过程方法在管理和审核中的应用
过程方法在质量管理体系审核中的应用
过程方法在质量管理体系审核中的应用摘要：2017年5月18日批准颁布、2017年7月1日实施的GJB9001C-2017《质量管理体系要求》，为承担武器装备论证、研制、生产、试验、维修任务的组织规定了质量管理体系要求，并为实施质量管理体系审核提供了依据。
本文对首先阐述过程方法在质量管理体系审核中的理解与认识，最后明确了若干过程方法应用的关注点。
关键词：质量管理体系；审核；过程方法GJB9001C-2017标准中倡导组织在建立、实施质量管理体系及改进其适宜性、充分性和有效性时采用过程方法，通过满足顾客及相关方的要求，增强其满意程度。
因此在质量管理体系的建立和实施中采用过程方法，对质量管理体系审核时很自然也应采用过程方法。
系统的识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。
一、在质量管理体系审核中采用过程方法，首先是基于对质量管理体系中过程方法系统应用的理解和对以下问题的认识1、系统识别组织所应用的过程。
系统的涵义可以理解为从组织运作的总体角度来考虑可能涉及的所有过程，质量管理体系是由过程所组成的，包括与管理职责、资源管理、产品实现与测量、分析和改进有关的四大过程，要求对每一个过程都要进行识别。
过程可大可小，一个过程可能再分为多个分过程或子过程。
这取决于过程应用的目的、过程的性质、识别过程的原则及希望达到的结果。
2、具体识别每一个过程。
对每一个过程的识别包括输入、输出和活动的识别，也包括对活动所需资源的识别。
如机械制造行业的产品检验过程识别：过程的输入为一组待检验的产品，输出为经过检验的产品（包括检验记录），过程的资源可包括：合格的检验员、检验活动所需的经校准的检测设备以及结果判定所使用的依据文件等。
活动为根据检验依据实施一系列检测并判断结果合格与否。
3、识别和确定过程之间的相互作用。
过程的相互作用体现在过程之间的联结关系和过程的输出与下一个或几个过程的输入关系。
在过程方法中要求应予以识别和确定这种关系以便于对过程的运行实施有效的管理。
内部审核中正确运用PDCA过程方法的思考
内部审核中正确运用PDCA过程方法的思考1. 引言1.1 什么是PDCA过程方法PDCA是一种持续改进的管理方法，即Plan-Do-Check-Act的缩写。
这一方法最初由质量管理专家德米因·D·沙特制定，并被广泛应用于各种管理活动中。
PDCA过程方法强调在实施任何改进措施之前，首先要制定计划、实施行动、检查结果，并根据检查结果采取相应行动进行改进。
这一循环过程帮助组织不断分析问题、制定解决方案并持续改进。
在内部审核中，正确运用PDCA过程方法可以帮助组织更好地发现问题、分析原因、制定改进方案并持续改进管理体系。
通过不断执行PDCA循环，内部审核可以不断提高管理体系的有效性和效率，确保组织达到预期的质量目标和绩效提升。
正确运用PDCA过程方法是内部审核工作的关键，也是持续改进管理体系的有效途径。
在接下来的内容中，我们将探讨如何在内部审核中正确应用PDCA过程方法，并分析其重要性以及对内部审核工作的提升意义。
1.2 为什么内部审核需要正确运用PDCA过程方法内部审核是组织内部自我评估和监控的过程，旨在确保组织运行管理的有效性和合规性。
在日常工作中，内部审核是必不可少的，但是如何正确运用PDCA过程方法进行内部审核显得尤为重要。
PDCA过程方法即计划、执行、检查、改进的循环过程，是一种可以帮助组织持续改进的方法论。
在内部审核中，正确运用PDCA过程方法可以提高内部审核的效率和质量，保证审核结果的客观性和可靠性。
特别是在当今竞争激烈的市场环境下，正确运用PDCA过程方法可以帮助组织及时发现和纠正问题，不断优化管理流程，提高组织的绩效和竞争力。
内部审核需要正确运用PDCA过程方法的原因有以下几点：PDCA 过程是一种系统性的方法，可以帮助内部审核人员梳理审核流程，确保审核全面、周密；PDCA过程强调持续改进，可以帮助内部审核人员不断总结经验，改进工作方法，提高审核效率和水平；PDCA过程注重数据和事实的分析，可以帮助内部审核人员客观地评估组织的运行情况，为决策提供依据。
过程方法在质量管理体系审核中运用
过程方法在质量管理体系审核中的运用摘要：质量管理体系建立基于过程的方法，过程方法同样是完成质量管理体系审核的一种方式。
为了更好的建立以及评价质量管理体系，就必须运用过程的方法。
同样，在质量体系审核中运用过程的方法可以明确审核的目的，提高审核的效率保证质量管理体系持续有效的运行。
关键词：过程方法；质量管理体系；运用前言：iso9001标准是有世界上很多发达国家经过长期的实践管理总结出来的质量管理体系，具备指导性以及通用性。
而过程方法主要是指将资源与管理相联系，将输入转化为输出的一项或一组活动。
其中一个过程的输出将会是另一个过程的输入，由过程组成的系统在组织内的应用，连同这些过程的识别和相互作用，以及对这些过程的管理。
在质量管理体系建立中使用过程方法，能够促使质量管理体系发挥更好的效果，进而提高企业或组织的业绩。
