工程项目索赔管理
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第一个问题：合理，因为设计多次修改并导致工程量增 加，根据工程定额可计算因增加工程量而需延长的工期。
第二个问题：只要不是承包商原因造成的工期延长均可 向业主索赔，包括业主更改设计增加工程量、地基条件复 杂及恶劣天气等。
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1.最终批准工期延长为176天； 如果发生计划外附加开支，同意支付直接费和管理费，
待索赔报告正式送出后核定。这最终批准的工期延长的天 数就是工程建成时实际发生的拖期天数。工期原定为18个 月(547个日历天数)，而实际竣工工期为723天，即实际 延期176天。业主在这里承认了工程拖期的合理性，免除 了承包商承担误期损害赔偿费的责任，虽然不再多给承包 商更多的延期天数，承包商也感到满意。
❖ 3.2 工期延长经济损失
❖ 3.2.1 总公司管理费
❖ 3.2.2 项目管理人员薪金费
❖ 3.2.3 工地工程管理费用
❖ 3.2.4 保固金期延长利息损失
❖ 3.2.5 履约保证书期延长所增加之费用
❖ 3.2.6 保俭期延长所增加之保俭费
❖ 3.2.7 利润损失及机会损失
❖ 3.2.8 [ 失
] 工程指定分包单位的工期延长经济损
❖ 3.2.9 利息
❖ 3.2.10 税金
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4．加速施工费用的索赔 一项工程可能遇到各种意外的情况或由于工程变更而必
Βιβλιοθήκη Baidu须延长工期。但由于业主的原因，坚持不给延期，迫使承 包商加班赶工来完成工程，从而导致工程成本增加， 承 包商可以提出索赔。
案例
(一)工程概况:某大型商业中心大楼的建设工程，按照 FIDIC合同模式进行招标和施工管理。中标合同价为 18329500元人民币，工期18个月。工程内容包括场地平 整，大楼土建施工，停车场，餐饮厅等。
❖ 通常合同条款中还有一条 “在工程施工过程中，承包
商如果遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件，在他
看来这些障碍和条件是一个有经验的承包商也无法预见到
的，则承包商应就此向监理工程师提交有关通知，并将一
份副本交业主。收到此通知后，如果监理工程师认为这类
障碍或条件是一个有经验的承包商无法合理预见到的，在
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FIDIC《施工合同条件》1999年版中承包商可引用的索赔条款
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
合同条款 1.3 1.5 1.8 1.9 1.13 2.1 2.3 3.3 4.7 4.10 4.12 4.20 4.24
条款主要内容 通信交流 文件的优先次序 文件有缺陷或技术性错误 延误的图纸或指示 遵守法律 业主未能提供现场 业主人员引起的延误、妨碍 工程师的指示 因工程师数据差错，放线错误 业主应提供现场数据 不可预见的物质条件 业主设备和免费供应的材料 发现化石、硬币或有价值的文物
❖ 2.5 第三章详述详列索赔的项目及赔偿计算。
❖ 2.6 根据第三章所述分析及计算，总承包方按总承包合约
条件第[ ]条，向建设单位要求补偿因此而蒙受的直接损
失和/或额外支出的经济损失合共人民币[
]
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❖ 3 第三章 ：经济损失索赔计算
❖ 3.1 由于前述的延误及干扰，总承包方因而承担了不可预 见及无可避免的经济损失。在此索赔书，总承包方现提出 以下的经济损失索赔计算。
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2、业主允诺支付由此而产生的附加费用(直接费和管 理费)补偿，说明业主已基本认可承包商的索赔要求。在 工程即将竣工时，承包商送来了索赔报告书，其索赔费用 的组成如下： (l)加速施工期间的生产效率降低损失费659191元 (2)加速并延长施工期的管理费121350元 (3)人工费调价增支23485元 (4)材料费调价增支59850元 (5)设备租赁费65780元 (6)分包装修增支187550元 (7)增加投资贷款利息152380元 (8)履约保函延期增支52830元以上共计(1322416元 (9)利润
