上证380成分股名单
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)
2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。
A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D.制定有效的流动性风险应急计划【答案】 A2、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B3、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】 D4、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。
A.强行平仓B.强制减仓C.强制增仓D.集中交易【答案】 B5、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。
A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B6、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】 D7、证券金融公司应当每个交易日公布（）。
2021年沪深300成分股调整名单
2021年沪深300成分股调整名单2021年的沪深300成分股调整名单一经公布，立即引起市场的广泛关注。
作为投资者，了解这一信息对于我们更好地把握市场走向、优化投资策略至关重要。
本文将对此次成分股调整进行全面评估，并据此撰写一篇有价值的文章。
1. 名单公布2021年的沪深300成分股调整名单于X月X日正式公布，共涉及若干家上市公司的增减。
其中，有些公司在新名单中首次加入，有些公司则被调出。
这一名单的发布对相关公司的股价和市场情绪都会产生一定程度的影响，因此我们有必要深入了解这些公司的基本面情况，以及它们的未来发展潜力。
2. 分析和评价对于新加入或被调出的公司，我们应该从多个角度进行分析和评价。
首先我们可以从行业景气度、公司盈利情况、管理层稳定性等方面来评估这些公司的投资价值。
我们还可以结合宏观经济形势、政策走向等因素，对未来市场的整体走势进行预判。
这样有助于我们构建更加稳健、持续的投资组合，降低投资风险，实现更好的资本增值。
3. 个人观点和理解对于成分股调整名单，我个人的观点是，这是市场对企业实力和业绩的一种公正评价。
公司能否入选沪深300指数，不仅代表着它的规模和地位，更意味着它未来的发展潜力。
作为投资者，我们应该善于抓住这样的机会，积极评估新加入成分股的投资价值，及时剔除被调出成分股的风险。
4. 总结与回顾通过这次成分股调整，我们不仅可以看到市场对一些公司未来发展的青睐，也可以发现一些公司在业绩、治理等方面存在的不足。
在未来的投资中，我会更加密切地关注这些公司的情况，不断调整和优化我的投资策略。
我也希望市场能够更加公正、透明地对待这些上市公司，为投资者提供更加清晰、准确的投资参考。
2021年的沪深300成分股调整名单，对于投资者来说是一次重要的市场事件。
通过深入分析，我们能够更好地把握市场动向，优化投资策略，实现更好的资本增值。
我也希望这样的事件能够促使市场更加成熟、健康地发展，为投资者提供更多的机会和更好的环境。
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)
2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)单选题（共30题）1、企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。
A.国家发改委；中国证券业协会B.国家发改委；中国证监会C.中国证监会；国家发改委D.中国证券业协会；国家发改委【答案】 B2、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A3、优先股根据不同的附加条件，可以分为( )A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 D5、（2018年真题）流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、期权价格变化为0.5,期权标的证券价格变化也是0.5。
Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】 B7、在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
A.5B.20C.50D.70【答案】 C8、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。
A.风险预警B.风险监测C.风险报告D.风险控制【答案】 C9、金融市场，按照辐射地域，可以划分为（）和（）。
A.债权市场权益市场B.国际金融市场国内金融市场C.现货市场衍生品市场D.交易所市场场外交易市场【答案】 B10、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（）。
A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等C.采取恰当的战略风险管理方法D.聘请专家对战略风险进行评估【答案】 D11、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
最新沪深300指数成份股名单(按权重排名
日期股票代码股票简称权重（％）所属行业指数2008-12-31 600036 招商银行 4.19 300金融2008-12-31 600030 中信证券 3.43 300金融2008-12-31 601318 中国平安 3.08 300金融2008-12-31 000002 万科Ａ 2.57 300金融2008-12-31 600016 生银行 2.50 300金融2008-12-31 601088 中国神华 2.38 300能源2008-12-31 600900 长江电力 2.21 300公用2008-12-31 600000 浦发银行 2.15 300金融2008-12-31 601166 兴业银行 2.10 300金融2008-12-31 601398 工商银行 1.76 300金融2008-12-31 600050 中国联通 1.73 300电信2008-12-31 600519 贵州茅台 1.68 300消费2008-12-31 601857 中国石油 1.66 300能源2008-12-31 601939 建设银行 1.41 300金融2008-12-31 601006 大秦铁路 1.27 300工业2008-12-31 600028 中国石化 1.20 300能源2008-12-31 000792 盐湖钾肥 1.19 300材料2008-12-31 601390 中国中铁 1.14 300工业2008-12-31 601628 中国人寿 1.14 300金融2008-12-31 002024 苏宁电器 1.10 300可选2008-12-31 000629 攀钢钢钒 1.05 300材料2008-12-31 600019 宝钢股份 1.01 300材料2008-12-31 000001 深发展Ａ0.96 300金融2008-12-31 000858 五粮液0.85 300消费2008-12-31 600089 特变电工0.81 300工业2008-12-31 601988 中国银行0.79 300金融2008-12-31 600011 华能国际0.75 300公用2008-12-31 000063 中兴通讯0.73 300电信2008-12-31 601601 中国太保0.70 300金融2008-12-31 000651 格力电器0.69 300可选2008-12-31 600005 武钢股份0.63 300材料2008-12-31 000402 金融街0.62 300金融2008-12-31 600015 华夏银行0.61 