科研档案管理
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科研档案管理
2020年7月15日星期三
目录
• 一、科学技术研究工作简介 • 二、科研文件系统整理 • 三、科研文件归档 • 四、科研档案管理
是指在自然科学研 究活动中形成的具 有保存价值的科技 文件材料。
成套性特征 按课题成套。围绕一项课 题的研究活动所形成的 全部材料构成一套科研 档案。
科研档案
内容构成：主 要包括以下几 个阶段产生形 成的档案 研究准备阶段 研究实验阶段 总结鉴定验收 阶段 成果和知识产 权申报阶段 推广应用阶段
一、科学技术研究工作简介
科学技术研究是在自然科学领域研究客观事物的 本质及其运动发展规律的一项工作。
按类型或层次可分为：基础科学研究、技术科学 研究和应用科学研究。
（3）卷内备考表的编制
1) 说明：卷内科技文件的数量（总件数、总页数） 、质量以及在组卷和使用过程中需要说明的问题 。
2) 立卷人：由立卷责任人签名。 3) 立卷日期：填写完成立卷的日期。 4) 检查人：由案卷质量审核者签名。 5) 检查日期：填写案卷质量审核的日期。 6) 互见号：填写反映同一内容不同载体档案的档号
科学技术研究（科研）工作是以科研课题（项 目）为单位组织开展的，大体上要经过以下几个
阶段。
• （一）研究准备阶段
• 1、编制科研规划 • 2、确定科研课题 • 3、方案设计与技术准备
• （二）研究试验阶段
• 试验与观察 • 扩大试验
• wk.baidu.com三）总结鉴定验收阶段
• 1、科研报告和学术论文的撰写 • 2、科研成果的鉴定
（2）卷内文件一般应文字在前，图样在后；译文在前， 原文在后。
（3）卷内管理性文件按问题结合时间（阶段）或重要程 度排列；一般应印件在前，定稿在后；正件在前，附件在 后；复文在前，来文在后。
5、案卷编目
（1）编页号 ①案卷内文件以件为单位编写页号，以有效内容的
页面为一页。方法：可用号码机逐页打印页号， 也可用铅笔或签字笔编写页号单面书写的科技文 件在其右下角编写页号；双面书写的科技文件材 料，正面在其右下角，背面在其左下角编写页号 ； ②已有页号的文件可不再重新编写页号。
保管期限：填写组卷时划定的保管期限。 密级：填写卷内文件的最高密级。
• 档号：填写全宗号—分类号（课题代号）— 案卷号。
（5）案卷脊背的编制
• 案卷脊背的项目有：保管期限、档号、案 卷题名，填写内容与封面一致。
6、案卷装订、装盒工作
（1）案卷内文件可整卷装订或以件为单位装订。
（2）装订要求及方法：符合档案保护要求。装订用品必须对 文件材料无害，不影响档案的保存寿命；装订方式能较好地维 护文件的原始面貌；选用装订用品应尽量降低成本，装订方式 应简便易行。
装订位置：左侧装订。装订时应将文件左侧、下侧对齐。 装订方法：
• （2）按课题组卷：把同一个课题的文件组成一个 卷。
• （3）按阶段组卷：即按科研课题的立项阶段（准 备阶段）、研究实验阶段、总结鉴定验收阶段、成 果和知识产权申报和推广应用五个工作阶段整理、 组卷。
4、卷内文件的排列
（1）科研类文件宜按课题可行性研究立项、方案论证、 研究实验、总结鉴定、成果和知识产权申报、推广应用等 阶段排列。
，并注明载体类型。
（4）案卷封面的编制
案卷题名（案卷标题） 一般由三个部分组成： 对象名称—针对内容—文件名称。 对象名称：科研课题的名称、代号。 针对内容：科研课题的子课题、阶段、专业等。 文件名称：
立卷单位：填写负责科技文件组卷的部门或单位 。
起止日期：填写卷内文件形成的最早和最晚的时 间——年、月、日（用8位阿拉伯数字）。
• 科技资料：参考 、借鉴
2、文件质量鉴别
（1）完整性鉴别
课题齐全、完整成套、签署完备。
（2）准确性鉴别---‘‘两个一致”
一是课题文件应当同它所记载和反映的对象
或研究过程相一致；二是同一个课题的文件（
不同载体）内容上应当一致。
（3）外观形式质量鉴别---载体、外观、书写、印制 材料等应符合耐久性要求。
3、科技文件价值鉴定与 密级划分 参见：《企业档案工作规范》