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3、工期延期的费用索赔 工期延期的索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延
长工期；二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程 延期而造成的损失。一般两方面的索赔报告要求分别编制。 因为工期和费用索赔不一定同时成立。
引用范例——工期索赔一部分款项
❖ 第二章 ：合同条件理据及索赔简介
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❖ 承包商根据自己的施工记录，证明在业主正式通知采取 加速措施以前，他的工人的劳动生产率可以达到投标文件 所列的生产效率。但当采取加速措施以后，由于进行两班 作业，夜班工作效率下降；由于改变了某些部位的施工顺 序，工效亦降低。
❖ 在开始加速施工以后，直到建成工程项目，承包商的施 工记录总用技工20237个工日，普工38623个工日。但根 据投标书中的工日定额，完成同样的工作所需技工为 10820个工日，普工21760个工日。这样，多用的工日系 由于加速施工形成的生产率降低，增加了承包商的开支。
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5．业主不正当地终止工程而引起的索赔 由于业主不正当地终止工程，承包商有权要求补偿损失，
其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料、机械设备 的全部支出，以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保 函费用的支出(减去已结算的工程款)，并有权要求赔偿其 盈利损失。
6．物价上涨引起的索赔 物价上涨是各国市场的普遍现象，尤其在一些发展中国
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(二)合同实施状况:在业主下达开工令以后，承包商按期开 始施工。但在施工过程中，首先遇到如下问题： ❖ 1.工程地基条件比业主提供的地质勘探报告差； ❖ 2.施工条件受交通的干扰甚大； ❖ 3.设计多次修改，监理工程师下达工程变更指令，导致工 程量增加和工期拖延。
❖ 2.2.1 总工期延长申请报告之一(总承包方函件函号:
[
] – [ ]年[ ]月[ ]日)；
❖ 2.2.2 总工期延长申请报告之二(总承包方函件函号:
[
] – [ ]年[ ]月[ ]日)；
……
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❖ 2.3上述事件对总工期所做成的影响及延误为[ ] 日历天， 详见下述： 延误事件 工期延误(日历天)，已考虑因延误事件 同时发生所造成的因素及影响(日历天)
如果承包商因不可抗力，妨碍其履行合同规定的任何义 务，使其遭受延误和(或) 招致增加费用，承包商有权根据 “承包商的索赔”的规定要求索赔。
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(二)合同示范文本中规定的索赔条款 为了健康开展工程索赔工作，FIDIC制定的《施工合同
条件》和我国的《建设工程施工合同示范文本》都写出了 涉及索赔的条款，为开展索赔提供了条件。表1为FIDIC 《施工合同条件》1999年版中承包商可引用的索赔条款。 表2为我国《建设工程施工合同示范文本》中可引用的索 赔条款。
家。由于物价上涨，使人工费和材料费不断增长，引起了 工程成本的增加。
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7．法律，货币及汇率变化引起的索赔 （1）法律改变引起的索赔。如果在基准日期(投标截止 日期前的28天)以后，由于业主国家或地方的任何法规、 法令、政令或其他法律或规章发生了变更，导致了承包商 成本增加。对承包商由此增加的开支，业主应予补偿。 （2）货币及汇率变化引起的索赔。如果在基准日期以后， 工程施工所在国政府或其授权机构对支付合同价格的一种 或几种货币实行货币限制或货币汇兑限制，则业主应补偿 承包商因此而受到的损失。 如果合同规定将全部或部分款额以一种或几种外币支付 给承包商，则这项支付不应受上述指定的一种或几种外币 与工程施工所在国货币之间的汇率变化的影响。
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一、索赔的概念及作用 是指合同实施过程中，合同中一方因对方不履行或者未
