贸易风险控制办法
风险控制的四种基本方法
风险控制的四种基本方法菜鸟操盘风险控制的四种基本方法是：风险回避、损失控制、风险转移和风险风险控制保留;损失控制损失控制不是放弃风险,而是制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失;控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段;事前控制的目的主要是为了降低损失的概率,事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损失;风险转移风险转移,是指通过契约,将让渡人的风险转移给受让人承担的行为;通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度;风险转移的主要形式是合同和保险;1合同转移;通过签订合同,可以将部分或全部风险转移给一个或多个其他参与者;2保险转移;保险是使用最为广泛的风险转移方式;风险回避风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为,完全避免特定的损失风险;简单的风险回避是一种最消极的风险处理办法,因为投资者在放弃风险行为的同时,往往也放弃了潜在的目标收益;所以一般只有在以下情况下才会采用这种方法：1投资主体对风险极端厌恶;2存在可实现同样目标的其他方案,其风险更低;3投资主体无能力消除或转移风险;4投资主体无能力承担该风险,或承担风险得不到足够的补偿;风险保留风险保留,即风险承担;也就是说,如果损失发生,经济主体将以当时可利用的任何资金进行支付;风险保留包括无计划自留、有计划自我保险;（1）无计划自留;（2）指风险损失发生后从收入中支付,即不是在损失前做出资金安排;当经济主体没有意识到风险并认为损失不会发生时,或将意识到的与风险有关的最大可能损失显着低估时,就会采用无计划保留方式承担风险;一般来说,无资金保留应当谨慎使用,因为如果实际总损失远远大于预计损失,将引起资金周转困难;3有计划自我保险;指可能的损失发生前,通过做出各种资金安排以确保损失出现后能及时获得资金以补偿损失;有计划自我保险主要通过建立风险预留基金的方式来实现; 编辑本段风险管理与控制—斯坦福的一堂“赌博课”一场“赌博”一场“赌博”在进行：如果猜对,游戏者,可获60美元；如果猜错,什么都没有;“如果需要花费20美元,有谁愿意买这个机会”伯克·罗宾逊发问;这是在美国斯坦福大学里的一堂“风险管理与控制”课;讲台上的罗宾逊是斯坦福大学管理科学与工程顾问教授、世界级决策专家,曾是咨询界泰斗Strategic Decisions Group董事合伙人,在应用最尖端手段进行商业和投资决策方面拥有丰富经验;台下坐着的,是远渡重洋来到这里求学的30多国学员;现在,他们的大脑正进入决策的第十阶段——选择;此前,罗宾逊已用硬币说明可用“决策树’’帮助实施“决策的结构化”;如对硬币朝面的不确定性,大家都知道成功率为50;而当硬币变成一枚落地时针头朝向可能存在倾向性的图钉时,谁还愿支付20美元买这个投资机会赌,还是不赌在这个瞬息万变的世界,就充满不确定性的未来作出抉择,是企业家常要面对的残酷“赌博”;但谁也没有想到,第一个掏出20美元放到罗宾逊手上的；是浙江新台州律师事务所主任项先权,这位常年处理经济纠纷案件的高级律师;“图钉针尖上的赌博”从掷币游戏到“图钉”游戏,需先阐明一些基本要义;如果玩硬币最大收益是60 名人堂：众名人带你感受他们的驱动人生马云任志强李嘉诚柳传志史玉柱美元,那么根据朝面各为50%的概率,参与者获得的收益平均值为30美元;但这只是一种统计学理论上的计算,而在实际生活中,除非可以玩很多次；否则他要么得到60美元,要么一无所; “很多投资决策,都只是一次性的决定;”罗宾逊说,这正是游戏风险所在,也是决策的涵义;决策是一种不可变更的资源分配,“是一种可控制的行为,但事件发展和结果却不可控制;”不过,“掷币”游戏仍值得一赌,原因是：相比30美元的期望值,花费20美元成本,参与者仍可能获得“+10"美元的回报; 但当投资机会由硬币变为杯子中摇动的图钉,事情就不一样了,这里出现的第一个分歧是：有些人认为针头朝向概率仍各为50%；而有些入则认为某朝向概率更高一些；由此,人们可能站成三列：第一列是对图钉朝向毫无概念的人,他们的结局与猜测硬币朝向一样,对错概率也各为50%；第二列则是认为图钉朝向有所偏向、但不知偏向为何的人; 对他们来说,事情是否会不一样可以先来假设一个较强的偏向：针头朝上偏向80%；朝下20%;那么,参与者朝上的猜对概率80%乘50%=40%；朝下猜对概率20%乘50%=10%,即猜对概率为50%即：40%+10%;也就是说,图钉有无倾向性不重要,因为对错概率仍为50%;还有第三种情况,即参与者认为自己知道针头倾向性是什;这也正是项先权挺身而出“参赌”的初衷; 在罗宾逊问到“你认为针头朝上的倾向性是多少”时,项律师回答说：“80%;”如果他认为自己知道针头有80%倾向性是朝向哪里,那么60乘80%=48美元,这个机会的期望回报值就是48-20成本=28美元根据这个主观概率+项的确有很多机会;“你愿出多少信息费”不过项先权没想到,在猜测罗宾逊摇动后的图钉A前,还要面临这么多抉择; -“现在,有一些看起来对你猜中结果具有价值的信息,”罗宾逊问：“假设我视力和记忆力都很好,也不会说谎,你愿付多少钱买这一信息”这是“信息费”;投资人士都清楚,如果拥有额外信息,他们可能获得更高的正确概率;项律师马上说,愿支付"30美元”;他的计算公式如下：60收益-30信息费—20成本,仍可稳赚10美元;这个公式遭到学员们的强烈异议;“对决策者而言,上台后就已超越过去阶段,不应再惦记最初20美元的沉没成本;”大家说;‘罗；宾逊说,这的确是一个很典型的错误,很多人走到第二步,还会习惯性念叨第一步的付出;为说明信息费究竟值多少钱；他问：“如果我现在给你钱,出多少你愿把赌的机会卖给我出价从20美元一路飙升,到“25美元”时,项律师忍不住了——“OK”这可以视为是他对投资机会风险调整后的估值;事情似平到了这一步：如果获得信息,可赚60美元,如果没有,那么将获25美元的收益可能行,如此一来,该案例中“信息费”价值即60-25=35美元; 不过,项律师很聪明;他提出,应讨价还价,不愿花35美元这一最高价去购买；原因是世上没有完美的信息;比如,企业可能去做市场调研、各种研究预侧,但事实上得的都是不完美信息; 