工厂审查需要准备的文件清单

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UL首次工厂审查(IPI)的准备工作

UL首次工厂审查（IPI）的准备工作对于IPI的准备分成以下二步：一、硬件的准备：1、仪器设备①．耐压测试仪，要有点检表，在校准期内。

2、工厂区域划分区分开以下区域：①．产品合格区②．不合格区（或者退货区、报废区）③．测试区3、标识在产品不合格的地方用明显的标识，返还到生产线上整改，然后再次测试后合格方可进行下一步工序。

4、生产样板准备在工厂检查的时候进行组装生产。

二、人员的准备：1、设计人员的问题2、采购人员的问题①．在采购零部件的时候，要注意什么问题？应该要求供应商提供UL授权书的复印件，零部件本体或最小外包装上要有UL标志。

3、仓管人员的问题①．如何确定关健元器件是UL认证过的？在产品上一定是要有②．UL标签的管理？UL标签的每天发放的数量和对应的货的批次要进行登记（例：生产A型号已经发放了多少个），然后和成品的数量进行对照。

要不多不少，刚刚用完。

对于生产线上没有用完的标签要及时收回。

4、生产人员的问题①．在生产的时候，生产工人有正确的操作方法，不能有超过元件性能的操作，（比如：温度不要高于PCB的操作温度，时间也不要超过PCB的操作时间）②．测试人员进行哪些测试？耐压测试：600V 1秒钟③．测试前要怎样知道仪器是好的？首先仪器在计量的有效期内使用（查看计量标签），耐压测试和极性测试每次开机后都要进行检查。

