ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点样本
ISO14001审核常见问题点
ISO14001-2015认证审核常见问题点一、厂房建设期间环保资料1.建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2.环境影响报告批复——环保局批复3.建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4.消防验收报告——消防部门验收二、环境因素识别、评价与更新1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2.环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3.环境因素未及时更新，如：产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
三、重要环境因素的控制策划1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
四、法律法规及其他要求的识别、评审1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
五、环境目标、指标和管理方案1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
ISO14001审核常见不符合
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特殊岗位没有办法资格证书，也没用其他证据证实作业人员具备了能力； 培训实施效果不佳，人员环境意识薄弱； 审核中不能提供进行了内外部信息交流的证据； 信息交流的渠道不畅通，责任人职责不清； 未明确有哪些信息进行外部交流； 未明文规定与重要环境因素相关的信息需不需要对外交流，若需交流，是以何种方式进行，也不能提供必要的证据； 组织建立的环境管理体系文件未能完全表达标准要求； 环境管理体系文件系统有缺项； 未清楚给出文件查询的途径； 环境管理体系文件发放无记录； 环境管理体系文件未按规定进行评审； 现场使用非受控文件或过期文件； 需要文件的部分场所缺少文件； 对于外来文件未识别或未进行控制； 对电子文件管理不足，现有规章制度主要针对书面文件； 对于可能出现误操作的与重要环境因素有关的运行，没有指定文件化的控制程序； 现场人员所使用的作业文件中内容不符合法规要求； 现场作业人员不按文件规定进行操作，或按规定操作后未达到预期效果； 现场未能按文件规定配备必要的设备和设施； 组织未对外部相关方的作业提出要求，或未能将要求提供给相关方并要求其遵照执行； 组织未识别存在哪些紧急情况； 组织未指定应急预案，或仅制定了部分预案； 应急预案的针对性和可行性不强，对于可能存在的环境问题分析考虑不足； 现场存在重大隐患，没有应急设备和物资，所用设施不符合要求； 组织未进行应急演习，或演习后未保留证据； 组织所使用的部分设备，如压缩气体储罐等具有潜在污染事故的设备未进行注册和年检；
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2015版ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质得评估机构提供得评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a、未能充分按生产经营过程得范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中得环境因素未识别；b、未能按生产工艺流程得顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c、未考虑到过去发生过得、将来计划得因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在得环境因素未加以识别；d、未充分考虑到产品得生命周期来识别，如：产品设计过程中材料得选用，产品报废后得回收处置。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素得确定存在偏差。
3）环境因素未及时更新，如：a、产品得生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b、产品得材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c、国家、地方法律法规及其她要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d、厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素得控制策划：1）未能对所有得重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素得控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其她方式。
4、法律法规及其她要求得识别、评审1）法律法规及其她要求识别不充分，特别就是地方法规、客户得要求未识别到位；2）对相关法律法规及其她要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其她要求中具体得适用条款；3）未将法律法规及其她要求分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其她要求进行更新，对已修订、更新、作废得法律法规及其她要求未能及时重新识别、收集、评审。
5、环境目标、指标与管理方案：1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2）对已确定得环境目标未规定其具体得指标，部分指标无法测量；3）对所有得目标、指标未能予以制定对应得管理方案，管理方案得职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4）未能根据管理方案得实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行得环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
2015版ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1〕建设项目环境影响报告书〔表〕——有资质的评估机构提供的评估报告2〕环境影响报告批复——环保局批复3〕建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4〕消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新：1〕环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比方：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2〕环境因素评价不合理，对重要环境因素确实定存在偏差。