所以,当罗宾逊再问,他将摇动另一枚图钉B获得一些结果时,项先权说摇一次他只愿支付“6美元”;最终,罗宾逊三次摇图钉B结果全朝上;统计学上,这三次摇动都有重要意义,但由于次数太少,参与者仍须谨慎采纳,不能被误导; 终于,可以猜图钉A的朝向了;项律师说,他一直认为图钉80％倾向性是朝上,所以那个早就躺在那里等他的图钉朝向也应是“上”; 不过,图钉A开了律师一个玩笑,最终的姿态是“五体投地”;·全场哄笑; 这时,罗宾逊说,上述提问只是想知道学员想法,实际上律师出价不是最优决策,因为对他而言,如果买到信息可稳获60美元；如果没有信息,其期望回报值48美元;所以事实上,该信息最高价不应超过60-48=12美元; 也就是说,项律师之后6元一次的出价仍偏高,因为6乘3=18美元大于12美元;·“两岸咖啡”和“高盛”的组合接下来出场的是浙江两岸食品连锁有限公司总裁兼总经理金梅央,她赢得了比赛,也面临一个新抉择——是拿60美元走人,还是再投资40美元,得到一个掷骰子机会; 骰子规则是这样的：如果显示l,那么游戏者将血本全亏；若显示2、3、4,收益120美元,若显示5或6,收益为240美元; 这看起来是个好生意：根据概率,金梅央有1/2概率可获120美元,1/3概率获240美元,1／6概率收益为零美元;也就是说,收益期望值为120乘1／2+240乘1／3+0乘1／6=140美元;决定投资前；她还有其它选择,比如要不要找个合伙人这意味着金的收益期望值降低,但风险也同时降低;台下热非凡,最终加入战场的是红鼎创投董事长刘晓人,这是国内第一个以较规范合伙制形式组建公司的民营创投者；因为金梅央旗下的“两岸咖啡”近日刚获得高盛等约3000万美元的投资,该组合又被戏称为“两岸咖啡+高盛”组合;双方讨价还价后的合伙方案是这样的：由“高盛”支付40美元,如果获收益；双方按出资比例分成;“现在,你们愿买保险么”罗宾逊又抛出新抉择;购买保险费用是20美金,作用为—若骰子显示I,那么组合还能获60美元; 如果组合决定接受,此时收益期望值将变成240乘1／3+120乘1／2-40成本+60乘1／6 保险赔付—20保脸费=90美元,收益虽有所降低,但风险也同时降低;“你们是否愿再支付10美元进行分散投资”不过,教授又紧接间;这意味着：组合可投两次骰子,每次获收益为原收益一半;也就是说,他们有1/4机会获120美金、1/9机会获240美金,但零收益的风险几率也变为1／36; 如果两个建议都采纳,该组合陷入极端情况的可能性也将大大降低；投资进人稳健状况;不过现场董事会发生了分歧,“两岸咖啡”犹豫不决,而“高盛”则坚持买入; 最终“高盛”说服了“两岸咖啡”;结果也幸好如此,因为金、刘掷骰于的显示数是“1”和“6”;就是说,该组合获得收益30“保险”+分散投资”后0收益为30+240乘1／2分散投资=150美元; “奖励好决策；而不是好结果”原因是其在主观概率为80％情况下进入游戏,仍是一个好决策：“结果产出前,要奖励好决策,只有这样才能鼓励做决策的人在合理范围内冒最大的风险;”这可能给中国企业家敲响一个警钟,通常情况下他们往往更看重结果,然而结果常常是不可控的,企业能控制的只是好决策;中国的企业家们称,这是一场浓缩了“决策”、“不确定性”、“概率”、“结果”、“沉没成本”、“合伙”、“保险”、“分散”、“风险”“回报”的课程,形象说明了以合理性与平衡性协调风险回报的要义; “合伙、保险和分散都是降低风险的方式,虽然目前国内金融服务还未提供第三方保险,但可以将其理解为‘对赌协议’等;”罗宾逊说这不是赌博,而是一个能帮助决策者理解如何做卓越决策的游戏,“企业应奖励那些优秀决策而非优秀的结果;”他强调说;“中国人向来忽略风险;。
FOB贸易条款下服装出口贸易的风险控制
４ 、通常童装的甲醛含量需要达到２Ｐ Ｍ以下 ，而同类成人服 ０Ｐ 装只要小于７Ｐ Ｍ即可。服装根据 其最终使用环境和用途的不同 ５Ｐ 可 以分为 ：内衣 、睡衣类 、家居服类 、休闲服 、时装类 、普通运 动装 、专业运动装和防护服类等。根据功能的不 同，服装从面料 选择到工艺设计都有着不 同的要求。例如 ，专业运动服类由于是 贴身并且在汗渍环境下穿着 ，对于是摩擦和耐汗渍牢度有很 高的 要求。而防护服则通常有抗风压和抗水压的测试要求等。 由于上述类型的质量要求多为 隐含的质量要求 ，很多初次接 见 。本文将结合服装贸易实务来分析 Ｆ Ｂ ０ 条款下卖方的风 险和应 触这 些类别服装的从业者往往容易忽略这些质量要求，而在出货 对措施。 前夕或者收款遇到困难的时候 才意识到这些要求的存在 。所 以， 术语 理解的差异 ： 稳妥的做法是接到国外买家的询盘后 ，先详细询 问清楚面料 、辅 关于贸易术语的国际惯例有三种 ： ￣９ ２ １３年华沙一 牛顿规 料和服装的测试要求 ，量力而为的接订单。 则 、 ￣ ９ １ １４ 年美国对外 贸易定义修订本 和 国际贸易术语解 释通则》 （ Ｉ Ｏ Ｅ ＭＳ Ｘ Ｘ） ＮＣ Ｔ Ｒ ＸＸ ））。后两者对于Ｆ Ｂ Ｏ 术语都 三 、产 品确认程序的风 险控 制 有详尽 的解释 ，但是又存在细微的差 别。 ￣９ １ １４ 年美国对外贸易 服 装 贸易 中 ，由于产 品本 身的特 性 ，特别 是在 ＯＥ 中， Ｍ 定义修订本》主要为美洲国家广泛采用 ，而 《 国际贸易术语解释 经常 需要将 产 品使用 到 的所 有原 辅材料 和成 衣 样品 寄送 买家 通则 则更为普遍地应用于 国际贸易中。还需要特 别注意的是 ， 批核 。成衣样 品还 会细分为Ｆ Ｔ ＡＭＰ Ｅ，Ｉ Ｅ Ｓ Ｔ， ＲＥ Ｉ Ｓ Ｌ ＳＺ Ｅ Ｐ — ＯＮ Ｓ ＡＭ Ｐ ＬＥ． ＲＯＤＵＣＴＩ Ｐ ＯＮ ＳＡＭ Ｐ Ｅ， ＣＥ Ｌ ＬＩ ＮＳ Ｅ 国际贸易术语解释通则 是每十年修订一次的 ，所以卖方有必 ＰＲＯＤＵＣＴＩ 要在进 行 国际贸易的时候与 买方 约定好交 易适 用的术语解释 版 Ｓ ＡＭＰ Ｅ，ＨＩＭＥ Ｔ Ｓ ＭＰ Ｅ 。很 多 时候 ，还 涉 及 到买 家 收 Ｌ Ｓ Ｐ Ｎ Ａ Ｌ等 本 ，以免在贸易进行过程中产生不必要的纠纷 。 到样 品后再递交零售商批核。由于程序太过复杂 ， 往往导致浪费 根据国际商会 Ｉ ０ Ｅ Ｍｓ ２ ｌ》的ｔ Ｆ Ｂ （ Ｎｃ Ｔ Ｒ ００ ￣ Ｏ 装运港船 在确认过程的时间过长 ，最终留给厂家生产的时间不足 ，无法按 上 交货 ）的含义为：卖方负责办理 出口清关手续 ，在合 同规定的 时交付货物而导致索赔。 要避免类 似 问题 的发生 ，最好 的办 法当然是 在合 同订 立之 日期或期限 内，在指定的装运港将符合合同规定的货物 装到买方 指定的船上 ，并负担货物越过船舷为止的一切费用和货物灭失或 前 ，先确 认好产品的确认 流程。