券商银行营销合作方案
银行支行与证券营业部三方存管业务联合营销方案
“ⅩⅩ银行支行—ⅩⅩ证券太原营业部”三方存管业务联合营销方案为加大第三方存管业务合作力度，更好地为客户提供增值服务，提升客户对双方单位的满意度和忠诚度，并更快更多地吸引优质客户和资金，达到双赢的目的。
ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行与ⅩⅩ证券太原营业部双方本着规范经营、互惠互利的合作原则开展第三方存管业务营销合作推广活动。
一、联合营销目标共同新增建行——ⅩⅩ第三方存管签约有效户数（资产规模1万元以上）600户，并以三方存管业务合作为契机，在高端客户理财、机构客户开发、公司证券（股票及债券）发行、理财产品及其他相关业务进行全面合作。
二、联合营销时间2012年5月1日至2012年12月31日。
三、联合营销渠道ⅩⅩ银行与ⅩⅩ证券在业务方面双方提供服务支持。
建行利用下属网点宣传并办理第三方存管业务，ⅩⅩ证券负责证券账户的开通。
四、联合营销措施1、建行在第三方存管业务合作期间向客户推介ⅩⅩ证券，尤其是建行中高端客户，并将新增有效账户任务纳入建行员工考核计划中。
2、ⅩⅩ证券对建行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持，同时提供短信服务、投资分析等方面的服务。
3、理财报告会：活动期间，凡新开立ⅩⅩ证券账户的客户可凭ⅩⅩ银行第三方存管协议参加由ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行与ⅩⅩ证券太原营业部共同举办的各种理财讲座、基金讲座，聆听专家投资建议。
同时还可享受ⅩⅩ证券为客户提供的短信资讯、电子邮件等特色资讯服务。
4、高端客户座谈会：活动期间，ⅩⅩ证券可根据ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行的组织安排或高端客户需求，邀请ⅩⅩ证券研究所分析师为ⅩⅩ银行高端客户举办专题座谈会，为高端客户理财提供专家服务。
（二）ⅩⅩ证券激励措施详见附件（三）ⅩⅩ好银行ⅩⅩ分行城南支行奖励措施由ⅩⅩ好银行ⅩⅩ分行城南支行确定。
五、活动的形式此次活动除了在ⅩⅩ银行ⅩⅩ分行城南支行进行三方存管业务网点营销外，双方还可以采取联合开办理财讲座、社区营销、高端客户座谈会，以及与银行客户经理共同深入企事业单位进行客户拜访等方式进行专项营销。
银证合作营销方案
1. 引言本文档旨在提供一个银证合作营销方案，帮助银行与证券公司建立合作伙伴关系，共同开展市场营销活动，提升业务成绩并实现互利共赢。
2. 背景银行和证券公司都是金融机构，各自拥有庞大的客户资产和客户资源。
通过合作，可以整合双方的优势资源，拓展市场份额，提高客户满意度并增加收入。
3. 合作内容银证合作的营销方案主要包括以下内容：3.1 客户资源共享银行和证券公司可以通过合作共享客户资源，例如，银行可以将自己的客户引荐给证券公司，证券公司可以将自己的客户引荐给银行。
通过客户资源的互通互联，可以提升客户服务水平，增加客户黏性和忠诚度。
3.2 跨界产品推介银行和证券公司可以通过合作推介各自的产品，实现有针对性的跨界销售。
例如，银行可以向证券公司的客户推介金融理财产品，证券公司可以向银行的客户推介证券投资产品。
通过跨界产品推介，可以满足客户多样化的需求，增加销售额和利润。
3.3 联合品牌推广银行和证券公司可以共同进行品牌推广活动，提高品牌知名度和影响力。
可以通过联合举办活动、合作制作宣传物料等方式，共同打造一个强大的品牌形象，吸引更多的潜在客户和投资者。
3.4 营销活动协作银行和证券公司可以共同策划并开展营销活动，例如，联合举办理财讲座、投资者教育活动等。
通过协作开展营销活动，可以扩大受众群体，提高活动的效果和参与度。
4. 合作步骤银行和证券公司合作的具体步骤如下：4.1 签署合作协议双方需要签署一份详细的合作协议，明确合作内容、责任分工、合作期限等条款。
合作协议是合作关系的基础，也是解决潜在合作中的纠纷和分歧的依据。
4.2 确定合作目标和策略双方需要共同确定合作的目标和策略。
目标可以包括提高销售额、增加客户数、提升客户满意度等，策略可以包括客户资源共享、跨界产品推介、联合品牌推广等。
4.3 制定营销计划和活动安排根据合作目标和策略，双方需制定具体的营销计划和活动安排。
计划包括活动主题、时间、地点、宣传方式等，活动安排包括人员调配、物料准备、宣传推广等。
证券公司与银行联合营销活动实施细则
ⅩⅩ银行－ⅩⅩ证券联合营销活动实施细则为探索新银证合作模式，最大限度的利用资源，挖掘营销潜力，拓展客户市场，ⅩⅩ银行市分行拟与ⅩⅩ证券大道证券营业部进行银证合作，开展联合营销活动。
一、活动主旨：通过媒介、事件公关等宣传形式，加强宣传合作双方公司品牌形象和服务品质，提升ⅩⅩ银行和ⅩⅩ证券在江西市场的金融理财专业知名度；通过营销队伍和渠道资源对市场和客户资源进行深度挖掘；促进合作双方客服平台的构建和服务内涵的提高。
二、联合营销活动时间年8月1日－－年12月31日。
三、联合营销活动目标联合活动期间，计划在市内新增三方存管客户不少于1000户，每月新增三方存管客户不少于200户。
