期货公司从业人员信息表

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期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序

附件 2 期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序（试行）第一章总则第一条为了保障期货公司资产管理业务的规范、健康运审货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》，指导自然人和机构投资者根据自身实际情况填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》，对投资者适当性进行审慎评估。

第二章投资者适当性评估要求第一节评估流程第五条期货公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估：（一）对投资者身份进行识别；（二）要求投资者承诺委托资产来源及用途合法；（三）投资者是自然人的，填写《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》；（四）指导投资者填写《期货公司资产管理业务投资者调查制人及其关联人以及本期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第九条期货公司应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库和中国证监会网站等多种渠道查询投资者诚信信息。

期货公司应当对投资者的诚信状况进行综合评估。

对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其提供资产管理服务。

第三节委托资产合法性要求期货公司应当要求投资者对身份、资金来源、诚信状况等进行承诺并提供相关证明材料。

第十三条综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、10分、65分、10分。

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中酌情扣减分数，扣减分数不设上限。

第十四条期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。

第十五条期货公司应当根据具体情况评估投资者各项得分，并计算总分，确定是否向其提供资产管理服务。

应人、负责人或其授权代表填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷（机构）》。

第十九条期货公司根据《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》的评估情况，向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的投资策略和服务。

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.09.14•【文号】证监期货字[2004]67号•【施行日期】2004.09.14•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文*注：本篇法规已被《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（发布日期：2007年7月4日实施日期：2007年7月4日）废止中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知（证监期货字[2004]67号）中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：为了进一步规范期货经纪公司高级管理人员任职资格审核工作，根据《行政许可法》、《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发［2002］6号，以下简称《管理办法》）和《中国证监会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发［2004］62号）的有关规定，现就期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题通知如下：一、期货经纪公司聘任的董事长、总经理、副总经理、执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人和分支机构负责人，必须取得任职资格；未取得任职资格的，不得在期货经纪公司担任相应职务。

二、期货经纪公司董事长应当符合《管理办法》第五条规定的条件，并从事经济或者与经济相关的管理工作五年以上。

拟任董事长的人员符合下列条件之一的，可不要求其具有期货从业人员资格：（一）在证券、期货或者其他金融行业的业务管理岗位或者监管岗位工作三年以上；（二）在教学、科研机构从事与上述金融行业有关的教学、研究工作五年以上；（三）具有硕士以上学位或者取得经济、管理、法律类高级职称，并从事经济管理工作七年以上；（四）从事经济管理工作十年以上。

期货经纪公司董事长不具有期货从业人员资格的，在核准其任职资格时，派出机构应当向期货经纪公司提出监管建议，提示公司按照《公司法》和公司章程的规定，严格划分董事长和经理层的职权，董事长不得行使按照章程规定应当由总经理、副总经理行使的经营管理职权，要求公司合理配置其经理层。

(优质)(人力资源套表)企业人力资源管理系统员工信息采集表

（人力资源套表）企业人力资源管理系统员
工信息采集表
附件二：人力资源管理系统员工信息采集表
信息采集表填写须知
1.每位员工根据实际情况填写，不得虚报；
2.该表分支机构所有员工均需填写，普通员工填写完成后交由本单位的人力资源主管核对、审查、修改；
3.分支机构高级管理人员对照系统现有信息填写，系统现有信息与填写信息不符之处，请在信息采集表中用红字标识；
4.信息表中部分字段的解释、选项以及要求；
单位：工号：姓名：
国际专业认证
证书名称级别获得时间有效期发证机构名称
感谢阅读。

投资者基本信息表(产品)

机构/产品指定授权
经办人签字：
年月日
经办人签章：
募集机构章：
复核人签章：
年月日
*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定
投资者基本信息表（产品）
产品名称
产品类型
产品备案机构
成立时间
备案时间
产品备案编号
产品存续期
产品类别
产品规模
产品管理人
产品托管人
指定授权经办人
姓名
性别
年龄证Leabharlann 类型证件号码职务电子邮箱
证件有效期
联系方式
座机
移动电话
办公邮编
办公地址
与该机构/产品关系
管理人名称
机构类型
机构证件类型
机构证件编号
有效期
机构资质证明
资质证书编号
经营范围
注册地址
办公地址
注册资本
控股股东或实际控制人
是否为下列机构
为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
□是
□否
资产规模
*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民币1000万元
□是
□否
是否存在实际控制关系
否（）,是（）请说明：
交易的实际受益人
本机构（），其它机构或个人（）请说明：
是否有不良诚信记录
否（）,是（）请说明：