300金融2008-12-31 600795 国电电力0.61 300公用2008-12-31 600583 海油工程0.59 300能源2008-12-31 000983 西山煤电0.58 300能源2008-12-31 600018 上港集团0.58 300工业2008-12-31 600048 保利地产0.58 300金融2008-12-31 000568 泸州老窖0.52 300消费2008-12-31 000898 鞍钢股份0.52 300材料2008-12-31 601898 中煤能源0.49 300能源2008-12-31 600739 辽宁成大0.48 300工业2008-12-31 601600 中国铝业0.48 300材料2008-12-31 601919 中国远洋0.48 300工业2008-12-31 600550 天威保变0.47 300工业2008-12-31 601169 北京银行0.46 300金融2008-12-31 600009 上海机场0.45 300工业2008-12-31 000069 华侨城Ａ0.43 300可选2008-12-31 000825 太钢不锈0.43 300材料2008-12-31 600320 振华港机0.43 300工业2008-12-31 601333 广深铁路0.43 300工业2008-12-31 000895 双汇发展0.42 300消费2008-12-31 600585 海螺水泥0.42 300材料2008-12-31 601328 交通银行0.42 300金融2008-12-31 600649 城投控股0.39 300公用2008-12-31 600415 小商品城0.38 300可选2008-12-31 600895 张江高科0.38 300金融2008-12-31 000024 招商地产0.37 300金融2008-12-31 000157 中联重科0.36 300工业2008-12-31 600547 山东黄金0.36 300材料2008-12-31 600832 东方明珠0.36 300可选2008-12-31 600642 申能股份0.35 300公用2008-12-31 600031 三一重工0.34 300工业2008-12-31 600177 雅戈尔0.34 300可选2008-12-31 600309 烟台万华0.34 300材料2008-12-31 600875 东方电气0.34 300工业2008-12-31 000527 美的电器0.32 300可选2008-12-31 600196 复星医药0.32 300医药2008-12-31 600383 金地集团0.32 300金融2008-12-31 600808 马钢股份0.32 300材料2008-12-31 600598 北大荒0.31 300消费2008-12-31 600717 天津港0.31 300工业2008-12-31 000538 云南白药0.30 300医药2008-12-31 000709 唐钢股份0.30 300材料2008-12-31 600068 葛洲坝0.30 300工业2008-12-31 600635 大众公用0.30 300公用2008-12-31 000562 宏源证券0.29 300金融2008-12-31 600104 上海汽车0.29 300可选2008-12-31 600690 青岛海尔0.29 300可选2008-12-31 601808 中海油服0.29 300能源2008-12-31 600001 邯郸钢铁0.28 300材料2008-12-31 600100 同方股份0.28 300信息2008-12-31 601666 平煤股份0.28 300能源2008-12-31 601998 中信银行0.28 300金融2008-12-31 600010 包钢股份0.27 300材料2008-12-31 600489 中金黄金0.27 300材料2008-12-31 601111 中国国航0.27 300工业2008-12-31 000729 燕京啤酒0.26 300消费2008-12-31 600029 南方航空0.26 300工业2008-12-31 600887 伊利股份0.26 300消费2008-12-31 601866 中海集运0.26 300工业2008-12-31 600037 歌华有线0.25 300可选2008-12-31 600271 航天信息0.25 300信息2008-12-31 600528 中铁二局0.25 300工业2008-12-31 600596 新安股份0.25 300材料2008-12-31 601009 南京银行0.25 300金融2008-12-31 000060 中金岭南0.24 300材料2008-12-31 000425 徐工科技0.24 300工业2008-12-31 000768 西飞国际0.24 300工业2008-12-31 000800 一汽轿车0.24 300可选2008-12-31 000937 金牛能源0.24 300能源2008-12-31 600325 华发股份0.24 300金融2008-12-31 600655 豫园商城0.24 300可选2008-12-31 600881 亚泰集团0.24 300材料2008-12-31 600886 国投电力0.24 300公用2008-12-31 601699 潞安环能0.24 300能源2008-12-31 000338 潍柴动力0.23 300工业2008-12-31 000423 东阿阿胶0.23 300医药2008-12-31 000839 中信国安0.23 300可选2008-12-31 600500 中化国际0.23 300工业2008-12-31 600631 百联股份0.23 300可选2008-12-31 600663 陆家嘴0.23 300金融2008-12-31 000027 深圳能源0.22 300公用2008-12-31 000652 泰达股份0.22 300金融2008-12-31 600058 五矿发展0.22 300工业2008-12-31 600688 上海石化0.22 300能源2008-12-31 600694 大商股份0.22 300可选2008-12-31 600820 隧道股份0.22 300工业2008-12-31 601872 招商轮船0.22 300工业2008-12-31 000878 云南铜业0.21 300材料2008-12-31 000897 津滨发展0.21 300金融2008-12-31 000932 华菱钢铁0.21 300材料2008-12-31 600026 中海发展0.21 300工业2008-12-31 600150 中国船舶0.21 300工业2008-12-31 600600 青岛啤酒0.21 300消费2008-12-31 000401 冀东水泥0.20 300材料2008-12-31 000539 粤电力Ａ0.20 300公用2008-12-31 600188 兖州煤业0.20 300能源2008-12-31 600348 国阳新能0.20 300能源2008-12-31 600812 华北制药0.20 300医药2008-12-31 000488 晨鸣纸业0.19 300材料2008-12-31 600108 亚盛集团0.19 300消费2008-12-31 600220 江苏阳光0.19 300可选2008-12-31 600236 桂冠电力0.19 300公用2008-12-31 600269 赣粤高速0.19 300工业2008-12-31 600601 方正科技0.19 300信息2008-12-31 600859 王府井0.19 300可选2008-12-31 601588 北辰实业0.19 300金融2008-12-31 000031 中粮地产0.18 300金融2008-12-31 000061 农产品0.18 300消费2008-12-31 000630 铜陵有色0.18 300材料2008-12-31 000917 电广传媒0.18 300可选2008-12-31 000959 首钢股份0.18 300材料2008-12-31 