2016年版质量管理体系内审检查表

-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
公司制订了管理方针，经体系的运行，证明方针是适宜的，体现管理体系的要求。
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5.2.2 沟通质量方针
1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
已经形成文件，通过会议、传真等宣传到相方
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
公司高层已认识到与公司管理体系相关的内外环境，并确定相应的对策。
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4.2 理解相关方的需求和期望
公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
已确定管理体系及其过程。并考虑了考虑了4.1和4.2的内容。在编制的管理手册中，各过程描述清楚。公司为管理体系的运行，配置了适宜的资源。
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4.4.2
1、公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
有手册，程序文件、三级文件等
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5.1领导作用与承诺
5.1.1总则
在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果； -体系的完整性；
查《顾客满意度调查个》，《顾客满意度统计及分析》
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5.2 方针
5.2.1 制定质量方针
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；
进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？
已针对4.1和4.2相关问题建立起相应的风险和机遇评估控制程序，并按要求进行分析、评价、制订了相应的控制措施。
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6.1.2
1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。
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4.3 确定质量管理体系的范围
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
已确定管理体系的范围。三合一手册中有描述，与公司实际相符合。体系范围的确定考虑了内外部因素、相关方要求和公司产品服务。体系范围中的地理边界和管理边界明确。
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4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
领导环境意识强，通过制定方针、目标实现公司的经营宗旨，领导层为确保体系运行，配置的资源适宜。领导层通过会议形式及授权形式推进体系工作。
提供高层会议纪要。
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5.1.2 以顾客为关注焦点
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
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5..3 组织的岗位、职责和权限
公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？
公司有相应的管理制度对各管理岗位职责与权限进行元宝。管理手册中也有各部门职责的描述。
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6.1 应对风险和机遇的措施
6.1.1
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案 •备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务
公司与质量、环境，安全体系有关的相关方有客户、供方、承包方、社会团、政府机构等。公司已识别了与公司管理体系的相关方期望与要求。并对这些期望与要求进行了评审。
受审核部门：管理层/管代
负责人：
审核日期：
陪同人员：
内审员：
审核准则：ISO19001:2015体系文件、适用法律法规等
GBT9001
条款
检查内容
检查方法
检 查
结果记录
检查记录
文件
查阅
现场
检查
4.1 理解组织及其环境
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾
客满意能力的风险和机遇；
c）始终致力于增强顾客满意。
1．顾客的要求一般是通过电话、采购订单传真或者向销售人员提出。对于顾客的要求公司领导都能认真考虑，想方设法予以满足。
2、合同、订单
3、通过对顾客满意度调查，平时顾客对公司的服务满意程度及反馈意见的来确定顾客的满意程度。
2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？
已针对4.1和4.2相关问题建立起相应的风险和机遇的措施清单。
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6.2.2
在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
针对目标，已制订相应的措施和考核评价办法
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6.3 变更的策划