3〕环境因素未及时更新，如：a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划：1〕未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2〕对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
4、法律法规及其他要求的识别、评审1〕法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；2〕对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3〕未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4〕未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
5、环境目标、指标和管理方案：1〕未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2〕对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3〕对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4〕未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
ISO 14001：2015认证审核常见问题点大集合
ISO 14001：2015认证审核常见问题点大集合一、厂房建设期间环保资料1.建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2.环境影响报告批复——环保局批复3.建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4.消防验收报告——消防部门验收二、环境因素识别、评价与更新1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2.环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3.环境因素未及时更新，如：产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
三、重要环境因素的控制策划1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
四、法律法规及其他要求的识别、评审1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
五、环境目标、指标和管理方案1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
ISO14001环境管理体系CCAA面试常见问题
ISO14001环境管理体系CCAA面试常见问题1.建筑施工场界噪声定义?各阶段的噪声限值大小?检测噪声所用工具?布点的选择,仪器距地面的高度?2.污水排放中的第一类污染物是什么?第二类污染物是什么?3.化学危险品库房大门开启的方式以及原因?4.扑灭电火用何种灭火器?5.如何审核化学危险品仓库或锅炉房?与化学危险品有关的法规有哪些?6.以验证的企业为例,说说有哪些环境因素?4.3.1如何审核?重点是施加影响的如何理解,并举例说明?环境因素识别和重要环境因素评价的方法？7. 4.4.6的b)和c）如何理解？c）中的供方、合同方与4.3.3和4.4.3的相关方有没有区别？8.通过4.4.6的运行是否能达标？9.是不是所有的重要环境因素都要制定目标和指标？有目标和指标是不是就要制定相应的管理方案？10. 情景题：审核员在审核过程中发现在现场的一台空压机的噪声超标，审核员该如何处理？11. 重点理解条款：4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.4.3，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2。
12. 验证企业有关法律法规发布时间及内容。
13. 环境方针一阶段、二阶段分别怎么审？14. 询问审核过企业产品的工艺流程，评价的重要环境因素有哪些？组织识别的环境因素是否充分、适宜要考虑哪些因素？组织识别环境因素所用的方法是什么？物料平衡法和现场观察法哪个为定量？哪个为定性？15. 审核过的企业有哪些危险废物？有哪些化学危险品？有无仓库？16. 4.4.6中的“运行”如何理解？17. 4.4.7的“响应”和“响应措施”如何理解？有何区别？18. 4.5.3中“所采取的措施应与环境影响的严重程度相符”如何理解？19. 什么是COD、BOD？有何区别？哪个数值大？20. 4.3.2b)如何理解？21. 4.4.7中的“预防”如何理解？22. 4.4.6中的“合同方”如何理解？23. 4.5.1中的“关键特性”如何理解？24. 什么是温室效应？25. 污水、固废、大气、噪声、危废处理的方法。
ISO14001审核常见不符合100例全
ISO14001审核常见不符合100例1. 在环境职责的分配中，把所有环境职责分配给公司的办公室和质检部，与其他部门无关？2. 公司的环境方针未包括对持续改进的承诺；3. 方针泄漏给外部机构。
公司在中环境方针规定：公司的环境方针系公司的保密文件，任何职工不得将本公司的质量下列环境影响因素未列入公司环境因素登记表中：楼顶厨房排风口油污；柴油的使用、贮存；车间排风机噪音；运输车辆产生的废气、粉尘；使用1211（哈龙）灭火器；部份环境因素未加以考虑，如：废电线、电缆；消防废水、消防废弃物（如：吸收棉、吸收布......等）；废弃物清除回收商；成品包装造成的废材。
4.5. 9. 10. 11. 12. 13.6. 部份环境因素未加以考虑，如：资源消耗（如用水、用电等）未纳入环境因素予以考虑。
7. 辨别显著环境因素之标准（Criteria）未建立说明清楚。
8. 冷却水塔之清洗水直接排入雨水市管网。
而实际火炬开发区，雨水、污水是分流的。
因素是机械加工行业典型的环境因素。
某机械加工行业（阀门）未识别如下环境因素：噪音；废机油；钢材利用率。
注：上述环境重要环境因素评估准则中，未把法规不符合作为一个重要考虑方面。
即未能把法规不符合的环境因素识别为重要环境因素。
公司的《法规符合性对照表》中，未包含厦门市政府制订公布的公共场所禁止吸烟、市区禁止汽车呜喇叭等规章要求。
公司使用了柴油，并将柴油贮存于一楼车间仓库内。
在确定适用法律及其他要求中没将下列法考虑在内：《仓库防火安全管理规则》部份法规识别未取得或不该取得（因与公司之活动无关），如：未取得相关消防法规；（紧急应变有关）；已取得/识别与公司活动无关之危险废弃物辨识法。
2003.09.09 版次：0/1 共6页第1页ISO14001审核常见不符合100例要素 ?序号不符合描述在法律和其它要求识别与取得方面有下缺失：未识别和取得与公司的活动相关的中国政府已备注 14. 缔结的《经修订的关于臭氧层物质蒙特利尔议定书》；未识别《化学危险品安全管理条例》第２２－２７条；已识别的《国务院关于环境保护若干问题的决定》关于实施日期的信息有误。
2015版ISO14001环境管理系统体系认证审核常见问题点
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3）环境因素未及时更新，如：a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