600675 中华企业0.18 300金融2008-12-31 600096 云天化0.17 300材料2008-12-31 600123 兰花科创0.17 300能源2008-12-31 600377 宁沪高速0.17 300工业2008-12-31 600428 中远航运0.17 300工业2008-12-31 600638 新黄浦0.17 300金融2008-12-31 600811 东方集团0.17 300可选2008-12-31 600839 四川长虹0.17 300可选2008-12-31 601991 大唐发电0.17 300公用2008-12-31 000039 中集集团0.16 300材料2008-12-31 000778 新兴铸管0.16 300材料2008-12-31 600008 首创股份0.16 300公用2008-12-31 600098 广州控股0.16 300公用2008-12-31 600125 铁龙物流0.16 300工业2008-12-31 600153 建发股份0.16 300工业2008-12-31 600256 广汇股份0.16 300工业2008-12-31 600497 驰宏锌锗0.16 300材料2008-12-31 600643 爱建股份0.16 300金融2008-12-31 600660 福耀玻璃0.16 300可选2008-12-31 600779 水井坊0.16 300消费2008-12-31 601001 大同煤业0.16 300能源2008-12-31 000089 深圳机场0.15 300工业2008-12-31 000717 韶钢松山0.15 300材料2008-12-31 600132 重庆啤酒0.15 300消费2008-12-31 600535 天士力0.15 300医药2008-12-31 600611 大众交通0.15 300工业2008-12-31 600653 申华控股0.15 300可选2008-12-31 600741 巴士股份0.15 300工业2008-12-31 600997 开滦股份0.15 300能源2008-12-31 000009 中国宝安0.14 300金融2008-12-31 000422 湖北宜化0.14 300材料2008-12-31 000933 神火股份0.14 300能源2008-12-31 002142 宁波银行0.14 300金融2008-12-31 600027 华电国际0.14 300公用2008-12-31 600111 包钢稀土0.14 300材料2008-12-31 600143 金发科技0.14 300材料2008-12-31 600219 南山铝业0.14 300材料2008-12-31 600362 江西铜业0.14 300材料2008-12-31 600835 上海机电0.14 300工业2008-12-31 600879 火箭股份0.14 300工业2008-12-31 000012 南玻Ａ0.13 300材料2008-12-31 000528 柳工0.13 300工业2008-12-31 000667 名流置业0.13 300金融2008-12-31 000960 锡业股份0.13 300材料2008-12-31 600004 白云机场0.13 300工业2008-12-31 600022 济南钢铁0.13 300材料2008-12-31 600066 宇通客车0.13 300可选2008-12-31 600085 同仁堂0.13 300医药2008-12-31 600087 长航油运0.13 300能源2008-12-31 600169 太原重工0.13 300工业2008-12-31 600170 上海建工0.13 300工业2008-12-31 600210 紫江企业0.13 300材料2008-12-31 600350 山东高速0.13 300工业2008-12-31 600718 东软集团0.13 300信息2008-12-31 000301 东方市场0.12 300可选2008-12-31 000783 长江证券0.12 300金融2008-12-31 000807 云铝股份0.12 300材料2008-12-31 000969 安泰科技0.12 300材料2008-12-31 600033 福建高速0.12 300工业2008-12-31 600115 东方航空0.12 300工业2008-12-31 600158 中体产业0.12 300金融2008-12-31 600357 承德钒钛0.12 300材料2008-12-31 600569 安阳钢铁0.12 300材料2008-12-31 600628 新世界0.12 300可选2008-12-31 601168 西部矿业0.12 300材料2008-12-31 000046 泛海建设0.11 300金融2008-12-31 000503 海虹控股0.11 300信息2008-12-31 000822 山东海化0.11 300材料2008-12-31 600118 中国卫星0.11 300工业2008-12-31 600266 北京城建0.11 300金融2008-12-31 600331 宏达股份0.11 300材料2008-12-31 600616 金枫酒业0.11 300消费2008-12-31 600748 上实发展0.11 300金融2008-12-31 601918 国投新集0.11 300能源2008-12-31 000625 长安汽车0.10 300可选2008-12-31 000793 华闻传媒0.10 300可选2008-12-31 000876 新希望0.10 300消费2008-12-31 000912 泸天化0.10 300材料2008-12-31 002097 山河智能0.10 300工业2008-12-31 002202 金风科技0.10 300工业2008-12-31 600006 东风汽车0.10 300可选2008-12-31 600109 国金证券0.10 300金融2008-12-31 600208 新湖中宝0.10 300金融2008-12-31 600316 洪都航空0.10 300工业2008-12-31 600456 宝钛股份0.10 300材料2008-12-31 600508 上海能源0.10 300能源2008-12-31 600591 上海航空0.10 300工业2008-12-31 600804 鹏博士0.10 300电信2008-12-31 000541 佛山照明0.09 300可选2008-12-31 000612 焦作万方0.09 300材料2008-12-31 000686 东北证券0.09 300金融2008-12-31 000718 苏宁环球0.09 300金融2008-12-31 000751 锌业股份0.09 300材料2008-12-31 000758 中色股份0.09 300材料2008-12-31 000951 中国重汽0.09 300工业2008-12-31 600017 日照港0.09 300工业2008-12-31 600020 中原高速0.09 300工业2008-12-31 600110 中科英华0.09 300能源2008-12-31 600183 生益科技0.09 300信息2008-12-31 600221 海南航空0.09 300工业2008-12-31 600270 外运发展0.09 300工业2008-12-31 600418 江淮汽车0.09 300可选2008-12-31 600549 厦门钨业0.09 300材料2008-12-31 600685 广船国际0.09 300工业2008-12-31 600747 大连控股0.09 300金融2008-12-31 600797 浙大网新0.09 300信息2008-12-31 000021 长城开发0.08 300信息2008-12-31 000059 辽通化工0.08 300材料2008-12-31 600021 上海电力0.08 300公用2008-12-31 600117 西宁特钢0.08 300材料2008-12-31 600282 南钢股份0.08 300材料2008-12-31 