检查方法：耐压测试用一个不合格样板测试，仪器会声光报警为合格。

5、认证产品一致性检验UL检验员拿结构数据和照片数据核对是否存在差异，看是否违反安全规定，对工厂内部进行的一致性检查，也就是必须与申请时的产品保持一致性。

以上为首次IPI的准备工作，请工厂安排相关人员学习。

多谢！。

依据客户审查工厂提供的文件目录

依据客户审查工厂提供的文件目录1. 文件目录概述本文档旨在根据客户审查工厂提供的文件目录，提供相关文件的概述和组织结构。

2. 文件清单以下是客户审查工厂提供的文件目录的详细清单：- 文件夹1：包含关于工厂基本信息的文件，例如注册证明、营业执照等。

文件夹1：包含关于工厂基本信息的文件，例如注册证明、营业执照等。

- 文件夹2：包含与工厂生产能力相关的文件，例如工作流程图、设备清单等。

文件夹2：包含与工厂生产能力相关的文件，例如工作流程图、设备清单等。

- 文件夹3：包含与工厂质量管理体系相关的文件，例如ISO 认证证书、质检报告等。

文件夹3：包含与工厂质量管理体系相关的文件，例如ISO认证证书、质检报告等。

- 文件夹4：包含与工厂员工培训相关的文件，例如培训资料、培训记录等。

文件夹4：包含与工厂员工培训相关的文件，例如培训资料、培训记录等。

- 文件夹5：包含与工厂环境健康安全相关的文件，例如安全检查记录、环保评估报告等。

文件夹5：包含与工厂环境健康安全相关的文件，例如安全检查记录、环保评估报告等。

3. 文件概述3.1 文件夹1文件夹1包含了工厂的基本信息文件。

这些文件对于客户审查工厂的合法性和可信度至关重要。

其中包括注册证明、营业执照、税务登记证明等。

3.2 文件夹2文件夹2包含了与工厂生产能力相关的文件。

这些文件将帮助客户了解工厂的生产流程、设备配置以及生产能力。

其中包括工作流程图、设备清单、生产线布局图等。

3.3 文件夹3文件夹3包含了与工厂质量管理体系相关的文件。

这些文件展示了工厂的质量控制和管理体系，以及其相关认证和质检报告。

其中包括ISO认证证书、质检报告、质量手册等。

3.4 文件夹4文件夹4包含了与工厂员工培训相关的文件。

这些文件记录了工厂对员工进行的培训内容和培训效果。

其中包括培训资料、培训记录、培训评估表等。

3.5 文件夹5文件夹5包含了与工厂环境健康安全相关的文件。

这些文件展示了工厂在环境保护和安全管理方面的措施和执行情况。

LG工厂审核清单

LG工厂审核清单LG工厂审核清单一、概述LG工厂是韩国LG集团的子公司，是一家以生产电子产品和家电为主的工厂。

为了确保产品质量和生产效率，LG工厂定期进行审核，以发现问题并提出改进建议。

本文将针对LG工厂的审核清单进行详细的介绍和解读。

二、外观检查1.产品外观（1）产品外观应无明显刮痕、变形、污渍，颜色均匀。

（2）字体清晰，标识无模糊。

（3）各部分组装无错位、变形等情况。

2.包装外观（1）包装完整，无明显撕裂、破损。

（2）标签清晰、无误差。

（3）包装胶带密封，无松动。

三、质量检查1.电器检查（1）电线是否完整，无接触不良或短路。

（2）电路板焊接是否牢固，无虚焊或接触不良。

（3）电机转动是否正常，无异常噪音或卡顿现象。

2.机械结构检查（1）机械结构组装是否完整，无螺丝松动或缺失。

（2）机械运动是否正常，无异常摩擦或卡住现象。

（3）零部件尺寸是否符合要求，无变形或磨损。

3.功能检查（1）产品功能是否正常，无故障或失灵。

（2）开关灵敏度是否符合标准，无卡顿或无法切换状态。

（3）温度控制是否准确，无温度误差或波动过大。

四、生产效率检查1.生产线速度（1）生产线速度是否符合计划要求，无过快或过慢。

（2）工人操作是否流畅，无因操作不当导致的停顿或错误。

2.产能（1）产品产能是否达到预期，无因设备故障或工人错误导致的产量下降。

（2）产品品质是否稳定，无因设备故障或工艺不当导致的产品不合格率上升。

3.能源消耗（1）能源消耗是否符合节能要求，无因设备老化或工艺不当导致的能源浪费。

（2）设备运行稳定性是否良好，无因设备故障或老化导致的频繁停机或维修。

五、环境检查1.废水排放（1）废水排放是否符合相关标准，无超标排放现象。

（2）污水处理设备运行是否正常，无异常泄漏或故障。

2.废气排放（1）废气排放是否符合相关标准，无超标排放现象。

（2）废气治理设备运行是否良好，无异常泄漏或故障。

3.噪音（1）噪音是否符合相关标准，不会对周边环境和工人健康造成影响。

3C、CQC工厂检验应准备相关文件及资料清单

3C/CQC工厂检查的应准备的相关文件及资料（2017版）工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：（1）质量手册及目录（2）程序文件清单1、认证标志的保管使用控制程序；2、产品变更控制程序；3、文件和资料控制程序；4、质量记录控制程序；5、供应商选择评定和日常管理程序；6、关键元器件和材料的检验或验证程序；7、关键元器件和材料的定期确认检验程序；8、生产设备维护保养制度；9、例行检验和确认检验程序；10、不合格品控制程序；11、内部质量审核程序；12、监视和测量控制程序；13、法律法规和其他要求清单；14、设计开发控制程序15、生产和服务控制程序；16、采购控制程序；17、监视和测量装置控制程序；18、合规性评价程序；19、纠正和预防措施控制程序；20、质量目标管理方案（3）质量负责人任命书、3C认证联络员任命书；（4）9001体系认证证书（5）组织架构图（6）家电产品CCC认证业务知识培训证书（7）外来文件清单（新扩充的产品外来文件中需补充与该产品有关的外来文件）一般CCC/CQC工厂检查老师审查会先根据证书确定一个产品型号，然后根据产品型号的元气件清单确定关键元器件（电源线和插、温控器、热熔断体，开关、马达、PTC等）然后要求各模块提供相对应的文件资料（1）研发部门1、产品策划书2、产品立项书3、产品技术规格书4、产品BOM清单5、关键元器件的图纸6、产品样品、小批、试产、量产报告7、供应商的产品承认书8、关键元器件的采购要求9、技术更改通知单（2）供应链1、合格供应商名录；2、关键物料供应商年度复审评审报告；3、对供应商的现场审核报告；4、供应商年度/月度供货情况考核报告。

(3) 采购1、采购订单2、订单下达及交货记录3、送货单（4）工艺1、产品生产的作业指导书；2、工艺流程图3、返工作业指导书4、不合格物料特采使用临时作业指导书；（5）来料1、关键元器件的进货检验作业指导书（证书有效性查询要求）2、关键元器件的检验报告3、供应商出仓合格检验报告4、退货检验报告（在原来检验报告的基础上判定为退货）5、特采检验报告（如判定特采，在检验报告的基础上需相关人员签字确认）6、有认证要求的关键元器件证书有效性查询截图（含电路板上关键元器件查询）；（6）型式检验1、产品在样品、小批、试产、量产等阶段的型式检验报告2、关键零部件确认检验作业指导书3、关键零部件的确认/验证检验报告4、产品现场检验仪器清单5、产品现场检验仪器的操作规程（耐压仪等）和点检表6、测量、检验仪器的年度校验报告以上为新申请的CCC/CQC产品的认证资料，如不是新申请，则还需要提供以下资料非金属材料检测报告（2次/1年）EMC检测报告（1次/2年）市场抽检合格报告（如果没有，则需有当年的定期确认检验报告），第三方的；(7) 成品检检1、成品检验作业指导书2、成品检验报告3、巡检记录单4、首件签样记录表5、不合格检验报告单（如判定退货，就直接退货，如判定返工，工艺出返工作业指导书，返工后再出复检报告，合格后入库）(8) 注塑车间：1、模具验收报告2、注塑工艺卡；3、设备、仪器点检记录；4、注塑产品作业指导书；5、相关注塑件的检验记录；注塑件检验作业指导书，相关的图纸；(9) 装配车间：1、工程检查记录；2、仪器、设备点检记录（含风、电批、静电环等检查）；3、领料单、退料单；4、维修记录；5、停、开线通知记录。

工厂审查准备要求

工厂审查准备要求1.收集工厂资料：审查之前，应收集工厂的基本资料，包括工厂的注册信息、营业执照、企业组织机构代码证等。

同时，还需要了解工厂的生产规模、员工数量、主要产品和市场等。

2.了解工厂管理体系：工厂的管理体系是保证生产质量和劳动环境安全的重要保障。

在进行工厂审查前，应了解工厂的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等，并查看相关的认证证书和报告。

