深交所董秘资格培训考试题及答案
深交所25期董秘培训考试试题
第25期上市公司董事会秘书资格培训考试试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。
一、单项选择题（每小题1分，共5分，每题只有一个正确答案）1、上市公司证券投资总额占公司最近一期经审计净资产（）以上，且绝对金额超过（）万元人民币的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。
A、5％， 500B、10％，500C、5％， 1000D、10％， 10002、上市公司董事会在召开临时股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项并将董事会提出的所有提案的内容充分披露，对列入通知中的“其他事项”但未明确具体内容的，应采取的处理方式为（）。
A、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以普通决议表决B、应当由董事会就有关内容做出补充说明，并由股东大会以特别决议表决C、不能视为提案，股东大会不得进行表决D、应当由股东大会对能否将其列为本次大会提案进行表决3、公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。
在此之前，公司应当指定临时人选代行董事会秘书的职责。
A、3个月内, 3个月内B、6个月内, 6个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内4、召开年度股东大会会议，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A、20日、15日B、30日、30日C、15日、15日D、30日、15日5、上市公司M拟向大股东X集团公司出售其控股子公司L的60%股权，L公司截止2006年12月31日经审计总资产5800万元、总负债6000万元，2006年亏损560万元。
经双方协商，由X集团公司以承担L公司M60％负债3600万元的方式，作为受让L公司60％股权的对价，差额部分120万元将作为上市公司应付X集团公司的欠款。
M公司最近一期经审计利润总额为500万元，期末净资产值为40800万元、总资产未49600万元。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题(59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题(104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题(106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117) 关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题(131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132) 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题(162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
深交所77期董秘考试试题
深圳证券交易所第77期拟上市公司董事会秘书资格培训考试题股票代码：股票简称：姓名：注意：试题请答在答卷纸上，试题在考试后须交回。
一、单项选择题（每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案）1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的股票总数累计不得超过公司股本总额的（B ）A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的（A）A、1%B、2%C、3%D、4%3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：（D）A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：（）A、超过2000万元或占净资产值的50%以上B、超过3000万元或占净资产值的50%以上C、超过5000万元或占净资产值的100%以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。
2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：（B）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：（ C ）A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权10、上市公司（B）的负责拟定股权激励计划草案。
深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】
深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】一、单项选择题(每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案)1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的( B )A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A )A、1%B、2%C、3%D、4%3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D )A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( )A、超过2000万元或占净资产值的50%以上B、超过3000万元或占净资产值的50%以上C、超过5000万元或占净资产值的100%以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。
2008年2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。
A、董事会下设审计委员会B、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会D、股东大会11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料( C )之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。
A、10个工作日B、15个工作日C、20个工作日D、30个工作日12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起( B )由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
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培训题库（附答案）第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题１、依法设立得有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误.2、公司法定代表人依照公司章程得规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确.3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业得债务承担连带责任得出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保得，由董事会或者股东会、股东大会决议.错误。
5、股东会或者股东大会、董事会得决议内容违反公司章程得无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东得出资方式、出资额与出资时间。
正确.7、有限责任公司得注册资本为在公司登记机关登记得全体股东认缴得出资额。
正确.8、有限责任公司全体股东得非货币财产出资额可达其注册资本得百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴得出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴得出资比例认缴出资。
但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资得除外.正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
１1、有限责任公司股东对股东会职权范围内得事项以书面形式一致表示同意得,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
１３、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任.正确.15、如果债权人主张一人有限14、有限责任公司设立监事会得,其成员不得少于三人。
正确。
ﻫ责任公司得股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司得财产并不独立于其股东自己得财产。
错误.１６、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票得股东可以请求公司按照合理得价格收购其股权。
错误.17、股份有限公司注册资本得最低限额为人民币一千万元。
错误。
１8、以发起方式设立股份有限公司得，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
深交所董秘资格考试题库及答案
深交所董秘资格考试题库及答案一、选择题1、在深圳证券交易所（深交所）上市的公司中，董事会秘书的职责是什么？A.组织协调公司的日常经营管理B.负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法C.组织协调公司的财务和会计工作D.以上都是答案：D.以上都是解释：根据深圳证券交易所的相关规定，董事会秘书的职责包括组织协调公司的日常经营管理，负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法，以及组织协调公司的财务和会计工作。
