以促进管理体系的过程实现动态徝环改进，从而不断提高效益。

2、通过识别组织内的关键过程、重点过程，以及关键过程、重点过程的后续开发和持续改进,促进以顾客为关注焦点的形成和提高顾客的满意程度.
3、有利于了解组织的所有过程和这些过程的相互间的关系，更加有效地分配和利用组织的现有资源。

4、组织可以将复杂的过程不断地简化,通过过程方法提出过程的输入要求，对过程的输出结果进行检查，提供必要的资源，把过程的各项活动展开,充分发挥过程所涉及的所有部门与人员的作用，进而简化总个过程.
根据以过程为基础的质量管理模式，组织的管理体系过程主要由管理职责、资源管理、产品实现、测量分析与改进等四个大的过程形成的.过程的策划、控制与改进都是在四大过程的基础上的策划、控制与改进。

任何其它的过程活动都是四大过程活动的子活动与孙活动（也叫子过程与孙过程）。

子活动与孙活动既存在于职能之中,又可能跨越职能。

过程方法分析工具-乌龟图讲解和举例

过程方法分析工具-乌龟图
采购产品验证过程
A、量测设备 B、场地
检验员仓库管理员采购人员
采购产品的验证
质量要求法规要求工程要求 ]合格的人员策划验证范围方法，项目验证活动验证结果统计分析反馈及纠正措施实验活动及时正确得到验证结论
AQL SPC CP FMEA
品质目标外部退货交付业绩附加运费顾客通知质量或交付异常情况
及时正确了解并确定与产品有关的要求
APQP IT系统文件管理系统与顾客有关过程的控制程序文件
1.反应时间（收集、反馈、转化） 2.正确率
过程方法分析工具-乌龟图
供方选择、评价过程
合格的采购员工程人员品保人员供应商客户
A、电脑系统 B、电话机 C、打印机
QMS要求客户要求训练良好的员工 FMEA CP 法规要求
• 板块1. 过程名称:要求各部门通过多方论证方法识别过程,并先后找出顾客导向过程 (COP) /支持过程/子过程.管理过程,将识别的过程名称填入.要求过程名称准确与实际相一致. • 板块 2. 如何做:要求填写相关的过程控制程序,支
持过程的指导文件、方法等。要求较详细填写，
不要遗漏。
过程方法分析工具-乌龟图
车间退货率15采购产品的验证策划验证范围方法项目验证活动验证结果统计分析反馈及纠正措施实验活动a量测设备b场地质量要求法规要求工程要求合格的人员aqlspccpfmea检验员仓库管理员采购人员及时正确得到验证结论品质目标外部退货交付业绩附加运费顾客通知质量或交付异常情况16采购信息过程规划信息策划识别信息来源收集数据信息传达信息a电脑系统体系要求工程要求顾客要求法规要求人员的要求spccpfmea采购人员工程业务及时正确的采购资讯质量目标行业标杆时间收集ppm17顾客沟通过程1顾客沟通过程1

IATF16949-2016 19个过程

S5：文件记录管理过程
S6：外部供方管理过程
S7：产品和服务的放行过程
S8:不合格输出控制过程
3、管理过程MP
M1：组织环境和领导作用过程
M2：策划过程
M3、监视、测量、分析和评价过程
M4、内部审核过程
M5：管理评审过程
M6：改进程
批注本地保存成功开通会员云端永久保存去开通
19个过程
1、顾客导向过程COP
C1：顾客要求评审过程
C2：产品策划过程
C3：产品制造过程
C4：产品交付过程
C5：顾客反馈处理过程
2、支持过程SP
S1：基础设施/生产设备/工装装具管理过程
S2: 监视和测量资源管理过程
S3: 组织知识管理过程
S4：人力资源管理过程