3.调查产品质量：产品质量是判断一个工厂是否合格的重要指标。

在进行工厂审查时，应调查工厂的产品质量，包括产品的合格率、退货率、客户投诉率等，以评估工厂的生产能力和质量控制水平。

4.了解劳动条件：工厂的劳动条件是评估工厂是否符合法律法规和社会责任的重要因素。

在进行工厂审查时，应了解工厂的劳动合同、工资支付、工时管理、福利待遇等情况，并进行现场检查。

5.检查环境保护情况：环境保护是评估工厂是否具备可持续发展能力的重要指标。

在进行工厂审查时，应了解工厂的废水处理、废气排放、噪音控制等环境保护措施，并检查是否符合相关法律法规和环保标准。

6.了解社会责任：工厂的社会责任是评估工厂形象和信誉的重要因素。

在进行工厂审查时，应了解工厂的社会责任活动，包括对员工、社区和环境的影响，并评估工厂是否履行了相应的义务。

7.准备审查工具和模板：为了确保审查的全面性和一致性，应准备相应的审查工具和模板，包括审查表、记录表和检查清单等。

这些工具和模板可以帮助审查人员系统地收集和整理审查的信息。

8.确定审查计划和人员：在进行工厂审查前，应制定详细的审查计划，包括审查的时间、地点和流程等。

同时，还需要确定参与审查的人员，确保他们具备相关的专业知识和经验。

9.与工厂沟通和预审查：在进行工厂审查前，应与工厂进行沟通，了解工厂的经营情况和准备工作。

此外，还可以进行预审查，对工厂进行初步评估，为后续审查提供参考。

10.准备审查报告和建议：在进行工厂审查后，应将审查结果整理成报告，并提出相应的建议。

根据客户工厂审查提供的资料清单

根据客户工厂审查提供的资料清单1. 介绍本文档旨在根据客户提供的工厂审查资料清单，提供相关的信息和解释。

2. 工厂基本信息客户提供的资料清单中包括了工厂的基本信息。

根据提供的资料，该工厂的名称是X工厂，位于XX市，成立于XXXX年。

工厂的主要经营范围是XXX。

此外，还提供了工厂的注册证书、执照以及其他相关文件。

根据这些信息，该工厂符合法律法规的要求，并具备合法经营的资格。

3. 生产设备和技术资料清单中还包括了工厂的生产设备和技术信息。

根据提供的资料，该工厂拥有先进的生产设备，并采用了先进的生产技术。

这些设备和技术的运用能够有效提高生产效率，并保证产品的质量。

4. 质量管理体系客户提供的资料清单还列举了该工厂的质量管理体系。

根据提供的资料，该工厂已经实施了 ISO 9001 质量管理体系，并通过了相关的认证。

这表明该工厂在质量管理方面有一套规范的程序和流程，并且能够保证产品的质量达到国际标准。

5. 生产能力和产能工厂审查资料清单中还包括了该工厂的生产能力和产能信息。

根据提供的资料，该工厂拥有足够的生产能力，能够满足客户的需求。

同时，工厂还提供了过去一年的生产产能和产量记录，显示工厂具备稳定的产品供应能力。

6. 环境保护措施资料清单中提到了该工厂采取的环境保护措施。

根据提供的资料，该工厂已经采用了一系列的环境保护措施，以减少对环境的影响。

例如，工厂安装了废水处理设备，进行废水的处理和回收利用。

这些措施显示了该工厂对环境保护的高度重视。

7. 安全管理客户提供的资料清单中还包括了该工厂的安全管理措施。

根据提供的资料，该工厂已经建立了健全的安全管理制度，并配备了专业的安全人员。

工厂内部设置了相应的安全设施，以确保员工的安全。

此外，工厂还定期进行安全培训，提高员工的安全意识。

总结：根据客户工厂审查提供的资料清单，可以得出结论，该工厂具备合法经营资格，拥有先进的生产设备和技术，实施了规范的质量管理体系，并具备满足客户需求的生产能力。

2020 RBA验厂审核文件清单(6.0版全套)

2020 RBA验厂审核文件清单（6.0版全套)【要准备200多个文件】RBA验厂审核手册.附录8:RBA验厂审核所需文件清单：下表列出了审核人员在审核期间可能审查的记录和文件。

要知道这些是最基本的文件清单并不包括所有可能需要的文件，审核人员可以在现场审核之前或审核期间要求其他相关文件和记录进行审核。

◎关键文档清单的项目应提前准备，如果主审核员(审核组长)预先要求任何这些项目副本；◎第二张表列出了审核人员到达现场时必须提供的最低限度的文件和记录。

RBA验厂审核关键文档清单◎营业执照◎工厂布局和平面图◎生产流程图/过程描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月的产品/服务、数量、新设备概况◎组织结构图◎集体谈判协议(现行有效的)◎员工手册◎新工人培训材料(培训教材)◎空白劳动合同◎工人登记包括尽可能多的信息(工人分类:按职位、国籍、雇用条件(直接雇用，通过劳动中介机构、学生工、实习.....所提供的住宿◎所有合法许可证、许可证、授权◎政府机构的豁免(如:综合计时批文)◎有效管理体系证书(如: ISO14001，OHSAS18001)◎最近的政府提交的报告(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎风险管理流程(劳动、商业道德、健康与安全、环境)◎应急响应(所有紧急情况)和业务连续性和恢复计划◎危险材料清单◎危险废物清单◎纠正行动计划(在过去12个月内完成或正在进行中)RBA验厂审核人员可在现场获得的最低限度文件和记录审核部分-审核工厂一般信息需提供的文件清单◎工厂布局和图纸◎工厂内工艺和建筑物的描述◎工厂在过去12个月内的变化◎过去12个月产品服务概述、数量、新设备、新许可证◎与工人就RBA最低要求的沟通◎与供应商就RBA行为守则符合性进行的沟通◎与供应商签署关于RBA行为守则符合性的合同要求◎验证供应商实施RBA行为守则要求的证据RBA验厂审核部分-劳动规定A1-自由选择就业◎与劳动代理、劳动中介、劳动服务商签订的服务合同◎工人(劳动)合同的例子●永久员工●领薪员工●按小时支付的员工●临时员工/工人●季节性(如使用)工人●青少年工人●学徒工●外籍工人●职业工人(如使用的话)◎雇佣记录，包括年龄证明、身份和政府颁发的工作许可证明◎招聘/雇佣的流程/程序◎工人贷款和信贷计划文件A2-避免使用童工◎公司有关青年工人保护及适当的工时/轮班的政策◎最低雇用年龄政策◎获得和验证年龄文档证明的程序.◎培训和学徒计划的记录◎学校出勤记录和公司支付的学费或书籍◎青少年工人保护程序A3-工作时间◎政府机构颁发的非传统工作时间许可证或加班豁免(例如:综合计时工作制、不定时工作制)◎向工人提供的信息，描述有关工作时间和加班的法律规定◎工作时间政策◎分配和控制加班时间的流程◎工作时间登记流程/程序(打.....◎工人考勤表或时间表(最近12个月)◎工人同意加班(超时工作的证据(例如，签字声明)◎传达加班的证据A4-工资和福利◎向工人提供的信息，描述工资、扣除、计算和福利◎处罚性的工资扣除和奖金的做法/惯例◎津贴清单，例如:食物、住宿和程序◎计件工资的确定和计算程序◎工人的缴款清单和程序◎当地最低工资的定义(标准)◎工人过去12个月的工资记录和工资条，显示了所有扣除、缴款、收入和汇款情况◎为工人购买所有适用保险的证据◎工人产假证据(母亲产假、父亲陪产假)A5-人道待遇◎关于可接受的工人惯例和处罚措施的工厂“规则和条例◎处罚流程/程序A6-非歧视◎雇佣前、入职前的体检要求◎医疗保密程序与惯例◎关于工人分布的资料(类型(永久合同)、性别、职能、民族(籍贯)、年龄、....