20-1差额补偿协议(发行人、差额补偿人、监管银行)模板

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项目收益债券本息偿还差额补偿协议

二零一五年八月

目录

释义....................................................................................................2第一条甲方的本息偿还责任............................................................4第二条差额补偿人的补偿责任........................................................4第三条差额补偿责任的履行............................................................4第四条通知........................................................................................5第五条陈述与保证............................................................................6第六条违约责任................................................................................7第七条不可抗力................................................................................8第八条适用法律与争议解决............................................................8第九条本协议的终止........................................................................9第十条附则. (9)

xx

除非本协议其他条款另有解释，本协议中的下列简称对应释义如下：

简称

本协议

甲方/发行人xx

乙方/差额补偿人

丙方/债权代理人

/主承销商

xx/监管银行

募投项目

《募集说明书》

《债权代理协议》

《承销协议》

《账户监管协议》

甲方在丁方营业机构开立的用作本期债券募集资金的接受、存储及划转的专项账户

甲方在丁方营业机构开立的用作项目收入归集、向偿债资金专户划转偿债准备金用途的专项账户募集专户

收入专户

偿债专户甲方在丁方营业机构开立的用作本期债券偿债资金的接收、存储及划转等用途的专项账户

T日/还本付息xx期债券还本付息日

（T－N）日本期债券的还本付息日前N个法定工作日通过认购、购买或以其他合法方式取得本期债券之投资者

债券存续期间偿债资金专户内偿债资金不足以支付差额补偿本期债券当期应付本息时，由差额补偿人补足差额部分

国家发改委中华人民共和国国家发展和改革委员会

债券持有人

本协议于2015____年__月__日由下列当事人签署：

甲方：

住所：

法定代表人：

乙方：

（差额补偿人）

住所：

法定代表人：

丙方：

（主承销商/债权代理人）

住所：

法定代表人：

xx：

（监管银行）

住所：

法定代表人：

鉴于：

1.甲方拟向国家发改委申请发行总额不超过人民币x亿元整

（￥00,000,000.00）的棚户区改造项目收益债券（以下简称“本期债券”）。

2.为了保证按时偿还本期债券到期本金和利息，乙方同意为本期债券到期本金和利息的偿还承担差额补偿责任。

3.丙方为甲方发行本期债券的主承销商及本期债券的债权代理人。

4.为了保证募集资金的合理使用以及按时偿还本期债券到期本金和利息，甲方拟在丁方营业机构开立募集专户、收入专户和偿债专户。丙方作为甲方发行本期债券的主承销商及本期债券的债权代理人，同意丁方对甲方为本期债券在丁方处开立的募集资金使用专户（以下简称为“募集专户”）、项目收入归集专户（以下简称为“收入专户”）和偿债资金专户（以下简称为“偿债专户”）进行全程监管。

依据《中华人民共和国合同法》、《项目收益债券管理暂行办法》等法律、法规和规范性文件的规定，本协议各方经过友好协商，就本期债券到期本金和利息的偿还差额补偿事宜达成如下协议，以资共同遵守。第一条甲方的本息偿还责任

1.依据相关法律法规的规定、《募集说明书》及本协议的相关约定，甲方承担本期债券全部的本息偿还责任。

2.甲方应履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，按照国家发改委关于同意甲方发行本期债券的相关文件规定的用途合理使用募集资金。

3.甲方应根据《账户监管协议》的约定将收入专户中的募投项目收入资金划转至偿债专户，保证偿债专户具有足额的偿还能力，保证本期债券每期本息的偿付。

第二条差额补偿人的补偿责任

乙方为本期债券的差额补偿人，其补偿责任包括：

在本期债券还本付息日前20个工作日，甲方偿债专户内资金余额不足以偿付本期债券当期应付本息时，乙方应按本协议第三条约定的时间和方式补足偿债专户余额与本期债券当期应付本息的差额部分。

第三条差额补偿责任的履行

如果在每期还本付息日前第20个工作日（T-20日），偿债专户内的资金余额不足以支付本期债券当期应付本息时，丁方应当立即以可能的快捷方式书面通知甲方、乙方和丙方。乙方应在还本付息日15个工作日（T-15日）前补足偿债专户余额与本期债券当期应付本息的差额部分。第四条通知