复旦大学《信息与激励》.pptx
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信息与激励学
信息与激励经济学________国企高管的道德风险姓名：吴琪班级：金融11301学号：1309440503引言：道德风险目前普遍认为最早起源于亚当•斯密的《国富论》，其中提到了信贷问题与经济体制，指出每个人都想得到自己利益的最大化，对考虑到他人而做出决策的行为深表怀疑。
文中虽然没有明确提出道德风险，但都暗含了道德风险在经济社会中的普遍存在问题。
基于信息经济学的角度来看，道德风险行为主要生成的原因是由于非对称信息,即一部分参与人相对于另一部分参与人拥有信息优势，在市场中以委托人和代理人的关系而加以体现，正是由于这种信息不对称，基于“理性人”的假设，市场中的各个参与方都会最大限度地追求自己的利益最大化。
道德风险亦称道德危机，败德行为。
从此成为国内外学者研究的重大课题之一道德风险问题是社会经济活动中的一种普遍存在的现象，也成为当今经济学家的重要研究领域之一，主要涉及与服务业、建筑业、金融业以及房地产业等多个领域，这里主要讨论涉及国企高管的道德风险问题。
从信息非对称性的角度,代理问题可以被分为两类｡一类是逆向选择问题,在这种场合,契约的一方在订立契约时就已经掌握私人信息,即只有他自己知道对方不知道的信息｡例如,在买卖二手车的场合,卖主掌握着许多有关车的实际质量的私人信息｡另一类是所谓道德风险问题，例如，在国企中，聘用某人做经理，而他在之后工作中的实际努力程度成为他的私人信息。
国企高管的身份和风险特征在我们常人理解中，国企高管就是衣着光鲜、精明能干、高收入、高智商、社会地位仅次于政府高官的人。
而国企高管的身份在目前的社会环境中需要维持两种关系，一是和政府的关系，二是和商业伙伴的关系，而在处理政商关系的同时，这种关系极其复杂，不可避免的会有利益的诱惑，再加上政治斗争的风险，所以我们常常在新闻中看到，一旦有哪个高官倒台都必然会牵扯出有牵连的企业家。
一、国企的委托代理关系及其问题和产生的原因国企契约是由政府安排，国企的所有者是所有公民，剩余索取权属于国家，即委托人无法行使退出权来制约代理人。
第八章激励-(2)ppt课件
14
二、赫茨伯格的双因素理论
由美国匹茨堡心理学研究所的赫茨伯格于50年 代后期提出。 1.认为影响人们行为的因素主要有两类：保健 因素和激励因素。 （1）保健因素：（只能防病，不能治病） 是指那些与人们不满意情绪有关的因素。 保健因素往往是一些工作的外在因素，大多同 他们的工作条件和环境有关，如企业政策、工 资水平等等；
40
3.目标激励的内容
目标的具体性、参与决策、明确的时间规定、 绩效反馈。
四、目标管理
1.基本思想
通过制定员工可接受的目标来激励员工。
2.个体目标的设定过程
（1）确定所要达到的标准（2）判断判断该标 准是否能够达到（3）判断该目标与个体目标 是否一致（4）接受目标，开始为实现目标采 取行动。
41
4.设定目标的方法 （1）要制定具体的、有挑战性的、可实现 的目标 （2）绩效目标要根据群体需要来设定 （3）管理者不断延伸目标会更能激发员工 的积极性。
21
（3）权力的需要：指渴望影响或控制他人、 为他人负责以及拥有高于他人的职权的权威。 2.早期的生活阅历决定着人们是否获得某种 需要。 3.具有不同需要的人成为不同的人。 有强烈成就需要的人倾向于成为企业家；有 强烈依附感的人的人是成功的整合者，有强 烈权力需要的人权力需要的人更有可能晋生 到高级管理层。
3
激励的本质是激发动机的过程。 动机：就是引起、维持、强化某种行为去实 现一定目标的主观原因。 2.激励研究的主要问题 1.什么因素引起人的行为； 2.什么因素指引着该行为指向目标； 3.这种行为如何坚持下去。
4
（二）激励的对象：员工
1.领导者对员工的激励，必须符合人的行为规 律。 2.激励的过程模式：需要产生动机，动机引起 行为，行为指向目标。 从需要到目标，人的行为过程是一个周而复始 的循环过程。 3.人的行为是需要的追求过程。 需要是人类行为的基础，不同的行为引发不同 的行为。
二、赫茨伯格的双因素理论