中国期货业协会关于开展2012年期货公司信息技术人员培训工作的通知

中国期货业协会关于开展2012年期货公司信息技术人员培训工作的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2012.03.27•【文号】•【施行日期】2012.03.27•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货,机关工作正文中国期货业协会关于开展2012年期货公司信息技术人员培训工作的通知各期货公司：为落实证券期货业信息化工作领导小组第七次会议精神，中国期货业协会将于2012年继续组织开展期货公司信息技术人员轮训工作。

初步计划于年内举办1期信息安全等级保护、备份能力、网上交易强身份认证培训班和2期系统运维管理培训班，并配合证监会组织开展行业应急处置技术顾问培训工作。

同时，还将于下半年通过协会网络培训平台组织开展网络培训。

以上现场培训和网络培训都将纳入期货从业人员后续职业培训系列，培训学时将记入期货从业人员后续职业培训学时记录。

现将培训具体安排通知如下：一、培训对象2012年协会信息技术培训对象均为期货公司总部信息技术人员。

请每家期货公司分别安排1人参加等级保护、备份能力、网上交易强身份认证培训班和第一期系统运维培训班。

二、培训内容（一）信息安全等级保护、备份能力和网上交易强身份认证培训班1.国家重要信息系统安全等级保护政策；行业信息安全等级保护监管要求和标准；等级保护测评、建设和整改方法；行业相关单位等级保护建设整改工作经验；软件正版化工作相关要求。

2.行业重要信息系统备份能力建设工作总体要求、工作部署和相关标准；信息系统备份能力建设实施方法；行业相关单位同城及异地灾备系统规划、建设和管理工作经验。

3.行业网上交易强身份认证工作政策、要求和试点工作情况；网上交易强身份认证基本原理和实现方法；行业相关单位实施和推广网上交易强身份认证的工作经验。

（二）系统运维培训班1.运维管理体系构建。

包括技术团队建设管理和运维管理制度与流程等。

2.机房建设与管理。

包括机房建设标准、工艺与日常维护管理要点。

长江期货人员信息公示表(更新日期：2014年8月)xls-201408

139 140 141 142 143 144 145 146 147 148 149 150 151 152 153 154 155 156 157 158 159 160 161 162 163 164 165 166 167 168 169 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 180 181 182 183 184 185
客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发信息技术客户开发营业部总经理非从业岗位财务结算风险控制开户与合同管理电脑维护客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发营业部总经理财务结算开户与合同管理风险控制电脑维护客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发客户开发
92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138
女男男男男女男女男女女女女男男男男男男男女男男女女男女男男女男女男男女女男男男男男男男男男男女
F3002784 F3002786 F3002828 F3003167 F3003168 F3003532 F3003894 F3003893 F0207691 F0272848 F0259388 F0287586 F0307662 F0279006 F0208196 F0259384 F0231286 F0244337 F0244184 F0231502 F0259546 F0260360 F0297944 F0260331 F0231292 F3000970 F3002825 F3002829 F0264161 F0280856 F0212063 F0283408 F0276135 F0231480 F0259389 F0264132 F0261117 F0275006 F0268867 F0288174 F0291625 F0268417 F0308303 F0252833 F0311126 F3000433 F3003399

期货投资者开户申请范本模板

期货投资者开户申请表（自然人）要点期货投资者（个人）向期货经纪公司提交申请，用于期货交易开户。

期货投资者开户申请表一、会员信息会员名称期货有限公司大连上海期货交易期货公司会员号所中郑州期货交易所二、客户基本信息性别姓名□男□女年龄是否从事过期□是国籍货交易证件证件号码□身份证证件类型□其他三、期货交易委托信息指令下达人□同客户本人□在《期货交易委托代理人资金调拨人□同客户本人□在《期货交易委托代理人结算单确认人□同客户本人□在《期货交易委托代理人四、期货结算账户期货保证金存管银行名称（明确具体网点）1、银行银行 2、银行、3备注：期货结算银行为以下银行：工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、浦发银兴业银行、招商银行。