四、活动地区及双方分支机构市内所有支行及网点均采用统一营销政策。
双方联络人见附件1。
五、合作内容（一）合作内容双方将就以下几项内容展开合作：1、客户优惠客户优惠内容将包含以下4项内容：（1）开户送礼：对每一位新增ⅩⅩ银行－ⅩⅩ证券第三方存管的有效客户，有效客户是指月末证券帐户总资产在10000元（含）以上的客户，均由合作双方赠送礼品一份。
（2）优惠享不停:ⅩⅩ证券对客户的开户费用进行全额减免。
（3）服务更升级所有新开有效客户：免费体验ⅩⅩ证券专属服务套餐（B2类套餐）3个月，获得ⅩⅩ银行账户余额变动短信提醒服务；成为双方的VIP 客：满足一定条件，还可获赠ⅩⅩ“紫金智库”一年使用和ⅩⅩ证券提供的专享理财服务。
（4）大奖等你拿新开有效客户还有机会参与抽奖，获取价值3000元的礼品一份。
客户优惠实施细则详见附件2。
2、驻点合作符合双方监管要求前提下，相互向对方开放网点，引入对方人员开展驻点营销并提供业务便利。
ⅩⅩ银行地区内所有网点均开放办理ⅩⅩ证券三方存管业务，协商重点合作网点，并配备专门渠道营销经理，同时农行相应网点指定此项工作联系人或协调人。
3、客户介绍向双方客户重点推介对方的第三方存管业务和对方推出的新业务。
4、联合活动双方共同开展形式多样的营销活动，包括但不限于“紫金理财大讲堂”、培训联谊等，充分利用周边的企业、社区、会所、4S店，针对不同的细分客户，发起针对性的营销活动，宣传品牌，吸引客户。
券商跟银行合作协议书范本
券商与银行合作协议书范本甲方（券商）：____________乙方（银行）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就双方合作事项达成如下协议：一、合作目标1. 甲乙双方将通过建立长期、稳定、互惠互利的合作关系，实现资源共享、优势互补，共同为客户提供更全面、更优质的金融服务。
2. 甲方作为证券服务提供商，将充分发挥其在证券市场方面的专业优势，为乙方客户提供优质的证券交易、投资顾问等服务。
3. 乙方作为银行金融机构，将充分发挥其在资金管理、支付结算等方面的优势，为甲方客户提供便捷的金融结算、融资融券等服务。
二、合作内容1. 甲方为乙方客户提供证券交易、投资顾问、资产管理等证券服务，乙方为甲方客户提供银行结算、融资融券、资金存放等金融服务。
2. 甲方协助乙方开展债券发行、企业并购、股权融资等业务，乙方为甲方提供相关融资担保及风险控制支持。
3. 甲乙双方共同推广双方产品，开展联合营销活动，扩大业务规模，提高市场占有率。
4. 甲乙双方在业务合作过程中，积极分享市场信息、客户资源，加强业务培训、技术支持等方面的交流与合作。
三、合作期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。
合作期满后，如双方无异议，本协议自动续约。
四、保密条款1. 甲乙双方在合作过程中所获悉的对方商业秘密、客户信息等，应予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方披露。
2. 甲乙双方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。
五、违约责任1. 甲乙双方应严格按照本协议约定履行各自的权利义务，如一方违反协议，另一方有权要求违约方承担违约责任。
2. 甲乙双方应遵守相关法律法规，如因违反法律法规导致本协议无效，双方应承担相应的法律责任。
六、争议解决1. 甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
证券银行渠道合作方案
证券银行渠道合作方案一、背景概述证券银行作为金融市场的重要参与者，承担着提供资金运作和金融服务的角色。
为了更好地满足客户需求，推动金融市场的稳定发展，证券银行需要通过与其他机构建立合作渠道，实现资源共享和优势互补。
本文将从合作方案的建立和推进过程、合作方案的内容及实施方式等方面进行阐述。
二、合作方案的建立与推进1. 合作范围界定：合作方案的制定前需要明确合作的范围。
证券银行可以选择与其他银行、资产管理公司或者券商等机构进行合作，共同提供投资服务、资金融通等方面的支持。
2. 合作意向确定：在确定合作方向后，证券银行需要与合作方进行深入沟通，确定双方的合作意向。
双方需明确合作的目标和原则，以及资源共享和风险分担的原则等。
3. 合作模式制定：根据双方的意愿和实际情况，共同确定合作的方式和模式。
可以是战略合作、资本合作、产品合作等形式，选择适合双方的合作模式是合作方案建立的基础。
4. 协议签订：在确定合作模式后，双方需要签订正式的合作协议。
协议应明确合作双方的权利和义务，包括资源共享、风险责任、利益分配等方面的内容，以保证合作关系的顺利进行。
三、合作方案的内容1. 渠道拓展：证券银行可通过与合作方共享客户资源、推动渠道拓展，实现业务规模的增长。
双方可以在客户开发、渠道建设、金融产品设计等方面进行合作，共同打造综合金融服务平台。
2. 产品创新：合作方案应围绕产品创新展开。
双方可以进行金融创新，推出符合市场需求的新产品，以提高市场竞争力。
合作方案可涵盖证券、基金、债券等各类金融产品。
3. 风险控制：在合作中，风险控制是重要的环节。