4、法律法规及其他要求的识别、评审1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
5、环境目标、指标和管理方案：1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
2015版ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料:1)建设项目环境影响报告书(表)——有资质的评估机构提供的评估报告2)环境影响报告批复——环保局批复3)建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4)消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新:1)环境因素识别不齐全,主要存在以下几种情况:a、未能充分按生产经营过程的范围来识别,比如:生产经营范围包括有销售,但对销售过程中的环境因素未识别;b、未能按生产工艺流程的顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏;c、未考虑到过去发生过的、将来计划的因素,如:公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;d、未充分考虑到产品的生命周期来识别,如:产品设计过程中材料的选用,产品报废后的回收处置。
2)环境因素评价不合理,对重要环境因素的确定存在偏差。
3)环境因素未及时更新,如:a、产品的生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新;b、产品的材料发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;c、国家、地方法律法规及其她要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新;d、厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划:1)未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;2)对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其她方式。
4、法律法规及其她要求的识别、评审1)法律法规及其她要求识别不充分,特别就是地方法规、客户的要求未识别到位;2)对相关法律法规及其她要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其她要求中具体的适用条款;3)未将法律法规及其她要求分发至相关部门、岗位人员;4)未及时对法律法规及其她要求进行更新,对已修订、更新、作废的法律法规及其她要求未能及时重新识别、收集、评审。
5、环境目标、指标与管理方案:1)未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标;2)对已确定的环境目标未规定其具体的指标,部分指标无法测量;3)对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案,管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算;4)未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订,如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
ISO14001审核常见问题点
ISO14001-2015认证审核常见问题点一、厂房建设期间环保资料1.建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2.环境影响报告批复——环保局批复3.建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4.消防验收报告——消防部门验收二、环境因素识别、评价与更新1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2.环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3.环境因素未及时更新，如：产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
三、重要环境因素的控制策划1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2.对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
四、法律法规及其他要求的识别、评审1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3.未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4.未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
五、环境目标、指标和管理方案1.未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2.对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3.对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4.未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
ISO14001审核常见不符合项100例
某机械加工行业（阀门）未识别如下环境因素：噪音；废机油；钢材利用率。注：上述环境因素是机械加工行业典型的环境因素。
10.
重要环境因素评估准则中，未把法规不符合作为一个重要考虑方面。即未能把法规不符合的环境因素识别为重要环境因素。
11.
公司的《法规符合性对照表》中，未包含厦门市政府制订公布的公共场所禁止吸烟、市区禁止汽车呜喇叭等规章要求。
20.
未收集《建设项目环境保护管理条例》（1998-11-29）
21.
未收集《消防法》（1998-9-1）
22.
使用自来水是公司的97年度的重要环境因素，公司未就此制定量化的目标和可量测的指标。
23.
公司没有建立制定改善铜材、钢材使用率的具体方案。目前的使用率增加是基于计算方法的不同。
24.
公司总部有制定一些运作方面的指数，公司未及时取得这些资料，并制定相应的目标（例如：能源消耗－－公司总部１９９７年年报）
15.
未列出适用法律法规的具体条文；
16.
未收集浙江地方法规：《浙江省消防管理条例》、《易燃易爆化学品消防安全监督管理办法》、《国家危险废物名录》。
17.
有害废弃物（如废机油等）没有合法的“清除分包商”；
18.
无建立环保法规细则查核表，印染工业水污染排放标准》（GB4287-92）
44.
环境管理手册中总经理批准颁布未签署日期。
45.
手册封面为第1版第1次修改1996年7月1日，手册分发登记注明分发日期为96年7月10日。
46.
部分文件和记录未注明日期，如：环境法规要求的符合性评价表。
47.