由美国匹茨堡心理学研究所的赫茨伯格于50年 代后期提出。 1.认为影响人们行为的因素主要有两类：保健 因素和激励因素。 （1）保健因素：（只能防病，不能治病） 是指那些与人们不满意情绪有关的因素。 保健因素往往是一些工作的外在因素，大多同 他们的工作条件和环境有关，如企业政策、工 资水平等等；
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3.目标激励的内容
目标的具体性、参与决策、明确的时间规定、 绩效反馈。
四、目标管理
1.基本思想
通过制定员工可接受的目标来激励员工。
2.个体目标的设定过程
（1）确定所要达到的标准（2）判断判断该标 准是否能够达到（3）判断该目标与个体目标 是否一致（4）接受目标，开始为实现目标采 取行动。
41
4.设定目标的方法 （1）要制定具体的、有挑战性的、可实现 的目标 （2）绩效目标要根据群体需要来设定 （3）管理者不断延伸目标会更能激发员工 的积极性。
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（3）权力的需要：指渴望影响或控制他人、 为他人负责以及拥有高于他人的职权的权威。 2.早期的生活阅历决定着人们是否获得某种 需要。 3.具有不同需要的人成为不同的人。 有强烈成就需要的人倾向于成为企业家；有 强烈依附感的人的人是成功的整合者，有强 烈权力需要的人权力需要的人更有可能晋生 到高级管理层。
3
激励的本质是激发动机的过程。 动机：就是引起、维持、强化某种行为去实 现一定目标的主观原因。 2.激励研究的主要问题 1.什么因素引起人的行为； 2.什么因素指引着该行为指向目标； 3.这种行为如何坚持下去。
4
（二）激励的对象：员工
1.领导者对员工的激励，必须符合人的行为规 律。 2.激励的过程模式：需要产生动机，动机引起 行为，行为指向目标。 从需要到目标，人的行为过程是一个周而复始 的循环过程。 3.人的行为是需要的追求过程。 需要是人类行为的基础，不同的行为引发不同 的行为。
陈钊(复旦大学中国社会主义市场经济研究中心副主任)
获奖记录
多次获省部级科研、教学成果奖。
谢谢观看
人物经历
教育经历： 1999年2月 – 2001年7月复旦大学经济学系博士研究生 （2001年7月获复旦大学经济学博士学位）。 1996年9月 – 1999年1月复旦大学经济学系硕士研究生。 1991年9月 – 1996年7月复旦大学经济学系本科生。 学术经历及职务： 2007年11月至今：复旦大学经济学院教授。 2007年10月至今：复旦大学中国社会主义市场经济研究中心副主任。 2007年-2008年：复旦大学产业发展研究中心主任。 2006年3月-至今：The Studies in Regional Development编委会成员。 2005年11月-12月：法国图卢兹一大产业经济研究所（IDEI）高级访问学者。 2004年10月-2005年7月：英国牛津大学圣安东尼学院高级访问学者。
研究方向
研究领域为中国经济、发展经济学、信息与激励经济学。
主要贡献
翻著简介学术论文源自国际交流1 Academic Tenure, 2009, Economic Modelling 2008.8。 2 Power & Political Participation, JAPE 2008.7。 3医疗体制改革，《管理世界》 2008.7。 4 Urban-Rural Inequality, Chinese Economy 2006.9。 5创新的价值、非对称信息与终身教职制度，《经济研究》 2006.9。 6从分割到融合：城乡经济增长与社会和谐的政治经济学《经济研究》 2006.6。 7中国的地区工业集聚，《经济研究》 2006.5。 8因患寡，而患不均，《经济研究》 2006.3。 9中国国内商品市场趋于分割还是整合，《世界经济》 2006.3。 10城市化、城市倾向的经济政策与城乡收入差距，《经济研究》 2005.8。 11就业体制转轨中的渐进改革措施，《经济研究》 2005.8。
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自我实现需要 尊重需要