声明：以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户，本人在期货公司的出入金均通过以本人声明，如未通过期货公司直接到银行办理增加或变更银期转账账户的，期货公司可以默认该账金的银行结算账户。

五、客户密码通知书您在本公司网上交易委托系统的初始交易密码和初始资金密码已告知您本人，请您及时修改您的初的资金受损。

资金账号初始交易、资金密码证件中国期货市场监控中心查询系统初始密中国期货市场监控中心查询系统用户用户名：名码六、风险承受能力调查问卷．本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的金融产品和金融服务类别，以本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投品和金融服务的固有风险。

同时，与金融产品和金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。

建议：化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程1、您的年龄是：A、18-30岁B、31-45岁C、 46-55岁D、56-65岁E、65岁以上2、您的最高学历是：A、高中或以下B、大学专科C、大学本科D、硕士及以上3、您所从事的行业：A、旅游B、影视娱乐C、批发零售业D、废品收购E、博彩F、艺术品收藏G、拍卖房地产、建筑业 K、教育、卫生、社会保障和社会福利业 L、金融 M、IT业 N、文化、体育 O、组织 Q、制造业、交通运输、仓储和邮政业 R、住宿、租赁、中介业、商务服务业 S、离岸公司 T会展 V、人力资源 W、财务、会计 X、采购、贸易 Y、技工、操作工 Z、医院、医疗4、您的家庭年收入情况：A、小于5万元B、5 万至 10万元C、10万至 50万元D、50万至 100万元E、大于100万元5、您的期货专业知识及投资经验：A、非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易B、丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向自己做出投资决策C、一般：除了银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步指D、有限：除了银行活期账户和定期存款外，我基本没有投资经验6、您投资的主要依据是:基本面和技术面分析、 C 、专家建议结合盘面走势 B 、朋友推荐A．7、您资产配置（不包括自有房屋）情况是:A、主要为储蓄存款（活期存款和定期存款） B. 主要为较稳定投资收益（国债、货币基金）C、混合型（储蓄存款、股票或基金） D. 高收益型（期货、股票）8、您家庭预计进行期货投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等）的比例是 A、10%以下 B、10% - 30% C、30% - 50% D、50% - 70%E、70%以上9、当您进行投资时，您的首要目标是：A、实现资产大幅增长，愿意承担较高风险B、产生更多收益，可以承担一定投资风险C、尽可能保证本金安全，不介意较低收益率D、资产保值，不愿承担投资风险10、当您进行投资时，您的投资习惯是：A、选择投资较为熟悉的品种B、选择投资波动较大的品种11.您认为自己能够承受的最大损失为：A、10%以下B、10% - 30%C、 30% - 50%D、50%以上12、出现风险时，后续资金是否充足：A、是B、否13、您用于期货投资的大部分资金不会用作其他用途的时间段为：A、 5年以上B、 1年到5年C、1年以内14、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一个品种买卖计1笔），您认为这样的频率：A、过高B、偏高C、正常D、偏低七、客户联系方式确认及承诺地址：省市区邮编：电话：手机：电子邮箱：传真：本人指定以上通信地址、电话号码、传真号码、电子邮箱地址等作为本人/机构给报告和确认送达等往来的有效地址和号码。

期货公司资产管理业务报表

《期货公司资产管理业务报表》填报手册目录一、总体填报要求 (2)二、分表填报说明 (3)（一）基本信息表 (3)（二）投资者信息表 (3)（三）产品运行情况表 (4)（四）风险情况表 (4)（五）资管嵌套信息表 (5)（六）产品穿透信息表 (7)（七）产品终止及清算信息表 (8)（八）机构基本信息表 (8)（九）从业人员信息表 (8)（十一）关联交易信息表 (9)（十二）非标投资信息表 (9)（十四）收入明细表 (9)（十五）整改台账-产品 (9)附件 (11)为落实资管新规要求，我中心编制了新版《期货公司资产管理业务报表》，该套报表于2019年7月正式上线，具体填报要求如下：一、总体填报要求（一）该套报表共计16张子报表，1张填表说明，2张附表。