但实 际操作 中，往往 由于种种 损坏的风险。本术语仅适用于海运和内河运输。 原 因不可 能在合同订立前做好所有 的确认工作。但是在国际贸易 而 ￣９ １ １４年美国对外贸易定义修订本》对于Ｆ Ｂ Ｏ 的界定是船上 中，与交易相关的有所信函 、邮件 、传真往来都视为合同的一部 交货，与 Ｉ （ｒ Ｒ ００ Ｎｃ） Ｅ Ｍｓ ２ １￣的解释有明显的差异。所 以在与 分 。这爪．例其实是一把双刃剑 ，一方面 ，买家可 以在合同履行 ， １ 贯 美洲国家进行贸易的时候要特别注意贸易术语的适用惯例 问题 。 过 程 中更 改产 品的 设计 ，另 一 方 面 ，卖 家 可 以根 据 市 场 的变 化 和 买家要求的变化与买家重新协商交货时 间和货物价格 所以 ，要 二 质量条款及货物销售地的法律风 险控制 充分 利用这一惯例 ，当买家提 出可能影响到交期 和价 格的要求 服装产品根据其适用人群的年龄从小到大—般分为：Ｉ ＡＮ 时，必须要郑 重的书面通知买家 由此可能产生的交期延误和价格 ＮＦ Ｔ （２ 月以下 ）， Ｄ Ｅ （－ 岁 ），ＵＮＩ Ｒ （－１ 岁 ）和 变动 ，在得到买家书面确认后再按照新的要求履行合同。 １个 ＴＯ ＤＬ Ｒ １ ４ Ｊ Ｏ ４ ８ ＡＤ Ｌ （８ ＵＡ Ｔ １岁以上 ）。由于各国法律、法规的差异 ，对于各个 年龄阶段的服装产 品都有各 自不 同的强制性要求 ，主要表现在以 四 产 品包装方法 的风险控制 下几个方面： 服装产 品一般来讲 ，都是 由买家指定包装方法 的。由于 目前 １ 、有毒有害物质 的含量要 求不 同 ：例如 ：根据美 国Ｃ Ｓ Ａ 服装消费 的趋势要 求服装交货越来越快 ，很 多服装订 单都是要求 Ｐ Ｉ （ 消费品安全改善法 ）的规定 ，１岁以下儿童产品和玩具的涂 Ｓ Ｏ Ｅ Ｅ ＤＹ 直接进店） ２ Ｔ Ｒ Ｒ Ａ （ 的包装的。而同时 ，由于产品包装不 层中含铅量不得超过９￣ ｍ （ ． ９ｏ ０ｐ ００ ｏ），并且需要第三方出具检测 符产生的投诉和索赔也是国际服装 贸易 中最常见 的纠纷。一般来 ０／ 证明和证书。所 以有必要详细 了解服装订单涉及到的不 同尺码段 讲 ，做好下述几个方面的确认工作是可 以避免由于理解问题而导 致 包 装索 赔的 。 的销售地强制法律法规要求。 １ 、逐一确认包装辅料品种 、样式、材质和位置 。包装辅料品 ２ 、款式设计风险 ： 例如 ： 美国规定儿童服装上不可以有能够 从服装上脱离的绳、带类配件 ，所 以输往美 国的服装要注意所有 种繁多 ，使用方法 多样 ，所以承接任何一个款式的订 单时 ，都要 与买家逐一确认包 装辅料的品种 、样式、材质和位置。在业务实 的绳、带必须牢固的固定在服装上，并且满足一定的长度限制。 ３ 、织物燃烧性能测试要求不 同：一般成人的外衣是不要求进 际 中，很多从业人员往往 由于忽略一些不起 眼的辅料导致大额索 国际商会早在９年代末对４ 多个国家使用的贸易术语进行了调 Ｏ ｏ 查， 按使用的频繁程度统计 ， Ｏ 排在第一位。我 国是服装大 国， ＦＢ 根据海关总署公布的数据 ，我 国服装出口贸易总额在２ １年达到了 ０１ １３ ５ Ｇ美金 ，而且一直保持着连年增长的趋势。我国９％以上的服 ０ 装 出口贸易是按照Ｆ 条款进行交易的。之前国内很多学者和业 ＯＢ 内人士对于Ｆ Ｂ Ｏ 条款下买、卖双方的责任 、义务和风险都有详尽 分析 。但是结合服装贸易实务的风险分析及风险控制对策 比较少
浅谈国有企业贸易业务风险及防控措施
贸易与流通经济与社会发展研究浅谈国有企业贸易业务风险及防控措施广西林业集团林融资产管理有限责任公司 王婷摘要：近年来，很多国有企业纷纷涉足贸易业务领域。
从事贸易业务能迅速做大做强企业营业收入，有利于增强企业融资能力。
但也存在着如市场风险、应收账款风险、预付货款风险、库存管理风险等诸多风险，对企业内部风险防控体系建设提出了更高的要求。
关键词：贸易；营业收入；资信调查；应收帐款风险；预付款跟踪责任制；出入库管理；道德风险；风险防控近年来，很多国有企业都纷纷涉足贸易业务领域。
确实，从事贸易业务能迅速做大做强企业营业收入，有利于增强企业融资能力。
国有企业从事贸易业务具有信誉、资金等天然优势，但也有相当一部分企业对于进入的市场、行业缺乏专业优势，风险防控意识不足，盲目开展贸易业务，导致国有资产损失。
一、存在的主要风险和问题（一）违规开展融资性贸易、虚假贸易2017年，国务院国资委印发《关于进一步排查中央企业融资性贸易业务风险的通知》，多次强调中央企业要清理、停止和退出融资性贸易业务，控制风险。
2018年，国务院国资委打击违规融资性贸易的势头更猛。
印发了《中央企业违规经营投资责任追究实施办法(试行)》，明确对违反规定开展融资性贸易业务或“空转”“走单”等虚假贸易业务;违反规定提供赊销信用、资质、担保或预付款项，利用业务预付或物资交易等方式变相融资或投资的情形追究责任。
很多业务表面上是贸易行为，但本质上是向中小企业借贷，一旦出现资金链断裂等情形，国企无疑会成为最后的埋单人，从而蒙受巨大的损失。
（二）对于风险缺乏足够的重视部分企业片面追求企业发展速度和规模,从事高风险、低收益的贸易业务,随着贸易业务规模不断扩大，企业面临的贸易业务风险也不断的提高。
许多企业对市场缺乏应有的风险意识，未对市场进行充分调研便盲目进入导致滞销或价格下跌遭受损失，如为了追求销售和利润的增长，对客户的经营状况与信用情况等信息缺少调查了解，为了扩大销售盲目赊销放账，虽然当时形成了收入，但应收账款巨大，最后无法收回形成坏账，给企业带来经济损失等，这些都是缺乏风险意识的表现。
贸易公司购销业务财务风险的防控措施探讨
贸易公司购销业务财务风险的防控措施探讨一、贸易公司购销业务财务风险贸易公司作为一笔买卖成交的撮合主体，面临着采购和销售两方面的压力，一个完整的购销业务涉及盈利模式方案设计、合同签署、合同跟踪执行等方面，其中在资金、税务、外汇管理等诸多环节存在财务风险。
贸易企业财务风险主要指的是在财务管理过程中，由于实际存在难以预料和难以控制的因素造成企业最终的财务收益和理想的财务收益完全不同，带来企业损失情况的发生。
总体来说，贸易公司因为其核心业务为货物的买和卖，进而带来资金的快速流转，因此其购销业务的财务风险主要体现在货物和资金两个方面。
二、财务人员对贸易公司购销业务相关财务风险的防控措施传统的会计时期，财务人员基本职能是会计核算和表面性复核、监督，财务人员埋头忙于日常的基础会计核算、报表出具、报表数据简析等工作，无暇从事管理工作，对业务深入度不够，了解面不宽，属于典型的核算型人员。