双方应建立风险管理机制，制定风险防范策略，确保资金和客户的安全性。
风险评估和监控是合作方案的关键要素。
4. 信息共享：合作方案应包含信息共享的机制。
双方应建立信息交流和共享平台，实现对市场信息的实时获取和分析，提高决策的准确性和效率。
四、合作方案的实施方式1. 组织架构：合作方案实施需要明确合作的组织架构。
证券银行渠道合作方案
证券银行渠道合作方案随着金融市场不断发展，证券银行渠道的合作成为了众多金融机构所关注的话题。
证券银行渠道合作可以带来更多的市场机会和盈利，同时也需要考虑各方的风险和利益分配，制定一份稳妥合理的合作方案是至关重要的。
一、方案提议在进行证券银行渠道合作之前，首先需要进行方案提议。
这个过程中需要确定合作的双方，明确合作的目标和范围，以及合作的具体形式和时间。
同时也需要考虑到双方的优势和劣势，以及合作的风险和利益，为后续的合作打下基础。
二、协议书在方案提议得到共识后，需要起草一份协议书明确合作双方的权责义务。
协议书需要包含合作双方的基本信息，合作内容和范围，合作期限和方式，风险控制和利益分配等内容。
需要注重具体细节的规定，同时也需注意协议书的可执行性和合法性。
三、风险控制在证券银行渠道合作中，风险控制是最重要的环节之一。
风险控制需要包括各种风险的预防和应对措施，例如信用风险、市场风险和操作风险等。
对于风险的评估和处理需要建立健全的风控体系，保障合作的稳定和安全。
四、利益分配在证券银行渠道合作中，利益的分配是非常重要的。
利益分配需要基于协议书中的约定，同时也需要根据双方的实际贡献和市场价值进行合理评估。
在利益分配中需要注重公平性和合理性，以及合作双方的长期合作关系。
五、合作落地在协议书签署之后，双方需要进行具体的合作落地。
在合作落地的过程中，需要注意各种实际问题的解决和合作过程的管理，例如流程的优化和改良、人员的培训和管理等。
需要注重细节的注意和持续的改进，以保障合作的长期稳定。
以上便是证券银行渠道合作方案的基本内容。
证券银行渠道合作是复杂系统的工程，需要双方精心策划和管理，同时也需要各方在合作过程中保持良好的互信和沟通。
只有通过不断的尝试和改革，才能实现合作的共赢和发展。
证券公司合作营销方案
证券公司合作营销方案一、背景介绍随着证券市场的不断发展和竞争的加剧，各家证券公司在市场上争夺客户和业务的竞争变得越来越激烈。
为了提升市场份额和拓展业务，证券公司需要与其他企业进行合作，在市场营销方面寻求突破。
二、合作目标1. 提升品牌知名度：通过与其他企业合作，借助其品牌影响力和市场渠道，提升证券公司的品牌知名度。
2. 拓展客户群体：与合作企业共享客户资源，共同开发潜在客户，并引导其成为证券公司的高净值客户。
3. 开拓新业务领域：与合作企业互相借力，开展新的业务合作，打破传统的业务边界，实现共赢发展。
三、合作方式1. 联合推广活动：与合作企业共同策划、组织推广活动，如举办论坛、研讨会、培训班等，通过活动宣传的手段，提升品牌知名度和吸引潜在客户。
2. 产品互换：与合作企业在产品方面进行互换，通过互相推荐对方的产品，实现客户资源的共享和扩展。
3. 联合开发新产品：与合作企业共同研发新产品，利用各自的技术、资源和优势，拓展新的业务领域。
4. 信息共享：与合作企业建立信息共享机制，共同分析市场动态和行业趋势，通过信息共享提升市场预判能力和业务决策能力。
四、合作内容和收益分配1. 市场推广费用共担：合作企业共同承担市场推广活动的费用，合理分担费用比例。
2. 产品推荐收益分享：根据推荐的客户成交业务量或者交易费用，合作企业根据约定比例分享相应的收益。
3. 新产品收益分享：合作企业共同研发的新产品，根据合作协议约定分配收益比例。
五、合作管理机制1. 合作协议签署：确定合作的目标、方式、内容、收益分配等合作细节，明确双方的权利和义务，并签署合作协议。
2. 合作过程管理：设立联络人和工作小组，负责合作过程的沟通和协调，确保合作顺利进行。
3. 绩效评估和调整：定期评估合作效果，根据实际情况进行调整和优化合作方案。
六、风险控制措施1. 合作企业融资风险：在合作过程中，要对合作企业进行资信评估，确保其经济实力和信用状况稳定，避免因合作方的金融风险而对证券公司造成损失。
银行与ⅩⅩ证券合作方案
银行与ⅩⅩ证券合作方案一、目标：通过与ⅩⅩ证券公司合作，增加第三方存管客户数量，尤其是在其中、高端客户中间宣传营销民生银行的金融产品，吸引客户转到民生银行办理各项业务，实现证券公司与我行双赢。
二、合作方式：1、通过双方高端客户维护活动来吸引证券公司高端客户使用我行的金融产品，进而成为我行客户经理的营销目标，实现销售成功。
（1）我行开展贵宾回馈活动可以邀约证券公司的客户参与，邀约客户每次不超过8人，我行的销售经理实现一对一营销，以便获取客户有效信息。
通过介绍民生银行的产品、服务等方面，引导客户了解民生银行、最终成为民生银行的客户。
首次回馈活动安排在6月上旬或中旬，由我行理财经理负责组织，活动方案确定以后通知证券公司讲师为我行客户讲解证券知识，同事邀约证券公司客户并取得这些客户的基本信息。
（2）积极同证券公司协商，在证券公司开展的活动中穿插进民生银行的产品、服务推介内容，让客户不断地了解我行的产品和服务，实现交叉营销。