在体系审核中结合运用过程的方法，能更有效的指导和评价此组织或企业所建立的体系的有效性、持续性。
一、审核策划中过程方法的运用（一）审核策划的运用审核员需收集整理受审方近几年的相关资料，根据上一年度的审核结论制定出本年度的审核方案，根据以往的审核发现找出受审核方体系运行中的薄弱及欠缺环节作为本次审核的重点，对其环节加大检查力度及抽样量。
为现场审核表的制定打下基础，对上一年度的不符合项进行仔细验证。
在实行审核策划的过程中，应加强对过程中分解和过程之间存在的相互关系，而不是只注重对单个部门以及相关要素的审核，只有这样才能使审核工作实现所要达到的目标。
在审核过程中不但注意对管理职责、资源管理、改进、文件要求以及测量分析等支持过程，还应该注重产品在完成过程中的小环节与小过程。
在进行审核策划的过程中，应该明确职责，将各个过程以及子过程分配到各个具体的部门。
对于牵涉到许多部门的过程，必须协调好各个部门之间的业务交接安排。
此外，在审核安排中，对于一些过程的关系比较紧密的，将其安排在一起，这种安排方式有利于在进行现场审核时方便处理过程间的接口。
基于过程方法的质量管理体系内部审核
基于过程方法的质量管理体系内部审核引言：质量管理体系是组织中非常重要的一部分，它的有效性直接影响到产品或服务的质量和客户满意度。
在质量管理体系中，内部审核是一个非常重要的环节，它可以帮助组织不断改进、优化流程，并确保体系的有效运行。
本文将围绕基于过程方法的质量管理体系内部审核展开讨论，探讨其重要性以及实施步骤和技巧。
一、基于过程方法的质量管理体系基于过程方法的质量管理体系是一种注重过程管理的管理理念，它强调将组织的工作看作一系列相互协作的过程，而不是孤立地进行活动。
这种管理方法通过关注流程和过程的整体效能，可以帮助组织更好地满足客户需求，提高工作效率和质量，从而提升整体绩效。
基于过程方法的质量管理体系通常采用PDCA（Plan-Do-Check-Act）循环进行持续改进，通过不断地设定目标、执行活动、检查结果并采取行动，来实现质量持续提升的目标。
这种管理方法是建立在对过程的持续监控和改进的基础上的，所以内部审核对于确认过程的有效性和提供改进建议至关重要。
二、内部审核的重要性内部审核是指组织内部的自行评审过程，通过对质量管理体系的各个方面进行定期的、有目的的检查，来确保体系的有效性和持续改进。
内部审核是基于过程方法的质量管理体系的重要环节，对于确保流程和过程的正确执行以及改进活动的开展具有关键性的作用。
内部审核的重要性主要体现在以下几个方面：1. 确保体系的有效性：内部审核可以帮助组织确认质量管理体系的有效性，包括各项流程、程序和工作指导书的执行情况，从而对体系的有效性进行评估和确认。
2. 发现问题和提出改进建议：内部审核可以帮助组织发现质量管理体系中存在的问题和不足，及时提出改进建议，促进体系的持续改进和优化。
3. 促进团队的学习和发展：内部审核可以帮助组织的员工了解和掌握质量管理体系的要求，促进团队的学习和发展，提高工作效率和质量意识。
基于过程方法的质量管理体系内部审核是至关重要的，它可以帮助组织建立持续改进的文化和机制，提高产品或服务的质量，增强竞争力。
ISO9001-2015 TS16949-2016过程方法审核应用详解
❖ 不需要按照GB/T19001中的条款或按照组织的部门职能来定义过程；
➢ 不需要建立什么新的过程：过程已存在在组织里，我们要做的只是将 它们识别出来并将它们列出来。
❖ 不存在什么标准的过程分析表和过程关系图，根据下列因素，每个组 织确定它自己的过程：它的顾客、它的业务性质、它的战略。
一阶段审核
二阶段审核
审核结论 增值信息
体系|过程|绩效信息 审核期望|关注点
符合性评价 + 增值信息
◆ CQC 过程方法审核 — 对体系评价结论的形成
－QMS及过程的策划、实施、监控、改进与准则的符合性 －QMS的绩效 －QMS的成熟度 －组织的可持续成功（风险控制）
2.过程方法的实施-组织过程的确定
过程改善措施； 过程能力比较； 适用于内部和供应商。
审 在特定的QMS中抽样； 核 评估作为生产网络的QMS； 界 生产导向的审核，生产审核时 线 表述较少。
在特定的生产链中抽样； 评估所有的生产步骤； 与体系审核相比更好地表示 出过程。
产品审核
审核质量特性，如： 缺陷手册 缺陷目录 顾客抱怨
个别缺陷的识别； 评估/过程审核打分； 改进； 再处理。 在特定产品中抽样/服 务； 判断产品的特点。
1.以组织实际业务活动的顺序和相 互关系为审核路径 2.同等关注体系的符合性和有效性 3.体现审核的系统性 4.实现审核的增值性 5.兼顾审核的效率 6.从中国认证企业的现状出发，循 序渐进。
通过过程方法的审核，更好地了解： 企业怎样利用过程方法把前因后果串联起来，进行系统的管理，讲究每个过程
的有效性，从而达到整个企业绩效的提升和持续改进的目的。 如果通过要素或者条款来审核，往往容易把过程切割开来，而去注意各要素或
过程方法在审核中的应用介绍课件
将关注点放在实现目标的过程上，通过优化过程来提高效率和效果
过程方法的特点
系统性、动态性、创新性、灵活性
