金融市场与投资课程说明

2011—2012年Ⅱ学期《金融市场与投资》

课程教学实施方案

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教师简介

丁丽，女，西南财经大学金融学院副教授，经济学博士。研究方向为金融市场与投资、国际金融等。1985年7月毕业留校，相继任教于西南财经大学国际经济系、金融学院。主要讲授：国际金融原理/证券投资分析/金融市场与投资/投资银行学等课程。

一、课程基本信息

课程名称：《金融市场与投资》

课程代码：060475

开课专业： 2010级社会劳动与保障1班、2班

学分： 3

总学时： 48学时

二、课程性质、目的与任务

《金融市场与投资》是一门将金融市场基本理论与基本业务知识相结合的应用性学科。本课程立足于中国金融市场和证券投资实践，借鉴国外金融市场和证券投资理论和学术思想，系统介绍相关基本原理、运作机制和管理方法。

主要容：理解金融市场的结构、功能、参与主体及其划分，以及证券市场中各种原生金融工具与衍生金融工具的概念、特征、及相互间的

区别；了解证券投资的收益、风险，及其度量方法。本课程推崇理论与实务相结合，力求做到具有系统性的学科知识、敏锐和创新性的观点与思路、实用性的投资技能、新颖性的信息资料。

三、教学基本要求

1.根据学校本科专业培养目标，本课程全面、系统地讲授金融市场的主要涵、交易工具，及其运行机制、证券投资的基本分析及技术分析以及金融市场与证券投资的最新发展及监管。

2.本课程的教学立足于中国金融市场和证券投资业实践，紧紧把握其最新发展动态，反映本学科当前的理论进展和发展趋势。

3.本课程的教学坚持基础理论与实际应用并重，注重学生实际操作能力的培养。

4.本课程的教学方式包括讲授、课堂提问、讨论、课堂展示、案例分析等。

5.课程考核采取期末考试和平时成绩并重的方式。

期末考试占50%，平时成绩占50%。

期末考试侧重考核学生理解、应用能力和综合分析能力；

平时成绩结合考勤、课堂发言、课堂展示等方式确定。

各部分所占的分数比例为：考勤（10%）、课堂发言（10%）、课堂展示（15%）、作业+期中（15%）。

四、《金融市场与投资》的研究容及学时安排

研究容：

理解金融市场的结构、功能、参与主体及其划分，以及证券市场中各

种原生金融工具与衍生金融工具的概念、特征、及相互间的区别；了解证券投资的收益、风险，及其度量方法。

学时安排：

导论 1学时

第一部分金融市场篇

第一章金融市场概述 2 学时

第一节金融市场的构成要素

一、金融市场概念

二、金融市场的构成要素

第二节金融市场的形成和发展

一、金融市场的形成

二、金融市场的发展

第三节金融市场的功能与结构

一、金融市场的功能

二、金融市场的构成

第二章货币市场 2学时

第一节货币市场概述

一、货币市场概念及其特征

二、货币市场的参与者

三、货币市场的主要功能

第二节货币市场的划分及主要工具

一、短期信贷市场

二、短期证券市场

三、贴现市场

四、同业拆借市场

五、大额可转让存单市场、债券回购市场

第三章资本市场 9学时

第一节资本市场概述

一、资本市场的特征

二、参与者、主要功能

三、国际资本市场现状

第二节资本市场的划分及主要工具

一、中长期信贷市场

二、债券市场

三、股票市场

四、中国多层次的资本市场发展现状

第四章外汇市场4 学时

第一节外汇市场概述

第二节外汇市场的特点与作用

第三节外汇市场的构成

第四节外汇市场的交易方式

第五节中国的外汇市场

第五章金融衍生市场及工具8学时第一节金融衍生市场概述

一、金融衍生市场形成

二、发展

三、特点

第二节金融衍生工具

一、远期

二、期货

三、期权

四、互换

期中考试 3学时

第二部分证券投资分析篇

第六章证券投资的基本分析一2学时第一节基本分析方法概述

第二节基本分析一——宏观面分析

第七章证券投资基本分析二3学时

第一节上市公司财务分析

第二节公司经营状况分析

第八章证券投资的技术分析 7学时

第一节证券投资技术分析概述

第二节主要技术分析方法

第九章指标分析3学时

一、技术指标概述

二、移动平均数(MA)和平滑异同移动平均数(MACD)

三、威廉指标和KD指标

四、相对强弱指标(RSI)

第十章波浪理论、资产定价2学时

一、波浪理论

二、资产定价

第十一章金融市场监管2学时

一、世界主要国家的金融市场监管

二、我国金融市场监管

期末复习 3学时

五、《金融市场与投资》的特点和教学方法

（一）特点

1、是一门综合性和交叉性很强的学科

融合了经济学、西方经济学、货币银行学、会计学（基本分析-财务报表、指标）、数理统计等学科知识。

2、容力求体现“本土化”特色

努力克服目前比较流行的照抄照搬国外理论、教材，脱离中国实际的现象，教学容力求体现“本土化”特色，既充分吸收西方证券投资理论，又密切结合中国的现实经济情况，特别是我国资本市场改革与发展的现实。

3、尽量反映金融微观化趋势，这必然使教学容和结构体系较之现行的教材有较大的变化。

（二）教学方法多样化，以提高学生独立思考和勇于创新的能力1、采用讨论式教学方法，培养学生的主动性、创造性。

提倡参与式教学和启发式教学等方法，引导学生的主观能动性，教会学生学习与思考。

比如，在课堂讲授过程中，可以从经济生活中的热点问题入手，然后提出问题，启发大家思考、发言，使他们参与到问题的认识与讨论之中，以这种启发性的问题引起学生思考，激活学生思维，使师生之间的交流更加充分，从而调动学生学习、思考的积极性和主动性，提高其学习思考的兴趣。

（2）运用上机实习教学法，加深学生的感性认识，同时还可提