600308 华泰股份0.08 300材料2008-12-31 600380 健康元0.08 300医药2008-12-31 600432 吉恩镍业0.08 300材料2008-12-31 600595 中孚实业0.08 300材料2008-12-31 600639 浦东金桥0.08 300金融2008-12-31 600770 综艺股份0.08 300可选2008-12-31 600780 通宝能源0.08 300公用2008-12-31 600837 海通证券0.08 300金融2008-12-31 000581 威孚高科0.07 300工业2008-12-31 000755 山西三维0.07 300材料2008-12-31 000828 东莞控股0.07 300工业2008-12-31 000927 一汽夏利0.07 300可选2008-12-31 600102 莱钢股份0.07 300材料2008-12-31 600307 酒钢宏兴0.07 300材料2008-12-31 600761 安徽合力0.07 300工业2008-12-31 600851 海欣股份0.07 300可选2008-12-31 600863 内蒙华电0.07 300公用2008-12-31 600874 创业环保0.07 300工业2008-12-31 601003 柳钢股份0.07 300材料2008-12-31 000036 华联控股0.06 300材料2008-12-31 000410 沈阳机床0.06 300工业2008-12-31 000636 风华高科0.06 300信息2008-12-31 000728 国元证券0.06 300金融2008-12-31 000767 漳泽电力0.06 300公用2008-12-31 000829 天音控股0.06 300可选2008-12-31 002128 露天煤业0.06 300能源2008-12-31 600007 中国国贸0.06 300金融2008-12-31 600151 航天机电0.06 300可选2008-12-31 600787 中储股份0.06 300可选2008-12-31 600809 山西汾酒0.06 300消费2008-12-31 000543 皖能电力0.05 300公用2008-12-31 000559 万向钱潮0.05 300可选2008-12-31 002155 辰州矿业0.05 300材料2008-12-31 600012 皖通高速0.05 300工业2008-12-31 600548 深高速0.05 300工业2008-12-31 600597 光明乳业0.05 300消费2008-12-31 600978 宜华木业0.05 300可选2008-12-31 601005 重庆钢铁0.05 300材料2008-12-31 600376 首开股份0.04 300金融2008-12-31 600961 株冶集团0.04 300材料2008-12-31 000572 海马股份0.03 300可选2008-12-31 000761 本钢板材0.03 300材料2008-12-31 002146 荣盛发展0.03 300金融-2009年7月关于调整沪深300和中证香港100等指数样本股的公告根据指数规则，经指数专家委员会审议，中证指数有限公司决定于2009年7月第一个交易日调整沪深300指数、中证100指数、中证500指数、中证香港100、中证海外内地股等指数样本股，沪深300风格指数，沪深300行业等指数随之进行相应调整。
2022年沪深300成分股
序号代码名称1300782卓胜微2300661圣邦股份3300223北京君正4600745闻泰科技5603501韦尔股份6603986兆易创新7688008澜起科技8601788光大证券9601155新城控股10600460士兰微11002475立讯精密12000776广发证券13688012中微公司14002371北方华创15603160汇顶科技16600958东方证券17688036传音控股18000100TCL科技19300408三环集团20688169石头科技21000786北新建材22603659璞泰来23300059东方财富24603486科沃斯25600585海螺水泥26002916深南电路27300033同花顺28601878浙商证券29300919中伟股份30603290斯达半导31600584长电科技32601066中信建投33601236红塔证券34000725京东方Ａ35688126沪硅产业-U 36600763通策医疗37601216君正集团38688396华润微39300413芒果超媒40300433蓝思科技41600570恒生电子42300866安克创新43688981中芯国际44601377兴业证券45600030中信证券46600183生益科技47600845宝信软件48002938鹏鼎控股49002008大族激光50300759康龙化成51601688华泰证券52002241歌尔股份53000708中信特钢54601995中金公司55002791坚朗五金56002568百润股份57600887伊利股份58000877天山股份59600009上海机场60002236大华股份61000301东方盛虹62600176中国巨石63688363华熙生物64000333美的集团65601877正泰电器66601966玲珑轮胎67601318中国平安68600918中泰证券69603806福斯特70002352顺丰控股71603185上机数控72601901方正证券73300496中科创达74601117中国化学75600999招商证券76601881中国银河77600111北方稀土78600900长江电力79603833欧派家居80002230科大讯飞81603392万泰生物82002600领益智造83601865福莱特84002607中公教育85601211国泰君安86600519贵州茅台87000166申万宏源88601888中国中免89600655豫园股份90002736国信证券91688561奇安信-U 92600837海通证券93300124汇川技术94300207欣旺达95002129TCL中环96300595欧普康视97300957贝泰妮98002414高德红外99300454深信服100000661长春高新101002841视源股份102002415海康威视103002049紫光国微104000768中航西飞105601336新华保险106000596古井贡酒107002709天赐材料108601628中国人寿109600089特变电工110600893航发动力111603019中科曙光112002032苏 泊 尔113000568泸州老窖114601985中国核电115000858五 粮 液116688005容百科技117600061国投资本118000425徐工机械119000625长安汽车120600438通威股份121300628亿联网络122600019宝钢股份123601601中国太保124002064华峰化学125000703恒逸石化126601238广汽集团127601825沪农商行128601669中国电建129000895双汇发展130300763锦浪科技131600660福耀玻璃132300999金龙鱼133002304洋河股份134000938紫光股份135600104上汽集团136600219南山铝业137600346恒力石化138688111金山办公139002179中航光电140600036招商银行141601698中国卫通142002812恩捷股份143001979招商蛇口144000651格力电器145601138工业富联146300750宁德时代147600941中国移动148002202金风科技149600690海尔智家150601633长城汽车151600150中国船舶152000977浪潮信息153300979华利集团154300316晶盛机电155601009南京银行156603369今世缘157603899晨光股份158600600青岛啤酒159600016民生银行160600029南方航空161603260合盛硅业162001289龙源电力163601868中国能建164600919江苏银行165002050三花智控166600741华域汽车167000800一汽解放168600362江西铜业169601111中国国航170600031三一重工171002074国轩高科172002602世纪华通173000001平安银行174003816中国广核175601838成都银行176600436片仔癀177002120韵达股份178600000浦发银行179000063中兴通讯180002648卫星化学181000157中联重科182601229上海银行183601916浙商银行184600352浙江龙盛185600015华夏银行186601166兴业银行187600050中国联通188600588用友网络189002920德赛西威190601989中国重工191603195公牛集团192601800中国交建193000066中国长城194300015爱尔眼科195600547山东黄金196600132重庆啤酒197600010包钢股份198600795国电电力199601658邮储银行200002001新 