而如今，随着信息化手段的突飞猛进，会计电算化的应用大大减少了传统会计核算的手工业务，查询数据更加方便、迅捷、准确，同时随着ERP等业务财务一体化信息系统的推广、落地实施，业务驱动财务、业务触发财务，业务数据流直接对接财务核算系统，实现财务数据与业务实际过程的无缝衔接功能已经成熟。
通过完善的财务数据系统，能更及时、准确地收集企业运营过程信息，对企业绩效进行常态化反馈监督，以便及时调整管理策略，实现信息的使用价值并起支持作用。
这就要求财务人员必须顺应时代要求，快速实现由核算型向管理型的职能转变。
把自己锻炼成“懂业务的财务”，注重业财融合、注重与业务开展整个过程事前事中事后的管理结合，注重企业资产合理配置、成本有效控制的过程结合。
贸易公司由于采购和销售两头都在外，更需要财务人员参与公司经营全程，负责系统反映公司的经济活动，所以在购销业务财务风险防控方面发挥着重大的作用；通过执行其“参谋、服务、监督、管理”的职能，积极地参与业务，变财务核算为财务管理来主动防控风险；结合实际工作过程中的一些经历，针对贸易公司购销业务开展过程中财务管理需要重点关注的相关风险事项及具体的防控措施探讨如下：（一）全面参与业务盈利模式方案设计每笔新业务开展前，业务人员需要组织完成涵盖业务开展全流程的业务盈利模式设计方案，将采购环节和销售环节统一到一个方案中体现，通过“业务流、资金流、单据流、货物流”四流联动，在方案中充分展示各个操作节点并在此基础上进行详细、具体的分析、辨识风险。
《交易场所中的风险控制管理办法》
《交易场所中的风险控制管理办法》风险控制管理办法第一章总则第一条为了加强电子交易风险管理，维护交易中心交易各方的合法权益，保证乌海天健煤焦化交易有限责任公司（以下简称本交易中心）现货交易的正常进行，根据《乌海天健煤焦化交易中心交易管理办法》，制定本办法。
第二条本交易中心风险管理实行交易交易商及经纪人准入制度、保证金制度、大户报告制度，风险警示制度，订单交易还实行涨跌限幅制度、强制减少订货量制度、订货量限制制度、强行合同转让制度。
第三条本交易中心、交易商必须遵守本办法。
第二章交易交易商及经纪人准入制度第四条交易中心分交易商分配席位代码，参与交易必须通过席位代码。
企业需通过乌海天健煤焦化交易中心网站或现场申请登记注册完成交易商资质确认程序，经批准，方可获得交易席位代码。
第五条凡有丰富煤焦化经营经验和广泛客户资源的企业或个体经营者可以自愿申请注册交易中心的经纪商或经纪人。
经过交易中心1审查批准可获得《经纪资格证》。
获得《经纪资格证》的企业或个人可以进入交易中心从事位客户服务的经纪活动。
》。
第三章履约保证金制度第六条交易中心实行履约保证金制度。
不同交易模式适用不同的保证金标准。
现货挂牌交易履约保证金为10%。
竞价交易保证金标准参见每次竞价前的公告。
第七条本交易中心可以根据中心情况调整履约保证金标准，交易商须按本交易中心的要求及时足额支付。
第八条当订单交易某一商品合约连续三个交易日按结算价计算的涨（跌）幅之和达到本交易中心规定的涨跌幅的2倍，连续四个交易日按结算价计算的涨（跌）幅之和达到本交易中心规定的最大涨跌幅的2.5倍，连续五个交易日按结算价计算的涨（跌）幅之和达到本交易中心规定的最大涨跌幅的3倍时，本交易中心有权根据中心情况，采取单边或双边、同比例或不同比例、部分交易商或全部交易商提高履约保证金的措施，提高履约保证金的幅度不高于本交易中心规定履约保证金的1倍。
当某一商品合约订货出现连续涨跌限幅的情况，则该交收月份商品的履约保证金按本办法第四章和第五章的有关规定执行。
新华商品现货云交易中心风险控制管理办法
新华商品现货云交易中心风险控制管理办法第一章总则第一条为加强新华商品现货云交易中心(以下简称“交易中心”)风险管理，规范交易行为，维护市场参与者的合法权益，保证交易正常进行，根据交易中心有关制度,制定本办法。
第二条交易所风险管理实行履约定金制度、限制订货制度、大户报告制度、代为转让制度、风险警示制度。
第三条交易中心、会员和交易商必须遵守本办法.第二章履约定金制度第四条交易中心实行履约定金制度,现货延期交易的预付最低交易履约定金为成交金额的8％。
第五条交易的过程中，对于出现的下列情况之一的,交易中心可以根据市场风险情况调整交易履约定金的标准：(一）持有订货达到一定水平时;（二)行情波动较大出现单边市时；(三）遇国家法定的节假日时；（四）交易中心认为市场风险明显增加;(五）交易中心认为必要的其他情况．交易中心根据市场情况决定调整交易履约定金的标准,应当予以公告.第六条交易中心调整交易履约定金标准的,在当日结算时对该品种的所有持有订货按照调整后的交易履约定金标准进行结算。
第七条单边市是指报价同方向波动幅度较大。
其中又分为同方向单边市和反方向单边市。
一个或是连续几个交易日出现报价同一方向累计涨（跌)幅度达到规定的比例,称为同方向单边市。
在出现单边市之后的一个或是几个交易日出现报价向相反方向波动累计涨(跌)幅度达到规定的比例,称为反方向单边市.第八条对于延期交易某一交易日（该交易日定为Ｄ1交易日，以后几个交易日分别记为Ｄ2，D3,D4,）单边涨(跌）幅度超过前一日(该交易日记为D交易日）结算价的５%时,则在D1日结算后将交易履约定金比例８%提高到１2%;D1交易日单边涨(跌)幅度超过前一日(该交易日记为D交易日）结算价的8%时,则在D1日结算后将交易履约定金比例由8%提高到１6%；D1交易日单边涨(跌)幅度超过前一日（该交易日记为D交易日）结算价的１2％时,则在Ｄ1日结算后将交易履约定金比例由8%提高到２0％;D1交易日单边涨（跌)幅度超过前一日（该交易日记为D交易日)结算价的1５%时，则参照本规则第十一条执行。
浅谈地方国有贸易公司业务风险种类及防控措施
浅谈地方国有贸易公司业务风险种类及防控措施发布时间：2021-05-07T03:16:49.698Z 来源：《中国科技人才》2021年第4期作者：孙正超[导读] 地方国有企业成立初期，流动资金来源主要有注册资本金、固定资产抵押、国有企业间的担保等，但是随着投入的增加，资产负债率的提升，银行贷款额度逐渐降低、利率也相应进行了提高。
南通市经济技术开发区物贸集团有限公司摘要随着国内经济的快速发展，城市化建设的加剧，各地地级市政府组建了一批专门从事城市建设、片区开发、投资管理等专业型国有企业。
随之，该类国有企业组建贸易公司，借助所在企业的资源，在企业内部开展相关贸易。
随着企业内部资源的瓶颈化及扩大贸易额的迫切需求，该类国有贸易公司踏入“市场”，开展市场化贸易行为。
