核电厂人因及组织行政管理安全审查体系(标准版)

( 安全管理 )

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核电厂人因及组织行政管理安全审查体系(标准版)

Safety management is an important part of production management. Safety and production are in

the implementation process

核电厂人因及组织行政管理安全审查体系

(标准版)

摘要定期安全审查（PSR）是国际原子能机构（IAEA）近年推广的一种新的核电厂安全审查方式，它强调系统性、全面性和关键性。人因安全因素（HF）、组织机构和行政管理安全因素（OA）是PSR的重要组成部分，也是PSR中审查难度较大的部分之一。其难点主要在于如何用有限的评审指标去刻画出最能表征人因、OA对核电厂安全运行最具影响的特征因子，建立起科学的、系统化的审查体系，且该体系还需具有较强的可操作性。基于上述认识，笔者建立了核电厂人因及组织行政管理安全审查体系，它包含安全目标与方针、人员配备与资格、组织机构与管理、配置控制、培训、职业健康、运行经验反馈、质量保证、人机接口、遵章守法等10类19个要素。同时介绍了其评审指标、审查内容、审查方法和程序等。该体系已

应用于秦山核电厂。

关键词人因组织与管理安全评审核电厂

1、引言

20世纪50年代世界第一座商用核电厂投入运行以来，对核电厂安全的审查与监督便受到各核电站国家的高度重视。三里岛核电站事故和切尔诺贝利核电站事故之后，这种重视更是不断升级。各国的核管理当局和国际原子能机构（IAEA）以及较晚（1989年）成立的世界核营运者协会（WANO）分别建立了各种各样的常规和专门的安全审查制度，对世界核安全水平的提高促进极大。但同时实践和经验也表明，上述的各类审查一般不是综合性的，且较少考虑安全标准和运行实践的改善、核电厂老化的累积效应、运行经验反馈以及科学技术的发展。因此，为了全面了解核电厂的实际安全状况，确定必要的调整与改造，以使核电厂保持高度的安全性，IAEA于20世纪末期推出了一种新的核电厂安全审查方式：定期安全审查（PSR:PeriodicSafetyReview）。PSR是对核电厂安全状况的系统化全面审查，但它不是对常规审查和专门审查的替代而仅是其补充。

对一个核电厂而言，自其运行开始，PSR每十年进行一次，直至退役。IAEA对PSR提出的目标为：借助于对运行核电厂的综合性评价，按照当前安全标准和实践判断核电厂是否安全，是否有足够的措施以保证核电厂安全运行至下一个PSR。目前PSR的体系虽几经讨论但尚未最终定型。

我国国家核安全局于1999年也提出了PSR的初稿，其将PSR所涉及的得要安全方面划分为11个安全因素，如图1所示。

图1PSR体系及人因、组织和行政管理审查要素框图

国家核安全局要求秦山核电厂在国内开展首次PSR，并对PSR体系进行相关研究。应秦山核电厂的邀请，由南华大学、苏州热工研究所，中国核工业集团公司、国家核安全中心的教授、专家组成的项目组承担了人因、组织机构和行政管理两个安全因素的审查工作。

2人因及组织行政管理安全审查的重要性与目的

2.1审查的重要性

三里岛和切尔诺贝利核事故之后，人们已深刻认识到人的因素和组织管理对核电站安全运行的重要性。进一步的研究与实践表明，

随着科技进步，系统设备（硬件和软件）可靠性不断提高，运行环境逐步改善。但作为核电厂人-机系统极其重要的一方的人，一方面，由于其生理、心理、社会、精神等特性，既存在一些内在弱点，使其行为具有多样性和可塑性以及难以控制性，另一方面，尽管系统的自动化程度提高了，但归根结底还要由人来控制操作，要由人来设计、制造、组织、管理、维修、训练，要由人来决策，因而人在系统中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。人因贯穿于核电厂整个寿命周期，它影响着核电厂安全的各个方面，正如IAEA在《安全文化》（75-INSAG-4）中所指出的那样：“除了人们往往称之为‘上帝的旨意’以外，核电厂发生的任何问题在某种程度上都来源于人因失误（humanerror）。然而人的才智在查出和消除潜在问题方面是十分有效的，这一点对安全有着积极影响”。因此，人因是PSR 必须评审的重要安全因素，人因安全因素（以下简称HF）评审是PSR 的重要组成部分。

在核电厂中，人是组织的成员，人的行为受到组织管理的支配；核电厂所有安全相关活动均是在电厂的组织管理机构控制下实施

的。因此，组织机构和行政管理安全因素（Organizationandadministration，下称OA）审查也是PSR的重要组成部分。

2.2审查的目的

对HF审查的目的是确定可能影响核电厂安全运行的各种人因要素的状态。

对OA审查的目的是确定电厂的组织和管理对电厂安全运行是否适宜。

3审查的难点与策略

3.1审查的难点

对核电厂人因及组织行政管理安全的综合评审是一项复杂任务，也是一项难度极大的任务。主要困难起源于人因的多样性、复杂性造成人因因素具有无限维特征与有限维评审指标之间的矛盾。必须通过反复的调研，充分利用系统科学和系统工程的理论与技术，辨识出最能表征人因、组织机构及行政管理因素对核电厂运行安全最具影响的特征因子，然后用有限的指标去刻画它，建立科学的、

系统化的、具有可操作性的审性体系。

3.2审查的策略

应用当前的安全标准对人因及组织行政管理因素进行审查，判断其是否符合现行的安全标准；如果符合，就总结其良好实践，肯定强项；如果存在不符合之处，则要进一步判断它是否会带来不可接受的风险，进而参考国际良好实践，提出相应的纠正行动建议。

4审查内容

通过对人及组织行政管理安全因素的结构特征分析，考虑到要素间的相关性和交叉性，应用层次分析原理，笔者把OA划分为10类（见图1）。这10类因素中一共包含的19个要素和审查内容如下：第Ⅰ类：安全目标与方针

（1）确立运行目标和安全目标的机制：

①以目标为导向的运行管理机制；

②与工业界良好实践比较需要改进之处。

（2）安全优于生产的方针及其实施情况：

①制定电厂安全政策的运作机制；