河南省水利水电工程建设项目设计审批程序管理办法

附件：水利水电工程建设项目设计审批程序管理办法
二○○五年十一月十七日
附件：
水利水电工程建设项目
设计审批程序管理办法
第一章 总则
第一条 为了加强水利基本建设项目审批，完善项目审查，规范审批行为，为科学决策提供依据，管好用好水利建设资金，充分发挥投资效益，根据《中华人民共和国防洪法》、国务院《水利产业政策》、《关于加强公益性水利工程建设管理若干意见》和水利部《水利基本建设投资计划管理暂行办法》等法律法规，结合我省水利建设实际情况，制订本办法。
3、可行性研究报告审批权限同项目建议书的审批权限。申报项目可行性研究报告，必须同时提出项目法人组建方案及运行机制、资金筹措方案、资金结构及回收资金的办法，并依照有关规定附具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书、对取水许可预申请的书面审查意见。审批部门要委托有项目相应资格的工程咨询机构对可行性报告进行评估，并综合行业归口主管部门、投资机构（公司）、项目法人（或项目法人筹备机构）等方面的意见进行审批。
第二十条 水文方面重大设计变更主要指改变主要特征水位、流量、库容、淹没范围；
第二十一条 地质方面重大设计变更主要指修改地基承载力或地基岩石土体的抗滑、渗透稳定性的评价结论；修改地基地震液化判别的分析结论、水库诱发地震的判别结论；重新划分岩土分层、修改地基断层的位置、规模、性状或组合情况、地基承压水或渗透性勘探结论；修改天然建筑材料分布及储量和质量结论；施工过程中发现或因施工造成不良地质现象影响场地稳定性进行的补勘修改等。
第十五条 评审专家应提出署名的专家评审意见。专家评审组应出具由组长署名的专家评审组意见。
第十六条 审查工作采取回避制度。参与报告书编制咨询工作的以及其他有利害关系需要回避的专家不得参加审查活动。
第十七条 参加审查工作的专家和单位代表应维护业主单位和报告书编制单位的知识产权和技术秘密，妥善保存有关技术资料。审查工作结束后，应将报告书等有关资料退回审查机关。
6、其他国家计划主管部门认为可以简化水利基本建设立项过程的项目。
第四条 项目建议书阶段
1、项目建议书应根据国民经济和社会发展中长期规划、已批准的流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制。
2、项目建议书应按照《水利水电工程项目建议书编制暂行规定》（水利部水规计［1996］608号）进行编制。
6、项目建议书、可行性研究报告批准后，未能在3年内按条件报送下一程序文件的，需重新编报项目建议书、可行性研究报告。
第六条 初步设计阶段
1、初步设计由项目法人（或筹备机构）根据批准的可行性研究报告，按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（电力部、水利部电办〔1993〕113号）进行编制。
2、初步设计任务应择优选择有项目相应资质的设计单位承担。
第四章 设计变更
第十八条 本办法所称设计变更是指：在工程建设过程中，对照批准的初步设计内容进行增、减、修改等。根据设计变更所涉及工程规模、标准、投资等具体情况，将设计变更分为重大设计变更、重要设计变更和一般设计变更。
第十九条 重大设计变更主要是指在水文、地质、工程任务、规模、工程布置及建筑物设计、机电设备、金属结构、施工组织、工程管理、工程投资等方面与批准的初步设计相比有重大变化。
第二章 前期工作阶段报批程序
第三条 水利基本建设项目前期工作阶段报批程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计等阶段。符合下列情况，水利基本建设前期工作程序可适当简化：
1、在已有的堤防基础上实施的堤防加高加固工程，可直接编写可行性研究报告并申请立项；
2、申请中央补助投资的病险水库除险加固工程，在流域机构或省水行政主管部门出具的三类坝鉴定意见和水利部大坝安全管理机构复核意见的基础上，总投资2亿元（含2亿元）以上或总库容大于10亿立方米的病险水库除险加固，可直接编制可行性研究报告；总投资2亿以下的病险水库除险加固，可直接编制初步设计报告（水闸除险加固参照执行）；
第二条 本办法适用于中央参与投资的地方项目、中央补助地方项目、省投资项目、省补助投资项目以及其他投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水等大中型（包括新建、续建、改建、加固）工程建设项目。市县或企事业单位独资或合资、小型水利工程建设项目可以参照执行。利用外资项目的建设程序，同时还应执行有关外资项目管理的规定。
第十条 项目审查单位一般应在收到上报文件和技术报告后三十日内组织并完成项目审查工作。经评审需要修改、补充工作的项目，业主单位应补充修改。补充工作完成后再行安排正式审查，审查机关审核后出具审查意见。
第十一条 项目审查一般采取预审和正式审查两个步骤。正式审查需要召开审查会的，其程序为：现场查勘(视需要而定)、设计汇报、分专业讨论(视项目情况而定)、提出审查意见。大型工程、重要的中型工程或建设条件复杂、技术难度大的建设项目，可根据情况安排中间成果讨论和专业初审。会议纪要和初审意见可作为下一步工作的依据。