02
过程方法在审核中的重要性
提高审核效率和效果
01
过程方法有助于明确审核目标、 范围和重点，使审核更加有针对 性，从而提高审核效率。
02
通过识别关键过程和关键控制点， 过程方法可以减少不必要的审核 工作，降低资源消耗，提高审核 效果。
阶段的审核，确保项目按计划进行并满足客户需求。
案例四：质量管理体系过程审核
总结词
质量管理体系过程审核是对组织的质量管理体系进行 全面、系统的审核，以确保质量管理体系的有效性和 符合性。
详细描述
质量管理体系过程审核是对组织的质量管理体系进行全 面、系统的评估和审查，以确保质量管理体系的有效性 和符合性。通过审核，可以发现组织在质量管理方面的 不足和问题，提出改进建议，帮助组织提高产品质量和 客户满意度。例如，在医疗器械生产企业中，通过对生 产过程中的质量控制、质量管理体系的符合性等方面进 行审核，确保产品质量和安全性能符合相关法规和标准 要求。
05
结论
过程方法在审核中的优势
提高审核效率和效果
统一理解和沟通基础
过程方法通过明确过程输入、输出和 活动，帮助审核员更快地识别关键过 程和风险点，从而提高审核效率和效 果。
过程方法提供了一个统一的框架和语 言，有助于组织内各部门和利益相关 方对过程的理解和沟通，促进协同工 作。
促进过程管理和持续改进
详细描述
在确定审核范围后，需要识别出关键过程和重要环节，这些过程和环节可能对最终结果产生词
制定详细的审核计划和检查表
详细描述
根据识别的关键过程和重要环节，制定详细的审核计划和检查表，以确保审核的全面性和准确性。
质量管理过程方法在管理和审核中的应用课件
应用过程方法来审核,提出的不合格报告的内 容应包括: 直接不合格条款外, 还应判断不合格 所涉及的相关条款.------此乃最大的不同 例: 产品开发的COP ,在产品试制车间, 查出的
不合格是哪一个试制过程;
成功经理人
•质量管理过程方法在管理和审核
•21
中的应用
8)审核问题的整改建议(应该是小组而非个人行为)
成功经理人
•质量管理过程方法在管理和审核
•24
中的应用
例: 设计和开发过程
7.1
8.2.4
7.3
7.2
7.3 7.4
8.2.3 7.5
成功经理人
•质量管理过程方法在管理和审核
•25
中的应用
11)不合格的整改时间
• 不合格的整改时间:内审原则不超过三个月; • 不合格报告应提出不合格事实, 整改措施建议可稍后提出,
中的应用
过程方法概念的导入与应用
定义组织的“单一/统一”的过程方法―顾客导向过程（COP）、支持过程
1
顾客导向过程
（COP：Customer Orientation
Process）：指顾 客的要求被满足， 与顾客直接相关的
要求/过程。
输出 （O） 输入 （I）
4
2
3 2 1
组织 支持 过程
是增 值的
比如矩阵和指标
•质量管理过程方法在管理和审核
•13
中的应用
1.6审核的策划
1.6.1年度审核的安排 1)覆盖面: 2)审核的频次:原则上一年一次;
体系建立之初,建议一年两次. 3)外部情况的考虑:和外部的衔接尽量一致;
对应要素:8.2.2
成功经理人
•质量管理过程方法在管理和审核
PDCA过程方法在现场审核中的应用（一）
如何把握ISO9001：2000标准的要求进⾏现场审核，是关系到审核有效性的问题。
笔者体会到，在现场审核过程中，既要把握住ISO9001：2000标准新增加内容的审核，更要采⽤PDCA过程⽅法的审核思路，才能达到预期的审核效果，满⾜按照ISO9001：2000标准进⾏审核的要求。
ISO9001：2000标准的每⼀项要求均可视为⼀个过程。
设计、采购、⽣产、检验是过程，⽂件控制、质量记录控制、培训等也可视为过程（⽀持过程）ISO9001：2000标准要求，组织应按过程⽅法建⽴质量管理体系，并将对质量管理体系过程的监视和测量作为⼀个要求纳⼊其中，对测量的结果进⾏分析、改进。
简⾔之，组织每做⼀件事|建设⼯程教育|（⼀个过程），都应有规定并按规定做，然后对结果进⾏检查，最后对检查的结果进⾏分析、改进。
认证机构进⾏第三⽅审核，也应按PDCA循环进⾏。
下⾯，结合ISO9001：2000标准的要求，说明按PDCA⽅法进⾏审核的思路。
P（plan），即计划、准则或规定。
对ISO9001：2000标准⽽⾔，即审核的准则（依据）和受审核⽅对各过程的具体规定，包括质量⼿册、程序、作业指导书等）、产品标准、培训计划、内审计划、设计开发计划等。
对质量管理体系⽽⾔，主要体现在⼿册、程序中。
对产品实现过程⽽⾔，主要体现在设计和开发计划、采购计划、⽣产⼯艺。
检验规范、包装⼯艺中。
对服务⾏业的服务过程⽽⾔，主要体现在服务规范、服务提供规范和服务控制规范中。
对于其他⽀持过程（如培训、顾客满意度信息收集过程）⽽⾔，则体现在具体的培训计划或确定的具体⽅法、收集信息的渠道中。
认证机构进⾏第三⽅审核，就是检查受审核⽅对这些过程是否作出规定以及规定是否合理、充分，能否满⾜ISO9001：2000标准的要求。