◎目前的招聘广告和职位要求◎职能和职位描述A7-结社自由◎向工人提供的信息，描述有关结社自由和工会的地方法规◎过去12个月关于申诉机制和统计的政策和程序、采取(并向工人通报)的行动◎工人会议及/或工会管理会议的会议记录◎与员工定期沟通和反馈的证据◎有关工人投诉和采取(并传达给工人)行动的记录RBA验厂审核部分-健康与安全条款B1-职业安全◎安全程序(如:封锁/加标、密闭空间、热工许可证)◎操作机械(叉车等)的许可证/认证◎个人防护装备(PPE)计划和各种任务所需的个人防护装备(PPE)清单◎风险评估记录◎医疗人员证书，现场诊所(医务室)，.◎关于采取措施保护孕妇和哺乳期妇女的记录B2-应急准备◎消防计划、消防系统和火灾报警系统维护记录◎消防/疏散演习记录◎化学泄漏响应演习记录◎应急、业务连续性和恢复计划◎应急团队(ERT)组织B3-工伤和职业病◎事故/职业病的调查及跟进报告◎当年度伤害/疾病的日志◎"侥幸避免"日志、分析和跟踪◎旷工记录B4-工业卫生◎工业卫生监测结果(噪音，化学和物理制剂)◎对从事危险工作的工人进行医疗监测的结果◎听力保护和呼吸保护计划◎对有(职业危害)暴露风险的工人进行工业卫生数据的沟通记录B5-体力劳动◎对从事重体力劳动的工人的评估记录◎为减轻工人体力压力而对工作区或设备装置的改装纪录◎对频繁重复操作的工人工进行人体工程学风险评估/手动操作风险评估B6-机器安全防护◎预防性维护记录◎机器安全风险评估记录◎评估员工暴露在人工操作、重复工作、尴尬姿势等危险中的过程和程序B7-公共卫生、食物和住房◎食堂经营许可证与食品操作人员健康检查记录◎食品样品记录◎在宿舍进行疏散演习的纪录B8-健康与安全沟通◎H&S培训需求分析◎H&S培训计划、培训材料(教材)和培训记录◎危害沟通的程序◎工人提出的安全问题记录RBA验厂审核部分-环境条款C1-环境许可证和报告◎工厂“运作许可证及检查或传唤的记录的副本◎政府机构针对许可证要求颁发的官方豁免资料(排污许可证)◎环境许可证要求的监测、检查和维护记录◎过去2年的环境排放登记册(水、空气、废物的数量)◎污染的预防和减少计划和成果◎温室气体(GHG)计划和成果◎节水计划C2-污染防治与资源减少◎对环境方面进行的实质性评估◎重大环境影响基线◎年度减少目标C3-危险物质◎化学品和其他危险材料清单◎泄漏控制计划和程序◎现场所有危险材料的MSDS◎危险物质许可证/登记◎储罐完整性检查和测试报告◎废物供应商审核报告C4-固体废物◎现场产生的固体废物(危险和非危险)清单◎处理票据/处置记录(清单、收据、发票)◎废物供应商许可证◎废物许可证或登记和监测/检查报告C5-空气排放◎空气监测报告◎提交个哦监管机构的空气排放许可证和报告◎减少空气污染设备的维护记录◎环境噪声监测报告C6-材料限制.◎采购和制造规范，描述工厂如何满足法律和客户对产品内容限制◎向供应商传达RoHS、REACH、WEEE和其他客户产品内容限制的记录◎分析测试结果C7-水管理◎设施地图，其中包括风暴水流域的概述;附近水体的位置;雨水收集和输送系统的位置;设施不透水区域的轮廓;暴露于降水中的材料的位置◎雨水排放的监测结果◎废水处理厂的维修记录和图纸◎供水或地下水监测、井水质分析C8-能源消耗和温室气体排放◎按类别分列的下列温室气体的年度消耗使用情况(范围1和2)RBA验厂审核部分-商业道德条款D1-诚信经营◎商业行为准则/商业道德守则◎对员工的商业道德规范分配或培训流程◎公司捐赠和赞助的政策◎商业道德、反腐败和贿赂的政策◎违反商业道德的调查程序◎商业登记D2-没有不正当的优势◎有关政策，确保来自供应商和客户的礼品或向供应商和客户提供的礼品在费用、频率和好客程度、支出或承诺上不过分◎对涉嫌作出或接受不正当支付或馈赠及企图进行一-切形式贿赂行为的工人或代理人提起诉讼的有效程序◎制定和采用调查程序和后续的制裁◎处罚程序/政策◎处罚记录D3-信息披露◎保密协议(非披露协议)模板/表格◎与供应商和客户达成的保密协议(非披露协议)◎与服务供应商达成的保密协议(非披露协议)D4-知识产权◎知识产权审查和保护政策D5-公平商业广告和竞争◎由财务审计公司独立审计的年度财务报告◎公平交易/反勾结政策◎广告政策/沟通政策◎广告/招聘广告D6-保护身份和不报复◎有关秘密举报的政策/程序◎向国人/员工清晰传达杜绝打击报复的政策◎对所有涉嫌打击报复的指控进行调查的程序D7-负责性的矿物采购◎负责性的矿物采购的政策/程序◎矿物采购的风险评估不包括3TG或(如果由冶炼厂“1精炼厂地采购)是无冲突◎关于信息收集的行动计划/行动以确保负责任的矿物采购D8-隐私◎有关保护隐私的正式政策和计划.◎有关隐私保护的培训材料(培训教材)和培训记录RBA验厂审核部分-管理体系条款E0-管理体系认证◎管理体系认证(例如: SA8000. ISO14001，OHSAS18001，.....）E1-公司/工厂的政策或承诺声明◎劳工、雇佣、商业道德、健康与安全和环境的政策◎公司社会责任政策◎有关公司工厂的商业道德或商业行为准则政策或手册E2-管理问责制和责任◎组织结构图◎管理体系代表、人力资源管理、商业道德、劳工、健康与安全和环境的经理的角色和责任◎管理体系评审记录E3-法律和客户要求◎客户要求(例如: RBA)的副本◎跟踪体系以监控有关设备和环境责任(SER)的法规及执行或分发日志◎适用法律的副本E4-风险评估和风险管理◎识别、评估SER风险及其排名的程序◎重大变更发生时的风险评估记录◎列出工厂存在的已识别SER风险和风险评估审查记录◎为最高已识别SER风险制定的行动计划E5-改善目标◎当年的阶段性执行目标和总目标，包括定期审查目标的实施情况及及是否实现目标的状态◎当前的改进计划和进展情况E6-培训◎培训分析◎培训日程(培训计划)◎培训记录◎培训评价E7-沟通◎工厂SER规则(例如: 工人手册)◎向工人、供应商和客户传达沟通公司业绩和期望的流程◎向工人和管理人员沟通的公告栏、通讯稿、内部网网站E8-员工反馈、参与和不满◎向工人和外部利益相关者提供的关于如何秘密举报所关主的商业道德问题的信息◎"秘密举报”的政策/程序◎保密调查程序及对“秘密举报”的行动◎举报的数据统计◎对工人参与计划制定和实施的正式方式(例如，委员会、负责小组，...进行了描述◎工人投诉记录、纪律调查和所采取的行动(和沟通)◎管理层提供的工人调查、投诉和反馈E9-审核和评估◎审核流程和程序◎过去3年进行的审核的副本E10-纠正措施流程◎纠正措施管理程序◎过去3年进行的审核的纠正行动计划的副本和这些纠正行动计划的现状◎不符合项跟踪、关闭、状态和管理评审的记录◎守法记录，违反劳工/商业道德法律法规而导致的传唤或处罚◎守法记录，针对过去3年收到的EHS传唤或处罚E11-文件和记录◎记录保留政策和程序E12-供应商责任◎下一层主要供应商识别分析◎下一层主要供应商/劳工代理计划◎现场主要供应商准则符合性验证报告◎纠正行动计划，针对在现场主要供应商验证报告中识别的改进领域。