附录A(DA/T42—2009)
（1）科技文件的价值鉴定
一是确定归档范围；二是划分保管期限。
（2）科技文件的密级划分
（ 二）分类
• 首先将科研文件按课题分开；再依据本单
位分类方案对课题文件进行归类——确定 分类号
• 科研档案分类方法
• （1）课题分类法 • （2）专业—课题分类法
（2）卷内目录的编制
1) 序号：用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序。 2) 文件编号：填写科技文件的文号或型号或图号、设备代号
、项目代号等。 3) 责任者：填写科技文件的形成者或第一责任者。 4) 文件材料题名：填写科技文件的全称。文件没有题名的应
由立卷人根据文件内容拟写题名（用[ ]括起） 5) 日期：填写科技文件的形成时间—年、月、日。 6) 页数：填写每件科技文件总页数。 7) 备注：可根据实际填写需注明的情况。
（1）科技文件与政务文件的区分 坚持： 内容原则---基本原则 整体原则--成套性 职能原则---内容交叉有所侧重
（2）科技文件与科技资料的区分
•
二者的主要区别有两个方面：
• 第一、它们同本单位科技、生产活动的关 系不同（记录和反映的对象不同）；
• 第二、作用不同。
• 科技档案：凭证、查考
（三）组卷
1、组卷原则
遵循科技文件的形成规律，保持卷内科技文件的 有机联系和案卷的成套、系统，便于档案的保管和 利用。
◆组卷要在一个科研课题范围内进行。
• 2、组卷要求
卷内科技文件要齐全、完整、签章手续完备。
卷内科技文件的载体和书写材料应符合耐久性要求
3、组卷方法
• （1）与科研课题关系密切的管理性文件，应列入 科研课题类中组卷，
• （四）成果和知识产权申报—档案部门签章 。
• （五）推广应用阶段
• 科研活动中形成的科技文件以“课题”成套
二、科研文件系统整理
包括科研文件的鉴别—分类—组卷—卷 内科技文件排列—案卷编目—案卷装订、 装盒—填写案卷目录七个步骤的工作。
（一）科研文件鉴别工作
1、文件属性的鉴别—就是判断文件的性质与归 属，把科科研文件、科技资料、政务文件区别 开来。
2020年7月15日星期三
目录
• 一、科学技术研究工作简介 • 二、科研文件系统整理 • 三、科研文件归档 • 四、科研档案管理
是指在自然科学研 究活动中形成的具 有保存价值的科技 文件材料。
成套性特征 按课题成套。围绕一项课 题的研究活动所形成的 全部材料构成一套科研 档案。
科研档案
内容构成：主 要包括以下几 个阶段产生形 成的档案 研究准备阶段 研究实验阶段 总结鉴定验收 阶段 成果和知识产 权申报阶段 推广应用阶段
一、科学技术研究工作简介
科学技术研究是在自然科学领域研究客观事物的 本质及其运动发展规律的一项工作。
按类型或层次可分为：基础科学研究、技术科学 研究和应用科学研究。
（3）卷内备考表的编制
1) 说明：卷内科技文件的数量（总件数、总页数） 、质量以及在组卷和使用过程中需要说明的问题 。
2) 立卷人：由立卷责任人签名。 3) 立卷日期：填写完成立卷的日期。 4) 检查人：由案卷质量审核者签名。 5) 检查日期：填写案卷质量审核的日期。 6) 互见号：填写反映同一内容不同载体档案的档号
科学技术研究（科研）工作是以科研课题（项 目）为单位组织开展的，大体上要经过以下几个
阶段。
• （一）研究准备阶段
• 1、编制科研规划 • 2、确定科研课题 • 3、方案设计与技术准备
• （二）研究试验阶段
• 试验与观察 • 扩大试验
• wk.baidu.com三）总结鉴定验收阶段
• 1、科研报告和学术论文的撰写 • 2、科研成果的鉴定
（2）卷内文件一般应文字在前，图样在后；译文在前， 原文在后。
（3）卷内管理性文件按问题结合时间（阶段）或重要程 度排列；一般应印件在前，定稿在后；正件在前，附件在 后；复文在前，来文在后。
5、案卷编目
（1）编页号 ①案卷内文件以件为单位编写页号，以有效内容的
页面为一页。方法：可用号码机逐页打印页号， 也可用铅笔或签字笔编写页号单面书写的科技文 件在其右下角编写页号；双面书写的科技文件材 料，正面在其右下角，背面在其左下角编写页号 ； ②已有页号的文件可不再重新编写页号。