如对“设计和开发策划”的审核，应审核设计和开发计划是否明确，包括设计和开发的阶段，各阶段的评审、验证和确认活动，各阶段的职责、权限，各设计⼩组之间、设计部门与⼯艺、采购、试制车间之间的接⼝是否满⾜ISO9001：2000标准7.3.1条款的要求。
审核流程管理的有效方法与工具
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。
强化内部控制
建立健全内部控制体系，确保审 核流程的合规性和准确性。
定期审计
对审核流程进行定期审计，及时 发现和纠正存在的问题，降低风
险。
CHAPTER
05
审核流程管理案例分析
案例一：某公司采购流程的审核优化
总结词
采购流程优化
详细描述
某公司通过引入先进的审核工具和方 法，对采购流程进行全面审查和优化 ，提高了采购效率，降低了采购成本 ，并确保了供应商的质量和可靠性。
建议，以便降低流程成本和提高效率。
质量管理体系方法
总结词
基于质量管理体系的方法，通过建立和 完善质量管理体系来提高流程质量和效 率。
VS
详细描述
质量管理体系方法是一种系统性的审核方 法，它通过建立和完善组织的质量管理体 系来提高业务流程的质量和效率。这种方 法要求审核员对组织的质量管理体系进行 深入的了解和分析，找出可能存在的问题 和改进点，然后提出相应的改进措施和建 议，以便提高流程的质量和效率。
对审核人员进行培训和指导，提高审 核人员的专业素养和技能水平。
审核过程管理工具
过程监控工具
对审核过程进行实时监控和管理，确保审核工作按照计划进行。
过程优化工具
对审核过程进行优化和改进，提高审核工作的效率和质量。
审核结果管理工具
结果分析工具
对审核结果进行分析和总结，提供有价值的建议和改进措施。
结果应用工具
CHAPTER
03
审核流程管理工具
审核计划管理工具
计划制定工具
用于制定审核计划，包括审核目标、范围、时间安排等。
计划调整工具
根据实际情况调整审核计划，确保审核工作的顺利进行。
PDCA(策划、实施、检查、处置)和过程方法的应用方面知识
PDCA（策划、实施、检查、处置）和过程方法的应用方面知识PDCA循环，即戴明循环是一个持续改进模型，它包括持续改进与不断学习的四个循环反复的步骤，即计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check/Study）、处理（Act）。
戴明循环与生产管理中的“改善”、“即时生产”紧密相关。
生产管理中的“五同时”原则即企业各级领导或管理者在计划、布置、检查、总结、评比生产的同时，要计划、布置、检查、总结、评比安全。
戴明循环与“五同时”也是一致的，处置涵盖了总结评比。
戴明循环的步骤：P（Plan）—计划，通过集体讨论或个人思考确定某一行动或某一系列行动的方案，包括5W1H；D（Do）—执行人执行，按照计划去做，落实计划；C/S（Check/Study）—检查或学习执行人的执行情况，比如到计划执行过程中的“控制点”“管理点”去收集信息，“计划执行的怎么样？有没有达到预期的效果或要求？”，找出问题；A（Action）—效果，对检查的结果进行处理，认可或否定。
成功的经验要加以肯定，或着模式化或者标准化以适当推广；失败的教训要加以总结，以免重现；这一轮未解决的问题放到下一个PDCA循环。
戴明循环的步骤和方法PDCA管理循环不停地运转，原有的质量问题解决了，又会产生新的问题，问题不断产生又不断解决，如此循环不止。
这就是管理循环不断前进的过程，也是全面质量管理工作必须坚持的科学方法。
①PDCA管理循环是大环套小环，一环扣一环，小环保大环，推动大循环，PDCA管理循环可用于企业各个环节、各方面的质量管理工作。
通过PDCA管理循环，使企业各个环节、各方面的管理有机结合，互相促进，形成一个整体。
整个企业的质量管理体系构成一个大的PDCA管理循环，而各部门、各级单位又都有各自的PDCA管理循环，依次又有更小的PDCA管理循环，从而形成一个大环套小环的综合管理体系。
上一级的PDCA管理循环是下一级PDCA管理循环的根据，下一级PDCA管理循环又是上一级PDCA管理循环的具体保证。
基于过程的质量管理体系审核方法
随着质量管理体系在全球的广泛开展，与认证活动及其结果相关的各方，尤其是获证组织所提供产品的最终用户，对认证机构所实施的认证及其审核的有效性提出了更高的期望，希望认证机构应始终关注被认证组织的顾客的需要，基于有效地对组织的质量管理体系实施审核的基础上进行第三方的认证。
ISO9001：2008标准鼓励组织在建立、实施质量管理体系以及改进其有效性时采用过程方法。
作为审核人员应该基于组织所确定的过程来实施QMS审核，提高审核有效性满足相关方的期望。
本文就基于过程的审核的优点、审核方法、审核特征、审核应特别注意几个问题进行探讨。
1、基于过程的质量管理体系审核优点所谓过程,即一系列相互关联和相互作用的活动，它们将输入转换为输出。
这些活动要求配置必要的资源，如人力和物力等。
由此可见，过程具备三个要素，即：输入、输出、活动（增值）。
对于一个组织来说，过程是客观存在，组织的任何活动都是通过过程及过程网络来实现的。