因该类贸易公司从未参与过市场化竞争，员工专业化程度较低，参与市场化市场贸易，存在着较高的风险。
为了降低该类国有贸易公司经营风险，实现国有资产保值增值，从本人实际工作经验出发，从地方国有企业从事贸易中存在的问题进行分析，提出规避风险措施和应对风险的办法。
关键词国有贸易风险防控地方国有企业成立初期，流动资金来源主要有注册资本金、固定资产抵押、国有企业间的担保等，但是随着投入的增加，资产负债率的提升，银行贷款额度逐渐降低、利率也相应进行了提高。
该类国有企业获得较低利率的银行贷款，维持发展，企业现金流便成了解决此问题的关键要素。
贸易是短时间内形成现金流最为快捷手段之一。
同时该类国有企业从事的主业需要大量物资材料，如从总包单位中分离出来，由内部贸易公司采购后销售给总包单位，能在短时间内形成现金流的同时，也能赚取差价形成利润。
由于此类贸易在企业内部操作，风险可以控制，不存在较大风险。
随着企业项目开发周期到了后期，开发量的减少，导致贸易量降低，但因企业投入的增加，对于现金流的需求也越发迫切，迫使贸易公司走向市场，参与市场化竞争，但是贸易公司在人员配置、制度设定、流程规范、项目选择等方面存在较大的问题，导致贸易风险急速加剧。
FOB出口贸易的风险及防范措施
FOB出口贸易风险及防范浙江康派律师事务所近年来，我国出口贸易业务中，FOB贸易术语被广泛的使用。
但是采用FOB贸易术语，由国外进口商安排货运保险并指定境外船公司、货代或无船承运人安排运输，导致了国内出口商面临巨大的潜在贸易风险，由此带来纠纷和损失越来越频繁的出现。
因此，有必要就采用FOB贸易术语的出口贸易应注意的贸易风险及防范予以分析讨论，以使国内出口商提高风险防范意识，采取各种措施以规避潜在的风险。
一、风险类型及分析（一）无单放货的风险FOB贸易术语的风险划分是以货物越过船弦为界，即货交船公司风险便转移。
从目前FOB 贸易术语的实际使用情况看，国外进口商指定船公司的少，绝大部分是指定境外货运代理。
国外进口商指定货运代理通常有以下几种考虑：有的要求货代承担办理清关、分拨集运、物流等服务；有的是要求货代为其把握准确的交货付运情况；有的可以通过货代获得优惠运价；当然也不排除少数不法商人利用货代或与货代串通骗取国内出口商货物。
由于国外进口商指定货代通常与国外进口商保持着非常好的业务关系，或者指定的国内货代与国外进口商委托的国外货代或无船承运人系业务伙伴，因此，指定货代及/或无船承运人极有可能在未收回正本提单的情况下将货物直接放给国外进口商，即无单放货，导致国内出口商虽持有提单，但实际上已经货款两空。
目前，除一些国际上知名度高的国际货运代理外，多数境外货代的资质情况难以考证，无单放货虽然是个别心怀不轨的人所为，但其阴影却始终笼罩着发货人。
不法商人与境外货代互相勾结，大多是小试几票订单，让发货人感到结汇安全，然后就以较大金额的订单骗取货物，甚至有的国外进口商为了骗取货物专门到出口地设立货代分支机构。
当国内出口商持有提单向指定货代及/或国外承运人索赔时，却会发现面临巨大的诉讼难度，主要表现在：1、这些货代一旦骗货得逞就销声匿迹，即使法院裁决胜诉，也是赢了官司拿不到钱；2、很多情况下，国内出口商所持有的提单并未在国内交通部备案，而该提单上的承运人却在境外，撇开被告主体资格问题和送达问题，即使胜诉，执行方面仍然存在难度；3、起诉国内的指定货代时，往往面临国内货代非承运人或者与国内出口商没有委托代理关系的强力抗辩，而且国内货代的赔偿能力也有限；4、很多国内出口商采用滚动核销或者批次核销的方式在未收到货款时就已经进行了核销并退税，这导致其在国内某些法院会被认为未能有效证明其未收汇而败诉。
关于国企贸易委托代理业务的风险分析和控制措施
关于国企贸易委托代理业务的风险分析和控制措施党华（东方国际（集团）有限公司，上海200336）摘要：从大量的纠纷案件反映，特别是大宗商品贸易方式所发生的纠纷案件来看，国企贸易委托代理业务存在极大的贸易风险。
伴随着经济的不断发展，对国有企业代理进行改革已是必然趋势。
本文就在对国有企业代理业务风险控制提出了相应的对策，希望能够帮助国有企业在实现业务利益最大化的同时，控制贸易业务的风险，并对国有企业贸易业务的未来平稳发展起到积极的促进作用。
关键词：国有企业；委托代理业务；风险分析；控制措施近年来，由于一些小贸易企业缺乏足够的资信，很难从银行通过自偿性的贸易融资解决流动性资金不足的问题。
为解决自身资金需求，其中一个办法便是通过与拥有良好银行信用的国企合作，让国企加入贸易链中，以国企名义与客户签订贸易合同，取得银行融资，销售货物后返还一定手续费给相关国企。
这种合作一旦实际贸易出现问题，资金链断裂，国企则成为最后支付人，承受巨大损失。
而且在这样的贸易过程中，由于上下游客户都由他人控制，国企承受极大的资金风险、法律风险以及虚开增值税发票等风险。
我通过上海某国企集团下属七家外贸企业的委托出口、进口和内贸业务相关资料，分析国企贸易代理业务的风险情况如下：一、代理业务风险评分标准我们以抽样客户为单位，从盈利能力、资金使用、业务类型、客户信息、物权控制、保证措施、内部管理7个维度及抵押物管理作为附加项目对其进行风险评价打分，共涉及33项定性及定量指标（每个指标分别按高、中、低三档进行打分〈如：高档15分、中档10分、低档5分〉；涉及不适用的指标，按高档分进行打分），以总分100分为满分分值+附加分12分（双重保证适用附加分）；同时，根据不同的风险程度，将总分100分划为三级区间，分别为：安全区间（90分以上）、提示区间（70-89分）及警示区间（70分以下）。
具体样本打分表如下序号一、二、项目盈利能力1、毛利率（年合同500万美元以下）2、毛利率（年合同500-2000万美元）3、毛利率（年合同2000万美元以上）资金使用1、结算方式（收款）2、结算方式（付款）3、结算周期（收款）4、结算周期（付款）分值1815安全区间大于1%大于0.8%大于0.6%现金、银票、信用证先收款后支付即期、三个月内比收款期晚提示区间以下内容省略警示区间三、四、五、六、七、5、资金占用费业务类型1、新老业务2、纺织、非纺业务3、大宗商品业务客户信息1、企业类型2、实收资本3、财务报表4、定期评估5、定期走访物权控制1、进口货物的仓库、仓单、提单等2、内贸货物的仓库、仓单、提单等3、出口货物控制保证措施1、中信保（出口业务）2、商业保险（内贸、进口业务）3、信用担保4、资产抵押5、资金保证内部管理1、制度2、评审3、过程监督4、突发事件预案合计610182112100计息高于银行同期利率二年以上纺织棉纺类实体企业大于500万元定期提供（半年）定期评估（一年）定期走访（半年）全控制全控制权利义务委托协议约定明确全额投保全额投保国有企业有效资产100%预收资金有效执行有效评审有效监督有效执行附加事项：一、抵押物1、房地产价值抵押比例2、设备、商品价值抵押比例1270%以下50%以下1343、股权价值质押比例4、其他抵押物抵押比例5、房地产属地6、房地产性质7、房产抵押8、资产评估9、抵押物管理70%以下50%以下本市商品住宅非住宅、二套以上住宅（一抵）集团认可评估机构定期查询（一年）注：因篇幅关系，提示区间、警示区间相关评分内容省略。