社交(归属)需要 安全需要 生理需要
1.需要层次理论的主要观点
• 需要层次论的构成的基本假设：
– 只有未满足的需要才能影响人的行为 – 人的需要按重要性和层次性排成顺序 – 当人的低层次需要得到满足后才会追求高一层次的
需要
2.需要层次与管理对策
需要层次 激励因素
管理对策
生理需要 工资和奖金 各种福利 工作环境
2、激励的复杂性与艺术性
激励是一项系统工程。要有效激励员工没有简单的方法，也没有一 个措施能够确保激励有效，真正有效的激励措施是一个完整的、良 性的系统工程，这个工程的实现依赖于基础性管理的制度化、体系 化，也需要管理者的智慧和创新。
一、激励概述
（一）激励的含义
• 激励就是激发人的动 机，诱导人的行为，使 其发挥内在潜力，为实 现所追求的目标而努力 的过程。
动性和创造性 • 激发人们工作的热情和兴趣 • 挖掘人的潜力、提高工作效率
二、激励的需要理论
• 根据对人性的理解，突出激励对象的未满足的需 要类型。
• 马斯洛的需要层次理论 • 赫茨伯格的双因素理论 • 成就需要论 • 麦格雷戈的X理论和Y理论
（一）马斯洛的需要层次理论
是由美国心理学家马 斯洛于1943年提出来 的，是一种提出最早、 影响最大的激励理论。
尊重需要 名誉和地位 权利与责任
人事考核制度；职务职称晋升制度； 表彰制度；责任制度；授权
自我实现 能发挥个人特长的环境 决策参与制度；破格晋升制度；
需要 具有挑战性的工作
建立攻关小组提倡创造性工作
3.需要层次理论的贡献
• 马斯洛将人类的各种需要划分为五类，并指出人 的需要是从低层次向高层次发展的，这基本符合人 的心理发展过程。
激励ppt课件
激励
目录
• 激励理论 • 激励方法 • 激励机制 • 激励案例 • 激励的未来发展
01
激励理论
内容型激励理论
01
需求层次理论
该理论由马斯洛提出，认为人的需求可以分为五个层次，从基本的生理
需求到自我实现的需求。满足不同层次的需求可以激励人们的行为。
02 03
双因素理论
该理论由赫茨伯格提出，认为影响员工满意度的因素分为两类，即保健 因素和激励因素。保健因素满足员工的基本需求，而激励因素则激发员 工的内在动机。
鼓励和指导
鼓励员工尝试新事物并提 供必要的指导和支持，有 助于激发其创新精神和发 展潜力。
关心和支持
关注员工的工作和生活状 况，提供必要的支持和帮 助，能够提高员工的忠诚 度和工作积极性。
竞争激励
竞赛和挑战
组织内部或团队之间的竞赛和挑 战活动，能够激发员工的竞争意
识和团队合作精神。
排名和比较
通过排名和比较来激励员工之间互 相学习和赶超，有助于提高整体绩 效和水平。
公平理论
该理论认为人们会将自己与他人的付 出和回报进行比较，如果感觉到不公 平，他们可能会减少自己的努力或要 求增加回报。
综合型激励理论
综合激励模型
该模型将内容型和过程型激励理论结合起来，认为激励是一 个动态的过程，受到多种因素的影响，包括个人的需求、目 标、价值观等。
全面激励理论
该理论认为激励是一个多维度的概念，包括物质激励、精神 激励、社会关系激励等多个方面。通过综合考虑这些因素， 可以更好地激发员工的内在动力和工作积极性。
3
扎克伯格
通过自我激励和不断追求卓越，成为Facebook 的创始人和领导的未来发展
激励理论的发展趋势
目录
• 激励理论 • 激励方法 • 激励机制 • 激励案例 • 激励的未来发展
01
激励理论
内容型激励理论
01
需求层次理论
该理论由马斯洛提出，认为人的需求可以分为五个层次，从基本的生理
需求到自我实现的需求。满足不同层次的需求可以激励人们的行为。
02 03
双因素理论
该理论由赫茨伯格提出，认为影响员工满意度的因素分为两类，即保健 因素和激励因素。保健因素满足员工的基本需求，而激励因素则激发员 工的内在动机。
鼓励和指导
鼓励员工尝试新事物并提 供必要的指导和支持，有 助于激发其创新精神和发 展潜力。
关心和支持
关注员工的工作和生活状 况，提供必要的支持和帮 助，能够提高员工的忠诚 度和工作积极性。
竞争激励
竞赛和挑战
组织内部或团队之间的竞赛和挑 战活动，能够激发员工的竞争意