2、我行销售经理同证券公司各销售经理实现“一对一”定人营销，争取让证券公司客户经理手中的客户成为我行的客户，增加我行有效客户增量。
（1）在6月份搞一次我行销售经理同证券公司销售经理联谊活动并结成对子，密切同证券公司销售经理的联系，争取让他们协助做客户的工作，将存管账户转到我行。
（2）定期组织双方客户经理以及大客户开展各项活动，进一步实现双方客户经理密切联系。
比如开展拓展训练以及近郊游等活动，实现客户经理之间关系进一步密切。
3、发挥好证券公司驻点人员的作用，增强我行客户经理以及大堂人员的证券知识，实现交叉销售，确保我行第三方存管的有效增加。
近期利用晨会或晚会的时间让证券公司的讲师为我们的人员讲解证券知识和营销技能，有效提高我们的人员的相关知识和销售能力，实现双赢，以进一步加强双方的合作。
同时要求证券公司驻点人员按照我行的厅堂人员服务标准进行客户服务，避免客诉等负面影响的产生。
证券与银行合作营销方案
证券与银行合作营销方案XX证券与银行合作营销方案关于第三方存管业务营销合作的活动方案为加大第三方存管业务合作力度，更好地为客户提供优质服务，提升客户对双方单位的满意度和忠诚度，并更快更多地吸引优质客户和资金，达到双赢的目的。
XX证券A营业部（以下简称XX证券）与中国＃＃银行A分行（以下简称工行）本着规范经营、互惠互利的合作原则开展第三方存管业务营销合作推广活动。
一、活动时间＃＃年5月——＃＃年12月二、活动目标在双方有营业网点的市（县）区域为XX证券总共发展900户新增有效客户（见说明），并为客户办理好工行第三方存管业务。
说明：（1）有效客户的定义：在工行开立第三方存管帐户，同时在XX证券开立了上海、深圳帐户，且上海帐户指定在XX证券，活动期间客户帐户产生了交易或资金大于1000元。
客户开户流程应严格按照XX证券有关客户开户规定办理，开户时必须由客户本人当面到XX证券营业网点申请并填写相关手续，严禁银行人员直接代办相关手续。
（2）900户新增客户市（县）安排表市（县）有效开户数(户)A区、A县450其中：A支行200市营业部50B支行50C支行50D支行50E县支行50F县支行100H县支行100I县支行100J县支行100K县支行50三、活动内容在活动期间，合作双方将在以下方面提供优惠：〈一〉XX证券提供以下优惠1、XX证券为工行营销发展的新增有效客户提供最大优惠开立沪深证券账户、短信服务、理财讲座、投资分析等方面的服务。
2、XX证券及各县营业网点对工行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持。
（保证不高于其他券商费率水平）3、XX证券非透明账户客户在办理第三存管业务时向客户推荐选择工行作为第三方存管银行。
4、如客户在XX证券及其网点咨询第三方存管业务是否需要开通网上银行业务是，我部将向客户建议开通工行网银和理财金服务。
5、在活动期间，在XX证券开立证券账户或上海账户新增指定在XX证券进行股票买卖的工行员工提供佣金优惠政策。
证券公司与银行合作方案
证券与银行联合营销方案
为促进与银行营业网点之间的合作，在新的证券单客户多银行存管模式下，建立双方互相推荐客户、共同发展的模式，找到营销和服务的契合点，共同成长，共同收获客户理财需求增长所带来的业务契机，搭建双方共同发展的平台，特制定本合作方案。
具体内容如下。
活动原则：
1、客户资源互换。
营业部在所接触的潜在客户、存量客户中，推荐合作银行三方存管客户，参与活动的银行对等按照一定比例向证券推荐客户。
例如X：1，即营业部推荐X个新老客户办理合作银行的三方存管，合作银行推荐1个客户。
2、新发展有效客户数的定义为：新设立证券资金账户，签约合作银行三方存管，且统计日在证券账户资产余额达到1万元及以上。
三、活动内容：
四、礼品领取流程：银行员工与对接的证券方客户经理确认后领取，当月开发账户的礼品次月前5个工作日内兑付。
券商银行第三季度全面营销合作方案
券商银行第三季度全面营销合作方案券商银行第三季度全面营销合作方案一．合作宗旨：为加强中国银行和中原证券合作的深度和广度，提高服务水平，增加服务内涵，提升“中国银行”及“中原证券”品牌在中原经济区的知名度、认可度和忠诚度，中国银行河南省分行营业部（以下简称中行省营）携中原证券商务内环路营业部（以下简称中原内营）本着合规经营、共同开拓、互利共赢的原则，开展今年第三季度基础营销合作。
特制定本方案，为今后，中国银行和中原证券更广泛而深远的战略合作打下坚实的基础。
二、合作口号：用心沟通，用爱承诺；勇于开拓，共赢中原。
三、合作期间：今年6月T日——今年9月T日(具体日期待定)四、合作总体目标通过中行省营和中原内营的营业网点及以外场所，共同发展低端、中端、高端及VIP各层次有效客户（见下页说明），客户开发量化目标如下：说明：（1）有效客户的定义：在中行开立第三方存管帐户，同时在中原证券开立了上海、深圳帐户，且上海帐户指定在中原证券，活动期间客户资金帐户资金大于10000元。
客户开户流程应严格按照中国证监会客户开户流程办理，开户时必须由客户本人当面到中原证券填写相关开户资料并签名，严禁他人代办相关手续。