和 成201300896爱美客202601600中国铝业203300450先导智能204002594比亚迪205601328交通银行206600760中航沈飞207601998中信银行208601012隆基绿能209601816京沪高铁210601360三六零211002714牧原股份212000069华侨城Ａ213002493荣盛石化214601766中国中车215601390中国中铁216600905三峡能源217601818光大银行218000408藏格矿业219600426华鲁恒升220601919中远海控221300274阳光电源222601021春秋航空223000876新 希 望224601728中国电信225601398工商银行226601169北京银行227000792盐湖股份228002601龙佰集团229601898中煤能源230300529健帆生物231601857中国石油232600115中国东航233601668中国建筑234600018上港集团235002460赣锋锂业236601100恒立液压237600989宝丰能源238600809山西汾酒239600309万华化学240002555三七互娱241300142沃森生物242601225陕西煤业243600383金地集团244600406国电南瑞245603993洛阳钼业246603288海天味业247601988中国银行248601939建设银行249601899紫金矿业250601319中国人保251601288农业银行252601186中国铁建253600886国投电力254600048保利发展255601799星宇股份256002466天齐锂业257002007华兰生物258600196复星医药259603799华友钴业260000338潍柴动力261600085同仁堂262002410广联达263002459晶澳科技264603259药明康德265601088中国神华266600025华能水电267601618中国中冶268002821凯莱英269300498温氏股份270000538云南白药271605499东鹏饮料272600011华能国际273688065凯赛生物274600926杭州银行275600028中国石化276603087甘李药业277300014亿纬锂能278600489中金黄金279002142宁波银行280603882金域医学281300760迈瑞医疗282300601康泰生物283000002万 科Ａ284300347泰格医药285002271东方雨虹286600276恒瑞医药287600606绿地控股288002027分众传媒289002311海大集团290300003乐普医疗291000963华东医药292300751迈为股份293002252上海莱士294601808中海油服295600161天坛生物296600332白云山297601006大秦铁路298600188兖矿能源299300122智飞生物300688599天合光能。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库A4可打印版单选题（共50题）1、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C2、按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D3、一般来说，证券行业中的部门规章及规范性文件由（）制定。
A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院【答案】 A4、在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。
A.②④B.①③④C.①②③D.②③【答案】 C5、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。
以下说法中正确的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C6、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%【答案】 D7、证券投资咨询业务的界定包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、有限责任公司的权力机构是（）。
A.监事会B.理事会C.董事会D.股东会【答案】 D9、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。
A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务【答案】 A10、下列不属于沪港通可交易的证券品种为（）。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共200题）1、货币政策的“三大法宝”是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B2、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售【答案】 C4、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。
A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】 C5、（）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会C.中国人民银行D.商务部【答案】 B6、（2021年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（??）。
A.风险容忍度是战略性的B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定C.风险偏好是风险容忍度的具体体现D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】 B7、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D8、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A.70％B.50％C.60％D.90％【答案】 D9、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 B11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。
2023年最新的上证50包括哪些股票