销售业务的风险控制
3.产品质量风险：产品存在质量问题，可能导致客户退货、索赔等损失。
4.合同风险：合同条款不明确、合同纠纷等，可能导致企业合法权益受损。
5.人员风险：销售人员离职、道德风险等，可能导致企业业务受损。
三、风险控制措施
1.客户信用管理
（1）建立客户信用评估体系，对客户进行信用评级，制定相应的信用政策。
5.问题：人员风险控制难度大，人员流失和道德风险问题突出。
解决办法：加强企业文化建设，提高员工归属感；建立健全激励和约束机制，提高员工职业道德水平。
2.高科技产品销售场合
-增加知识产权保护条款：加强对自主知识产权的保护，防止技术泄露或侵权行为。
-增加产品更新换代风险控制条款：针对高科技产品更新换代快的特性，制定相应的市场策略和库存管理措施。
3.网络销售场合
-增加网络安全风险控制条款：加强网络信息安全防护，防止客户数据泄露。
-增加在线支付风险控制条款：与第三方支付平台合作，确保在线支付的安全性。
4.长期合同场合
-增加合同履行风险控制条款：针对长期合同可能面临的履行风险，设立违约赔偿和合同解除条款。
-增加价格调整机制条款：设立价格调整机制，以应对市场原材料价格波动对销售成本的影响。
二、实际操作过程中遇到的问题及解决办法
1.问题：风险识别不全面，可能导致风险遗漏。
解决办法：建立完善的风险评估体系，定期对销售业务进行全面的风险识别和评估。
3.产品质量风险控制
（1）加强产品质量监管，严格执行产品质量标准。
（2）建立产品质量追溯体系，对质量问题进行及时处理。
（3）提高售后服务质量，减少客户投诉，降低退货、索赔风险。
商贸企业短期贸易融资风险控制对策
商贸企业短期贸易融资风险控制对策探究摘要：商贸企业随着我国加入wto后不断快速的发展，为了顺应时代的发展，满足市场发展的需求，很对银行加大了对商贸企业贸易融资需求的支持。
然而，商贸企业贸易融资存在着一定的风险，如果这些风险得不到有效控制将会给银行造成巨大损失。
本文着重探讨了商贸企业短期贸易融资风险控制的有效对策。
关键词：短期贸易融；风险；控制中图分类号：f71 文献标识码：a 文章编号：1001-828x（2013）05-0-01贸易融资业务既包括中间业务又包括资产业务，它是指银行向客户提供的一种与进出口贸易有关的信用便利或资金融通。
目前，我国各大银行都将这项业务作为其业务经营的重点，甚至有些银行的贸易融资业务占到其业务总数的一半。
由此看来，贸易融资已成为银行的重点业务，如何有效规避贸易融资业务带来的风险就成了银行需要着重探讨的问题，银行贸易融资业务涉及的范围广，因此其贸易融资的风险也存在多样性和复杂性。
为了保证银行的健康发展和融资业务的有效开展，银行应建立完善风险防范体系，采取必要的风险控制措施。
一、客户信用风险控制进口商信用风险的产生一般是由于进口商品市场行情发生了变化，进口商品市场行情的变化对进口商有着重要影响，其变化会严重影响进口商的盈利水平，甚至导致进口商严重亏损，这样会致使进口商在单到之后不能及时办理付款，从而使银行进行垫付。
另外，还有一种情况会给银行带来损失，如果产品质量没有达到合同中的标准会严重影响产品的销量，从而影响进口商的经济效益，然而，进口商通常不履行付款责任将这种损失转嫁给银行，这使得银行蒙受巨大损失。
为了防止在贸易融资中客户信用风险的产生，银行在向客户开信用证之前应仔细核查进口商的经营状态以及盈利水平，此外，还要及时了解进口商的信誉情况。
要加强对进口押汇业务的管理，要对进口商的销售情况进行跟踪，并对其资金回笼情况进行跟踪记录，在此基础上还要要求进口商将回笼资金转入其指定的账户上。
国际贸易收汇风险及防范方法
国际贸易收汇风险及防范方法本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载按钮下载本文档（有偿下载），另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！国际贸易收汇风险及防范方法摘要商家同国外客户进行国际贸易过程中，最希望的就是把自己的产品卖给国外客户的同时能够安全收回货款，只有这样企业才能在资金不断周转的过程中获得利润。
因此，如何防范收汇风险保证有效回收货款成为国际贸易中关键的一个环节。
关键词国际贸易回收货款防范风论文联盟一、影响货款回收的因素影响货款回收的因素很多，其中客户资信、货物情况、关联公司和其他因素是影响货款回收的四个最主要因素。
关于客户资信的问题，我们首先要看一下客户的经济实力，客户公司的经济实力是收回货款的基础。
其次，要看客户的交易习惯，有些国外客户要求的付款方式比较苛刻，如果商家要与其合作就要考虑能否承担相应的风险。
最后商家还要了解客户的业内声誉，如果了解到客户还在拖欠别的企业的货款，最好不要轻易与其合作。
关于货物情况的问题，主要包括能否及时交货、货物的质量是否完好、运输安全与否等。
当客户下单以后，商家不能按照客户约定的时间发货而造成延误，此时客户可能就不再要这批货物，即使商家还是把货物发给国外客户，客户可能也不会付款给商家。
当然出现货物的质量不合格或货物在运输途中出现灭失的情况，国外客户也不会付款给商家。
关于关联公司的问题，主要包括银行、货代、验货公司。
银行在国际贸易过程中起着重要作用，当商家采用信用证、D/P跟单托收时，银行的信用就显得尤为重要，商家要尽量选择信用较好的银行。
货代也是很重要的一个因素，如果商家找不到一个很好的货代合作，货代就有可能跟客户勾结，当货代无单放货时，就会给商家造成钱货两空的局面。
验货公司出具的验货票据也能够决定商家能否有效快速回收货款，所以与验货公司搞好关系也十分必要。
关于其他因素的问题，主要包括政治环境问题、经济环境问题、行业环境问题，这些因素都不是商家能够控制的。
风险控制的四种基本方法
风险控制的四种基本方法菜鸟操盘风险控制的四种基本方法是：风险回避、损失控制、风险转移和风险风险控制保留。
损失控制损失控制不是放弃风险，而是制定计划和采取措施降低损失的可能性或者是减少实际损失。