识和团队合作精神。
排名和比较
通过排名和比较来激励员工之间互 相学习和赶超，有助于提高整体绩 效和水平。
公平理论
该理论认为人们会将自己与他人的付 出和回报进行比较，如果感觉到不公 平，他们可能会减少自己的努力或要 求增加回报。
综合型激励理论
综合激励模型
该模型将内容型和过程型激励理论结合起来，认为激励是一 个动态的过程，受到多种因素的影响，包括个人的需求、目 标、价值观等。
全面激励理论
该理论认为激励是一个多维度的概念，包括物质激励、精神 激励、社会关系激励等多个方面。通过综合考虑这些因素， 可以更好地激发员工的内在动力和工作积极性。
3
扎克伯格
通过自我激励和不断追求卓越，成为Facebook 的创始人和领导的未来发展
激励理论的发展趋势
管理经新济学信息跟激励(1)
– 奖金导致短期行为 – 股票期权为激励长期行为
EMBA管理经济学讲义6 张维迎
20
激励的平衡原则
• 代理人通常有多重责任：如质量和数量；当年利润和 资产增殖；销售和售后服务；
• 平衡原则：同样的努力在不同的工作上得到的报酬应 该均等，否则，代理人将会转移努力；
• 监督的困难：不同的工作监督的困难不同；结果，不 激励也许是最优的；
• 研究委托－代理的目的是激励机制
EMBA管理经济学讲义6 张维迎
9
为什么存在激励问题？
• “谋事在人，成事在天”意味着激励与保险的矛盾。
• 激励问题的三个原因：
– 代理人的行动难以观察：委托人只能观察到结果，不能观察 到行动，因为有外生要素的干扰使得结果不能准确的测度努 力程度；这就是前面讲的“隐藏行动”问题。
10
激励合同的基本模型
• 产出函数：y a s,
其中y是产出，a是努力水平，s是均值为 0方差为 2 的随机变量。
• 合同： w y
• 代理人的效用函数：
u Ew 1 2 2 1 a2＝ a b 2 2 b a2
2
2
2
2
EMBA管理经济学讲义6 张维迎
• 信息量原则：重要的不是可观察变量本身的价值，而 是它包含的信息量；
EMBA管理经济学讲义6 张维迎
16
激励的信息量原则（2）
• 建立在相对业绩比较上的激励合同：当同行业其他企 业的业绩提供信息时。
• 可以是企业内部的比较，也可以是不同委托人控制的 企业之间比较；
• 锦标制：根据名次奖励；体育比赛是典型例子； • 相对激励的问题：
– 代理人之间的相互使坏；为什么AT&T不从副总裁中提拔总裁？ – 代理人之间的合谋：组织越大，合谋越困难；
EMBA管理经济学讲义6 张维迎
20
激励的平衡原则
• 代理人通常有多重责任：如质量和数量；当年利润和 资产增殖；销售和售后服务；
• 平衡原则：同样的努力在不同的工作上得到的报酬应 该均等，否则，代理人将会转移努力；
• 监督的困难：不同的工作监督的困难不同；结果，不 激励也许是最优的；
• 研究委托－代理的目的是激励机制
EMBA管理经济学讲义6 张维迎
9
为什么存在激励问题？
• “谋事在人，成事在天”意味着激励与保险的矛盾。
• 激励问题的三个原因：
– 代理人的行动难以观察：委托人只能观察到结果，不能观察 到行动，因为有外生要素的干扰使得结果不能准确的测度努 力程度；这就是前面讲的“隐藏行动”问题。
10
激励合同的基本模型
• 产出函数：y a s,
其中y是产出，a是努力水平，s是均值为 0方差为 2 的随机变量。
• 合同： w y
• 代理人的效用函数：
u Ew 1 2 2 1 a2＝ a b 2 2 b a2
2
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EMBA管理经济学讲义6 张维迎
• 信息量原则：重要的不是可观察变量本身的价值，而 是它包含的信息量；
EMBA管理经济学讲义6 张维迎
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激励的信息量原则（2）
• 建立在相对业绩比较上的激励合同：当同行业其他企 业的业绩提供信息时。
• 可以是企业内部的比较，也可以是不同委托人控制的 企业之间比较；
• 锦标制：根据名次奖励；体育比赛是典型例子； • 相对激励的问题：