能正确履行合同中所规定的义务或未能保证承诺合同条件 实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。其性质是经 济补偿行为，而不是惩罚。
二、承包商向业主的索赔
（一）常见的索赔内容
1、不利的自然条件与人为障碍引起的索赔
不利的自然条件与人为障碍是指在施工中遭遇到实际自
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2、工程变更引起的索赔 在工程施工过程中，由于工地上的不可预见情况，环境
的改变，在监理工程师认为必要时，可以对工程或其任何 部分的外形、质量或者数量作出变更。任何此类变更，承 包商均不应以任何方式使合同作废或者无效。但如果监理 工程师确定的工程变更单价或者价格不合理，或者缺乏说 服承包商的依据，则承包商有权就此向业主进行索赔。 （1）工程范围变更 ❖ 额外工程； ❖ 附加工程； ❖ 工程某个部分的删减； ❖ 配套的公用设施、道路连接和场地平整的执行方与范围、 内容等的改变；
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（2）工程量变更 ❖ 工程量增加； ❖ 技术条件（如：工程设计、地质情况、基础数据、工
程标高、基线、尺寸等）改变； ❖ 质量要求（含技术标准、规范或施工技术规程）改变； ❖ 施工顺序的改变； ❖ 设备和材料供货范围、地点、标准的改变； ❖ 服务（如：开车、培训）范围和内容的改变； ❖ 加快/减缓进度。
与业主和承包商适当协商以后，应给予承包商延长工期和
费用补偿的权利，但不包括利润”。
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（2）工程中人为障碍引起的索赔。 在施工过程中，往往会因为遇到地下构筑物或文物或地
下电缆、管道和各种装置，而导致工程费用增加，如原投 标是机械挖土，而现场不得不改为人工挖土，只要给定的 施工合同、施工图纸末预标明，合同的当事人均可提出索 赔。
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8．拖延支付工程款的索赔 如果业主在规定的应付款时间内未能按工程师的任何证
书向承包商支付应支付的款额，承包商可在提前通知业主 的情况下，暂停工作或减缓工作速度，并有权获得任 何 误期的补偿和其他额外费用的补偿(如利息)。
FIDIC合同条件规定利息以高出支付货币所在国中央银 行的贴现率加3个百分点的年利率进行计算。 9．不可抗力的后果
为此，承包商先后提出6次工期索赔，累计要求延期 395天；此外，还提出了相关的费用索赔，申明将报送详 细索赔款额计算书。
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对于承包商的索赔要求，业主和监理工程师的答复是： l. 根据合同条件和实际调查结果，同意工期适当的延长，批 准累计延期128天； 2.业主不承担合同价以外的任何附加 开支。 ❖ 分析回答下列问题: (1)承包商的工期索赔合理吗?为什么? (2)在工期索赔的计算过程中,要特别注意哪些问题?
然条件比招标文件中描述的更为困难和恶劣，是一个有经
验的承包商无法预测的不利的自然条件与人为障碍，导致
了承包商必须花更多的时间和费用，在这种情况下，承包
商可以向业主提出索赔。
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⑴地质条件变化引起的索赔。 ❖ 一般情况下，“承包商在提交投标书之前，已对现场和
周围环境及与之有关的可用资料进行了考察和检查，包括 地表以下条件及水文和气候条件。承包商应对他自己对上 述资料的解释负责。
2.1 本经济损失索赔书提供索赔理据、细则及估算， 并要求建设单位/业主方按有关合同条款给予总承包方及 各专业指定分包方作出合理的补偿。
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❖ 2.2 由于下述事故妨碍了工程之原计划正常进行，[ ] 工 程之工期无可避免地被干扰对工程的进度及竣工造成直接 的影响，并造成无可避免的延误及损失，因此总承包方曾 提交下列工期延长的申请:
❖ 2.3.1 [延误事件一] [ ]天[ ]天 ❖ 2.3.2 [延误事件二] [ ]天[ ]天
…… ❖ 总累计 [ ]天[ ]天 ❖ 因此，总完日工期应由[ ]年[ ]月[ ]日延迟至[ ]
年[ ]月[ ]日。