第十二条 被审查单位应距审查会召开10日前将报告书送交专家和有关单位审阅。
第十三条 对工程规模较小、技术较为简单或遇特殊情况不能召开审查会的，可采取书面函审方式，由审查单位书面征求有关专家和单位的意见。
第十四条 审查单位应结合地区和专业审查工作的需要选聘专家组成专家评审组，并指定专家评审组组长。专家评审组人数为单数且不少于5名，专家组内要尽量保证专业齐全。
5、项目建议书上报应具备的必要文件:
（1）水利基本建设项目的外部建设条件涉及其他省、部门等利益时，必须附具有关省和部门意见的书面文件10份；
（2）水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书10份；
（3）项目建设与运行管理初步方案10份；
（4）项目建设资金的筹集方案及投资来源意向书10份。
豫水计〔2ห้องสมุดไป่ตู้05〕162号
河南省水利厅关于发布《水利水电工程
建设项目设计审批程序管理办法》的通知
各省辖市水利局、扩权县水利局，厅属各单位：
为了加强水利基本建设项目审批，完善项目审查，规范审批行为，为科学决策提供依据，管好用好水利建设资金，充分发挥投资效益，根据《中华人民共和国防洪法》、国务院《水利产业政策》、《关于加强公益性水利工程建设管理若干意见》和水利部《水利基本建设投资计划管理暂行办法》等法律法规，结合我省水利建设实际情况，我厅制定了《水利水电工程建设项目设计审批程序管理办法》，现印发给你们，请各单位遵照执行。在执行中若有什么意见或建议，及时函告水利厅规划计划处。
（6）项目建设及建成投入使用后的管理机构批复文件和管理维护经费承诺文件8份。
第三章 项目审查
第七条 项目审查坚持专家在项目审查中的作用，对项目设计和重大问题，要组织专家进行充分论证和审查。
第八条 项目审查应遵照国家有关法律，认真贯彻水利水电建设的方针、政策，以国家和水利水电行业技术规范、规程、规定以及流域规划作为项目审查的基本依据，按照编制规程规定的深度和范围，对技术报告进行科学严谨的审核，给予客观公正和准确的评价。
3、项目建议书编制应由政府主管部门委托有相应资质的设计单位承担。项目建议书批准后即为立项，并作为筹集建设资金，组建项目法人筹备机构和开展可行性研究工作的依据。
4、项目建议书的审批权限：中央参与投资的地方项目，其项目建议书，由水利部负责组织技术审查，经技术审查后提出审查意见，报国家发改委审批立项；由中央补助投资或由地方全额投资新建的大中型水库，其项目建议书由水利部负责组织技术审查，经技术审查后提出审查意见，报国家发改委审批立项；中央补助地方项目，其项目建议书，由省水行政主管部门负责组织技术审查，经技术审查后提出初步审查意见，报流域机构复核，省水行政主管部门根据流域机构复核意见，报省发改委审批立项； 省投资项目和省补助投资项目，其项目建议书由省水行政主管部门负责组织技术审查，经技术审查后提出初步审查意见，报省发改委审批立项；由省补助投资或由市、县或企事业单位独资或合资以及其他投资修建的小型水库，其项目建议书由省水行政主管部门负责组织技术审查，经技术审查后提出初步审查意见，报省发改委审批立项；市、县或企事业单位独资或合资以及其他投资项目，其项目建议书由省辖市水行政主管部门组织技术审查，提出审查意见报省辖市发改委审批立项；涉及省际水事矛盾的地方项目，项目建议书应报经流域机构审查、协调后报国家发改委审批；涉及市际水事矛盾的地方项目，项目建议书应报省水行政主管部门审查、协调后报省发改委审批。
第二十二条 工程任务和规模方面重大设计变更主要是指改变建筑物工程的规模、功能、特性、洪水标准，改变河道及堤防工程的规模、防洪标准、治理范围；改变工程等别、建筑物级别、地震动峰值加速度及相应地震基本烈度；将建筑物的加固改为拆除重建（或拆除重建改为或加固）；增、减永久工程主要项目。
第二十三条 工程布置及建筑物设计方面重大设计变更内容主要是指：改变永久工程设计标准、校核标准、抗震设防标准、荷载标准、质量控制指标；改变建筑物工程总体布置，改变大坝、溢洪道、放水设施、输水渠（管）道、电站、供水工程、险工护岸等建筑物位置；改变河道及堤防工程线路布置和堤距选择；改变工程设计断面尺寸；改变建筑物地基（含堤基、堤身）防渗或加固处理工程设计方案；改变主体建筑物的结构型式、挡水或过水部位断面尺寸、主要控制高程、消能防冲设计方案；改变病险建筑物加固内容或关键部位（对工程安全、效益有显著影响部位）的加固措施。
5、初步设计报告上报应具备的必要文件：
（1）项目法人或省辖市水利局向水利厅提出的正式请示文件8份；
（2）可行性研究报告的批准文件8份；
（3）工程项目的初步设计报告、工程概算和概算附件、初步设计图纸、工程地质勘查报告8份；
（4）资金筹措文件8份；
（5）跨市工程涉及第三方与第三方有利害关系时，第三方的承诺意见8份；
第九条 项目审查工作包括程序性审查和技术审查。程序性审查主要包括：项目申报是否符合基建程序、设计报告及附件是否齐全、设计单位资质是否符合国家规定等内容；技术审查主要包括：项目与社会经济的可持续发展的关系、项目建设的必要性、经济合理性、技术可行性是否符合国家大政方针、综合及专业规划、规程规范深度要求以及上阶段审批意见等。