因此，选项D“以上都是”是正确的答案。
2、在深圳证券交易所（深交所）上市的公司中，董事会秘书的任职条件是什么？A.具有本科以上学历或同等学历，并具备2年以上相关工作经验B.具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验C.具有本科以上学历或同等学历，并具备5年以上相关工作经验D.具有本科以上学历或同等学历，并具备8年以上相关工作经验答案：B.具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验解释：根据深圳证券交易所的相关规定，董事会秘书的任职条件包括具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验。
因此，选项B“具有本科以上学历或同等学历，并具备3年以上相关工作经验”是正确的答案。
二、简答题1、简述董事会秘书在上市公司中的重要性。
答案：董事会秘书在上市公司中扮演着重要的角色。
他们是公司内部的协调者，负责组织协调公司的日常经营管理，保证公司运营的顺利进行。
同时，他们也是公司与外部投资者之间的桥梁，负责公司信息披露，保证信息披露的及时、准确、合法。
因此，董事会秘书的职责重大，对于公司的正常运营和投资者的利益保障都有着至关重要的作用。
2、董事会秘书应具备哪些素质和能力？请简要说明。
答案：董事会秘书应具备以下素质和能力：（1）具备扎实的专业知识，包括证券市场知识、公司治理知识、法律法规等；（2）具备良好的沟通协调能力，能够有效地协调公司内部各部门之间的工作，以及与投资者、监管机构、中介机构等外部各方之间的关系；（3）具备敏锐的洞察力和判断力，能够及时了解市场动态和公司运营情况，为公司的决策提供参考；（4）具备高度的责任感和职业道德，能够保证信息披露的及时、准确、合法，维护公司的形象和投资者的利益。
深交所董秘资格考试题库及答案完整版
培训题库(附答案)第一部分:《中华人民共与国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额与出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
深交所23期董秘培训试卷-做判断题
深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分）1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。
关于募集资金专户数量的表述正确的是（A）A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数B、原则上不得超过5个C、不得超过募集资金投资项目的个数D、不得超过5个2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。
公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。
根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经（B）A、公司董事会批准B、公司股东大会批准C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准3、超过募集资金（A）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。
A、10％B、20％C、30％D、50％4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（B）A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息5、下列不属于上市公司关联方的是：（B）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人6、判断上市公司及关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：（B）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元7、判断上市公司及关联法人发生交易是否需要披露的标准是：（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1％以上8、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：A、lB、3C、5D、79、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％，需履行的审批程序是（C）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式10、当出现下列第（D）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要的D、以上均适用11、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。
深交所董秘资格考试题库及答案-完整版之欧阳家百创编
培训题库（附答案）欧阳家百（2021.03.07）第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
正确。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
深交所第25期董秘考试培训题
A、3 日内 B、5 日内 C、10 日内 D、30 日内 13、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告， 解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（ A ）交易日内披露符合要求的 公告。
C、对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
D、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％；
E、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 30％且绝对
会额超过 3000 万元人民币；
35、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露
董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容（ ABCDE ）
A、5% B、10% C、15% D、20%/且不得超过一亿元。
23、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份
达到 5 %，应当在该事实发生之日起 3 日内编制权益变动报告书。
24、上市公司如在澄清公告及股票交易异常波动公告中披露不存在重大资产 重组、收购、发行股份等行为的，应同时承诺至少 3 个月内不再筹划同一事项。 （√）
25、上市公司全部有效的股权激励，所涉及到的标的股票总数累积不超过股 本总额的 10 %，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公 司股票累计不得超过公司股本总额的（ A ）
A、五天 B、十天 C、十五天 D、一个月 28、董 秘 为上市公司投资者关系管理人，未经其许可，其他人不可对外承担。 29、证监会核准上市公司重大重组方案的，公司应在 3 工作日内编制实施情 况报告书并予以公告。 30、股东大会延期或取消，召集人应在 2 个交易日内公告并说明。 31、发生以下情况时，持有、控制上市公司 5％以上股份的股东或实际控制人
2021年深交所董秘资格考试题库及答案完整版
培训题库（附答案）第一某些：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立有限责任公司必要在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
对的。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资公司债务承担连带责任出资人。
对的。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保，由董事会或者股东会、股东大会决策。
错误。
5、股东会或者股东大会、董事会决策内容违背公司章程无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东出资方式、出资额和出资时间。
对的。
7、有限责任公司注册资本为在公司登记机关登记全体股东认缴出资额。
对的。
8、有限责任公司全体股东非货币财产出资额可达其注册资本百分之七十。
对的。
9、有限责任公司股东有权按照实缴出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴出资比例认缴出资。
但是，全体股东商定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资除外。
对的。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范畴内事项以书面形式一致表达批准，可以不召开股东会会议直接作出决定。
对的。
12、有限责任公司股东会议根据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
对的。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
对的。
14、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于三人。
对的。
15、如果债权人主张一人有限责任公司股东对公司债务承担连带责任，债权人必要证明该一人有限责任公司财产并不独立于其股东自己财产。
错误。
16、只要有限责任公司持续五年不向股东分派利润，则对股东会决策投反对票股东可以祈求公司按照合理价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
对的。
19、发行股份股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，规定发起人返还。
