06-内控问卷调查表(内控评价-风险评估)

调查人姓名： 调查人部门： 相关流程 内部控制评价流程、内部控制 风险和缺陷识别流程 内部控制风险和缺陷识别流程 内部控制风险和缺陷识别流程 内部控制风险和缺陷分析流程 内部控制风险和缺陷分析流程 内部控制风险和缺陷分析流程 内部控制风险和缺陷应对流程 内部控制风险和缺陷应对流程 内部控制风险和缺陷应对流程
风险 评估
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内部控制风险和缺陷应对流程
签核人姓名： 签核人部门： 检查结果 对应的管理制度 制度名称及编号 具体条款
开始调查日期 结束调查日期 过程管理情况记录 相应的业务流程 流程名称及编号 流程简要描述
过程管理符合度
结果有效性管理符合度 结果有效性情况记录
程管理情况记录 其它（如通知、传真、优秀实践和总结等）
被调查人姓名： 被调查人部门： 评价要素 关键控 模块 编号 制点 1 风险识 别 2 3 4 风险分 析 5 6 7 8 风险应 对 9 评价项目描述 企业是否建立健全风险评估机制，根据设 定的控制目标，全面、系统、持续地收集 相关信息 企业是否运用适当的技术和工具，准确、 持续地识别影响战略目标实现的内外部风 企业是否结合自身的风险偏好，确定相应 的风险承受度 企业是否运营适当的方法和技术分析风险 发生的可能性和影响程度，评估其固有风 险和剩余风险 企业是否对评估的风险进行排序，确定重 点关注和优先控制的风险 企业是否运用适当的方法和技术对风险进 行持续监控，及时对风险进行再识别和再 企业是否结合剩余风险与风险承受度，权 衡风险和收益，确定风险应对策略 对于相互关联的风险，企业是否从风险组 合观出发，综合制定风险应对措施 企业是否分析、掌握董事、经理及其他高 级管理人员、关键岗位员工的风险偏好， 并采取适当的控制措施 企业是否持续收集与风险变化相关的信 息，进行风险识别和分析，及时调整风险 应对策略
缺陷说明 责任部门 检查结果 结果性文件名称
Hale Waihona Puke Baidu
有效性管理符合度
果有效性情况记录 缺陷说明 责任部门