CCC认证(09类初查)工厂检查前准备工作

第 1 页；共 2 页工厂检查日期：一、审核基本资料需准备资料注意事项责任单位1. 生产厂营业执照与组织机构代码证（原件与复印件）审核有效日期及是否有年审，经营范围是否符合要求。

质量负责人2. 质量负责人任命书、认证联络员任命书3. 检测仪器的外校证书。

（例如卡尺，万用表，电批扭力计，静电环测试仪，烙铁温度测试仪、耐压测试仪等）注意核对仪器上的校准标签与校准证书一致。

4. 型式试验报告（查厂上线生产的型号）5. 一批量与做试验一致的物料审核当天上线生产关键元器件与送样机器一致6. 耐压测试仪点检治具耐压测试仪治具：300k Ω/30W 电阻二、需审查的程序文件程序文件名称责任单位1. 认证标识的保管使用控制程序文控2. 产品变更控制程序3. 产品一致性控制程序4. 关键元器件和材料的定期确认检验程序5. 例行检验和确认检验控制6. 产品不合格信息控制程序7. 3C 产品档案控制程序8. 不合格控制程序9.内部审核控制程序10. 供应商选择评定和日常管理程序 11. 生产设备维护保养控制程序 12. 生产过程控制程序 13. 检验控制程序 14. 产品防护控制程序 15. 文件控制程序 16. 质量记录控制程序 17. 采购控制程序 18. 标样、留样控制程序三、作业指导书及检验规范需准备作业指导书及检验规范责任单位 1、生产工艺流程图及生作业指导书工程部2、BOM 表、设计图纸（电路图、结构图等）、关键件规格书3、生产设备操作规范（波峰焊、锡炉、超生波等）生产部4、检测仪器操作规范（耐压测试仪）6、IQC进料检验规范品质部7、成品检验规范四、四级文件/表格记录需准备记录责任单位1、受控文件主清单文控2、质量记录清单3、文件的发放与回收记录1、合格供方名册，采购订单、关键元器件供应商送货单采购1、关键元器件的入库单，领料单，台账仓库1、关键件IQC检验报告2、检测仪器清单品质部3、首件确认表，IPQC的巡检记录，QC全检日报表1、不良品维修记录2、烙铁温度的监控记录，电批扭力的监控记录3、生产设备的日常保养维修记录（例如：锡炉、流水线等）生产部4、生产设备清单5、仪器点检记录（耐压仪）注：准备审厂当天生产的这批物料的全套记录即可。

客户验厂考察要点及厂方准备工作

客户验厂考察要点及厂方准备工作一、公司的概况：主要是查验公司的合法性。

客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。

需要准备的文件有：1 公司信息公司营业执照（复印件）2 公司厂区平面图3 公司组织结构图4 基本厂规厂纪5 各类证书（如进出口权证书、消防检验合格证书等)二、企业的社会责任（SA8000）1、童工问题:有无明确的招工程序;有无鉴别措施；（比如检查身份证的真假，目测年龄，询问家庭成员关系推测年龄,或者是由上学毕业时间来推测年龄）。

有可能检查人事档案，从档案中了解员工使用身份证和真实照片的差异，了解员工的入厂日期和年龄对照比较。

2、强迫劳动问题强迫劳动包括监狱劳动、契约劳动、抵债劳动、奴役劳动,以及以惩罚为恐吓手段的非自愿劳动。

可能会考核的问题:●员工受雇是否交押金或者扣押身份证件，这些属非自愿的强迫行为.●验厂或员工问话时，自由雇佣是重要的项目之一.他们还关心员工合理辞工时，能否全额领取工资。

●工人下班后能否自由离开工厂或宿舍；●如果不愿意加班,会否遭到罚款或解雇；●工人上班，是否有保安在现场监视.3、健康与安全●有无任命一名高层管理代表为全体员工的健康与安全负责●人员的安全培训教材和定期的培训记录，使工人明白工作存在的职业危害及如何预防，比如，如何安全使用机器设备，如何安全使用危险工具,如何使用灭火器，如何报警，如何疏散,如何使用急救设备，如何使用个人防护用品,以及有毒有害物质的防护等等。

●有无提供方便的饮用水？工人饮水是否受收限制？●男女分开的厕所和冲凉房，以保护工人的隐私权,同时，厕所和冲凉房不但数量够，且保证清洁，宿舍面积也应符合当地法规要求.在中国,企业厕所的蹲坑数必须满足相关的设计要求（厕所配手纸、洗手液或肥皂）；宿舍面积必须大于2。

2平方/人。

●工伤和意外事故报告和调查程序,采取合理的纠正措施保持合理的记录.●个工作场所是否都有急救箱和受过培训的急救员？●宿舍是否满足基本需要，是否男女分开？宿舍环境是否保持安全、卫生和干净，是否远离嘈杂的场所?是否有良好的通凤和照明？4、结社自由和集体谈判权5、歧视6、惩戒性措施用人单位不得从事或支持体罚，不得有精神或肉体胁迫以及言语侮辱.7、工作时间(尤其注意要按照劳动法来。

BRC第九版认证审核准备资料详版清单

BRC第九版认证审核准备资料清单条款1.1.1质量生产安全、合法和真实产品方针——需最高管理者的签字，传达员工，包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。

条款1.1.2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据条款1.1.3公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记录.条款1.1.4管理评审记录条款1.1.5至少月度一次的质量分析的会议记录条款1.1.6保密报告系统，上报内容的评估记录条款1.1.8外来法律法规清单条款1.1.9最新版本的纸质或电子版标准条款1.1.10已取得认证的企业，再次审核时，审核证书上的审核截止日不要过期条款1.1.11最高层、生产负责人等必须参加认证审核的首次会议和总结会议。