五、合作亮点：在活动期间，合作双方将在以下方面提供优惠：〈一〉中原证券提供以下优惠1、中原证券为中行营销发展的新增有效客户提供最优质的服务，开立沪深证券账户、短信服务、理财讲座、投资分析、专属客户经理等方面的服务。
2、中原证券对中行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持。
（佣金费率符合河南证监局和河南证券业协会最低佣金标准千分之1.1）3、中原证券自然新增客户在办理第三存管业务时向客户优先推荐选择中行作为第三方存管银行。
4、如客户在中原证券及其营业部咨询第三方存管业务是否需要开通网上银行业务时，我部将向客户建议开通网银和理财服务。
5、在活动期间，在中原证券开立证券账户或上海账户新增指定在中原证券进行股票买卖的中行行员工提供专属客户经理，VIP服务，赠送VIP资讯终端。
证券公司银行合作方案
证券公司银行合作方案摘要作为金融行业的两个重要组成部分，证券公司和银行之间的合作具有广泛的应用前景。
本文旨在探讨证券公司与银行之间的合作方案，包括资金融通、产品创新、风险管理等方面。
通过加强合作，证券公司和银行能够充分发挥各自的优势，为客户提供更全面的金融服务，促进金融行业的稳定和发展。
一、引言证券公司和银行作为金融行业的两个重要组成部分，在金融市场中扮演着不可替代的角色。
随着经济全球化的推进和金融市场的不断发展，证券公司和银行之间的合作日益重要。
本文将在以下几个方面探讨证券公司银行合作的方案和意义。
二、资金融通证券公司和银行之间的资金融通是合作的核心内容之一。
通过双方的合作，可以实现证券投资和信贷资金之间的快速流转和有效利用。
证券公司可以通过向银行获取资金来提高其投资能力，并且可以通过向投资者提供融资渠道来吸引更多的客户。
同时，银行也可以借助证券公司的专业投资能力来提高自身的资产管理水平。
双方的合作可以互利共赢，提高整个金融体系的运行效率。
三、产品创新证券公司和银行合作可以促进金融产品的创新。
证券公司拥有丰富的金融产品创新经验和技术实力，可以为银行提供更多多样化的金融产品，满足客户不断增长的需求。
银行可以利用证券公司的专业知识和行业经验，开发出更具有吸引力的金融产品，提升市场竞争力。
通过深入合作，双方可以共同探索和推动金融产品创新，促进金融市场的不断发展。
四、风险管理合作可以有效提升证券公司和银行的风险管理能力。
证券行业和银行业面临的风险种类和程度各不相同，通过合作可以实现风险的分散和共担，减少各自的风险暴露。
证券公司可以借助银行的资金实力和风险管理经验来缓解市场风险，而银行则可以通过与证券公司合作来提高对借款人和投资项目的风险控制能力。
通过风险管理的合作，证券公司和银行可以更好地把握市场机遇，降低风险带来的不确定性。
五、合规监管证券公司与银行的合作离不开合规监管的重要保障。
在两者的合作过程中，必须遵循相关法律法规和监管要求，确保合作行为的合法性和规范性。
券商银行活动方案
券商银行活动方案1. 引言随着金融科技的快速发展和券商业务的不断创新，越来越多的券商开始与银行合作，推出各种活动来吸引新客户、提升品牌影响力和增加业务收入。
本文将以券商银行合作活动为主题，探讨如何制定一套有效的活动方案，以实现预期的目标。
2. 活动目标制定活动方案之前，首先需要明确活动的目标。
以下是几个常见的活动目标：•吸引新客户：通过活动吸引更多的潜在客户，增加券商的用户数量。
•提升品牌影响力：借助银行的品牌优势，提升券商的知名度和影响力。
•增加业务收入：通过券商与银行的合作，推出有吸引力的产品和服务，实现业务收入的增长。
•培养客户黏性：通过活动提供个性化、优质的客户服务，增加客户对券商的依赖度和忠诚度。
3. 活动策划与推广3.1 活动策划在活动策划阶段，需要明确以下几个要素：•活动内容：确切地确定活动的形式、内容和时间，例如推出理财产品、举办投资讲座或线上交流活动等。
•活动预算：制定合理的活动预算，包括人力、物料、场地、宣传等各个方面的开支。
•活动人员：确定活动策划和执行的核心团队，包括活动负责人、宣传人员、客服人员等。
•活动流程：设计详细的活动流程图，确保活动每个环节的衔接顺畅，提前解决潜在问题。
•活动目标评估：制定明确的活动目标，并制定相应的评估指标，对活动效果进行定量分析。
3.2 活动推广活动推广是活动方案中至关重要的一环。
以下是几种常见的活动推广方式：•线下宣传：通过海报、宣传单、展板等物料在银行分行和券商营业部进行宣传。
•线上宣传：利用社交媒体、邮箱营销、网站广告等渠道进行活动宣传。
•合作推广：与银行合作，利用银行已有的客户群体进行活动宣传。
•媒体合作：通过与媒体合作，发布相关新闻稿、广告或举办联合活动进行推广。
•口碑传播：通过活动参与者的口碑传播，吸引更多潜在客户参与活动。
4. 活动实施与评估4.1 活动实施在活动实施阶段，需要做好以下几个方面的工作：•严格按照活动流程图进行活动实施，确保每个环节的顺利进行。
银行证券合作方案
银行证券合作方案第1篇银行证券合作方案一、方案背景随着金融市场的不断发展，银行与证券公司的合作日益紧密。
为充分发挥双方在各自领域的优势，实现资源共享、互利共赢，本方案旨在制定一套合法合规的银行证券合作方案，以促进双方业务发展。
二、合作目标1. 提高银行与证券公司的业务协同效应，实现资源共享、优势互补。