2023年最新的上证50包括哪些股票问：[上证380包括哪些股票]上证50包括哪些股票:上证50股票有哪些股票答：上证50指数成分股如下: 浦发银行 (600000) 民生银行 (600016) 宝钢股份 (600019) 中国石化 (600028) 南方航空 (600029) 中信证券 (600030) 招商银行 (600036) 保利地产 (600048) 中国联通 (600050) 上汽集团(600104) 北方稀土 (600111) 万华化学 (600309) 华夏幸福 (600340) 康美药业 (600518) 贵州茅台 (600519) 山东黄金 (600547) 绿地控股 (600606) 海通证券 (600837) 伊利股份 (600887) 江苏银行 (600919) 东方证券 (600958) 招商证券 (600999) 大秦铁路 (601006) 中国神华 (601088) 兴业银行(601166) 北京银行 (601169) 中国铁建 (601186) 国泰君安 (601211) 上海银行 (601229) 农业银行 (601288) 中国平安 (601318) 交通银行 (601328) 新华保险 (601336) 中国中铁 (601390) 工商银行 (601398) 中国太保 (601601) 中国人寿 (601628) 中国建筑 (601668) 中国电建 (601669) 华泰证券(601688) 中国中车 (601766) 中国交建 (601800) 光大银行 (601818) 中国石油 (601857) 浙商证券 (601878) 中国银河 (601881) 中国核电 (601985) 中国银行 (601988) 中国重工 (601989) 洛阳钼业 (603993)问：[上证380包括哪些股票]上证50包括哪些股票:上证50ETF包括哪些股票答：你好，上证50ETF包括50支股票。
我国资本市场开放的政策效应研究——现金股利视角的准自然实验
收稿日期：2020-09-21修回日期：2020-10-21作者简介：房媛媛，女，供职于中国人民银行营业管理部。
本文不代表作者所在机构观点和意见。
我国资本市场开放的政策效应研究——现金股利视角的准自然实验房媛媛（中国人民银行营业管理部，北京100045）摘要：开放是现代经济体系和成熟金融市场的基本特征，资本市场在助力更高水平开放和推动创新转型方面被寄予厚望。
本文以现金股利水平为切入点，利用“沪港通”实施构建准自然实验，验证资本市场开放对企业微观行为的政策效应。
研究发现，我国资本市场开放显著提高上市公司现金股利水平，这一提升作用主要体现在代理成本高和公司成熟度低的企业中。
中介效应检验显示，资金流动性增加和盈利能力上升是资本市场开放提高现金股利水平的重要渠道，而内部治理水平的中介效应并不显著。
本文结论为推动资本市场高质量开放提供了经验证据，具有一定启示作用。
关键词：资本市场开放；现金股利水平；中介效应中图分类号：F830.59文献标识码：A 文章编号：1674-2265（2021）03-0076-09DOI ：10.19647/ki.37-1462/f.2021.03.011一、引言与文献回顾2020年初爆发的新冠肺炎疫情正在并将持续对世界政治、经济和金融格局产生深刻影响。
各界普遍认为，深化国际合作是有效应对全球经济金融危机的必然选择，专业高效的政策协同是阻止危机扩散和经济陷入恶性循环的关键所在。
因此，我国资本市场对外开放步伐不仅没有因疫情而放缓，反而进一步加快：证券基金、期货机构外资持股比例限制提早全面放开，六家外资控股证券公司已经顺利落地，QFII 、RQFII 全面取消额度限制；与境外机构投资者保持良好沟通，增强了相互信任，外资总体保持净流入。
现金股利分配是提高上市公司质量，推进资本要素市场化的重要部分。
2020年4月9日，中共中央、国务院印发《关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，再次提出鼓励和引导上市公司现金分红，进一步激发全社会创造力和市场活力。
沪深两市指数
一、大盘指数大盘指数反映了整个股市的强弱走势，理论上说，每一个股票的升跌都影响大盘指数，只是权重股对大盘指数影响比较大,特别是一些大盘蓝筹的走势强弱.一般大盘指数上涨，个股短线操作的机会很大，可以进场短线操作，大盘下跌，就要小心，个股操作时切忌追高。
一方面，它只是反映了整个股票市场中资金和股票的流动量；而另一方面，它又会给投资者造成极大的假象，极大地误导投资者.大盘指数对整个股票市场的涨跌有很大的放大效应，却不能真实地反映个股也就是上市公司的基本面。
人们往往根据指数投资股票。
指数涨了，大家纷纷买入股票，不管什么股票都买。
新资金不断涌入，助推股指不断上扬，以至形成股市泡沫，造成虚假繁荣。
而一旦指数下跌，人们又都纷纷卖出股票，助推股指不断下挫，泡沫破灭，市场弥漫恐慌悲观的情绪，市场又陷入泥潭，长时间提振不起来。
由此造成的股票市场大涨大跌，绝大部分股票一荣俱荣一损俱损的局面极大地损害了广大投资者的利益，也违背了管理层要稳定股市以至整个资本市场的初衷。
如果取消了大盘指数，人们可以不再受指数的干扰和误导，专心研究个股的基本面、行业景气度、国家经济的基本面等等，根据自己的判断和意愿来买卖股票。
这样，股票市场就会形成个股涨跌互现的局面，比较真实地反映出个股的投资价值。
1 综合指数，是指将指数所反映出的价格走势涉及的全部股票都纳入指数计算范围，如深交所发布的深证综合指数，就是把全部上市股票的价格变化都纳入计算范围，深交所行业分类指数中的农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、信息技术指数等则分别把全部的所属行业类上市股票纳入各自的指数计算范围。
2 成份股指数，是指从指数所涵盖的全部股票中选取一部分较有代表性的股票作为指数样本，称为指数的成份股，计算时只把所选取的成份股纳入指数计算范围。
3 上证综合指数，以上海证券交易所挂牌上市的全部股票（包括A股和B股）为样本，以发行量为权数（包括流通股本和非流通股本），以加权平均法计算，以1990年12月19日为基日，基日指数定为100点的股价指数4 深证成份股指数，从深圳证券交易所挂牌上市的所有股票中抽取具有市场代表性的40家上市公司的股票为样本，以流通股本为权数，以加权平均法计算，以1994年7月20日为基日，基日指数定为1000点的股价指数。
2021证券市场基本法律法规内部压题第四套(内容资料)
D . 不得销售该金融产品给该投资人，除非在原有风险揭示内容基础上，证券公司向客户揭示金融投资一般风险和该金 融产品的特殊风险
第 7 题 【单选】
收藏 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《中华人民共和国公司法》规定通知或者公告 债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
）。
A . 融资融券业务 B . 证券经纪业务 C . 资产管理业务 D . 投资银行业务
第 35 题 【单选】
收藏 根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法中，正确的是（
）。
A . 禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见 B . 证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目 相关的证券研究报告 C . 从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务 D . 证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A . 中国银保监会指定的商业银行
B . 证券公司确定的指定商业银行 C . 登记结算机构指定的商业银行 D . 国内所有商业银行
第 23 题 【单选】
收藏 下列关于“沪港通”的说法，错误的是（
）。
A . 沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B 股） B . 沪股通股票包括上证 180 指数成分股 C . 沪港通包括沪股通和港股通两部分 D . 沪股通股票包括上证 380 指数成分股
）。