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❖ 2.4总承包方不但经以履行合同上的义务和条件，并作出 最大的努力及加快措施(包括假期加班施工)预防和尽力减 少延误。综合以上总承包方工期延长申请 [ ] 至[ ] 所述 事故的影响，总工程因而受到严重影响及干扰，总承包方 及各指定分包受到一定的经济损失。总承包方按总承包合 同条件第 [ ]条，可向建设单位要求作出由此延误及干扰 所引起的相关费用及经济损失赔偿。
第二个问题：只要不是承包商原因造成的工期延长均可 向业主索赔，包括业主更改设计增加工程量、地基条件复 杂及恶劣天气等。
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1.最终批准工期延长为176天； 如果发生计划外附加开支，同意支付直接费和管理费，
待索赔报告正式送出后核定。这最终批准的工期延长的天 数就是工程建成时实际发生的拖期天数。工期原定为18个 月(547个日历天数)，而实际竣工工期为723天，即实际 延期176天。业主在这里承认了工程拖期的合理性，免除 了承包商承担误期损害赔偿费的责任，虽然不再多给承包 商更多的延期天数，承包商也感到满意。
❖ 3.2 工期延长经济损失
❖ 3.2.1 总公司管理费
❖ 3.2.2 项目管理人员薪金费
❖ 3.2.3 工地工程管理费用
❖ 3.2.4 保固金期延长利息损失
❖ 3.2.5 履约保证书期延长所增加之费用
❖ 3.2.6 保俭期延长所增加之保俭费
❖ 3.2.7 利润损失及机会损失
❖ 3.2.8 [ 失
] 工程指定分包单位的工期延长经济损
❖ 3.2.9 利息
❖ 3.2.10 税金
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4．加速施工费用的索赔 一项工程可能遇到各种意外的情况或由于工程变更而必
Βιβλιοθήκη Baidu须延长工期。但由于业主的原因，坚持不给延期，迫使承 包商加班赶工来完成工程，从而导致工程成本增加， 承 包商可以提出索赔。
案例
(一)工程概况:某大型商业中心大楼的建设工程，按照 FIDIC合同模式进行招标和施工管理。中标合同价为 18329500元人民币，工期18个月。工程内容包括场地平 整，大楼土建施工，停车场，餐饮厅等。
❖ 通常合同条款中还有一条 “在工程施工过程中，承包
商如果遇到了现场气候条件以外的外界障碍或条件，在他
看来这些障碍和条件是一个有经验的承包商也无法预见到
的，则承包商应就此向监理工程师提交有关通知，并将一
份副本交业主。收到此通知后，如果监理工程师认为这类
障碍或条件是一个有经验的承包商无法合理预见到的，在
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序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
合同条款 1.3 1.5 1.8 1.9 1.13 2.1 2.3 3.3 4.7 4.10 4.12 4.20 4.24
条款主要内容 通信交流 文件的优先次序 文件有缺陷或技术性错误 延误的图纸或指示 遵守法律 业主未能提供现场 业主人员引起的延误、妨碍 工程师的指示 因工程师数据差错，放线错误 业主应提供现场数据 不可预见的物质条件 业主设备和免费供应的材料 发现化石、硬币或有价值的文物
❖ 2.5 第三章详述详列索赔的项目及赔偿计算。
❖ 2.6 根据第三章所述分析及计算，总承包方按总承包合约
条件第[ ]条，向建设单位要求补偿因此而蒙受的直接损
失和/或额外支出的经济损失合共人民币[
]
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❖ 3 第三章 ：经济损失索赔计算
❖ 3.1 由于前述的延误及干扰，总承包方因而承担了不可预 见及无可避免的经济损失。在此索赔书，总承包方现提出 以下的经济损失索赔计算。
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2、业主允诺支付由此而产生的附加费用(直接费和管 理费)补偿，说明业主已基本认可承包商的索赔要求。在 工程即将竣工时，承包商送来了索赔报告书，其索赔费用 的组成如下： (l)加速施工期间的生产效率降低损失费659191元 (2)加速并延长施工期的管理费121350元 (3)人工费调价增支23485元 (4)材料费调价增支59850元 (5)设备租赁费65780元 (6)分包装修增支187550元 (7)增加投资贷款利息152380元 (8)履约保函延期增支52830元以上共计(1322416元 (9)利润