相应的部门经理或负责人在审核进行期间根据需要必须随叫随到。

条款1.1.12上次审核的不符合项整改记录（如果是首次认证，则不需要）条款1.2.1公司组织机构图、人员替代（顶岗）名单条款2.1.1HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明法律要求的的特定培训记录或者证明（比如水产品HACCP FSPCA）条款2.1.2HACCP计划的数量条款2.2.1前提方案，以及前提方案的验证记录条款2.6.1流程图验证记录要有签字和日期条款2.7.1危害分析记录包含危害分析判断树条款2.9.1CCP点的关键限值判断依据条款2.12.1HACCP计划验证记录条款2.14.1HACCP计划的评审记录条款3.1食品安全管理手册（纸质或电子版）条款3.2文件控制程序、发放记录、变更记录、作废回收记录、文件清单电子档文件的管理要求条款3.3记录控制程序、记录保存期限保质期后加12个月电子档记录的管理要求条款3.4内审计划安排（注意一年不少于四次）；内审的不符合项（按3.7实施）、及其后的跟踪、内审检查表；编制成文的检查计划（至少包括卫生检查和卫生区复查），开放式产品区不少于每月一次；检查结果提交管理评审；内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中体现；条款3.5原辅料、包材风险评估文件——需根据其配方和组成进行分析合格供应商名录现场审核中，仓储或使用的货物交叉比对原料（包括包材）的接收和测试程序供应商的批准程序及例外程序（例如:紧急情况）已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期供应商审计报告供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态进行供应商审核的审核员的培训记录代理商的供应商的BRC证书（或GFSI认证），非制造商、包装商或集运商的公司（例如购自代理人、经纪人或批发商），工厂应知道最后一道制造商或包装商的身份，或者对于大宗商品产品，应了解原材料的集散地；供应商审核或问卷需包含：产品安全、可追溯性、HACCP 审查、产品安全和⻝品防护计划、产品真实性计划和良好生产规范条款3.5.1.3供应商绩效评估表条款3.5.1.6供应商具有追溯系统的证据条款3.5.2原料包材的接收程序原料验收记录有人员签字和日期原料放行的记录有人员签字和日期材质分析COA报告（每批次都要有）交叉比对其表格与结果是否与程序对应、检查程序执行的符合性条款3.5.3批准和监控服务型供应商的程序与相关公司签订的合同交叉比对程序与合同的一致性在现场提供服务的供应商应接受充足的培训（以使他们意识到不应消极的应对产品的安全、质量和合法性）产品安全培训提供商产品安全顾问作为第九版新内容也要按照服务提供商处置。

依据客户审查工厂提供的资料清单

依据客户审查工厂提供的资料清单介绍本文档旨在根据客户审查工厂提供的资料清单，提供一份详细的报告，以确定工厂是否符合客户的要求和标准。

通过对清单中列出的各项资料进行分类和分析，我们将能够评估工厂的能力和合规性。

资料清单内容以下是客户审查工厂提供的资料清单的内容：1. 工厂资质和注册文件2. 员工和管理层资质证明3. 生产设备和技术资料4. 质量管理体系文件5. 生产计划和工艺流程6. 原材料供应商信息和材料证明文件7. 工厂环境和设施状况8. 生产线质量控制和检测记录9. 物流和仓储管理文件10. 相关批准和认证文件审查过程我们将按照以下步骤进行审查工作：1. 资料收集我们将与工厂联系，收集他们提供的所有资料，并按照清单进行分类整理。

2. 资料分析我们将对每项资料进行详细分析，核实其真实性和完整性。

我们将仔细检查文件的日期、签名和其他关键信息以确定是否符合要求。

3. 工厂能力评估根据收集到的资料和分析结果，我们将评估工厂的能力和合规性。

我们将考虑工厂的资质、员工素质、生产设备、质量管理体系等因素来确定其是否符合客户的要求和标准。

4. 报告撰写最后，我们将根据审查结果撰写一份详细的报告。

报告将包括工厂资质和能力评估、存在的问题和建议改进措施等内容。

结论通过按照客户审查工厂提供的资料清单进行一系列的审查工作，我们将能够为客户提供一份全面的报告，以支持他们做出最正确的决策。

我们将确保报告的准确性和客观性，并尽力遵循简单和无法律纠纷的策略，以确保最好的结果。

---注意：本文档中的所有内容都是根据客户提供的资料清单进行推断和假设，并不涉及任何法律分析和引用。

本文档中的内容仅供参考，不能作为法律意见的替代。

如需进行法律分析和建议，请与专业法律机构联系。

3C认证工厂审查要求

3C认证工厂审查要求1.工厂注册信息和资质要求：审查工厂的注册信息和资质文件，包括企业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证等文件，以确保该工厂合法经营。

2.工厂的生产规模和设备：审查工厂的生产规模和设备情况，如工厂的厂房面积、生产线数量、设备型号和数量等，以确定工厂是否有能力进行3C认证所需的生产。

3.生产管理体系：审查工厂的生产管理体系，包括生产过程控制、质量管理体系和环境管理体系等，以确保工厂具备规范的生产管理和产品质量控制能力。

4.人力资源管理：审查工厂的人力资源管理，包括员工数量、员工培训和技能水平等，以确定工厂是否有足够的人力资源支持3C认证的生产工作。

5.材料采购和供应商管理：审查工厂的材料采购和供应商管理，包括材料采购的可追溯性、供应商的资质和管理制度等，以确保工厂在材料采购和供应商管理方面符合相关要求。

6.产品质量控制：审查工厂的产品质量控制，包括原材料的质量检测、生产过程的质量控制和产品的出厂检验等，以确保工厂能够生产出符合3C认证要求的产品。

7.环境保护和安全管理：审查工厂的环境保护和安全管理情况，包括废水、废气、固体废物的处理和安全生产等，以确保工厂在环境保护和安全管理方面符合相关要求。

8.认证标志使用管理：审查工厂的认证标志使用管理，包括认证标志的存储和使用、标志使用记录和产品标识等，以确保工厂在认证标志使用方面符合相关要求。

9.认证申请文件和记录：审查工厂的认证申请文件和记录，包括申请材料的完整性和准确性，以确保工厂的认证申请符合相关要求。

10.风险评估和改进措施：审查工厂的风险评估和改进措施，包括对存在的风险进行评估和分析，以及提出相应的改进措施和实施计划，以确保工厂持续改进。

以上是3C认证工厂审查的主要要求。

通过对工厂的审查和评估，可以确保工厂具备符合3C认证要求的生产能力和管理水平，为产品的质量和安全提供有力保障。

审厂需准备资料

6、来料与出货检验报告
所有材料原料均指认证相关产品
4、生产过程控制和过程检验
1、生产工艺流程图
2、各工序作业指导书
3、生产设备维护保养控制程序
4、过程检验规定
1、生产过程检验记录
2、生产设备日常维护记录
3、生产设备定期维护计划和记录
4、过程检验记录
5、例行检验与确认检验
例行检验与确认检验控制程序
1、例行检验（成品检测记录）
1、内部质量审核计划
2、检查表
3、内部质量审核报告
4、内部质量审核不合格品纠正预防
措施
5、客户投诉信息
9、认证产品一致性
产品一致性控制程序
10、包装、运输和存储
包装、运输和存储有特殊要求的控制程序
1、库存物料管理台账
2、物料卡
3、仓库现场管理规定
仓库应具备必要的消防设施
11、CCC
标志控制
CCC标志管理控制程序
2、确认检验记录（产品测试报告）
6、检验实验仪器设备
1、检验实验仪器设备控制程序
2、检验实验仪器设备操作规定
3、检验实验仪器设备运行检查规定
1、检验实验仪器设备校准报告
2、检验实验仪器设备运行检验记录
3、检验实验仪器设备送检计划
7、不合格品的控制
不合格品控制程序
不合格品处理记录
8、内部质量审核
内部质量审核控制程序
1.、标签使用记录
2.、标签领申请
3.、标签管理台账
1、受控文件清单
2、文件发放、回收记录
3、受控文件章
4、质量记录清单
3、米购和进货检验
1、供应商管理控制程序
2、原材料定期检验控制程序