填表前请仔细阅读“填表说明”及表内的“字段解释”、“数据类型”及表注信息，按照相关要求填写。

（二）表1-14单位为元，表15-16单位为万元；涉及金额、份额的保留两位小数，涉及数量的填写整数，带有百分号的数据项填写时需带百分号保留两位小数。

（三）请注意不同状态的产品所需填报的子表有所不同：*当前开展资产管理业务的期货公司（或子公司）均需填写表1、8、9、14；任何状态涉及整改的产品均需填写表15。

*标为选填的，根据产品实际情况，如涉及相关内容则填写，不涉及则留空。

（四）此套报表中标有“必填”的项不得留空（整表为空的除外），必填项中数据类型为“数字”且产品未涉及该项的请填写0；标有“选填”的项请按照实际情况若产品涉及该项则为必填，若不涉及则留空。

（五）填写报表时，插入行或列请在预留的空行或空列之间插入，保持格式不变，且插入的行或列不得留空（即插入的行或列必须填写，否则需删掉），若某张子报表为空表报送，提交时请保持与模板一致，不要改动模板，另需注意表5资管嵌套信息表若未有产品涉及，报送空表时只保留一个空行，需删除多余空行（表5包含2个表，报送时每个表只保留一行空行，详见第7页图例）。

个人简历(范表)---中国银河证券

个人简历(范表)---中国银河证券
应聘报名表
填写说明：
1．空白处用宋体五号字填写。

表内项目没有内容填写的，写“无”。

2．教育类型包括全日制和非全日制，学历包括高中、本科和研究生，学位包括学士/双学士、硕士和博士。

“教育经历”、“工作经历”起止年月须连续填写，例如：2000.9—2003.9；2003.9—2007.7；2007.7-2010.3；2010.3至今。

3．“家庭主要成员及社会关系”填写父、母、配偶、子女等直系亲属及其他重要社会关系；
直系亲属是指，生育自己或自己所生育的上下各代血亲。

包括父母、祖父母、外祖父母、子女、孙子女、外孙子女。

还包括法律拟制的直系血亲，即：养父母与养子女、养祖父母与养孙子女，有抚养关系的继父母与继子女。

如与公司本部、分支机构员工有夫妻关系、直系亲属关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的，请在本栏予以如实填写。

4．公司实行亲属回避制度，凡有夫妻关系、直系亲属关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系的，不得同在公司本部、同一分支机构、有直接上下级关系或存在监督制衡关系的部门或单位工作。

5.通过执业资格考试科目包括：证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券发行与承销、证券投资分析、期货基础知识、期货法律法规，请在以上科目中选择填写。

期货从业人员个人信息填报表

期货从业人员个人信息填报表
本人保证所填信息真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述、隐瞒重要陈述等问题，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果，并为此后果承担责任；所属机构负有对本表内容进行审查的责任。

最高学历：研究生、双学位、本科、大专、中专、高中
最高学位：博士、硕士、学士
政治面貌：中共党员、共青团员、民主党派、群众
职称：工程师、助理工程师、高级工程师、技术员、经济师、助理经济师、高级经济师、会计师、高级会计师、注册会计师、审计师、高级审计师、律师、其他高级、其他中级、其他初级
职务：董事长、副董事长、总经理、常务副总经理、副总经理、财务总监、总经理助理、部门经理、部门副经理、营业部经理、营业部副经理、总工程师、副总工程师、主任、副主任、普通员工
资格类别：期货、证券、计算机
资格状态：注册、未执业、有效、注销、暂停、撤消
机构类别：期货交易所、期货公司、、期货交易所的非期货经纪公司会员、从事境外期货交易的机构、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构、中国证监会规定的其他机构业务类别：高级管理、管理、交易、结算、交割、财务、稽查、客户开发、开户、执行委托、出市代表、投资分析、咨询服务、电脑管理
所属部门：营业部、交易部、财务部、电脑部、技术部、咨询部、办公室、人事部、培训部、研究部、客服部、市场部、营销部、结算部、其他
注意：身份证、一寸彩照、学历学位证明的电子扫描件需要另外提供，同该表一起打包交办公室申报从业资格。