A . 保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 B . 保荐机构应当指定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作 C . 保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 D . 保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任
2021证券从业考试之金融市场基础知识考前内部压题第五套(内部资料)
第1题【单选】收藏金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
第2题【单选】收藏下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（）。
第3题【单选】收藏股票的收益主要有两类，下列收益不包括在内的是（）。
收藏第5题【单选】收藏在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。
第6题【单选】收藏按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师收藏第8题【单选】收藏关于货币的时间价值，以下表述正确的是（）。
第9题【单选】收藏（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证第10题【单选】收藏第11题【单选】收藏下列说法中，错误的是（）。
第12题【单选】收藏不属于基金资产承担的费用是（）。
第13题【单选】收藏在美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（）。
第14题【单选】收藏下列关于开放式基金份额转换的说法中，错误的是（）。
第15题【单选】收藏融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
第16题【单选】收藏根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证第17题【单选】收藏沪股通股票不包括的股票为（）。
第18题【单选】收藏根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
第19题【单选】收藏我国在国际债券市场上已发行的债券品种不包括（）。
第20题【单选】收藏2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启第21题【单选】收藏基金信息披露分类中，不包括（）。
第22题【单选】收藏日前，财政部以承购包销方式发行的债券是（）。
第23题【单选】收藏在金融期货的主要交易制度中，能使套期保值者用少量资金为价值量很大的现货找到回避价格风险的手段第24题【单选】收藏世界上第一只开放式基金诞生于（）。
上海证券综合指数
上海证券交易所全部上市股票
01 历史沿革
03 全球大跌 05 计算修正
目录
02 暴跌事件 04 计算方法 06 成份股
目录
07 影响因素
09 上证系列指数
08 历史走势
上海证券综合指数简称“上证指数”或“上证综指”，其样本股是在上海证券交易所全部上市股票，包括A股 和B股，反映了上海证券交易所上市股票价格的变动情况，自1991年7月15日起正式发布。
沪股通北向抄底成交明显放大，截止14点左右，沪股通余额80.29亿元，占每日额度61%，即资金净流入近50 亿元。
一场屠杀式的暴跌不幸在本周五意外上演。沪指全天遭遇了逾300点的断崖式暴跌，指数连破4700、4600和 4500点三大整数关口，个股表现惨不忍睹，千只股票封上跌停。就全周来看，沪指一周暴跌近700点，跌幅逾13%， 创七年来最大周跌幅 。
上证综合指数是最早发布的指数，是以上证所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合 股价指数。这一指数定为100点。
新上证综指发布以2005年12月30日为基日，以当日所有样本股票的市价总值为基期，基点为1000点。新上证 综指简称“新综指”，指数代码为。
2017年11月23日，A股低开低走，全线深幅调整。上证综指失守3400点整数位，创下年内最大单日跌幅。上 一交易日率先回调的深市三大股指同步出现3%以上的跌幅。
历史沿革
从1990年至2010年，上海证券交易所(以下简称“上交所”)从最初的8只股票、22只债券，发展为拥有894家 上市公司、938只股票、18万亿股票市值的股票市场，拥有199只政府债、284只公司债、25只基金以及回购、权 证等交易品种，初步形成以大型蓝筹企业为主，大中小型企业共同发展的多层次蓝筹股市场，是全球增长最快的 新兴证券市场。
上证380ETF及联接基金话术研讨
上证380ETF及联接基金话术研讨——仅供参考一、如何看待下半年国内市场的走势？我公司下半年投资策略报告的标题也是市场的总体看法，就是“通胀见顶、股市见底。
1、考虑到翘尾因素的影响，通胀预计8、9月份达到年内的高点，以后逐步回落。
对通胀的判断有几个依据，通胀是从去年7月份之后出现的上升，一直到现在6.5%左右，这波通胀上涨的主要原因是农产品价格上涨引起的，背后最根本的原因是09年为了刺激经济，大量发行货币，当时09年有9.5万亿信贷投放，大量货币投放到经济中，必然导致物价上涨，表面看上涨原因是农产品价格上涨，根本的原因是货币的超发。
为了针对通胀不断走弱的形势，去年开始，央行实行各种措施回收流动性，每个月上调存款准备金，多次加息，每个月进行信贷的控制，可以把一部分流动性收回来，M1的增速从年初31%下降到现在的12%，M1大幅下降反映流动性的回收非常快。
通胀无论何时何地都是货币现象。
现在是釜底抽薪，把流动性收回来之后，必然会伴随着通胀的回落。
根据过去的经验，一般M1出现回落之后，过一年之后，通胀就会见顶回落。
M1在去年年初已经调头向下，因此我们判断到通胀见顶已为期不远，之后会逐渐回落。
2、伴随通胀回落和经济下滑的担心，下半年政策出现放松可以预期，如果有了这个预期，股市必然应声而起。
现在政策处在两难的境地，看通胀的话，现在还处于高位，货币政策应该是紧缩。
但是我们看到经济数据却出现了下滑的倾向，如果我们为了保增长的话，就应该放松货币，所以现在是处于两难的抉择，现在中央和央行存在很大的分歧。
央行的货币目标主要是防通胀，中央的主要目标是为了保增长。
目前国内很多地方出现中小企业融资难的问题，广东一带中小企业已经出现了破产潮，这是中央不愿意看到的。
毕竟发展是解决一切问题的关键，如果发展没有了，其他问题更多。
这样的话我们判断虽然现在通胀处于高位，只要到下半年，中央看到通胀有了回落的趋势，防通胀的重要性就会下降。
证券从业资格证券市场基本法律法规第三章证券公司业务规范
证券从业资格-证券市场基本法律法规第三章证券公司业务规范第一节证券经纪知识点一证券公司经纪业务的主要法律法规（了解）一、法律、行政法规《证券法》《证券公司监督管理条例》二、部门规章及规范性文件《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》《证券公司开立客户账户规范》《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》《证券账户非现场开户实施暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》知识点二证券经纪业务的特点（熟悉）一、证券经纪业务的概念证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。
证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
二、证券经纪业务的特点（一）业务对象的广泛性（二）证券经纪商的中介性（三）客户指令的权威性（四）客户资料的保密性知识点三证券公司经纪业务中营销管理的主要内容（熟悉）一、证券公司经纪业务营销的主要内容（一）客户招揽（二）客户服务1.通道服务2.有形服务3.附加服务二、证券公司经纪业务营销的主要渠道（一）内部营销人员直接营销（二）委托经纪人知识点四证券经纪人制度的主要内容（熟悉）一、证券经纪人制度的历史沿革国务院于2008年以国务院令的形式颁布了《证券公司监督管理条例》，首次对证券公司聘用证券经纪人予以认可，为证券经纪业务营销提供了一种新的选择。