ETI工厂审查要点及措施

ETI工厂审查要求ETI工厂审查要点一.资料及公司制度:1.工厂建筑平面图;2.劳动合同(有效期内);3.员工手册;4.员工花名册及员工个人档案(包括:相片,身份证明文件,姓名,年龄,住址,出生日期);5.政府有关当地最低工资规定文件;6.社会保险收据,花名册及合格证明文件等;7.工厂现场使用的化学物品清单;8.环保证明文件;9.所有合法要求的合格证和执照(工商营业执照等);10.政府检验报告(即: 卫生许可证,防火规范,建筑安全规范,环境安全规范,安全守则等) (有效期内);11.设备安全许可证(如电梯使用许可证,厨房卫生许可证等);12.机器维护使用记录(12个月内);13.特种工人上岗证(如电梯工, 电工,厨工);14.事故和人员伤害记录(12个月内);15.紧急医疗事故处理程序;16.消防演习记录,紧急疏散计划, 疏散图;17.消防检查报告或合格证明文件;18.所有工人的考勤记录(12个月内);19.所有工人过去12个月的工资表;20.当地劳动局关于延长加班之批文.21.未成年工体检及劳动局登记记录;※劳动合同应以书面形式订立,并具备以下条款:(1). 合同期限;(2). 工作内容;(3). 劳动保护和劳动条件;(4). 劳动报酬合同;(5). 劳动纪律;(6). 劳动合同终止的条件;(7). 违反劳动合同的责任;(8). 其他各方协商的条款.----劳动合同应由用人单位及劳动者双方签署,然后各执一份(工人须签收作实);----劳动合同需于届满前或更变时及时更新.---- 劳动合同条款(X) 试用期限X＜6个月: 15天6个月＜X＜1年30天1年＜X＜2年60天---- 试用期包括在劳动合同期限中.※工时及考勤记录(1). 所有员工的工作时间应用考勤计时卡或其它精确可靠的记录系统(如电子刷卡机进行记录);(2). 工厂只可用单一套系统去记录工时;(3). 工时记录要有详细内容(如考勤卡要准确记录所有入和出的时间,用餐或加班的开始及结束时间等);---- 若只有工作总小时的记录,而不含上班/下班及加班时间是不可接受的.---- 计件工人亦需有详细的工时记录.◆基本工时制---- 职工每天工作8小时,每周工作40小时;---- 加班时间一天不超过3小时,一个月不得超过36小时;---- 工作至少每7天有一天休息时间.◆工资及工资记录---- 工资不得低于当地最低工资标准(包括试用期);---- 最低工资不包括延长工作时间的工资报酬.----以货币形式支付的住房和用人单位支付的伙食补贴,特殊工作条件下的津贴,国家法律,法规,规章规定的社会保险福利等.---- 对于每个支付期,公司应向员工提供可理解的工资单(包括工作天数,计件工资,加班小时数,加班工资,奖金,津贴,合法扣减);---- 每月工资及补偿应于30天内支付,不可延误.◆最低工资:全年天数365减: 全年双休日天数-104(2×52)减: 法定节假日天数-10全年实际工作天数251每月平均实际工作天数: 251天÷12个月=20.92天假设当地每月最低工资为RMB574那么相应的日薪: RMB574÷20.92=RMB27.43元相应的时薪: RMB27.43÷8=RMB3.43元◆10天的法定节假日:--- 元旦,放假一天(1月1日)--- 春节,放假3天(农历正月初一,初二,初三)--- 劳动节,放假3天(5月1日,2日,3日)--- 国庆节,放假3天(10月1日,2日,3日)---- 如法定节假日恰逢休息日,则须在同一个工资支付周期内作补休(如2005年5月1日劳动节是星期天,则须在5月内补休此休息日).◆加班津贴--- 安排每日8小时标准工时以外延长工作时间的,必须支付不少于劳动者本人小时工资标准的150%的工资报酬;--- 凡在休息日工作的,首先应安排补休(补休应在一个工资支付周期内作出调整);不能安排补休的,必须支付不少于劳动者本人小时工资标准的200%工资报酬.--- 在10天的法定假日安排的,则要支付不少于劳动者本人小时工资标准的300%的工资报酬.◆社会保险--- 用人单位和劳动者必须依法参加社会保险,缴纳社会保险费;--- 劳动者可依法享受的社会保险待遇(退休,患病,负伤,因工伤残或患职业病,失业,生育);--- 劳动者享受的社会保险金必须按时足额支付.◆在法定休假日,用人单位应当依法支付工资.◆劳动者连续工作一年以上的,享受带薪年假.◆女职工生育享受不少于90天的产假.二. 工厂现场1. 每一个工作间至少设一个急救箱---上班时间内急救箱不应上锁且放于明显处容易找到, 急救箱需要定期更换,添置用品--- 急救箱常备以下用品:粘贴绷带, 弹性布带, 消毒沙布垫, 灼伤膏, 棉花球, 外用软膏, 一次性手套, 粘贴胶布, 钳子, 消毒眼水, 防菌抹布, 医用酒精, 创可贴, 阿摩尼亚吸入剂, 解暑药物,消毒药水等.2. 出口处有明确标志指示,不应上锁并能畅通无阻;--- 出口标志设在显眼处;--- 出口有应急灯;--- 楼梯间有应急灯;--- 出口大门至少有两个人的宽度;--- 出口大门应向外张开;--- 每层楼至少设两个出口;--- 出口应直通外面或通往楼梯间.3. 通道--- 通道空间足够有效率地紧急疏散;--- 主要通道有明显的标志或箭头指向最近的出口;--- 通道不应放置障碍物;--- 主要紧急通道照明充足并有应急灯.--- 公司须在各应急出口,消防设备,控制面板和疏散路径前面区域作出”黄框”或其它标记,这些标记在任何时候都保持清晰可见.4. 疏散方法--- 每层楼有清晰的疏散路线展示图;--- 至少每半年进行一次疏散演习.5. 防火设备--- 每层楼将灭火器放在显眼且容易取用的地方;--- 灭火器上贴上标志说明适用的情况;A级: 适用于一般物料燃烧起火;B级: 适用于易燃液体,气体或油剂起火;C级: 电器设备起火--- 每一个独立工作场所设不少于2个灭火器.--- 生产厂房: 每80平方米设1个灭火器;--- 仓库: 每100平方米设1个灭火器;--- 宿舍: 每150平方米设1个灭火器;----- 灭火器数量足够; 有人曾接受过使用灭火器训练; 外聘消防服务公司每年检查一次灭火器并标明检验日期; 灭火器放在墙角或柱底的显眼处并容易取用; 张贴指引标识.6.工厂楼面--- 工厂地方清洁,无滋生蚊虫/老鼠横行情况;--- 不限制员工用水; 员工饮用的水要经过净化或煮沸;7.卫生间--- 卫生间分男女厕;--- 公司供应卫生纸,肥皂,毛巾;--- 卫生间有洗手水; 有垃圾箱8. 工作环境控制:--- 要有足够通风系统,并按自然天气调校室温; 要有足够的灯火照明;--- 温度范围: 15-30℃--- 在三尺外应能听到正常对话声音;--- 员工不能连续8小时在超过85dB环境下工作(否则员工要配带护耳设备) --- 在特别的工作场所应穿上安全鞋;--- 带上手套作切割工作;9. 化学品的储存和处理--- 化学品或危险物品应存放在指定区域或专用于贮存此类物品的区域;--- “禁止吸烟”的标语应张贴在储存化学品的区域;--- 应有搬运及使用的操作规程,操作规程应张贴在墙上,以供工人阅读;三, 生活场地1. 食物预备及食堂设施--- 食堂应在工作场所以外设置;--- 食堂地方的桌椅有铺垫,免受其他物质污染;--- 食堂至少有两个出口;--- 食堂有灭火设备;--- 设可供饮用的水;--- 有垃圾箱;--- 不得储存化学物品;--- 无蚊虫及老鼠;--- 食物预备的地方清洁,每天消毒;--- 食堂员工接受健康检查,有健康证;--- 有食堂卫生证;2.宿舍--- 宿舍清洁,安全;--- 设急救箱(药品等物充足);--- 有人曾经接受过急救训练;--- 每人都有独立床铺,每人至少有三平方米空间;--- 不限制员工饮用可供饮用的水;--- 卫生间,澡堂环境清洁及多功能;--- 每层至少有两个安全出口;--- 出口有标志指示及应急灯,出口不得上锁,应畅通无阻;--- 走廊及楼梯间有应急灯;--- 宿舍内不存放危险品或易燃物料;--- 每层楼有清晰的疏散路线展示图;--- 每半年进行疏散演习一次.。