表1 —个人基本情况报表（打包围框为公示项）。

【指南】期货公司参与股票期权业务指南

【关键字】指南期货公司参与股票期权业务指南上海证券交易所2015年1月目录三、介绍业务规则............................................................................错误!未定义书签。

附件一：期货公司股票期权经纪业务人员情况表 ............... 错误!未定义书签。

附件二：股票期权投资者适当性综合评估方法及评估样表 ....... 错误!未定义书签。

附件三：上海证券交易所股票期权经纪业务申请流程图 ......... 错误!未定义书签。

附件四：中间介绍业务协议范本 ............................. 错误!未定义书签。

说明及声明为规范期货公司参与股票期权业务，防范业务风险，根据《上海证券交易所股票期权试点交易规则》、《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所股票期权试点结算规则》等规则，制定本指南，供期货公司参考。

期货公司与客户之间的权利义务关系以其与客户签订的期权经纪合同的具体约定为准，并应当符合上海证券交易所（以下简称“本所”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）发布的业务规则的规定。

本指南旨在为期货公司参与股票期权业务提供参考和指导，如有内容与本所股票期权业务规则不一致，以本所股票期权业务规则为准。

本指南不能作为或者代替期货公司参与股票期权业务的具体制度，亦不应当作为判断或处理相关纠纷的依据。

本所及中国结算不对期货公司根据本指南而自行制定的风险管理制度及其具体实施作出担保，亦不就此承担法律或者经济责任。

本指南主要针对以交易型开放式指数基金作为合约标的的期权合约（以下简称ETF期权）业务而制定。

本所将根据股票期权交易的进展情况，对本指南进行持续更新和调整。

第一章总体要求期货公司应当根据上海证券交易所（以下简称“本所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）股票期权业务相关规则，制定股票期权经纪业务交易、结算、风险控制等业务规则。

投资者基本信息表

附件1：投资者基本信息表附件1-1：投资者基本信息表（自然人）姓名性别年龄证件类型证件号码国籍职业职务联系方式座机移动电话邮编电子邮箱住址资产规模金融资产不低于500万元人民币，或者最近3年个人年均收入不低于50万元人民币□*私募基金或者资产管理计划投资者，最近20个交易日金融资产均不得低于人民币300万元，或者最近三年个人年均收入不低于人民币50万元□投资经历具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇、股权、非标债权等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者，或者属于《证券提货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

□是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明：是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本人保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。

投资者签字：年月日经办人签章：募集机构盖章：复核人签章：年月日*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定附件1-2：投资者基本信息表（机构）机构名称*机构类型机构证件类型机构证件编号有效期机构资质证明资质证书编号经营范围注册地址办公地址注册资本控股股东或实际法定代表或负责人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮箱办公地址指定授权经办人姓名性别证件类型证件号码职务电子邮箱证件有效期联系方式办公邮编办公地址与该机构的关系是否为下列机构符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款所规定的证券货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、或在中国证券投资基金业协会登记或者备案的证券公司子公司、期货公私募基金管理人；或者第（三）款所规定的合格境外机构投资者（QFII）合格境外机构投资者（RQFII）；或者第（四）款的规定，最近1年末净于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，具有2年以上证期货、黄金、外汇等投资经历。

期货公司第三方投顾尽职调查表(清洁版)

XX期货尽职调查表填表人：____________尽调员：____________XX期货有限公司年月日一、公司基本情况1.1．公司名称、设立日期、办公地址、注册资本及经营范围1.2．公司简介1.3．股东构成及股权结构1.4．公司的组织架构（包括①所属集团或控股公司的组织架构图[如有]②公司组织架构图，并说明各部门主要职能、各部门人员[列出姓名和岗位]）1.5．公司资质相关信息二、投资理念及风格2.1. 投资理念是什么？2.2. 通过何种方式确保投资理念的执行？2.3. 公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？2.4. 公司认为未来最理想的管理规模是多少？2.5. 是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别客户需求而提供不同产品？2.6. 定性和定量分析在投资决策过程中的地位和作用是怎样的？2.7．公司如何管理投资策略？策略更换是否频繁？投资策略切换有何评估流程？如何确保新策略获得良好业绩表现？三、投资决策3.1. 说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）。