保管期限：填写组卷时划定的保管期限。 密级：填写卷内文件的最高密级。
• 档号：填写全宗号—分类号（课题代号）— 案卷号。
（5）案卷脊背的编制
• 案卷脊背的项目有：保管期限、档号、案 卷题名，填写内容与封面一致。
6、案卷装订、装盒工作
（1）案卷内文件可整卷装订或以件为单位装订。
（2）装订要求及方法：符合档案保护要求。装订用品必须对 文件材料无害，不影响档案的保存寿命；装订方式能较好地维 护文件的原始面貌；选用装订用品应尽量降低成本，装订方式 应简便易行。
装订位置：左侧装订。装订时应将文件左侧、下侧对齐。 装订方法：
• （2）按课题组卷：把同一个课题的文件组成一个 卷。
• （3）按阶段组卷：即按科研课题的立项阶段（准 备阶段）、研究实验阶段、总结鉴定验收阶段、成 果和知识产权申报和推广应用五个工作阶段整理、 组卷。
4、卷内文件的排列
（1）科研类文件宜按课题可行性研究立项、方案论证、 研究实验、总结鉴定、成果和知识产权申报、推广应用等 阶段排列。
，并注明载体类型。
（4）案卷封面的编制
案卷题名（案卷标题） 一般由三个部分组成： 对象名称—针对内容—文件名称。 对象名称：科研课题的名称、代号。 针对内容：科研课题的子课题、阶段、专业等。 文件名称：
立卷单位：填写负责科技文件组卷的部门或单位 。
起止日期：填写卷内文件形成的最早和最晚的时 间——年、月、日（用8位阿拉伯数字）。
• 科技资料：参考 、借鉴
2、文件质量鉴别
（1）完整性鉴别
课题齐全、完整成套、签署完备。
（2）准确性鉴别---‘‘两个一致”
一是课题文件应当同它所记载和反映的对象
或研究过程相一致；二是同一个课题的文件（
不同载体）内容上应当一致。
（3）外观形式质量鉴别---载体、外观、书写、印制 材料等应符合耐久性要求。
3、科技文件价值鉴定与 密级划分 参见：《企业档案工作规范》
附录A(DA/T42—2009)
（1）科技文件的价值鉴定
一是确定归档范围；二是划分保管期限。
（2）科技文件的密级划分
（ 二）分类
• 首先将科研文件按课题分开；再依据本单
位分类方案对课题文件进行归类——确定 分类号
• 科研档案分类方法
• （1）课题分类法 • （2）专业—课题分类法
（2）卷内目录的编制
1) 序号：用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序。 2) 文件编号：填写科技文件的文号或型号或图号、设备代号
、项目代号等。 3) 责任者：填写科技文件的形成者或第一责任者。 4) 文件材料题名：填写科技文件的全称。文件没有题名的应
由立卷人根据文件内容拟写题名（用[ ]括起） 5) 日期：填写科技文件的形成时间—年、月、日。 6) 页数：填写每件科技文件总页数。 7) 备注：可根据实际填写需注明的情况。
（1）科技文件与政务文件的区分 坚持： 内容原则---基本原则 整体原则--成套性 职能原则---内容交叉有所侧重
（2）科技文件与科技资料的区分
•
二者的主要区别有两个方面：
• 第一、它们同本单位科技、生产活动的关 系不同（记录和反映的对象不同）；
• 第二、作用不同。
• 科技档案：凭证、查考
（三）组卷
1、组卷原则
遵循科技文件的形成规律，保持卷内科技文件的 有机联系和案卷的成套、系统，便于档案的保管和 利用。
◆组卷要在一个科研课题范围内进行。
• 2、组卷要求
卷内科技文件要齐全、完整、签章手续完备。
卷内科技文件的载体和书写材料应符合耐久性要求
3、组卷方法
• （1）与科研课题关系密切的管理性文件，应列入 科研课题类中组卷，
• （四）成果和知识产权申报—档案部门签章 。
• （五）推广应用阶段
• 科研活动中形成的科技文件以“课题”成套
二、科研文件系统整理
包括科研文件的鉴别—分类—组卷—卷 内科技文件排列—案卷编目—案卷装订、 装盒—填写案卷目录七个步骤的工作。
（一）科研文件鉴别工作
1、文件属性的鉴别—就是判断文件的性质与归 属，把科科研文件、科技资料、政务文件区别 开来。