QES审核材料清单

QES审核材料清单QES (Quality Evaluation System) 审核材料清单是用于证明产品符合一定质量标准的文件或资料集合。

QES审核是对产品进行评估并确定其是否符合质量要求的过程。

以下是QES审核材料清单的详细内容，供参考：1.产品质量标准文件：包括产品的设计要求、制造工艺、标准检验规范等内容。

这些文件是审核人员评估产品质量的依据，必须详细、准确地描述产品的各个方面。

2.产品样品：提供符合标准要求的产品样品，供审核人员进行实地检验。

样品必须完整、无损，并与实际生产产品保持一致。

3.产品测试报告：包括产品在实验室内进行的各项测试结果，例如强度测试、耐磨性测试、耐高温测试等。

测试报告应由权威机构出具，并具有相应的认证号码。

4.生产工艺流程图：详细描述产品的制造工艺流程，包括原材料采购、生产过程控制、成品质量检验等内容。

审核人员根据工艺流程图评估产品的生产是否符合要求。

5.认证文件：包括ISO认证、CE认证等与产品质量相关的证书。

这些证书是产品符合国际质量标准的重要证据，也是QES审核的重要参考依据。

7.质量管理体系文件：包括产品质量管理手册、检验记录、质量管理审核报告等，证明企业具备一套完善的质量管理体系，能够确保产品质量稳定可靠。

8.客户反馈资料：包括客户投诉记录、客户满意度调查结果等，证明产品在市场上的表现和口碑。

审核人员根据客户反馈资料评估产品质量是否符合市场需求。

9.产品使用说明书：详细描述产品的使用方法、注意事项、维护保养等内容，方便用户正确使用产品，并避免因使用不当导致的质量问题。

10.其他相关文件：如产品检验报告、质量保证书、产品授权书等，这些文件也是QES审核过程中的重要依据。

通过以上审核材料清单，企业可以全面了解自身产品的质量情况，及时发现并解决质量问题，提升产品的竞争力和市场份额。

同时，QES审核也能够帮助企业建立完善的质量管理体系，提高产品的质量水平，满足市场需求。

工厂年审流程

工厂年审流程温馨提示：该文档是小主精心编写而成的，如果您对该文档有需求，可以对它进行下载，希望它能够帮助您解决您的实际问题。

文档下载后可以对它进行修改，根据您的实际需要进行调整即可。

另外，本小店还为大家提供各种类型的实用资料，比如工作总结、文案摘抄、教育随笔、日记赏析、经典美文、话题作文等等。

如果您想了解更多不同的资料格式和写法，敬请关注后续更新。

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ISO审厂准备资料

ISO工厂审查要点依据公司《质量手册》、《程序文件》、相关的法律法规
1、质量手册（受控状态下）2份
2、程序文件（受控状态下）2份
3、有效的计量证书，检测设备台账、计量检定计划（今年）1份
4、供应商调查评估表1份
合格供应商名单1份供应商季评核成绩表1份
5、不合格品处理记录1份
6、已年审的营业执照副本复印件1份
组织机构代码证副本复印件1份7、3C证书复印件1份
委托加工协议书复印件1份8、机器设备一览表
设备维修保养记录表
9、员工花名册
10、内审员证或培训合格证明≥4人
11、第三层文件（受控状态下）
材料验收标准、出厂检验标准、过程检验标准
12、产品检验报告
原材料的检验报告
13、采购订单、进仓单、出仓单（送货单）
14、客户投诉记录
15、产品出厂检验记录、原材料检验记录、过程检验记录
16、关键工序控制记录
17、内部审核记录、管理评审记录
18、客户满意度调查表
满意度调查的统计分析表
19、经销商名录
20、特殊过程确认表
21、培训计划及记录
22、文件登记表、文件发放记录、质量记录清单
23、材料/零部件的采购合同
产品销售合同
24、每月质量目标统计表、分析表
25、生产设备及检测设备操作规程
26、生产工艺作业指导书、技术图纸
27、ISO:9001-2008、产品的国家标准纸质版。