深交所董秘资格考试题库及答案-完整版
培训题库（附答案)第一部分：《中华人民共和国公司法》一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
错误。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
正确.3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
正确。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
错误.5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
错误。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
正确。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
正确。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十.正确。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外.正确.10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会.错误。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
正确。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
正确.13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年.董事任期届满，连选可以连任。
正确。
14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
正确。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
错误。
16、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
错误。
17、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
错误。
18、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
深交所第19期董秘培训考试题
深交所第19期董秘培训考试题深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题一、单项选择题（每小题1分，共55分）1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
A、两年B、三年C、一年D、六个月2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。
A、5%B、10%C、20%D、30%3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（）A、年报B、半年报C、一季报D、三季报4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人5，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。
A、二个月B、三个月C、六个月D、一年6，独立董事原则上最多在（）家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效的履行独立董事的职责。
A、3B、5C、7D、107，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）时，应当在该事实发生之日起（）内编制权益变动报告书A、5% 3日B、3% 2日C、2% 3日D、2% 2日8，上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当（）A、由监事会审议并披露定期报告B、以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在风险C、毅然披露定期报告，但需说明无法形成董事会决议的原因D、不需对外披露任何公告9，中小板公司控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。
深交所-董秘培训-考试题-深圳证券交易所董秘培训考试题及答案
A、董事会下设审计委员会
B、董事会下设薪酬与考核委员会
C、董事会
D、股东大会
11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（C）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知,审议并实施股权激励计划。
A、10个工作日B、15个工作日
C、20个工作日D、30个工作日
4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:（A）
A、超过2000万元或占净资产值的50%以上
B、超过3000万元或占净资产值的50％以上
C、超过5000万元或占净资产值的100％以上
D、超过7500万元或占净资产值的100%以上
A、1％B、2％C、5％D、3％
48、上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（A）
A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90％
B、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价
C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让
A、总经理批准
B、董事会批准
C、股东大会批准
D、股东大会审议并提供网络投票方式
18、招股说明书的有效期为（C），自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A、一个B、三个C、六个D、十二个
19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时（D）
A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上
A、30% B、20% C、50% D、35%
43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（B）
董秘培训
深圳证券交易所第十九期拟上市公司董秘培训考试题红色字体是原答案，黄底是修订答案。
希望各位能分工修订。
一、单项选择题（每小题1分，共55分）1，根据《公司法》的规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。
2，在定期报告编制过程中，公司如发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到（）以上，应立即刊登业绩快报修正公告。
A、5%B、10%C、20%D、30%12、公司在定期报告编制过程中，如果发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到10%以上，公司应立即刊登业绩快报修正公告，解释差异内容及其原因。
如果差异幅度达到20%以上，公司应在公告中向投资者致歉并披露对公司内部责任人的认定情况。
3，上市公司需在报告期结束后2个月编制并披露的定期报告是：（）A、年报B、半年报C、一季报D、三季报6.2 上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露中期报告，应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
4，根据《股票上市规则》的规定，下列不属于上市公司关联方的是：（）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人10.1.2 上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
10.1.3 具有下列情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：（一）直接或间接地控制上市公司的法人或其他组织；（二）由前项所述法人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（三）由10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（四）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；（五）中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
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深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】一、单项选择题(每小题1分，共50分，每题只有一个正确答案)1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的( B )A、5%B、10%C、15%D、20%2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A )A、1%B、2%C、3%D、4%3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内可以向激励对象授予股票：( D )A、定期报告公布前30日B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：( )A、超过2000万元或占净资产值的50%以上B、超过3000万元或占净资产值的50%以上C、超过5000万元或占净资产值的100%以上D、超过7500万元或占净资产值的100%以上5、某中小企业板上市公司底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。