– 代理人之间的相互使坏；为什么AT&T不从副总裁中提拔总裁？ – 代理人之间的合谋：组织越大，合谋越困难；
2024年信息与信息技术课件ppt课件完整版x
对未来信息产业发展趋势预测
人工智能与大数据的融合
5G/6G通信技术的普及
随着人工智能技术的不断发展，大数据处理 将更加智能化，为各行业提供更精准的数据 分析和决策支持。
5G/6G通信技术将进一步提高数据传输速度 和覆盖范围，推动物联网、云计算等技术的 快速发展。
区块链技术的应用拓展
网络安全与隐私保护的挑战
数据挖掘定义：数据挖掘是指从大量 的、不完全的、有噪声的、模糊的、 随机的数据中，提取隐含在其中的、 人们事先不知道的、但又是潜在有用 的信息和知识的过程。
大数据分析技术：大数据分析技术包 括数据采集与预处理、数据存储与管 理、数据分析与挖掘、数据可视化等 环节，旨在从海量数据中提取有价值 的信息和知识。
感知层
通过传感器、RFID等技术，实现对物理世界的感知和数据采集。
网络层
利用互联网、移动通信网等网络，实现数据的传输和交换。
物联网体系结构及关键技术
• 应用层：基于云计算、大数据等技术，对数据进行 处理和分析，提供智能化应用服务。
物联网体系结构及关键技术
传感器技术
实现物理量的测量和转换，为物联网 提供基础数据。
数据库管理系统（DBMS） 是位于用户与操作系统之间的一层数据管理软件， 用于科学地组织和存储数据，高效地获取和维护 数据。
SQL语言在数据库操作中应用
SQL语言概述
SQL（Structured Query Language）是结构化查询语言的缩写，是用于访问和操作关系型 数据库的标准化语言。
SQL语言功能
网络安全策略与防护措施
01
02
03
04
网络安全策略
制定和执行一系列规则和措施， 以确保网络系统的机密性、完
第十一章--激励PPT课件
公平的报酬 继续保持同样工作水平
多于公平的报酬 工作更努力 要求减少报酬
2020/2/13
可编辑
17
（3）斯金纳的强化理论
这一理论是美国心理学家斯金纳提出来的。他认为，人们一次行为 的后果将对以后的行为产生影响。如果这种后果对他有利，则这种行 为就会重复出现，若对他不利，则这种行为就会减弱直至消失。即行 为是结果的函数。利用强化手段来激励员工的具体方式有以下四种： ❖ 正强化。是指对组织所期望的行为给予鼓励，使这些行为继续、重复 地出现。 ❖ 负强化。负强化仍然是针对组织所期望的行为实施的，但它 不是从正 面去鼓励，而是从反面去约束。 ❖ 惩罚。惩罚是在组织所不期望的行为出现后采取的手段，包括批评、 处分、罚款等。 ❖ 忽视。是对组织所不期望出现的行为采取的、类似于“冷处理”的手 段。
2020/2/13
可编辑
18
请大家注意：
惩罚与负强化的区别：前者是针对组织不期望出现的行 为所作的事后处理，后者则是为组织期望出现的行为所作 的事前约束。
上述四种强化方式可以结合起来运用，但应以正强化为主。
2020/2/13
可编辑
19
主要内容
第二节 激励的基本方法
◆有效的激励方法
基本概念和知识点
的水平,经过调查发现原因是因为受“民工荒”的影响,同行业的企业 已经纷纷调高了工资水平,而东美公司则因为漠视这一现象,导致生产 工人流失,因此生产部经理希望能对工人的工资水平进行适当的调整。
地开发人力资源；激励在实现组织目标中的作用表现在 它能有效地统一组织目标与个人目标；激励对职工提高
工效的作用表现在它能有效地L协O调利G益O分配中的矛盾。
2.激励过程
激励的心理机制：需要、动机、目标。 激励模式：根据行为学的研究，人的需要、动机、行为与满足之间，可以用简
第20章 信息、激励和市场机制
国民收入的 长期决定
总需求 总供给 经济增长
宏观经济的稳定与增长政策
第二十章 信息、激励与市场机制
本章要点
1. 信息不完全与信息不对称 2.逆向选择的含义 3.信号传递与甄别 4.道德风险的含义 5.激励机制的设计
一、新古典范式与信息范式
(Information Paradigm) (Neoclassical Paradigm)
现 代 经 济 学(二)
国际工商与管理学院 金 俐
jinlivip.