基于过程审核的主要优点是：■审核是以组织所确定的过程及其绩效指标为切入点，并以组织的业绩表现为主要线索，同时基于审核员的实时判断而不断地调整审核的重点，从QMS的整体角度判断过程活动与标准的符合性，进而提高审核的有效性；■审核是基于组织的实际业务流程设计审核路径，并关注每一个过程的顾客要求及该过程的有效性，这有利于发现组织的QMS与其实际运行是否存在“两层皮”的问题，从而确保组织的QMS的建立、实施和改进与组织的质量绩效紧密结合；■审核时关注质量目标的系统性及过程间的接口，打破部门/职能单元间的隔阂，不仅关注每个职能单元“份内”的执行情况，更关心过程的系统性，这有利于发现是否存在部门目标与过程目标不一致的问题；■审核中比较容易发现过程接口间的缺陷和系统性问题，这有利于识别不增值的过程以及持续改进过程，从而通过审核达到持续改进QMS的目的；■审核员提问的对象是与过程相关的活动本身不是标准条款，使得审核方法容易为受审核方所理解；基于组织过程的审核所提供的增值服务比较明显。
过程方法在质量管理体系中的深化应用
过程方法在质量管理体系中的深化应用摘要：在经济全球化的今天，管理体系标准越来越成为企业某一方面资质或能力的通用衡量准则。
其中质量管理体系作为企业经营质量的重要保证得到了越来越多的企业重视，无论该企业的性质和所处的行业。
使质量管理体系发挥促进经营目标达成的效用，就需要做好质量体系管理工作。
质量体系覆盖企业运营全过程，涉及各方面的工作，也会遇到各种困难，研究如何使体系管理达到预定的工作目标，有何富有成效的工作方法就很有意义。
基于此，本篇文章对过程方法在质量管理体系中的深化应用进行研究，以供参考。
关键词：过程方法；量管理体系；应用引言当今世界经济快速发展，科学技术日新月异，产业发展高度融合，组织发展迎来难得的历史发展机遇，但同时，组织竞争也日益激烈，内外部环境复杂多变，组织发展面临巨大的挑战，这就对组织管理提出了更高标准的要求。
ISO9000系列标准系统地总结了国际上质量管理的先进理念和有效实践，为组织提供了质量保证的方法和手段。
对组织来说，采用质量管理体系是一项战略决策，帮助组织进行科学和规范的管理，为推动可持续发展奠定良好的基础。
1过程方法概述GB/T19001-2016《质量管理体系要求》是9000族标准的核心标准，它全面深刻地表达了质量管理的基本管理理念与方法论。
标准引言中强调“标准采用过程方法，该方法结合了‘策划－实施－检查－改进’PDCA循环和基于风险的思维”。
可见，“过程方法”是质量管理采用的基本方法，是实施质量管理的基础，是质量管理体系运行成功的关键。
GB/T19001-2000将“过程方法”定义为“组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理”。
过程是质量管理体系的结构要素，“过程乌龟图”以过程为基点，阐明了过程方法的作用原理，即：全面的识别质量管理体系运行所需的诸多过程，确定这些过程间的相互作用和顺序，明确过程的运行方法和要求，系统地策划并控制过程运行质量，进而实现预期结果。
过程方法在管理和审核中的应用
过程方法在管理和审核中的应用过程方法是一种管理和审核中广泛应用的方法论，它强调以过程为导向，注重不断改进与提高组织的工作过程和效果。
在管理和审核领域中，过程方法被广泛应用于各个环节，如质量管理、项目管理、风险管理等方面。
本文将围绕这些方面详细论述过程方法在管理和审核中的应用。
首先，过程方法在质量管理中起到了重要的作用。
质量管理的核心是确保产品或服务符合客户需求和预期的质量标准。
通过过程方法，可以将质量管理转变为对工作过程的管理，通过定义、测量和分析过程的关键指标，发现和纠正问题，从而提高产品或服务的质量。
例如，通过过程方法，可以建立一套标准的工作过程，并及时监控和测量各个环节的关键指标，以确保生产的产品或提供的服务达到预期的质量标准。
其次，过程方法在项目管理中也扮演重要的角色。
项目管理是一种以目标为导向的管理方法，通过规划、组织、指导和控制的过程，实现项目的成功完成。
过程方法可以帮助项目管理人员将项目工作划分为一系列有序的阶段和活动，并定义好每个阶段和活动的输入、输出、目标和关键要素。
通过对每个阶段和活动的过程进行全面管理和控制，可以确保项目按时、按质、按量完成，提高项目的成功率。
此外，过程方法在风险管理中也有广泛的应用。
风险管理是为了在不确定的环境下合理地识别、评估和处理风险，以保护组织的利益和实现组织目标。
过程方法可以帮助组织建立一套完整的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
通过对每个环节的过程进行规范和管理，可以提高组织对风险的感知和应对能力，降低风险的发生概率和影响程度。
除了上述领域，过程方法还在许多其他管理和审核活动中发挥着重要作用。
例如，在组织的战略规划中，过程方法可以帮助组织将整个战略规划过程划分为一系列有序的阶段和活动，并通过过程的监控和控制，及时纠正和调整战略执行过程中的偏差和问题，确保战略的顺利实施。
在人力资源管理中，过程方法可以帮助组织对员工的招聘、培训和绩效评估等环节进行规范和管理，提高人力资源的有效利用和管理水平。