COPMPSP过程图

COP八大过程与
标准章节对照表
章节：附件四
版本：C
修改：0
页数：3/6页
c) COP八大过程与ISO/TS16949标准章节对照表：
COP八大过程
标准标题
主要绩效指标（见过程监视和测量指导书）
C1市场分析/顾客要求
5.4.1
7.2.1
7.2.1.1
以顾客为关注焦点
质量方针
质量目标
与产品有关的要求的确定
MP1方针目标管理
经营计划管理
5.4.1
5.6.1.1
综合管理本部
目标相符性
目标管理
～
质量成本控制
财务本部
质量成本相符率
MP2内部购通
5.5.3
综合管理本部
员工满意度
MP3管理评审
总经理
管理者代表
综合管理本部
纠正措施计划完成率
MP4人力资源管理
招聘和培训控制
综合管理本部
员工满意度
出勤率
培训有效率
员工激励
▲
▲
▲
▲
▲
MP4人力资源管理
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
MP5设施与工作环境
▲
▲
▲
SP2设备管理
▲
▲
▲
SP3采购管理
▲
▲
▲
▲
SP4产品防护
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
SP5工装管理
▲
▲
▲
SP6过程确认
▲
▲
▲
▲
▲
SP7顾客财产管理
▲
▲
▲
▲

过程方法流程表

√
√
√
MP1经营方案
总经理
电脑、信息办理系统
1、顾客要求2、经营理念3、公司现状4、市场阐发陈述5、竞争敌手阐发陈述
1、经营方案2、质量目标
各部分
1、经营方案完成率2、发卖收入
手册
√
√
√
√
√
√
√
√
MP2办理评审
总经理
电脑，信息办理系统
1、审核成果2质量方针和质量目标完成情况3、顾客反响4、过程绩效和产物的符合性5、预防和纠正办法的状况6、实际的和潜在的售后掉效阐发7、以往办理评审的跟踪办法，可能影响质量办理体系的变动8、改良的建议9、不良质量成本陈述10、设计和开发的监视成果
品管部、业务部、厂务部、财政部、办理部
PPAP提交及时性
HQ-QP-02产物实现筹划控制程序
HQ-QP-04出产件批准程序
√
√
COP4出产
厂务部
出产设备、测试和查验设备、工装
1、原材料
2、零部件
3、出产方案
4、包装材料
1、完工的产物2、完整的质量记录
3、符合要求的标识
品管部、技术部、业务部、财政部、办理部
6、顾客抱怨、退货、建议
1、纠正和预防办法陈述
2、FMEAs更新3、8D陈述
品管部、技术部、厂务部
办法的实施率
HQ-QP-25纠正和预防控制程序
√
2、采购订单
3、合格的原材料
技术部、品管部
1、供给商准时交付率
2、供给商交付产物合格率
HQ-QP-06采购控制程序
HQ-QP-10外协办理程序
√
SP10 顾客财富
业务部
仓库
文件柜

IATF16949过程风险识别与分析评价表

3、产品或生产过程不符合操作指导书要 3、影响生产节拍，影响下道工序生产，造
求，产品出现质量问题
成报废
4、零件表面质量问题
4、造成返工返修或者报废的浪费
风险识别与分析评价表
严重度频率风险等级
出现风险的原因
3
2
1、接受到客户要求没有按照要求时间进
中
行评审； 2、评审人员只是不全面，客户要求传达
部准确。
1、引起客户抱怨，营销企业形象； 2、新项目减少，订单减少； 3、营销订单完成。
1、顾客抱怨； 2、错失项目； 3、项目亏损。
1、交付不及时； 2、成品积压。
1、引起客户抱怨，影响企业形象 2、成本高，浪费多。
1、原材料不合格影响生产；
1、造成生产停线，生产计划未完成
2、生产计划制定不合理；
2、生产混乱，没有秩序
应对措施
1、规定评审时间及评审部门、人员； 2、关注并及时了解客户相关要求的变化信息。
1、明确报价的流程； 2、明确报价结果别想经过多部门评审。
建立顺畅沟通机制
1、引进人才，加强培训 2、对项目开发各阶段进行检查评审。
1、供应商加强，改善出货检验 2、质量部进货检验严格控制 3、完善作业指导书 4、加强员工培训及教育 5、根据产品特性制定包装规范及设计工位器具
3、目标制定分析评审；
高 4、质量成本核算时数据收集不准确； 4、对质量成本核算数据进行核算；
5、风险分析没有小组经过研讨，形成文 5、知识管理进行系统的评审；
行政部总经理
风险控制程序质量成本管理程序数据分析管理程序
件；
6、组成风险分析小组进行讨论验证；
知识管理程序
6、知识管理经验欠缺