本书概览
第7篇 国际交换经济学 第8篇 信息经济学 第9篇 宏观经济的衡量和分析 第10篇 长期的宏观经济 第11篇 短期的宏观经济 第12篇 开放的宏观经济 第13篇 宏观经济政策
国民收入 决定理论
国民收入的 短期决定与 波动
一个简单模型
令X为代理人付出的“努力”；Y为产值， 二者高度相关，其函数关系如下： Y = f(X)
委托人付给代理人的报酬为S，为了鼓励 代理人的积极性，S应与Y有关： S = S(Y) =S[f(X)]
委托人的目标：使利润即Y-S(Y)最大化。
委托人面临的第一个约束：代理人从工作 中得到的净收益不得小于不工作能达到 的效用水平：
在信息不对称的情况下，不同质量的同 类产品不能实行差别定价，导致高质量 产品退出市场的情况。
逆向选择的后果之一：市场“稀薄”
旧
旧 需求曲线
车 的
质量曲线
车 的
平
价
供给曲线
均
格
质
量
E0
旧车的价格
旧车的数量
逆向选择的后果之二：市场不出清旧来自旧 车质量曲线
车 需求曲线 的
的
价
平
总需求 总供给 经济增长
宏观经济的稳定与增长政策
第二十章 信息、激励与市场机制
本章要点
1. 信息不完全与信息不对称 2.逆向选择的含义 3.信号传递与甄别 4.道德风险的含义 5.激励机制的设计
一、新古典范式与信息范式
(Information Paradigm) (Neoclassical Paradigm)
现 代 经 济 学(二)
国际工商与管理学院 金 俐
jinlivip.
本书概览
第7篇 国际交换经济学 第8篇 信息经济学 第9篇 宏观经济的衡量和分析 第10篇 长期的宏观经济 第11篇 短期的宏观经济 第12篇 开放的宏观经济 第13篇 宏观经济政策
国民收入 决定理论
国民收入的 短期决定与 波动
一个简单模型
令X为代理人付出的“努力”；Y为产值， 二者高度相关，其函数关系如下： Y = f(X)
委托人付给代理人的报酬为S，为了鼓励 代理人的积极性，S应与Y有关： S = S(Y) =S[f(X)]
委托人的目标：使利润即Y-S(Y)最大化。
委托人面临的第一个约束：代理人从工作 中得到的净收益不得小于不工作能达到 的效用水平：
在信息不对称的情况下，不同质量的同 类产品不能实行差别定价，导致高质量 产品退出市场的情况。
逆向选择的后果之一：市场“稀薄”
旧
旧 需求曲线
车 的
质量曲线
车 的
平
价
供给曲线
均
格
质
量
E0
旧车的价格
旧车的数量
逆向选择的后果之二：市场不出清旧来自旧 车质量曲线
车 需求曲线 的
的
价
平
Ch10-信息、激励与组织PPT课件
析的局限
2020/3/23
6
10.1.3 现代产权学派与企业的边界
格罗斯曼和哈特对企业的理解: 1、企业是同一所有权归属之下的一系列资产； 2、资产所属的所有者的个数，决定企业的个
数； 3、最有效的资产所有权归属，决定企业的边
界；
2020/3/23
7
现代产权学派关于企业的边界的界定的 表述？
▪ 科斯，经典论文《企业的性质》. ▪ 霍姆斯特朗与罗伯特，关于企业的边界的
研究的综述. ▪ 吉本斯，《组织经济学》.
2020/3/23
18
通过对资产的控制权，进行合作或不合作， 努力程度等激励机制的设计，在带来最大 收益的条件下，资产控制权的最优配置所 形成的市场与企业转移的静态均衡。
2020/3/23
8
10.1.4 道德风险问题与企业的边界
▪ 举例：保险公司的保单推销是外包还是自 己聘用保单推销员？
2020/3/23
9
10.2 企业内部的激励与协调
▪ 问题：企业内部是怎样进行资源配置的？
▪ 企业与市场在资源配置方面的异同
2020/3/23
10
10.2.1 激励与协调的权衡
▪ 利用企业权威协调生产的极端例子：泰罗 制的管理方式
▪ 概念：组织内放权与组织外放权
▪ 公司总部与下属事业部之间的激励与协调 问题:1、什么条件满足组织内放权；2、什 么条件满足组织外放权；
企业 是
是
企业家
市场 是
是
价格机制
2020/3/23
4
问题：
科斯对于企业的边界的界定，怎么表述？
企业配置内部生产要素时所产生的交易费用， 等于通过市场协调生产所产生的交易费用的 状态，称为“企业的边界”。
2020/3/23
6
10.1.3 现代产权学派与企业的边界
格罗斯曼和哈特对企业的理解: 1、企业是同一所有权归属之下的一系列资产； 2、资产所属的所有者的个数，决定企业的个
数； 3、最有效的资产所有权归属，决定企业的边
界；
2020/3/23
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现代产权学派关于企业的边界的界定的 表述？
▪ 科斯，经典论文《企业的性质》. ▪ 霍姆斯特朗与罗伯特，关于企业的边界的
研究的综述. ▪ 吉本斯，《组织经济学》.