二、证券经纪人制度的主要内容（包含但不限于）（一）证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度（二）证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试（三）证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时（四）证券公司应当建立健全客户回访制度，负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动知识点五账户管理（熟悉）一、账户开立的总体要求（一）遵循合法、自愿、审慎原则，确保客户资料真实、准确和完整（二）证券公司应建立健全客户账户开户管理制度等（三）证券公司开户方式1.在经营场所内现场开立2.通过见证、网上方式开立3.证监会认可的其他方式二、账户开立的业务规则（包含但不限于）（一）审核客户身份的真实性1.自然人或代理人的身份证明2.机构客户代理人的授权委托文件3.自然客户代理人的经公证的授权委托文件（二）指定专人讲解，并将风险揭示书交由客户签字（三）对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务（四）审核客户资料的真实性、准确性、完整性（五）统一组织回访客户1.新开户客户在1个月内完成回访2.原有客户的回访比例不低于上年末客户总数10%（不含休眠户）3.客户回访资料应当保存不少于3年4.回访内容包括但不限于：（1）确认客户身份（2）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款（3）确认客户开户为其真实意愿（4）提醒客户自行设置和妥善保管密码（5）确认客户开户方式三、证券账户的管理（一）证券账户的开立1.中国结算对证券账户实施统一管理2.2013年起可以非现场开户（1）当面见证：委派2名或以上工作人员，至少1名为见证人员（2）视频见证：委派1名或以上工作人员，开户代理机构见证人员实时视频完成见证（3）网上开户：通过数字证书验证投资者身份，通过互联网为自然人办理证券账户1.定义（1）特殊法人——证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等（2）产品——各类资产管理计划、信托、基金等2.办理（1）有资产托管人——资产托管人办理（2）无资产托管人——资产管理人办理（三）证券账户的信息变更1.关键信息变更（姓名/名称、身份证明文件、号码）：临柜、见证2.非关键信息变更（其他）：临柜、见证、网络、电话（四）证券账户的注销特殊机构与产品开户后6个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续（五）不合格账户业务的认定与规范1.违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户2.代理关系不规范3.账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失（六）证券账户的网络服务功能投资者可通过证券公司向中国结算公司申请开通证券账户网络服务功能，在线办理证券查询、上市公司股东大会网络投票等业务。
2022-2023年初级银行从业资格《初级个人理财》预测试题8(答案解析)
2022-2023年初级银行从业资格《初级个人理财》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.教育规划包括客户自身教育规划和（）。
A.企业教育规划B.子女教育规划C.老人教育规划D.家属教育规划正确答案：B本题解析：教育规划包括子女教育规划和客户自身教育规划两种情况。
2.王先生通过银行购买了20000元国债，银行没有向他出具“国债收款凭证”，只是在他的银行卡中做了记录。
那么，下列说法正确的是（）。
A.该投资者购买的是凭证式国债，不能上市流通B.该投资者购买的是记账式国债，不能上市流通C.该投资者购买的是凭证式国债，可以上市流通D.该投资者购买的是记账式国债，可以上市流通正确答案：D本题解析：凭证式国债是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以“凭证式国债收款凭证”记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。
记账式国债以记账形式记录债权，通过银行间市场或证券交易所的交易系统发行和交易，可以记名、挂失，也可上市流通。
题干表述的符合记账式国债的要求。
?3. 下列关于金融市场的说法中，错误的是（）。
A.金融市场是指以金融资产为交易对象而形成的供求关系及其交易机制的总和B.金融市场仅是金融资产进行交易的无形“场所”C.金融市场反映了金融资产供应者和需求者之间的供求关系D.金融市场包含了金融资产的交易机制正确答案：B本题解析：金融市场是金融资产进行交易的有形和无形的“场所”。
4.高峰期的理财活动包括（）。
A.量入节出、攒首付款B.收入增加、筹退休金C.负担减轻、准备退休D.享受生活规划、遗产正确答案：C本题解析：在我国，通常男性60岁退休，女性55岁退休。
这时，房贷等中长期债务已还清，子女一般也已经步入社会开始独立，因此，这个时期基本上没有大额支出，也没有债务负担，财富积累到了最高峰，为未来的生活奠定一定的基础。
在此阶段，个人的主要理财任务是妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健型投资为主，配以适当比例的进取型投资，多配置基金、债券、储蓄、银行固定收益理财产品，以稳健的方式使资产得以保值增值。
《股市动态分析》周刊十大金股加入成分股____
《股市动态分析》周刊十大金股加入成分股马坤本期成分股进行了较大幅度的调整，将《股市动态分析》周刊推荐的10大金股加入到成分股中来，因金风科技和罗莱家纺原来就在成分股中，本期新调入了8只成分股，分别是中恒集团、宜华木业、洪都航空、国光电器、国电南瑞、威远生化、太阳鸟和烽火通信，本期杂志已经对这10只金股进行了相对详细的分析，本文仅对新加入的8只成分股进行简要的分析。
中恒集团，公司主要产品“血栓通”是心脑血管用药的大品种，在样本医院统计中是终端销售规模最大的品种，随着新的农村合作医疗的拓展，血栓通在基层医院的销售大幅放量。
血栓通产能将在2014年下半年开始逐步释放。
中恒集团是中国人口老龄化受益的确定性品种。
宜华木业，公司原来以出口为主，随着美国房地产市场好转，公司产品出口受益；现在公司积极开拓内销业务，分享国内消费升级红利。
公司拥有500万亩林地资源，掌握上游资源，实现一体化经营，有助于公司充分获得全产业链的利润。
洪都航空，公司主要生产教练机，主要品种是L-15高级教练机和K8中级教练机，随着L-15高级教练机的陆续交付，公司迎来业绩恢复增长。
目前中航装备旗下仅有成飞集成和洪都航空两个资本运作平台，随着成飞集成的停牌资产注入，洪都航空也有望未来进行资产整合。
国光电器，公司原来业务是音箱、扬声器等的生产和销售，目前公司切入锂电池产业链，另外公司在花都区有1200亩土地，公司面临业绩反转和土地价值重估的双重机遇。
国电南瑞，公司是中国电力自动化领域的技术领先企业，在高端电力二次设备市场占有率高达50%以上，在省电网调度高端自动化市场占有率达75%。
资产重组完成后将北京科东、电研华源、国电富通、南瑞太阳能等收入麾下，国电南瑞在配网自动化市场地位更加稳固。
同时公司积极培育新的增长点，在轨道交通、新能源领域进展顺利。
威远生化，新奥控股入主威远集团后，通过2010年和2013年两次资产重组，分别注入了二甲醚资产和煤炭/煤化工资产，公司转型为清洁能源供应商；公司现有甲醇产能60万吨，在建产能60万吨，公司的煤制甲醇具备成本优势和规模优势。
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