2. 提升客户服务质量，为客户提供一站式金融解决方案。
3. 合规经营，确保双方在合作过程中遵守相关法律法规。
4. 促进双方业务创新，提升市场竞争力。
三、合作内容1. 资金结算合作（1）双方开展资金结算业务合作，为对方客户提供便捷、高效的资金清算服务。
（2）建立资金结算风险控制机制，确保合作双方在合规框架内开展业务。
2. 产品销售合作（1）银行向证券公司推荐优质客户，证券公司向银行客户提供证券类金融产品。
（2）双方共同开发创新金融产品，满足客户多元化投资需求。
3. 投资咨询合作（1）双方共享市场研究、投资策略等信息资源，提高投资决策效率。
（2）证券公司为银行提供专业投资咨询服务，协助银行提升财富管理水平。
4. 资产管理合作（1）银行与证券公司合作开展资产管理业务，实现资产优化配置。
（2）双方共同探索资产证券化等创新业务，提升资产流动性。
四、合作机制1. 建立定期沟通机制，确保双方在合作过程中保持密切联系。
2. 设立合作项目组，负责协调、推进合作事项。
3. 制定合作计划，明确合作目标、时间表、责任主体等。
4. 建立风险防范机制，确保合作双方在合规框架内开展业务。
五、合规与风险管理1. 双方在合作过程中，严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度。
2. 建立合规审查机制，对合作项目进行合规性评估。
3. 加强风险管理，制定风险控制措施，确保合作双方利益。
4. 定期开展内部审计，评估合作项目合规与风险状况。
六、合作预期成效1. 提升银行与证券公司的业务协同效应，促进业务发展。
2. 提高客户服务质量，增强客户满意度。
最新银行与证券公司第三方存管营销推广合作协议
银行与证券公司第三方存管营销推广合作协议随着** 证券公司和农业银行总行第三方存管业务的合作上线，第三方存管业务的发展为我们两家提供了更新的业务合作契机。
在第三方存管业务中银行方可以通过合作分享股市巨大的存管资金，锁定客户保证金存管资金，发展证券市场优质、高端客户，提高中间业务收入，锻炼员工营销技能，多方面占领市场先机。
** 证券** 营业部岑溪服务部是当地唯一合法的证券投资机构，是投资者进行证券投资的首选场所；为了实现强强联合、优势互补，双方决定，共同推出符合市场需求的营销活动，大力推广“农行岑溪分行—**证券** 岑溪服务营业部第三方存管”业务。
为此，双方特制定本营销推广方案。
一、营销活动目标与计划在双方相互支持和配合下，从XX年4月19日到XX年5月31 日的活动推广期间内，实现新增“农业银行—** 证券第三方存管”股票客户3000 户的开户目标。
二、合作方式：双方在合作上主要采用业务竞赛等方式，通过加强培训、加大奖励力度、各种渠道的营销推广宣传、驻点营销、营销人员营销等途径，促进“农业银行—** 证券第三方存管” 业务发展，具体合作模式如下：1 .由农行组织，排列出各网点培训时间表，以网点为单位开展“农业银行—**证券第三方存管” 业务培训。
培训内容包括股票基金基础知识、开户培训、“农业银行—** 证券第三方存管”的优惠措施及服务等方面的内容介绍。
2. 在农行二级分行的协调和支持下，** 证券与相关网点开展一次“农业银行—** 证券第三方存管” 推介会或股评报告会等活动，活动目标客户主要以企业、小区和集团客户为主，共同营销“农业银行—** 证券第三方存管”客户。
3. ** 证券可在有条件的农行网点派驻营销人员，主要负责客户营销、客户服务、客户咨询以及与银行的联络等工作。
4. ** 证券在双方合作期间，提供更多、更优惠的措施吸引客户，构筑良好的营销平台，从而吸引客户，更便于营销。
三、** 证券** 岑溪服务部三方存管客户的优惠措施：1. 开户费奖励。
券商银行活动计划方案
一、活动背景随着金融市场的不断发展，券商和银行作为金融行业的重要组成部分，为了提升品牌知名度、扩大客户群体、增强客户黏性，特制定本活动计划方案。
二、活动目标1. 提升券商和银行在市场上的品牌形象；2. 扩大客户群体，提高客户满意度；3. 增强客户对券商和银行的信任度；4. 促进券商和银行业务的发展。
三、活动主题“携手共进，共创辉煌”四、活动时间2022年3月至2022年12月五、活动内容1. 新客户开户优惠活动（1）活动时间：2022年3月至2022年6月（2）活动内容：新开户客户可享受开户手续费减免、账户管理费减免等优惠；（3）活动对象：新开户的个人客户和机构客户。
2. 老客户回馈活动（1）活动时间：2022年7月至2022年9月（2）活动内容：针对长期合作的客户，推出积分兑换、优惠券发放等回馈活动；（3）活动对象：已开户的长期合作客户。
3. 金融服务讲座（1）活动时间：2022年10月至2022年12月（2）活动内容：邀请金融专家为投资者讲解市场趋势、投资策略等，提高客户金融素养；（3）活动对象：所有客户。
4. 合作伙伴拓展活动（1）活动时间：2022年3月至2022年12月（2）活动内容：与保险公司、基金公司等合作伙伴开展联合活动，扩大业务合作领域；（3）活动对象：合作伙伴及客户。
六、活动宣传1. 利用线上线下渠道进行广泛宣传，包括官方网站、微信公众号、社交媒体等；2. 邀请知名媒体进行报道，提高活动知名度；3. 设计精美的活动海报、易拉宝等宣传物料，放置于券商和银行网点；4. 开展线上线下互动活动，增加客户参与度。