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3、工期延期的费用索赔 工期延期的索赔通常包括两个方面：一是承包商要求延
长工期；二是承包商要求偿付由于非承包商原因导致工程 延期而造成的损失。一般两方面的索赔报告要求分别编制。 因为工期和费用索赔不一定同时成立。
引用范例——工期索赔一部分款项
❖ 第二章 ：合同条件理据及索赔简介
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❖ 承包商根据自己的施工记录，证明在业主正式通知采取 加速措施以前，他的工人的劳动生产率可以达到投标文件 所列的生产效率。但当采取加速措施以后，由于进行两班 作业，夜班工作效率下降；由于改变了某些部位的施工顺 序，工效亦降低。
❖ 在开始加速施工以后，直到建成工程项目，承包商的施 工记录总用技工20237个工日，普工38623个工日。但根 据投标书中的工日定额，完成同样的工作所需技工为 10820个工日，普工21760个工日。这样，多用的工日系 由于加速施工形成的生产率降低，增加了承包商的开支。
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5．业主不正当地终止工程而引起的索赔 由于业主不正当地终止工程，承包商有权要求补偿损失，
其数额是承包商在被终止工程中的人工、材料、机械设备 的全部支出，以及各项管理费用、保险费、贷款利息、保 函费用的支出(减去已结算的工程款)，并有权要求赔偿其 盈利损失。
6．物价上涨引起的索赔 物价上涨是各国市场的普遍现象，尤其在一些发展中国
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(二)合同实施状况:在业主下达开工令以后，承包商按期开 始施工。但在施工过程中，首先遇到如下问题： ❖ 1.工程地基条件比业主提供的地质勘探报告差； ❖ 2.施工条件受交通的干扰甚大； ❖ 3.设计多次修改，监理工程师下达工程变更指令，导致工 程量增加和工期拖延。
❖ 2.2.1 总工期延长申请报告之一(总承包方函件函号:
[
] – [ ]年[ ]月[ ]日)；
❖ 2.2.2 总工期延长申请报告之二(总承包方函件函号:
[
] – [ ]年[ ]月[ ]日)；
……
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❖ 2.3上述事件对总工期所做成的影响及延误为[ ] 日历天， 详见下述： 延误事件 工期延误(日历天)，已考虑因延误事件 同时发生所造成的因素及影响(日历天)
如果承包商因不可抗力，妨碍其履行合同规定的任何义 务，使其遭受延误和(或) 招致增加费用，承包商有权根据 “承包商的索赔”的规定要求索赔。
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(二)合同示范文本中规定的索赔条款 为了健康开展工程索赔工作，FIDIC制定的《施工合同
条件》和我国的《建设工程施工合同示范文本》都写出了 涉及索赔的条款，为开展索赔提供了条件。表1为FIDIC 《施工合同条件》1999年版中承包商可引用的索赔条款。 表2为我国《建设工程施工合同示范文本》中可引用的索 赔条款。
家。由于物价上涨，使人工费和材料费不断增长，引起了 工程成本的增加。
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7．法律，货币及汇率变化引起的索赔 （1）法律改变引起的索赔。如果在基准日期(投标截止 日期前的28天)以后，由于业主国家或地方的任何法规、 法令、政令或其他法律或规章发生了变更，导致了承包商 成本增加。对承包商由此增加的开支，业主应予补偿。 （2）货币及汇率变化引起的索赔。如果在基准日期以后， 工程施工所在国政府或其授权机构对支付合同价格的一种 或几种货币实行货币限制或货币汇兑限制，则业主应补偿 承包商因此而受到的损失。 如果合同规定将全部或部分款额以一种或几种外币支付 给承包商，则这项支付不应受上述指定的一种或几种外币 与工程施工所在国货币之间的汇率变化的影响。
工程项目索赔管理
一、索赔的概念及作用 是指合同实施过程中，合同中一方因对方不履行或者未
能正确履行合同中所规定的义务或未能保证承诺合同条件 实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。其性质是经 济补偿行为，而不是惩罚。
二、承包商向业主的索赔
（一）常见的索赔内容
1、不利的自然条件与人为障碍引起的索赔
不利的自然条件与人为障碍是指在施工中遭遇到实际自