3.2. 管理团队的研究理念和研究方法，与业内其他团队相比，有何特点和优势，如何保持？四、风险控制4.1．公司的风险管理理念和风险管理组织架构。

4.2．公司的风险控制目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况。

4.3．如何控制产品的下行风险？特别是当净值在面值以下的情况下，将采用哪些具体措施控制下行风险？4.4．如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？4.5．如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益？实际运作中，是否发生过利益输送行为？4.6．公司的道德风险防范措施。

如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密？五、团队介绍5.1 公司管理团队介绍（包含姓名、从业年限、学历、简要工作经历等）。

5.2 投资总监、投资经理以及其他投资管理人员的简介（包含姓名、从业年限、学历、简要工作经历等），其中3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人。

深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申报、查询、更正申请工作指南【模板】

深圳证监局办理证券期货市场诚信信息申报、查询、更正申请工作指南根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（以下简称《诚信办法》）的相关规定，深圳证监局办理辖区内市场主体的诚信信息申报、查询和更正申请事项。

一、工作依据（一）诚信信息申报。

根据《诚信办法》第七条、第八条第二项和第九条的规定，负责接收、审核、录入辖区内公民、法人或其他组织申报的表彰、奖励、评比和信用评级信息。

（二）诚信信息查询。

根据《诚信办法》第七条、第八条、第十四条至十九条的规定，负责接收、办理辖区内公民、法人或其他组织提出的诚信信息查询申请。

（三）诚信信息更正。

根据《诚信办法》第二十条的规定，负责接收、办理辖区内公民、法人或其他组织提出的诚信信息更正申请。

二、申请材料（一）诚信信息申报1.诚信信息申报申请表（附件1）。

2.申报主体为个人的，提供居民身份证复印件；申报主体为机构的，提供机构授权委托办理申报事宜的授权委托书、组织机构代码证复印件（均需加盖机构公章），并提供办理人居民身份证复印件。

3.正面信息涉及的相关文件，复印件须有提供机构/人证明“复印件与原件一致”的签章，并注明日期。

（二）诚信信息查询1.诚信信息查询申请表（附件2）。

2.申请主体为个人的，提供居民身份证复印件；申请主体为机构的，提供机构授权委托办理申请事宜的授权委托书或介绍信、组织机构代码证复印件（均需加盖机构公章），以及办理人居民身份证复印件。

3.申请查询《诚信办法》第十六条第二项至第六项诚信信息的，若未在申请表查询对象同意栏目签章的，需提供查询对象书面同意文件。

（三）诚信信息更正1. 诚信信息更正申请表（附件3）。

2. 申请主体为个人的，提供居民身份证复印件；申请主体为机构的，提供机构授权委托办理更正事宜的授权委托书、组织机构代码证复印件（均需加盖机构公章），以及办理人居民身份证复印件。

3.申请原因请另附书面详细说明。

4，诚信信息所对应的决定或行为已经复议、诉讼等法定程序撤销或变更的，应提供复议决定、司法裁判等文件复印件。

员工入职信息登记表最新文档

员工入职信息登记表最新文档(可以直接使用，可编辑最新文档，欢迎下载）员工入职信息登记表备注：请在填写前认真阅读背后特别说明，并签字确认。

特别说明1、本人在填写入职申请书时，已保证自己符合国家法定的劳动年龄的标准，且与其他任何机构、经济组织、团体无劳动关系；若违反前述承诺，导致用人单位被追究有关经济责任的，所有责任均由本人承担。