七、活动效果评估1. 通过客户满意度调查、客户增长率等指标评估活动效果；2. 定期召开活动总结会议，总结经验教训，为下一阶段活动提供参考。
八、活动预算1. 宣传费用：10万元；2. 活动奖品费用：5万元；3. 人力成本：3万元；4. 其他费用：2万元。
总计：20万元。
九、活动总结活动结束后，对活动进行总结，分析活动效果，提出改进措施，为今后类似活动提供借鉴。
证券公司与银行合作战略书
证券公司与银行合作战略书证券公司与银行是两个金融领域内的主要机构，它们之间的合作是有益的。
自20世纪末以来，合作变得越来越普遍。
证券公司和银行之间的合作可以增加服务水平和利润，同时还可以扩大客户基础。
因此，本文将着重介绍证券公司与银行的合作战略，深入分析合作的必要性以及具体实践的模式和要点。
一、合作的必要性证券公司和银行之间的合作能解决两者的共同难题，存在多种必要性。
1.拓展客户群体两个领域的客户群体不一样。
银行通常拥有日常生活所需的几乎所有客户（包括工资卡），而证券公司则有更多寻求投资机会的高净值客户。
然而，银行客户往往是证券公司希望开发的目标客户之一。
因此，通过银行向银行客户提供证券产品和服务，证券公司将可以获得更多稳定的客户，并扩大客户群体。
2.获得市场份额证券公司和银行之间合作需要广泛普及，且必须适用于所有银行业务。
而证券公司需要识别合适的银行作为合作伙伴，并扩大合作伙伴框架，增加服务项目。
通过开发新的服务项目和进一步增加服务层次，它们可以获得更多的市场份额。
3.扩大服务范围银行可以通过证券公司提供的投资产品扩大其服务范围，从而为客户提供更多服务选择。
同时，证券公司可以通过银行同步推广服务，深入到更多的客户中。
4.降低成本合作可以帮助机构降低成本，比如银行可以减少独自研发证券产品的成本，而证券公司可以减少其自己的营销费用。
通过合作，两个领域之间可以实现相互补充和整合资源，共同降低运营成本。
二、合作的形式合作形式主要有逐级合作、交叉持股、强度合作和股权合作。
1.逐级合作此方式是证券公司和银行通过逐级推广合作业务以达到合作的形式。
例如，首先通过旗舰店合并，互相提供金融服务。
接下来，在合作双方业务逐渐稳定之后，逐步推广到银行各个营业点，建立合作网络。
2.交叉持股交叉持股是典型的金融业合作方式。
银行和证券公司之间的交叉持股关系可以改善双方的财务状况，并构建战略合作的框架。
银行和证券公司交叉持股，会在内部形成一种双重管理的BC模式。
银证合作营销方案
银证合作营销方案1. 引言本文档旨在为银行和证券公司合作开展营销活动提供一个具体的方案，并探讨合作的优势、合作形式及具体营销策略等相关内容。
2. 合作优势银行和证券公司的合作，可以充分发挥各自优势，带来双赢的效果。
•银行作为金融机构，拥有庞大的客户基础和强大的资金实力。
与证券公司的合作可以拓展银行的金融业务范围，增加客户粘性，提升盈利能力。
•证券公司作为专业的金融投资机构，拥有丰富的金融产品和服务经验。
与银行合作可以借助银行的渠道优势扩大市场份额，提高品牌知名度。
3. 合作形式银行和证券公司可以选择以下几种合作形式：3.1 产品联合销售银行和证券公司可以联合推出一系列金融产品，通过银行的渠道和客户资源进行销售。
例如，银行可以推出证券公司的基金产品，通过银行柜台和网银平台向客户推广销售。
3.2 客户跨界服务银行可以向证券公司的客户提供理财、信贷等金融服务，而证券公司可以向银行的客户提供股票、债券等投资产品。
通过互相引流，实现跨界服务，提升客户体验。
3.3 资源共享银行和证券公司可以共享客户资源、渠道资源和技术资源等。
例如，银行可以提供客户数据，帮助证券公司进行精准营销；证券公司可以提供投资理财方面的专业知识，帮助银行提升金融产品的设计和推广能力。
4. 营销策略4.1 客户划分与定位银行和证券公司应根据各自的业务特点和目标，对客户进行划分和定位。
可以根据客户的贡献度、风险承受能力、投资偏好等因素，将客户划分为不同的细分市场，针对不同市场制定相应的营销策略。
4.2 产品创新与差异化银行和证券公司应根据市场需求和客户需求，不断进行产品创新，并注重产品的差异化。
例如，针对风险承受能力较低的客户，可以推出风险较低的理财产品；针对风险承受能力较高的客户，可以推出更具挑战性的投资产品。
4.3 多渠道推广银行和证券公司应充分利用各自的渠道优势，进行多渠道的推广。
可以通过银行柜台、网银平台、手机银行等银行渠道，以及证券公司的投资咨询热线、网上交易平台等进行多层次的宣传推广，提高客户的知晓度和参与度。
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2011年第三季度全面营销合作方案（草案）
一、合作宗旨：
为加强中国银行和中原证券合作的深度和广度，提高服务水平，
增加服务内涵，提升“中国银行”及“中原证券”品牌在中原经济区的知名度、认可度和忠诚度，中国银行河南省分行营业部（以下简称中行省营）携中原证券商务内环路营业部（以下简称中原内营）本着合规经营、共同开拓、互利共赢的原则，开展2011年第三季度基础营销合作。