体系审核过程方法
体系审核过程方法体系审核是企业管理中非常重要的一环，它可以帮助企业发现问题、改善流程、提高效率。
在当今竞争激烈的市场环境下，企业要想立于不败之地，就必须不断完善自己的体系审核过程方法。
本文将着重探讨体系审核过程方法及其在企业管理中的应用。
企业体系审核是一个全面、系统、持续的过程，通过对组织内部各项工作的评估和检查，发现问题并提出改进建议，以实现企业持续改进和优化的目标。
体系审核可以涵盖质量管理、环境管理、安全管理等多个方面，是企业内部监督和管理的有力工具。
体系审核过程方法的重要性在于它可以有效帮助企业发现问题、定位问题并提出解决方案。
通过及时发现问题并采取有效措施加以改善，企业可以避免问题扩大化、影响到整个生产流程，从而保障了企业的正常运转。
与此同时，体系审核还可以帮助企业建立健全的管理体系，提高生产效率，增强企业的竞争力。
体系审核过程方法主要包括四个步骤：准备工作、审核实施、报告撰写和跟踪改进。
首先是准备工作，包括确定审核范围、审核目标和审核计划等。
在这一阶段，企业应当明确审核的目的和重点，确保审核过程顺利进行。
其次是审核实施，主要是通过现场检查、文件查阅、访谈等方式来了解企业的管理情况。
在这一阶段，审核员需要对企业各项工作进行全面深入的了解，从而找出问题的症结所在。
第三是报告撰写，审核员需要将发现的问题以及改进建议整理成报告，提交给企业管理层。
最后是跟踪改进，企业需要根据审核报告提出的改进建议，及时采取措施加以改善，确保问题得到有效解决。
体系审核过程方法在企业管理中的应用非常广泛，可以帮助企业在质量管理、环境管理、安全生产等方面提高管理水平，优化运作流程，提升综合竞争力。
在质量管理中，体系审核可以帮助企业建立健全的质量管理体系，提高产品质量，降低不良率，增强企业品牌的竞争力。
在环境管理中，体系审核可以帮助企业建立健全的环境管理体系，减少对环境的破坏，提高资源利用效率，实现可持续发展。
在安全生产中，体系审核可以帮助企业建立健全的安全管理体系，减少事故发生率，保障员工安全，维护企业形象。
浅谈基于过程方法的质量管理体系内部审核
2018·6（下） 军民两用技术与产品259文章编号：1009-8119（2018）06（2）-0259-02AS9100D-2016《质量管理体系-航空、航天和国防组织的要求》要求组织建立基于过程方法的质量管理体系，对过程方法的理解、实施及审核的要求也发生了变化。
基于过程方法的审核已经广泛应用于国内汽车业和食品业，但在航空制造业的推广还不够彻底。
由于基于过程方法的审核方式不同于传统的基于条款的审核方式，行业内部对于基于过程方法的内部审核没有统一和规范的认识，本文通过三个方面深入探讨一下。
1 基本概念理解“过程方法”是将活动和资源作为过程加以管理，以获得预期结果的一种方式，是将相关关联的过程作为一个体系加以理解和管理。
过程方法包括按照组织的质量方针和战略方向，对各过程及其相互作用，进行系统的规定和管理，从而实现预期结果。
概括的讲，过程方法是以过程为基础，按过程模式建立、管理和审核质量管理体系，通过识别质量管理体系所需的过程，确定过程的顺序和相互作用，明确过程管理职责，确定过程运行所需的准则和方法，确保过程所需的资源和信息得以提供，控制过程的输入、输出和活动，监视和测量过程运行情况，并在监视和测量的基础上持续改进过程，以获得预期的过程结果，最终实现组织宗旨，增强顾客满意的质量管理体系方法。
过程方法的优点是对诸过程的系统中各个过程之间的联系、组合和相互作用进行连续控制。
2 内审方法差异分析2.1 审核思路不同传统的质量管理体系内部审核一般采用符合性评价方法，审核思路为：（1）是否贯彻了标准、顾客规范及法律法规要求？（2）是否按要求建立了文件体系？（3）是否按文件执行？（4）是否按要求作了记录？（5）记录是否归档保存？这种审核方法一般是基于AS9100标准的各项条款进行，更多强调体系的符合性而忽略了过程的业绩和有效性。
基于过程方法评价质量管理体系时，具体思路一般为：（1）组织识别了哪些过程？（2）各部门负责哪几个过程？参与哪些过程活动？（3）过程的输入是什么？（4）过程的输出是什么？（5）策划过程的关键过程指标有哪些？过程目标、指标值是什么？（6）过程目标、指标值是否实现？（7）如未实现，原因是什么？有无措施？措施是否实施？效果如何？（8）过程能否满足顾客要求？2.2 审核计划不同传统的基于条款的内部审核计划更多按部门编制，容易重复审查过程活动或遗漏某一过程活动，而编制基于过程方法的质量管理体系内部审核计划时，应考虑根据组织已识别的过程、以顾客为导向、以产品实现过程为主线来策划审核活动。
探究运用过程方法提高内部质量管理体系审核有效性
探究运用过程方法提高内部质量管理体系审核有效性随着全球经济的发展和竞争加剧，质量管理逐渐成为企业竞争的核心。
内部质量管理体系审核是确保企业管理体系符合标准要求、发现管理体系不足之处并及时改进的重要过程。
然而，很多企业都面临一个问题，就是内部审核效果不理想，甚至不被其他部门认可。
因此，如何提高内部质量管理体系审核的有效性成为了一个重要的课题。