2020/3/23
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通过对资产的控制权，进行合作或不合作， 努力程度等激励机制的设计，在带来最大 收益的条件下，资产控制权的最优配置所 形成的市场与企业转移的静态均衡。
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10.1.4 道德风险问题与企业的边界
▪ 举例：保险公司的保单推销是外包还是自 己聘用保单推销员？
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10.2 企业内部的激励与协调
▪ 问题：企业内部是怎样进行资源配置的？
▪ 企业与市场在资源配置方面的异同
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10.2.1 激励与协调的权衡
▪ 利用企业权威协调生产的极端例子：泰罗 制的管理方式
▪ 概念：组织内放权与组织外放权
▪ 公司总部与下属事业部之间的激励与协调 问题:1、什么条件满足组织内放权；2、什 么条件满足组织外放权；
企业 是
是
企业家
市场 是
是
价格机制
2020/3/23
4
问题：
科斯对于企业的边界的界定，怎么表述？
企业配置内部生产要素时所产生的交易费用， 等于通过市场协调生产所产生的交易费用的 状态，称为“企业的边界”。
信息系统与激励机制知识介绍
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公共产品的提供机制
• 例：走廊路灯的安装问题
• ◇（社会）成本100元，（社会）收益200元。那么， 从社会决策者角度而言，安装路灯是合算的。但是， 如何分担100元的成本？
• ◇设有10户人家从安装路灯中得到好处，但每家的 私人收益并不完全一样。
• ◇成本分担机制1：平均分担，每家承担10元
• 例2：近几年来，福州长乐、连江等地偷渡成风，据 称，美国的福州帮达20余万人。其直接结果是，福 建人赴美签证越来越难，即使只通过正常渠道的。 骆老师就曾经深受其害！多付了405元的签证费！就 当捐给美国的希望工程吧。
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信用风险
• 例3：温州的皮革一直很有名。开始是以质量好闻 名；后来是以劣质产品臭名远扬，曾经出现以上海 为首的全国十几个城市火烧温州鞋的事件。上海南 京路大小商场贴出安民告示：本店无温州鞋！
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机制1：税收/补贴
• 正外部性：补贴（教育）；负外部性：征税（排污）
￥
MCS
MCP1
MCP
￥
MC
t
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t Q*S Q*P
PS
MCE
P0
Q
IP
DS DP
IS
I
8
机制2：定额制/标准控制
• 为将产量限制在QS*，不是直接控制产量，而是 控 制排污数量；硬性规定教育水平（九年义务教育）
≥0 ● 股东的期望收益：E（R-W）=0．25（10-x）+0．75（20-y）
=17．5-0．25x-0．75y ● Max{E（R-W）} S．T （IR） 与 （IC）→x=0；y=4。 ● E（W）=3＞1 ：激励成本
2020/9/15
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2020/8/27
《管理经济学：信息与激励》骆品
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独立决策
• 纸厂： • MRx=MCx即 60=2x；x=30；
πx=60×30-302=900 • 鱼场： • MRy=MCy 即2y+x=42；但x=30；所以y=6 • πy=42×6-（62+30×6）=36
• ∑π=πx+πy=936
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二．公共产品与国有企业改革
• 产品的划分：
•
排他性
•
• 对抗性
私人物品
非排他性
NA
• 非对抗性 准公共产品 纯公共产品
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准公共产品
• 公交车 • 公园 • 学校 • 网络 • 广播、有线电视
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统一决策
• Π∑=πx+πy=（60x-x2）+（42y-y2-xy） •
• 2x+y=60； x+2y=42；
• x=26；y=8
• Π∑=πx+πy
•
=（60×26-262）+（42×8-82-26×8）
•
=948 ＞936
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机制4：产权交易
• ◇将鱼场卖给纸厂，价格=？ • 由于鱼场的利润=36，则以36卖给纸厂。这样，鱼场
成为纸厂的一个车间，纸厂将只生产26个单位的纸； 多养鱼，达到8个单位。总利润是948，扣除36个单位 的购买成本，利润为912，比900多出12单位。 • ◇将纸厂卖给鱼场，价格=？
• 例：污染、噪音、犯罪
• 例：网络效应与网络外部性（正）
• 例：教育（正）
• 例：R&D（正）
• 例：养蜂场 与 花园
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网络外部性
• 网络规模由n增加至（n+1），可能联接（具有方向性） 由n（n-1）增加至（n+1）n，增加了2n个