车队安全节能管理办法（97.01.02 ）1. 能源使用：公司所有机动车一律使用97#,93#无铅汽油。但，97年9,10月份“车队行车统计表”示，公司机动车辆除使用汽油车外，还使用柴油。
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点样本
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点样本ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料:1) 建设项目环境影响报告书( 表) ——有资质的评估机构提供的评估报告2) 环境影响报告批复——环保局批复3) 建设项目环境保护”三同时”验收——环保局验收4) 消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新:1) 环境因素识别不齐全, 主要存在以下几种情况:a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别, 比如: 生产经营范围包括有销售, 但对销售过程中的环境因素未识别;b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别, 识别环境因素没有顺序, 最易导致缺漏;c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素, 如: 公司拟扩建新厂房, 对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别, 如: 产品设计过程中材料的选用, 产品报废后的回收处理。
2) 环境因素评价不合理, 对重要环境因素的确定存在偏差。
3) 环境因素未及时更新, 如:a. 产品的生产工艺发生了变化, 但未对环境因素重新识别、更新;b. 产品的材料发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更新;c. 国家、地方法律法规及其它要求发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更新;d. 厂房迁移到新址, 未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划:1) 未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;2) 对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定, 如程序文件、作业文件或其它方式。
4、法律法规及其它要求的识别、评审1) 法律法规及其它要求识别不充分, 特别是地方法规、客户的要求未识别到位;2) 对相关法律法规及其它要求未进行适用性评审, 未能识别到法律法规及其它要求中具体的适用条款;3) 未将法律法规及其它要求分发至相关部门、岗位人员;4) 未及时对法律法规及其它要求进行更新, 对已修订、更新、作废的法律法规及其它要求未能及时重新识别、收集、评审。
2015版ISO14001环境管理计划体系认证审核常见问答题点
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料：1）建设项目环境影响报告书（表）——有资质的评估机构提供的评估报告2）环境影响报告批复——环保局批复3）建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收4）消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新：1）环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别；b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别，识别环境因素没有顺序，最易导致缺漏；c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素，如：公司拟扩建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计过程中材料的选用，产品报废后的回收处置。
2）环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。
3）环境因素未及时更新，如：a. 产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新；b. 产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；c. 国家、地方法律法规及其他要求发生了变化，未及时对环境因素重新识别、更新；d. 厂房迁移到新址，未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划：1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式。
4、法律法规及其他要求的识别、评审1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位；2）对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审，未能识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款；3）未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员；4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
5、环境目标、指标和管理方案：1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；4）未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订，如公司已迁址、执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
ISO环境管理体系认证审核常见问题点
3、重要环境因素的控制策划：
1）未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序；
2）对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其他方式。
4、法律法规及其他要求的识别、评审
1）法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、客户的要求未识别到位;
g、易燃易爆品与其他易燃物混放,危险品未设独立空间存放;
ｈ、污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
ｉ、废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录,最终处理无危险废物处理联单(危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理,处理时开具统一的处理联单）。
１1、应急准备与响应:
１）未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；
2)全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价;
3)岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流:
1)对重要环境因素需要的信息交流未予以规定；
2）未建立外部信息交流的渠道,如当外部相关方（社区居民等)对公司有意见需要投诉时，没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式；
１）对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求；
2)对关键岗位（如:化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等)未规定其任职能力要求;
３)环保设施的投入不足,如生产污水每天产生1２0吨,但污水处理站每天的处理能力仅８0吨。
7、能力、培训和意识(人力资源管理):
1）关键岗位人员的配备不足,或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力;
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ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点