控制的阶段包括事前、事中和事后三个阶段。
事前控制的目的主要是为了降低损失的概率，事中和事后的控制主要是为了减少实际发生的损失。
风险转移风险转移，是指通过契约，将让渡人的风险转移给受让人承担的行为。
通过风险转移过程有时可大大降低经济主体的风险程度。
风险转移的主要形式是合同和保险。
（1）合同转移。
通过签订合同，可以将部分或全部风险转移给一个或多个其他参与者。
（2）保险转移。
保险是使用最为广泛的风险转移方式。
风险回避风险回避是投资主体有意识地放弃风险行为，完全避免特定的损失风险。
简单的风险回避是一种最消极的风险处理办法，因为投资者在放弃风险行为的同时，往往也放弃了潜在的目标收益。
所以一般只有在以下情况下才会采用这种方法：（1）投资主体对风险极端厌恶。
（2）存在可实现同样目标的其他方案，其风险更低。
（3）投资主体无能力消除或转移风险。
（4）投资主体无能力承担该风险，或承担风险得不到足够的补偿。
风险保留风险保留，即风险承担。
也就是说，如果损失发生，经济主体将以当时可利用的任何资金进行支付。
风险保留包括无计划自留、有计划自我保险。
（1）无计划自留。
（2）指风险损失发生后从收入中支付，即不是在损失前做出资金安排。
当经济主体没有意识到风险并认为损失不会发生时，或将意识到的与风险有关的最大可能损失显著低估时，就会采用无计划保留方式承担风险。
一般来说，无资金保留应当谨慎使用，因为如果实际总损失远远大于预计损失，将引起资金周转困难。
（3）有计划自我保险。
指可能的损失发生前，通过做出各种资金安排以确保损失出现后能及时获得资金以补偿损失。
有计划自我保险主要通过建立风险预留基金的方式来实现。
编辑本段风险管理与控制—斯坦福的一堂“赌博课”一场“赌博”一场“赌博”在进行：如果猜对，游戏者，可获60美元；如果猜错，什么都没有。
外贸业务风险控制办法
外贸业务风险控制办法以下是本公司一个业务风险控制办法，供参考。
根据公司业务发展需要，为了规避外贸业务风险，特制定以下管理办法，相关业务人员根据实际情况遵照执行。
一、各类出口业务需按照公司制定的业务流程和业务管理办法执行，遇到问题逐级请示，相互探讨，建立一套科学的业务模式，不得依据以往经验处理新问题。
二、客户风险控制1、对新客户资信一定要通过专业信用调查机构进行详细调查，不能凭主观印象判断。
在没有掌握其准确资信的情况下不要与其进行信用交易;2、不能因客户前几笔按时付款就放松警惕，盲目采用付款交单、承兑交单等信用方式，给客户信用应有前提条件和科学依据，对资信实力不足的企业应寻求债权保障;3、在以前欠款尚未付清之前，不应继续给客户信用。
或停止发货，或要求预付全部货款，或要求其开信用证;4、客户作出付款承诺后，应要求其先履行一部分以表诚意，并严格督促其履行协议。
三、合同风险控制1、在出口合同谈判与签订阶段的防范措施在谈判和签订阶段，加强资信调查是确定交易伙伴的重要方法。
在调查中要重点了解对方的企业性质、贸易对象的道德、贸易经验等，特别是贸易伙伴的资金及负债情况，经济作风及履约信用等，主要防范合同文本的风险。
(1)谈判前参照完善的格式样本谈判，避免遗漏有关条款。
(2)尽量提供自己的合同文本，自己掌握主动权。
(3)对方提供的合同,防止看不见的条款“影子条款”。
对方提供的合同，带回公司考虑后再签,不要匆忙签字。
(4)在磋商过程中，E—MAIL、传真或口头等方式的，约定以签订正式合同确认书为准，使合同具有确定性、公开性、告诫性，避免电子证据(电子邮件、电子数据、传真)的证据缺陷。
(5)业务条款的风险防范(以支付条款为例)如果是汇付方式，尽量在合同条款中要求进口商提供银行保函。
如果采取托收方式，事先要注意有的拉美国家对D/P方式，常常按照D/A方式处理的做法;更要注意设法在进口商付款前确保货物的所有权，防止钱货两空;在办理托收时不要在托收委托单上指定代收行。
浙江舟山大宗商品交易所风险控制管理办法(暂行)
浙江舟山大宗商品交易所风险控制管理办法（暂行)第一章总则第一条为了加强商品交易风险管理，维护交易各方的合法权益，保证浙江舟山大宗商品交易所(以下简称“交易所”）交易的正常进行，根据国家有关法律、法规、政策制定本办法。
第二条交易所风险控制实行保证款制度、涨（跌）限幅制度、销总量限额制度、购销量限额制度、大客户报告制度、代为转让制度和风险警示制度.第三条交易所、市场服务机构、交易商必须遵守本办法。
第二章保证款制度第四条交易所实行保证款制度.保证款分为预付款、首付款和交收保证款。
预付款是为保证交易商购销活动顺利完成，在交易所专用结算帐户中购销商品占用的资金。
首付款、交收保证款是指交易所为了保证交收业务的顺利履行，向买卖双方交易商收取的款项。
第五条为控制出现极端的单方行情，交易所有权根据市场情况,采取单方或双方、同比例或不同比例、部分交易商或全部交易商提高保证款标准的措施。
第六条如遇法定节假日休市时间较长，交易所有权根据市场情况在休市前调整保证款标准。
第七条如交易所同时采取本办法规定的两种或两种以上调整保证款措施的，按照调整后的保证款数额中的较大值收取。
第三章涨(跌）限幅制度第八条交易所实行上市交易商品价格涨（跌）限幅制度，由交易所制定各上市交易商品的每日最大涨(跌)限幅。
第九条交易所上市交易商品正常的涨（跌)限幅为上一交易日结算价的±R％。
第十条交易所可以根据市场情况调整各上市交易商品涨（跌）限幅。
第十一条当某一交易商品以涨(跌）限幅价格申报时，成交原则实行“代为转让优先、转让优先、时间优先”的原则。
但当日新订立的商品不适用“转让优先”原则。
第十二条涨（跌）停板单方无连续报价是指某一交易商品在某一交易日收盘前1分钟内出现只有涨停板价位的买入申报或跌停板价位的卖出申报,没有卖出或买入申报或者一有卖出或买入申报就成交,但仍未打开停板价位的情况.连续的两个交易日出现同一方向的涨(跌）停板单方无连续报价情况,称为同方向单边走势；在出现单边走势之后的下一个交易日出现反方向的涨（跌)停板单方无连续报价情况，则称为反方向单边走势。
国企贸易业务风险控制与防范措施
国企贸易业务风险控制与防范措施作者：李新辉来源：《科学与财富》2020年第29期摘要：我国国有企业在国家之间的贸易交往之中占据了非常重要的地位，而国家之间贸易往往要面临诸多地风险，而且这些贸易风险是国内市场竞争当中所不具备的，所以加强对于国有企业的贸易业务风险控制是非常必要的，只有这样才能够更好地保证国有企业的贸易业务更加长久稳定的发展。
而在国有企业的贸易发展过程当中，风险控制往往是指通过采取各种措施以减少贸易过程当中可能发生的各种不稳定事件，所以我们就国有企业的贸易业务风险控制与防范措施进行简要分析。