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2、工程变更引起的索赔 在工程施工过程中，由于工地上的不可预见情况，环境
的改变，在监理工程师认为必要时，可以对工程或其任何 部分的外形、质量或者数量作出变更。任何此类变更，承 包商均不应以任何方式使合同作废或者无效。但如果监理 工程师确定的工程变更单价或者价格不合理，或者缺乏说 服承包商的依据，则承包商有权就此向业主进行索赔。 （1）工程范围变更 ❖ 额外工程； ❖ 附加工程； ❖ 工程某个部分的删减； ❖ 配套的公用设施、道路连接和场地平整的执行方与范围、 内容等的改变；
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（2）工程量变更 ❖ 工程量增加； ❖ 技术条件（如：工程设计、地质情况、基础数据、工
程标高、基线、尺寸等）改变； ❖ 质量要求（含技术标准、规范或施工技术规程）改变； ❖ 施工顺序的改变； ❖ 设备和材料供货范围、地点、标准的改变； ❖ 服务（如：开车、培训）范围和内容的改变； ❖ 加快/减缓进度。
与业主和承包商适当协商以后，应给予承包商延长工期和
费用补偿的权利，但不包括利润”。
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（2）工程中人为障碍引起的索赔。 在施工过程中，往往会因为遇到地下构筑物或文物或地
下电缆、管道和各种装置，而导致工程费用增加，如原投 标是机械挖土，而现场不得不改为人工挖土，只要给定的 施工合同、施工图纸末预标明，合同的当事人均可提出索 赔。
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8．拖延支付工程款的索赔 如果业主在规定的应付款时间内未能按工程师的任何证
书向承包商支付应支付的款额，承包商可在提前通知业主 的情况下，暂停工作或减缓工作速度，并有权获得任 何 误期的补偿和其他额外费用的补偿(如利息)。
FIDIC合同条件规定利息以高出支付货币所在国中央银 行的贴现率加3个百分点的年利率进行计算。 9．不可抗力的后果
为此，承包商先后提出6次工期索赔，累计要求延期 395天；此外，还提出了相关的费用索赔，申明将报送详 细索赔款额计算书。
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对于承包商的索赔要求，业主和监理工程师的答复是： l. 根据合同条件和实际调查结果，同意工期适当的延长，批 准累计延期128天； 2.业主不承担合同价以外的任何附加 开支。 ❖ 分析回答下列问题: (1)承包商的工期索赔合理吗?为什么? (2)在工期索赔的计算过程中,要特别注意哪些问题?
然条件比招标文件中描述的更为困难和恶劣，是一个有经
验的承包商无法预测的不利的自然条件与人为障碍，导致
了承包商必须花更多的时间和费用，在这种情况下，承包
商可以向业主提出索赔。
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⑴地质条件变化引起的索赔。 ❖ 一般情况下，“承包商在提交投标书之前，已对现场和
周围环境及与之有关的可用资料进行了考察和检查，包括 地表以下条件及水文和气候条件。承包商应对他自己对上 述资料的解释负责。
2.1 本经济损失索赔书提供索赔理据、细则及估算， 并要求建设单位/业主方按有关合同条款给予总承包方及 各专业指定分包方作出合理的补偿。
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❖ 2.2 由于下述事故妨碍了工程之原计划正常进行，[ ] 工 程之工期无可避免地被干扰对工程的进度及竣工造成直接 的影响，并造成无可避免的延误及损失，因此总承包方曾 提交下列工期延长的申请:
❖ 2.3.1 [延误事件一] [ ]天[ ]天 ❖ 2.3.2 [延误事件二] [ ]天[ ]天
…… ❖ 总累计 [ ]天[ ]天 ❖ 因此，总完日工期应由[ ]年[ ]月[ ]日延迟至[ ]
年[ ]月[ ]日。
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❖ 2.4总承包方不但经以履行合同上的义务和条件，并作出 最大的努力及加快措施(包括假期加班施工)预防和尽力减 少延误。综合以上总承包方工期延长申请 [ ] 至[ ] 所述 事故的影响，总工程因而受到严重影响及干扰，总承包方 及各指定分包受到一定的经济损失。总承包方按总承包合 同条件第 [ ]条，可向建设单位要求作出由此延误及干扰 所引起的相关费用及经济损失赔偿。