本文将探究运用过程方法来提高内部质量管理体系审核的有效性。
内部质量管理体系审核的目的是为了评估企业的质量管理体系的有效性和合规性。
在进行内部审核时，往往会侧重于发现管理体系存在的问题，并寻找改进的方法。
通过审查流程和程序，内部审核可以帮助企业发现系统中的缺陷和风险，为企业提供改进的建议和方法。
然而，如果内部审核缺乏良好的方法和有效的技巧，可能会导致审核结果不尽人意。
过程方法是一种以流程为核心的方法，其目的是跟踪产品和服务的全生命周期，以确保质量管理体系在每个过程中都被有效地应用。
运用过程方法进行内部质量管理体系审核，可以使审核过程更加系统化，客观化和规范化，同时可以提高审核效率和精度。
以下是运用过程方法提高内部质量管理体系审核有效性的优点：1. 系统化：过程方法可以帮助内部审核员了解审核过程中的所有关键特性和工作流程。
通过详细分析和描述过程，内部审核员可以更快地找到问题所在。
2. 可视化：过程方法可以将审核过程可视化，让内部审核员更加了解审核的整个过程，将修改和改进点更具可操作性和明确性。
3. 规范化：过程方法也可以帮助规范内部审核的实施，通过定义并识别待审核过程和其要求，确认质量标准并监控评估的进程。
4. 客观化：过程方法可以更多地依靠数据分析而非主观判断。
通过制定检测点和基准，规定判断方法，确保审核内容关注具体问题而不是个人主张。
5. 性价比：过程方法能够通过尽可能减小审核成本和时间来降低企业审核负担和成本，最终更好地支持企业追求卓越的目标。
1. 制定过程图和确认审核内容过程图是一个学习、沟通、评估和改进过程的重要基础。
过程方法审核中的过程成熟度评价
过程方法审核中的过程成熟度评价一、绪论1.研究背景和意义2.国内外研究现状3.研究目的和意义二、过程方法的基本概念及应用1.过程方法的定义和特点2.过程方法在各领域中的应用3.过程方法在审核中的应用三、过程成熟度模型的基本概念1.过程成熟度模型的定义和特点2.过程成熟度模型的分类及评估等级3.过程成熟度模型在审核中的应用四、过程成熟度评价方法1.过程成熟度评价方法的定义和分类2.基于CMMI评价方法和ISO22000评价方法的过程成熟度评价方法3.过程成熟度评价方法在审核中的应用五、案例分析1.某公司审核过程中的过程成熟度评价案例2.分析该案例中的过程成熟度评价方法的实施和结果3.结论和展望六、结论1.对研究结果进行归纳总结2.对未来研究方向进行探讨。
第一章绪论1.研究背景和意义近年来，随着公司业务和规模的不断扩张，各种企业管理问题也日益显现。
其中，审核成为公司管理中不可或缺的一项重要工作。
通过对公司各个方面的审核，可以确保公司在经营过程中按照规范的流程进行，提高业务和管理的效率。
因此，如何对审核流程进行科学合理的评价和优化，已成为公司管理的重中之重。
2.国内外研究现状在国外，以美国和欧盟为代表的发达经济体，已开始拥抱过程方法。
在管理、制造和软件开发等领域中，许多公司已经率先采用过程成熟度模型，对过程进行评估和优化。
其中最著名的是美国软件工程协会（SEI）提出的“软件过程成熟度模型”（CMM），该模型已经成为管理领域中评估过程的行业标准。
在国内，过程方法和过程成熟度模型的应用还相对较少。
目前，国内较多的公司还是采用传统的人工审核方式，缺少科学系统的过程评价工具。
此外，针对过程成熟度评价方法的研究也相对较少，尚不存在一个通用的过程成熟度评价模型。
3.研究目的和意义本论文旨在探讨过程成熟度评价方法在审核中的应用，并建立一个通用的评估模型。
通过本研究，可以达到以下目的：（1）分析过程方法的基本概念和应用，了解过程成熟度模型的特点和评估等级，探讨过程成熟度模型在审核中的应用。
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4
过程方法概念的导入与应用
过程方法示例1:
具有需求的顾客 管理者
活动（过程）
输入
促进者
期望需求 被满足的顾客
输出
顾客满意
步步步步步步 输骤骤骤骤骤骤输
入
1
2
3
4
5
N
出
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5
过程方法概念的导入与应用
6).过程方法
需要持续多长的时间? 需要什么原材料和设备?
示例2: 原材料和设备来源于何处?
• 清晰描述主过程和各支持过程\管理过程间的联 系;
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IATF规定的组织绩效分析的过程方法―过程分析和过程审核 的“乌龟图”：
使用什么方式？ ③ （材料/设备）
填写机器（包括试验设备）， 材料，计算机系统，过程中 所使用的软件等的详细说明
谁进行？ ④ （能力/技能/培训）
填写资源要求，特别注意 要求的技能和能力准则，
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1.3.2 怎样识别支持过程和管理过程
• 支持过程（SP）: 也称为(辅助过程),对COP起 支持作用的过程.