关键词：国有企业，贸易业务，风险控制，防范措施1、前言风险控制往往是指管理者运用各种手段尽可能地减少风险事件的发生可能性，或者是尽可能地减少风险事件发生之后所造成的经济损失。
由于世界是未知的，所以风险往往不能够完全避免，只能够尽可能地减小其发生的可能性，将可能性降低到一定的范围以内，尽可能减少所带来的损失，所以说风险控制往往分为四种方法，最为常用的就是风险回避和损失控制两种方法。
采用哪一种风险控制方法，往往是根据企业所面临的不同风险而制定的。
2、国企贸易业务面临地风险分析。
2.1进口国局势不稳。
在国有企业进行国际贸易的过程当中，他面临地风险有很多，但是主要对其进行归类的话，还是分为国内和国外两种风险，首先，国外要面临的就是贸易国的局势问题，如果说与国有企业进行交往的贸易国国家相对动荡，局势不稳，或者是发生特别大的政策变动，就会导致一些调节进口税以及调节进口物品收购质量标准等等诸多行为，这就会造成极大地拒收的可能性，这也就会很大程度上造成我国的国有企业贸易损失。
当然，进口商的贸易经营情况也是一个非常重要的问题，如果他的经济状况出现了较大的变化，那么也会对企业之间的贸易合作造成极大的威胁。
而且进口国的局势不稳，往往会造成较大的汇率变动问题，如果说汇率升值，那么国有企业在进行出口的过程当中就会面临较为不利的柜式，当然，这对我国进口产生一定的有利作用。
风险防范的有效控制办法
风险防范的有效控制办法引言：在不确定和复杂的商业环境中，风险管理是企业取得成功和保持竞争优势的重要一环。
通过有效地预防和控制风险，企业可以降低潜在损失和不确定性，确保业务的可持续发展。
本文将介绍一些风险防范的有效控制办法，以帮助企业更好地实施风险管理，并取得成功。
一、风险识别与评估1. 风险识别：通过分析和审查企业内外部环境，识别可能的风险来源和潜在威胁，包括市场风险、操作风险、财务风险等。
2. 风险评估：对已识别的风险进行评估和分类，确定其对企业的影响程度和可能性，以便采取相应的控制措施。
二、建立风险管理体系与策略1. 风险管理体系：建立完善的风险管理体系，包括组织结构、职责分工、流程和规范等，确保风险管理的有效实施。
2. 风险管理策略：制定风险管理策略，包括风险的避免、减轻、转移和接受等，根据风险特点和业务需求选择相应的策略。
三、内部控制与流程优化1. 内部控制系统：建立健全的内部控制体系，包括审计、监督、核查等机制，确保业务流程的合规性和有效性。
2. 流程优化：优化业务流程，减少冗余和重复环节，提高工作效率和质量，并降低操作风险的可能性。
四、员工培训与意识提升1. 培训与教育：为员工提供风险管理的培训和教育，提高他们对风险的认识和理解，增强风险防范的意识和能力。
2. 参与和沟通：鼓励员工参与风险管理活动，征求他们的意见和建议，并加强内外部的沟通和协调，共同推动风险管理的实施。
五、建立应急预案与灾备措施1. 应急预案：建立应急预案，针对各类风险和突发事件，制定相应的处理程序和措施，以便在事故发生时能够及时应对和处理。
2. 灾备措施：建立灾备机制和措施，包括数据备份、系统恢复、紧急通讯等，确保业务的连续性和可靠性。
六、监测与评估1. 风险监测：建立风险监测机制，定期追踪风险的变化和趋势，并及时调整和改进风险管理策略和措施。
2. 绩效评估：通过对风险管理绩效的评估，了解控制措施的有效性和成果，并据此持续改进和提升风险管理实践。
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贸易风险控制办法
第一条、按照**公司的工作要求，为保证**公司贸易顺利进行，防控业务风险，保证资金安全，结合**公司贸易情况，特制定本办法。
第二条、本办法适适用于**公司与其他公司之间进行的托盘贸易业务。
第三条、业务承办部门一定要对客户相关资信进行详细调查，业务部门不能凭主观印象判断，在没有掌握其准确资信的情况下不要与其进行信用交易;
第四条、详细调查主要包括
1、工商登记情况：
查阅目标公司最新公司章程、营业执照，是否存在超范围经营情形；注册资本认缴情况、股东出资额及出资比例。
2、公司资产权利、合同、协议及其他，
查阅目标公司相关权利证书，尤其是办公地点、厂房是否拥有完整的所有权，是否存在抵押等权利瑕疵；查阅重要交易合同，以此判断公司业务运作是否正常。
3、目标公司是否存在重大诉讼事项。
4、目标公司债权债务情况
第五条、业务承办部门与风险防控小组结合，经实地调研后，出具调研报告，对目标公司的经营状况有所掌握，为公司领导决策提供参考。
第六条、贸易业务利润必须保证在以上，低于此标准的，原则上贸易不予开展，特殊情况除外。
第七条、目标客户为私人性质、而且注册资本并没有实缴、无实体资产的公司，业务承办部门要有针对性的把控风险。
第八条、**公司原则上不预付货款，但为保证托盘业务的正常进行，在风险可控的情况下，经风险防控小组审议通过后才能执行，200万以上的预付款业务，必须履行集体决策程序。
第九条、预付货款后，供货方一直不予发货的；无论预付款额度多少，一律停止预付，并收集相关资料，采取相关措施追讨预付款项。
第十条、预付货款后，业务承办部门虽然与目标公司书面约定货权已属**公司，但实际并未实际控制货物，存在货物被目标公司发给其他客户的风险，针对上述风险，业务部门应采取相关措施，避免风险发生。
第十一条、业务承办部门不能因为客户前几笔业务按时履行就放松警惕，盲目采用预付货款贸易方式，给目标公司预付货款应有保障前提条件和科学依据。
第十二条、在目标公司欠款达到且尚未付清之前，应停止预付货款。
并收集相关资料，采取相关措施追讨预付款项。
第十二条、业务承办部门谈判前，应参照**公司完善的格式样本进行谈判，避免遗漏有关条款。
第十三条、签订合同时应使用本公司的合同文本，便于掌握主动权。
第十四条、对于目标公司提供的合同，为防止合同条款风险，业务部门应带回公司或回传公司经风险防控小组审核后，再签订合同。
第十五条、在磋商过程中，应约定以签订正式书面合同为准；避免电子证据(电子邮件、电子数据、传真)的证据缺陷。
第十六条、各业务部门针对不同的下游客户制定相应的合同范本，做到有针对性的应对。
第十七条、关于不可抗力条款，在合同明确列举不可抗力的具体范围、证明条件、通知期限。
第十八条、关于争议解决方式，建议采取诉讼方式，并且诉讼地选择为本公司所在地。
第十九条、本办法是从事贸易的根本原则和工作要求，是规避业务风险的基本保证，公司员工在工作中必须正确理解、认真执行。
第二十条、本办法自下发时实施。