2月1日，对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为：( )A、不需提交董事会审议B、提交董事会审议，不提交股东大会审议C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式D、提交股东大会审议并提供网络投票方式6、下列不属于上市公司关联方的是：( B )A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：( B )A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是( C )A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是：( C )A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份，但不得放弃该种权利B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。
A、董事会下设审计委员会B、董事会下设薪酬与考核委员会C、董事会D、股东大会11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料( C )之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并实施股权激励计划。
A、10个工作日B、15个工作日C、20个工作日D、30个工作日12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起( B )由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
A、6个月内B、12个月内C、24个月内D、36个月内13、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员，如果采用累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东( B )A、一共投100票，只能投给一个董事B、一共投100票，可以投给其中一个或几个董事C、一共投900票，可以投给其中一个或几个董事D、给每个董事各投900票14、公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动范围，或者盈亏金额预计范围。
本所鼓励公司在业绩预告中以不超过( A )的幅度披露净利润与上年同期相比的预计变动范围，或以不超过( )的幅度披露盈亏金额的预计变动范围。
A、30%，500万元B、50%，1000万元C、60%，500万元D、30%，1000万元15、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
A、1B、C、5D、716、判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是：( D )A、交易金额在1000万元以上B、交易金额在3000万元以上C、交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上D、交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上17、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是( D )A、总经理批准B、董事会批准C、股东大会批准D、股东大会审议并提供网络投票方式18、招股说明书的有效期为( C )，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A、一个B、三个C、六个D、十二个19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时( D )A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上B、涉及金额超过1000万元C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，或超过1000万元D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且超过1000万元20、上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的，应当在会计年度结束后( C )内进行业绩预告。
A、10日内B、20日内C、1个月内D、2个月内21、当出现下列第( D )种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况。
A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要的D、以上均适用22、上市公司应当在股票上市后( A )或原任董事会秘书离职后( )正式聘任董事会秘书。
董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：( C )A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书24、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一生产线。
公司上市后，A公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其它项目。
根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，上述行为须经( B )A、公司董事会批准B、公司股东大会批准C、中国证监会批准D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准25、上市公司设立内部审计部门，对公司财务管理、内部控制制度建立和执行情况进行内部审计监督。
内部审计部门的负责人必须专职，( C )A、财务负责人提名，总经理任免B、总经理提名，董事会任免C、由审计委员会提名，董事会任免D、董事会提名，股东大会任免26、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：( B )A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面确认意见。
C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定27、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是：( B )A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息28、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：( D )A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、财务主管29、董事会秘书离任前，应当接受离任审查，在公司( B )的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会30、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( B )代行董事会秘书职责。
A、原任董事会秘书B、董事长C、董事D、高管人员31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过( C )的，上市公司应及时刊登业绩快报修正公告。
A、1%B、5%C、10%D、20%32、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过( C )的，上市公司应在业绩快报修正公告中队投资者致歉。
A、5%B、10%C、20%D、30%33、年度业绩快报的最迟披露期限是：( A )A、1月底B、2月底C、3月底D、4月底34、半年度业绩预告的最迟披露期限是：( D )A、7月10日B、7月15日C、7月20日D、7月30日35、上市公司应当在股东大会审议通过方案后( B )个月内，完成利润分配及转增股本事宜。
A、1B、2C、3D、436、上市公司应当在实施利润分配方案前( C )个交易日内披露实施公告。
A、2-5B、2-6C、3-5D、3-637、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的( B )以上通过。
A、1/2B、2/3C、3/4D、4/538、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加( C )的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告。
A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二39、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的( C )的，上市公司应及时公告。
A、1%B、5%C、10%D、20%40、上市公司应当在每一个( C )结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。
A、周B、月C、季度D、年度41、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。
( A )A、6个月B、3个月C、9个月D、12个月42、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( A )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A、30%B、20%C、50%D、35%43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的( B )A、3%B、5%C、10%D、20%44、以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的( D )作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。