1、厂房建设期间环保资料:
1) 建设项目环境影响报告书( 表) ——有资质的评估机构提供的评估报告
2) 环境影响报告批复——环保局批复
3) 建设项目环境保护”三同时”验收——环保局验收
4) 消防验收报告——消防部门验收
2、环境因素识别、评价与更新:
1) 环境因素识别不齐全, 主要存在以下几种情况:
a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别, 比如: 生产经营范围包括有销售, 但
对销售过程中的环境因素未识别;
b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别, 识别环境因素没有顺序, 最易导致缺漏;
c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素, 如: 公司拟扩建新厂房, 对于扩建
厂房过程中存在的环境因素未加以识别;
d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别, 如: 产品设计过程中材料的选用, 产品
报废后的回收处理。
2) 环境因素评价不合理, 对重要环境因素的确定存在偏差。
3) 环境因素未及时更新, 如:
a. 产品的生产工艺发生了变化, 但未对环境因素重新识别、更新;
b. 产品的材料发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更新;
c. 国家、地方法律法规及其它要求发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更
新;
d. 厂房迁移到新址, 未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划:
1) 未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;
2) 对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定, 如程序文件、作业文件或其
它方式。
4、法律法规及其它要求的识别、评审
1) 法律法规及其它要求识别不充分, 特别是地方法规、客户的要求未识别到位;
2) 对相关法律法规及其它要求未进行适用性评审, 未能识别到法律法规及其它
要求中具体的适用条款;
3) 未将法律法规及其它要求分发至相关部门、岗位人员;
4) 未及时对法律法规及其它要求进行更新, 对已修订、更新、作废的法律法规
及其它要求未能及时重新识别、收集、评审。
5、环境目标、指标和管理方案:
1) 未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标;
2) 对已确定的环境目标未规定其具体的指标, 部分指标无法测量;
3) 对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案, 管理方案的职责不明确、
起止日期不清楚、缺乏资金预算;
4) 未能根据管理方案的实施情况及时进行调整、修订, 如公司已迁址、执行的
环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。
6、组织机构、职责、权限、资源:
1) 对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面的要求;
2) 对关键岗位( 如: 化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等) 未规定其任
职能力要求;
3) 环保设施的投入不足, 如生产污水每天产生120吨, 但污水处理站每天的处理
能力仅80吨。
7、能力、培训和意识( 人力资源管理) :
1) 关键岗位人员的配备不足, 或能力未能满足要求, 如污水处理站的作业员只会
用Ph值试纸进行酸碱度的测试, 对其它指标的化验不具备能力;
2) 全员环境意识培训不足, 或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价;
3) 岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚, 对重要环境因素的
控制方法不熟悉。
8、信息交流:
1) 对重要环境因素需要的信息交流未予以规定;
2) 未建立外部信息交流的渠道, 如当外部相关方( 社区居民等) 对公司有意见需
要投诉时, 没有对外公开的投诉电话、信箱或其它方式;
3) 对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录, 未能及时进行处理, 处理后未及时对
相关方进行回复;
4) 缺乏内部相关方的信息交流, 如内部宣传、讲座、会议等。
9、文件控制:
1) 文件未有分发至具体的岗位, 特别是关键岗位处;
2) 文件的适宜性未及时进行评审、更新, 如法律法规发生了变化, 但未及时对相
关文件进行适宜性评审, 未及时进行必要的更新;
3) 文件的形式不适宜, 如MSDS资料为英文版, 但现场操作人员对英文的识别能
力不足。
10、运行控制:
1) 运行控制程序中未明确规定规定的标准, 如污水/噪声/废气控制程序中未明确
执行的是国家或地方的何标准, 何时段, 何级别标准;
2) 未能将运行控制的要求通报至供方, 如化学品供应商、工程分包方等等;
3) 现场环境运行控制主要存在的缺失:
a. 垃圾分类未明确规定, 执行不到位, 存在可回收、不可回收或危险废物混放的
现象;
b. 现场由于机械油的泄漏导致的污染未及时清理、纠正;
c. 环保设施未能提供维护保养的证据;
d. 环保设施的运行不正常, 如车间废气抽排系统未运行, 或有运行, 但排气口处
的净化池无水;
e. 化学品使用、储存现场未配备MSDS资料;
f. 产生粉尘、碎屑的岗位( 如砂磨、锯床、刨床、车床等工序) 对粉尘、碎
屑未进行收集, 到处飘洒, 也未及时清理;
g. 易燃易爆品与其它易燃物混放, 危险品未设独立空间存放;
h. 污水处理站投药记录不全, 未能掌握投药的时间、剂量;
i. 废油、废液以及其它危险废物的交接、流转无记录, 最终处理无危险废物处
理联单( 危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理, 处理时开具统一的处理联单) 。
11、应急准备与响应:
1) 未能针对潜在的重要环境因素制定对应的应急计划, 一般包括消防应急预案、
化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案;
2) 有制定应急计划/预案, 但未展开相应的培训、演练;
3) 有进行应急演练, 但对演练的效果、应急程序进行评价;
4) 应急预案执行后或演练后, 未对应急程序进行评审, 未及时对应急程序进行修
订。
12、监测和测量:
1) 对监测和测量的策划不足, 未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监
测的频率;
2) 未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量;
3) 未能提供对日常运行管理过程的监控记录;
4) 未定期进行噪声、废气/粉尘、废水的监测, 应进行至少一年一次的监测, 一
般委托当地环境监测站或其它有资质的环境监测机构进行;
5) 自有监测设备未定期进行校准或检定, 如噪声测试仪、污水化验设备等;
6) 污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录, 或有监测但频率不符合文件
规定的要求。
13、合规性评价:
1) 未形成”合规性评价控制程序”;
2) 未能提供合规性评价的证据, 至少一年一次;
3) 有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价, 但对其它要求方面未进行合
规性评价;
4) 合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其它要求。
14、不符合、纠正措施和预防措施:
1) 发生环境不符合情况时, 未及时进行处理( 纠正) ;
2) 未识别采取纠正措施和预防措施的时机;
3) 对不符合未进行原因分析, 纠正措施执行不到位, 未能达到再发防止的目的;
4) 对潜在不符合未进行原因分析, 预防措施不适宜, 未能达到防止发生的目的;
5) 未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
15、内部审核:
1) 未对年度内部审核进行策划, 如在文件中规定, 或形成年度内审计划;。