•
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应用：石场与Coase定理
• 有一个经营石场的商人，他靠炸石山卖石头赚 钱，一年利润有几百万。这个商人在市场周围 又买了一大片地，一直闲置着。
• 市场经理为什么买了空地又不利用？请给予合 理的经济学解释
• 提示：若是房产开发商买了开发房产，一方面， 居民势必联合起来投诉石场爆破声影响居民生 活；另一方面，若房产开发的价值超过市场的 收入，则房产开发商会倒过来购买市场开发房 产！
信息与激励
骆品亮 博士 （复旦大学管理学院，上海，200433）
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目录
• 经济外部性 • 公共产品与国有企业改革 • 代理理论与激励机制设计
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一．经济外部性
• 外部性（Externality）：一个经济主体的经济 活动对其他经济主体的福利产生影响（可能 正面的也可能负面的）
• ◇设有10户人家从安装路灯中得到好处，但每家的 私人收益并不完全一样。
• ◇成本分担机制1：平均分担，每家承担10元
• ◇成本分担机制2：按照每家获得的收益比例分担 成本。但是，如何知道每家的私人收益？
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公共产品的提供机制
• 对于公共产品，增加一个消费者的边际成 本几乎为零，因此，如果采用边际成本定 价原则，应该由政府投资。
• 这样，我们得到产权交易理论中著名的科斯定理
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Coase定理
• 如果产权是明确界定的，交易成本为零， 则不管产权划归哪方，交易双方总能通 过协商达到某一个最优配置（称为Pareto 最优）
• 对国有企业产权改革的启示？
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○
•
○
○
•
★
•
•
○
○
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外部性与市场效率
• 负外部性：
◇完全竞争市场结构
◇厂商决策：Q*P
成本
社会边际生产成本
MCS
私人边际生产成本
MCP
◇社会决策：私人成本小于 社会成本 MCS=MCP+MCE；
均衡 Q*S
◇与社会有效水平比较，产 量过多（过度生产/消费（捕 捞））
Q*S
Q*P
Q
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DS DP
小学 初中 毕业 毕业
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机制3：企业并购——外部性内部化
• 例：造纸场与养鱼场 • 假定造纸与养鱼市场均为竞争的 • 造纸厂1：PX=60，Cx=x2（x是纸的产量） • 养鱼场2：Py=42，Cy=y2+xy（y是鱼的产量）
• ◇两家厂独立，分别决策，利润为多大？ • ◇两家厂合二为一，统一决策，利润又为多大？
￥
MCS
MCP1
MCP
￥
MC
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PS
t
MCE
P0
t
Q*S Q*P
Q
IP
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DS DP
IS
I
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机制2：定额制/标准控制
• 为将产量限制在QS*，不是直接控制产量，而是 控 制排污数量；硬性规定教育水平（九年义务教育）
￥
MCS
MCP
MC
D
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边际污染成本 MCE
需求D
◇完全竞争不是最优的
Q*S Q*P
产量Q
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外部性与经济效率
• 正外部性（教育或R&D）
MC
收益
◇私人收益小于社会收益：溢 出效应（Spill-over Effect）
◇均衡结果：IP* ＜IS* 投资不足
DS DP
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• 空气 • 国防 • 路灯
纯公共产品
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公共产品的提供机制
• 例：走廊路灯的安装问题
• ◇（社会）成本100元，（社会）收益200元。那么， 从社会决策者角度而言，安装路灯是合算的。但是， 如何分担100元的成本？
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I*P I*S
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投资
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外部性的消除方案
• 思路： • 负的外部性：提高私人成本（或降低私人收益） • 正的外部性：提高私人收益（或降低私人成本）
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机制1：税收/补贴
• 正外部性：补贴（教育）；负外部性：征税（排污）