例:设备/设施管理、工装管理、产品标识和可追溯性等等；
管理过程（MP）：由管理层参与的一些过程。
例：管理评审、内审、持续改进、资料管理等；
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1.3.2.1 MAP图
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1.3.1.1怎样识别COP?
• 章鱼图是一种被推荐的方法；
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过程方法概念的导入与应用
8） .IATF规 定 的 组 织 绩 效 分 析 的 过 程 方 法 ― 顾 客 导 向 过 程 形 成 的 组 织 “章 鱼 图 ”模 式
④ ⑤
⑥
⑦ ⑧
③ ②
①
⑩ ⑨
1.市 场 分 析 /顾 客 要 求
1
顾客导向过程
（COP：Customer Orientation
Process）：指顾 客的要求被满足， 与顾客直接相关的
要求/过程。
输出 （O） 输入 （I）
4
2
3 2 1
组织 支持 过程
是增 值的
输出 （O）
组织
2
D
支持 过程
C B
供方
支持过程 的子过程
A
输入 （I）
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过程方法概念的导入与应用
2). 过程方法的目的： 在于获取持续改进的动态循环，使组织在产品、组织绩效和业绩、有效性和效率 方面取得更大的收益。
3). 过程方法的优点: 对诸多过程的系统中单个之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。
4)．过程方法在质量管理体系中应用时，须特别强调以下方面的重要性： (1) 理解并满足要求； (2) 需要从增值的角度考虑过程； (3) 获得过程业绩和有效性的结果； (4) 基于客观的测量，持续改进过程。
过程方法在管理和 审核中的应用
讲 师：邓永明 整 理：王亚青
管理课件 2003/07/08专用
1
一、ISO/TS16949：2002要点：
1、汽车行业过程方法 1.1 过 程:
过程方法:对过程来加以控制和管理;
1.2 与过程方法相关的重要事项: 1.2.1识别顾客要求; 1.2.2识别与过程相关的内容; 1.2.3过程的绩效; 1.2.4持续改进过程;
2.投 标 (成 本 分 析 、 核 算 )
3.订 单 /要 求 (合 同 评 审 )
4.产 品 和 过程 设 计 (产 品
实现、设计和开发)
I
5.产 品 和 过程 验 证 /确 认
6.产 品 生 产 (供 应 商 )
O
7.交 付
8.支 付 (财 务 追 踪 )
9.担 保 /服 务
10.销 售 /顾 客 反 馈
体系建立之初,建议一年两次. 3)外部情况的考虑:和外部的衔接尽量一致;
对应要素:8.2.2
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1.6.2 应重视体系审核, 具体实施步骤: 1)拟订审核计划:班次\要素\场所\产品面都要覆盖;
针对运行数据制定有针对性的实施计划; 2)确定审核人日:原则上不要低于外审人日数;
一般多25%左右; 根据体系建立的成熟程度适度调整;
约
什么地方制定了相关的文件化程序?
束
需要什么批准条件要求?
需要什么样的检验和试验?
需要什么样的预防措施?
怎样处理需要的相关费用?
遇到问题时应采取什么行动和措施?
需要保持什么记录?
需要哪些输出批准条件?
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过程方法概念的导入与应用
定义组织的“单一/统一”的过程方法―顾客导向过程（COP）、支持过程
• 小贴士:产品审核的覆盖面可以因产品种类繁多而删 减吗? 产品多,风险大.所以更应该做产品审核.产品多不应少 做产品审核.在年度审核计划中策划好,分阶段来完成.
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2
标准要求: 1)识别过程; 2)确定过程的相关性; 3)过程实施的方法; 4)过程实施的资源条件; 5)监控测量 6)持续改进过程;
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过程方法概念的导入与应用
1)．过程和过程方法的概念和定义: (1) 过程（Process）： 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。 注：A）一个过程的输入通常是其它过程的输出。 B）组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。 C）过程的资源通常包括：人员、资金、设施、设备、材料、技术和方法。 (2) 过程方法（Process approach）： 组织内诸多过程的系统的应用,连同这些过程的识别和相互作用及其管理,称 之为“过程方法”。
7）.定义组织的“单一/统一”的过程方法―管理过程（2/2）
MP
输入
输出 输入
支持 过程
支持 过程
支持 支持 过程 过程
组织
输入
支持 过程支持 过程 Nhomakorabea支持 过程
输出
输入
供方
输出
支持 支持 过程 过程
输出
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1.3 几大概念的介绍
1.3.1什么是COP?
COP: 输入/出与外部顾客有直接联系的过程; • 注: 输入与输出都与外部顾客有关的.
人员在活动中担任什么职责?
人员需要具有什么样的资格? 需要哪些相关信息? 从哪里获得这些信息?
资 源
活动的实施步骤是什么? 输入的是什么产品和/或信息?
输入
活动（过程） 输出
它们的来源在何处?
输出什么产品和/或信息? 它将被输出到何处? 下一步将发生什么样的情况?
条
活动开始的条件是什么?
件
在哪里履行任务? 怎样履行任务?
安全培训等
输入 ⑥
过程 ①
填写COP或过程名称
输出 ⑦
如何做？（实现） ② （方法/程序/技术）
填写相关的过程控制，支 持过程，程序，方法等的
详细说明
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使用的关键准则是什 么？（测量/评估）
⑤
填写过程有效性的测量， 比如矩阵和指标
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1.6审核的策划
1.6.1年度审核的安排 1)覆盖面: 2)审核的频次:原则上一年一次;