特制定本方案，为今后，中国银行和中原证券更广泛而深远的战略合作打下坚实的基础。
二、合作口号：
用心沟通，用爱承诺；勇于开拓，共赢中原。
三、合作期间：
2011年6月T日一一2011年9月T日（具体日期待定）
四、合作总体目标
通过中行省营和中原内营的营业网点及以外场所，共同发展低
端、中端、高端及VIP各层次有效客户（见下页说明），客户开发量化目标如下：
说明：
(1)有效客户的定义：
在中行开立第三方存管帐户，同时在中原证券开立了上海、深圳帐户，且上海帐户指定在中原证券，活动期间客户资金帐户资金大于10000元。
客户开户流程应严格按照中国证监会客户开户流程办理，开户时必须由客户本人当面到中原证券填写相关开户资料并签名，严禁他人代办相关手续。
五、合作亮点：
在活动期间，合作双方将在以下方面提供优惠：
〈一〉中原证券提供以下优惠
1、中原证券为中行营销发展的新增有效客户提供最优质的服务，开立沪
深证券账户、短信服务、理财讲座、投资分析、专属客户经理等方面的服务
2、中原证券对中行合作营销的新增有效客户在佣金费率方面提供优惠支持。
（佣金费率符合河南证监局和河南证券业协会最低佣金标准千分之1.1）
3、中原证券自然新增客户在办理第三存管业务时向客户优先推荐选择中行作为第三方存管银行。
4、如客户在中原证券及其营业部咨询第三方存管业务是否需要开通网上银行业务时，我部将向客户建议开通网银和理财服务。
5、在活动期间，在中原证券开立证券账户或上海账户新增指
定在中原证券进行股票买卖的中行行员工提供专属客户经理，VIP服务，赠送VIP资讯终端。
6、中原证券业务一部为配合中行的阶段性营销任务，对中行的阶段性任务指标：如信用卡网上银行人民币理财等业务提供最大限度的支持。
7、针对中高端不同客户共同举办如投资理财沙龙、理财俱乐部、专题投资报告会、股票市场分析会等多种形式的投资理财系列活动，积极吸引中高端个人客户，提升双方共同存量客户忠诚度。
〈二〉中行提供以下优惠
1、中行在第三方存管业务合作期间向客户推介中原证券，尤其是中行中高端客户。
2、针对中高端不同客户共同举办如投资理财沙龙、理财俱乐部、专题投资报告会、股票市场分析会等多种形式的投资理财系列活动，积极吸引中高端个人客户，提升双方共同存量客户忠诚度。
3、其它。
六、合作渠道：
（1）营业网点：中原证券与中行相互驻点宣传第三方存管业务，并对双方在业务方面上提供服务支持。
（2 ）社区：选择合适的社区，通过组织舞蹈、表演、学习等多种形式入驻。
（3）企事业单位：现场宣讲会、聆听企事业单位的金融需求。
（4）汽车城：选择合适的品牌，通过组织多样的活动吸引客户。
（5 ）教育咨询培训机构：接触有影响力的教育咨询培训机构，
（6 ）媒体：联系广播（如魅力881）、电视（如郑州电视台）、
（7）网络：网络媒体（如河南100度、新浪微博、QQ群）进行前
期、中期及后期的宣传和推动。
七、合作人员安排:
（1）本合作由中原证券和中行联合组织，成立合作组，双方提供网点相关业务联系人名单，组织联谊活动，增强沟通、交流，互相学习，增加了解和增进友谊；
（2 ）根据渠道、活动安排合理、高效配置人员及设施；
（3）双方在活动期间产生的宣传广告费用由双方协商共同承担。
八、合作实施规划：（三个月合作期间，分三个阶段）
第一阶段（6月T日-7月T日）:
（1）营业网点：人员互驻，设施配备，人员认识、交流、
环境熟悉、业务学习，业务宣讲；
（2）营业网点以外渠道开拓：调研、选择、设计活动、组织活
动。
（3）合作双方相关人员联谊活动：增强沟通、增加了解、
互相学习、增进友谊。
（有利于合作的高效、有序）（4）合作双方基本业务对接：中行省营零售、储蓄、信用卡、网银等业务与中原内营业证券经纪、第三方存管业务全面、
无缝对接；
第二阶段：（7月T日-8月T日）
（1）营业网点：保证低端客户的持续开发，同时，不断增
加中端客户的开发及再开发力度，合作双方互相学习、不
断提高服务水平，丰富服务内容、增强服务品质。
（2）投资咨询服务（面向中端客户）：投资报告会、市场分析会、个股诊断、理财建议等；
（3）合作双方中间业务对接：中行省营理财等业务与中原内营业证券经纪、投资咨询、理财业务全面、无缝对接；
（4）营业网点以外渠道开拓和维护：不断改进业务流程、
不断开拓新渠道，同时，做好新渠道的维护、丰富和提
升）
第三阶段：（8月T日-9月T日）
（1）营业网点：保证中低端客户的持续开发，同时，增加高端客户的搜集、扑捉，最终实现数量和规模的双增长。
（2）投资咨询服务（面向高端、VIP客户）：投资报告会、市场分析会、个股诊断、理财建议等；
（3）合作双方高端服务对接：中行省营高端服务与中原内营业证券资产管理、专属理财服务等业务全面、无缝对接；
（4）营业网点以外渠道维护：增加服务内涵，突出品牌及特色服务宣传和推广。
九、合作督导与评析
(1 )合作期间的前期、中期及后期，合作双方各业务负责人切实做好
持续的监督和指导，并充分发挥引领和带动作用。
(2)合作期间的前期、中期及后期，合作双方各业务人员全面、及时
做好合作数据的搜集、整理和上报。
(3 )合作期间的前期、中期及后期，合作双方各业务负责人全面、及
时做好上报数据的分析、研究和反馈。
2011年6月3日
中国银行河南省分行营业部
中原证券郑州商务内环路营业部。