2、本人如有传染病、精神病或其他可能影响在用人单位工作的病史，本人应以书面形式向用人单位说明。

3、如本人与其他公司签订仍然生效的保密协议、竞业限制协议的，应以书面形式向公司说明情况并提供文本，若无书面说明，视为未签订过保密协议及竞业协议。

4、本人填写的本人入职申请表所有信息真实有效，并授权用人单位（或用人单位授权其他机构）对本人填写内容进行核实。

如有任何虚假，用人单位可按严重违反用人单位规章制度解除劳动合同，同时追究因此引起的所有责任。

5、本人入职后不得将与聘用有关的相关信息（包括但不限于工资）未经用人单位许可向第三方透露。

本人在职期间或离职后，用人单位可以依法将本人在本单位的工作状况对外公布或向有需要的第三方提供。

6、本人一旦被本用人单位录用，入职时应出示真实有效的离职证明书，否则本人承担由此给本用人单位带来的损失及向第三方的赔偿损失。

7、如入职申请表中的信息有变化，本人应在变更后的一个月内以书面形式向公司提交变更申请。

8、本人有责任遵守员工手册及各项规章制度。

9、本人清楚公司可以根据实际情况更新员工手册、规章制度与劳动纪律，本人将随时关注公司在公司网站、布告栏（包括但不限于）等各种公示方式公示更新后的员工手册、规章制度与劳动纪律并予以严格遵守。

10、入职时如有任何兼职行为（包括但不限于直销），应以书面形式向公司说明情况，未经公司书面同意，不得从事任何形式的兼职行为。

11、曾被追究刑事责任的，应在入职时以书面形式向公司说明情况。

12、本人所填写的现居住详细地址为邮寄送达地址，公司向该通信地址寄送的文件或物品，如果发生收件人拒签或无法送达的情形，本人同意从公司寄出之日起视为公司已经送达。

期货公司董事-监事和高级管理人员任职资格管理办法

期货公司董事-监事和高级管理人员任职资格管理办法期货公司董事，监事和高级管理人员任职资格管理办法第一章总则第一条为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。

本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第三条期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

第四条期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。

第五条中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

第二章任职资格条件第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验, 或者经济管理工作5年以上经验；（二）具有大学专科以上学历。

第八条申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件:（一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验, 或者具有相关学科教学、研究的高级职称；（二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试；（四）有履行职责所必需的时间和精力。

期货公司各高层人员任职资格管理办法

期货公司各高层人员任职资格管理办法期货公司各高层人员任职资格管理办法第一章总则为了规范期货公司各高层人员的任职资格管理，促进期货市场的健康发展和保护投资者的合法权益，制定本办法。

第二章任职资格的申请和评审第一条期货公司各高层人员的任职资格需经过申请和评审程序。

第二条任职资格的申请者必须具备以下条件：（一）具有合法身份；（二）具备相关从业经验和专业知识；（三）无不良信用记录；（四）无违法违规行为；（五）无不适任情形。

第三条任职资格的申请者须填写申请表，提交相关材料，包括但不限于身份证明、学历证明、工作经历证明、专业职称证书、培训证明等。

第四条期货公司应设立独立的任职资格评审委员会，负责受理和审查任职资格申请。

第五条评审委员会应根据申请人的资格条件，进行评审，并给出评审结果和意见。

第六条期货公司应在评审结果出台后，将结果通知申请人，并在公示栏上公示。

第三章任职资格的监管和控制第七条期货公司应建立健全任职资格的监管和控制制度。

第八条任职资格的监管和控制包括但不限于以下方面：（一）定期审核任职资格申请人的相关资料；（二）加强对任职资格申请人的考核和培训；（三）加强对任职资格的年度复审；（四）对任职资格申请人进行纪律处分或解聘等措施。

第九条期货公司应建立任职资格申请人的档案，包括个人简历、相关证明材料、考核评审结果等。

第四章任职资格的考核和培训第十条期货公司应定期对各高层人员的任职资格进行考核和培训。

第十一条任职资格的考核应严格按照相关规定进行，包括但不限于笔试、面试、实操等形式。

第十二条任职资格的培训应包括法律法规、市场行情、风险管理、业务知识等方面内容，培训形式可以是集中培训或在线培训。

第五章任职资格的复审第十三条期货公司应定期对各高层人员的任职资格进行年度复审。

第十四条任职资格的年度复审应综合考虑各方面因素，包括但不限于业绩、德行、遵纪守法等。

第十五条任职资格的复审结果应通知相应的高层人员，并在公示栏上公示。