第十二章产业组织政策与反垄断政策

第一节 产业组织政策的基本目标
适度 有效 适度 规模 竞争 竞争 图13－2 有效竞争的区域
第一节 产业组织政策的基本目标
三、产业组织政策的二元性
政府制定产业组织政策的基本目标是为了促进 产业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现 规模经济，又不失竞争活力。因此，政府可分别采 用以下两大类政策：一是抑制过度竞争以追求规模 经济的政策；二是抑制垄断以增强竞争活力的反垄 断政策。这通常被称为产业组织政策的二元性。
第一节 产业组织政策的基本目标
一、马歇尔困境与有效竞争
有效竞争概念的提出与“马歇尔困 境”(Marshall’s dilemma)密切相关。在马歇尔看来， 规模经济和垄断就成了一对难分难解的矛盾，这就是 所谓的“马歇尔困境”。
第一节 产业组织政策的基本目标
《经济学原理》和 “马歇尔困境”
“马歇尔困境” (Marshall’s dilemma)是马歇尔在其《经济 学原理》中所提出的关于规模经 济与竞争活力的二难选择命题。 在他看来，规模经济是非常必要 而且极为有用，但这又容易导致 垄断，反过来就会使经济运行缺 乏原动力，企业缺乏竞争活力。
第一节 产业组织政策的基本目标
2．有效竞争是一种适度竞争可用图12—1表示：
竞
争
收
竞争收益曲线
益
竞争成本曲线
或
成
本
O
D1
D0
D2
图12—1 市场竞争和竞争收益、成本的关系
第一节 产业组织政策的基本目标
3．有效竞争应符合规模经济要求 规模经济“让步”的最低限就是要保证特定 产业内的企业规模不低于最小经济规模。而市场 竞争度“让步”的量低限则是要保证竞争收益大 于竞争成本。由此，有效竞争状态不是一种点状 态，而是一种区域状态。如图13—2：
本章主要内容
1 产业组织政策的基本目标 2 规模经济政策 3 反垄断政策 4 产业组织政策的动态性
第一节 产业组织政策的基本目标
市场经济本质上是一种竞争经济。从现代产业组 织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模经济与竞 争活力相兼容的“有效竞争”（workable competition），所以，有效竞争是政府制定与实施产 业组织政策的基本目标。
二、有效竞争的衡量标准
（一）对前人有效竞争标准的评价 1957年，美国哈佛大学教授梅森（E. S. Mason）分别从市场结构和市场效果的角度提出 了以下两个有效竞争的标准：1．市场结构标准； 2．市场效果标准。
1、市场结构标准 （1）市场上有相当多的买者和卖者 （2）新企业能够进入市场 （3）任何企业都没有占有很大的市场份额 （4）任何企业之间不存在共谋行为
第二节 规模经济政策
二、规模经济政策的政策体系
这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的政 策构成。
（一）企业兼并政策 企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少了 产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因而， 它是政府用来抑制企业间过度竞争，形成大规模企业， 提高市场集中度以实现规模经济的重要手段。
1958年，美国经济学家史蒂芬·索斯尼克 （Stephen Sosnick）提出了以结构—行为—绩效三 分法来概括的、包含15个方面内容的有效竞争标准。 （1）不存在企业进入和流动人为限制 （2）厂商不使用排外的、掠夺性的或高压的手段； （3）利润水平刚好足以酬谢报创新、效率和投资； （4）没有“过度”的销售开支。
2、市场效果标准： 企业存在不断改进产品和生产工艺的市场压力；在
成本下降到一定程度时，价格能够向下调整；具 有一定的弹性，生产集中在不大不小最有效率的 规模单位下进行，但未必是费用最低的规模单位 下进行；生产能力和实际产量基本协调，无设备 过剩；避免销售中的资源浪费。 第一节 产业组织政策的基本目标
产业经济学
第十二章 产业组织政策与反垄断政策
日本产业政策的启示
日本产业政策的推行和产业结构的调整，主 要是通过经济政策的法制化进行的。这可 分为两类：一类是制定“一般法”，如通 过对反垄断法的修改，放松对控股公司的 限制，促进企业兼并和联合，实现经济规 模，提高竞争力；
另一类是制定“特别法”，如通过制定各种振兴法、产业 结构改善法等，直接影响产业发展。根据法律的作用， 日本将有关产业政策的法律分为三大类：第一类是对扶 持、保护、促进其发展的战略产业和新兴产业，通产省 制定并经国会通过振兴法；第二类是对需要加以援助以 顺利压缩过剩设备、转移人员的衰退产业，制定萧条产 业临时措施法；第三类是对介于前两者之间，需调整其 结构的特定产业，制定改善结构法。这些产业临时措施 法有效期一般为5年左右。
第一节 产业组织政策的基本目标
（二）对有效竞争标准的探讨 在研究有效竞争标准时，应重视以下几个原则： 1．有效竞争是一种竞争收益明显大于竞争成本的 竞争
竞争效益
竞争收益 竞争成本
第一节 产业组织政策的基本目标
有效竞争必须要求竞争效益大于1，至于竞争效 益具体要达到多大才能称得上是有效竞争，这是一 个需要根据各国各时期的具体情况而定的问题，至 少它为有效竞争规定了一个最低限。
攀钢与鞍钢的重组方案终于在日前获得国务院国资委正式批 复。按照方案，通过国资委层面划拨，双方将联合组建一 家新公司，并作为母公司控股攀、鞍两家集团子公司。至 此，或许正如鞍钢集团副总经理白静瀑对媒体公开所说， 以鞍钢、本钢和攀钢目前分别为2500万吨、1100万吨和 1000万吨的产能计算，合并后的集团公司总产能将达 4600万吨，预计将成为国内最大的钢铁航母。
第一节 产业组织政策的基本目标
有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相 互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经 济和竞争活力的“度”，其协调目标是规模经济和竞 争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。有 效竞争问题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是 追求较高的经济效率。
第一节 产业组织政策的基本目标
第二节 规模经济政策
一、规模经济政策的适用性
追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展水 平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产业所 采取的产业组织政策重点。
这一产业组织政策的主要措施是：促进产业内现 有企业联合或兼并，以提高市场集中度；形成专业化 分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现规模经 济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进入该产业。