2019年12月1日证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题一
2019年证券从业《金融市场基础知识》真题一（答案及解析）第1题单项选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、不属于债券买卖交易报价方式的是()A、大额报价B、双边报价C、对话报价D、公开报价答案：A解析：债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2、可转换债券应在到期后()个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A、4B、5C、6D、7答案：B解析：可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由()代扣代收。
A、中国证券业协会B、中国证券登记结算有限责任公司C、证券交易所D、中国证监会答案：B解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。
A、中国信托业协会B、中国证券投资基金业协会C、中国证券业协会D、中国证监会答案：B解析：担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()会采取一定的措施以平抑股价波动。
A、中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会D、财政部答案：B解析：当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
6、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为()A、优先股的股息率固定B、优先股股东股息分派优先C、优先股股东表决权受限D、优先股股东剩余资产分配优先答案：C解析：发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(二)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（二）[单选题] 1、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由()每年确定的。
A 财政部和中国人民银行B 财政部和中国证监会C 中国证监会和中国人民银行D 财政部、中国人民银行和中国证监会正确答案：A答案解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。
[单选题] 2、公司债券的条款设计的说法，错误的是()A 我国发行债券应该进行债券信用评级B 我国发行债券因其高风险必须进行强制性担保C 我国债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D 我国债券可以公开发行，也可以非公开发行正确答案：B答案解析：对公司债券发行没有强制性担保要求。
故答案选B。
[单选题] 3、股价指数是将计算期的()与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
A 股本总额B 每股收益C 市盈率D 股价或市值正确答案：D答案解析：股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。
[单选题] 4、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以度量和反映股票股票市场总体价格及其变动趋势。
A 股本总额B 每股收益C 市盈率D 股票平均价格或市值正确答案：D答案解析：股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
股票价格指数的编制分为四步：第一步，选择样本股。
第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。
第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。
第四步，指数化。
[单选题] 5、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为()。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(三)及详解【圣才出品】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（三）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．按金融资产到期期限，金融市场可分为（）。
A．交易所市场和场外交易市场B．货币市场和资本市场C．一级市场和二级市场D．长期市场和短期市场【答案】B【解析】按金融资产到期期限，金融市场分为货币市场和资本市场；按照发行流通性质，金融市场分为一级市场和二级市场；按组织方式，金融市场分为交易所市场和场外交易市场。
2．在中央银行的业务中，货币发行属于中央银行资产负债表的（）。
A．资产业务B．不属于资产负债表业务C．表外业务D．负债业务【答案】D【解析】中央银行的负债业务包括储备货币、不记入储备货币的金融性公司存款、发行债券、国外负债、政府存款、自有资金、其他负债。
储备货币包括货币发行和其他存款性公司存款。
中央银行的资产业务包括国外资产、对政府债权、对其他金融性公司债权、对非金融性部门债权。
3．注册会计师的证券许可证实行（）制度。
A．抽查B．年检C．报备D．备案【答案】B【解析】注册会计师和会计师事务所申请证券许可证，应当由会计师事务所向财政部、中国证监会提出申请。
对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由财政部、中国证监会批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所于以公告。
注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。
4．在我国，个人投资者作为证券市场最为广泛的投资者，是指从事证券投资的（）。
A．专业人士B．自然人或法人C．社会自然人D．法人【答案】C【解析】个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资主体，具有分散性和流动性。
5．区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所。
A．省级B．市级C．跨省级D．跨市级【答案】A【解析】区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业的证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(一)及详解(附答案)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（一）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。
A．按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B．按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C．按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D．按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】B【解析】根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。
按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。
2．2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于场内市场的是（）。
A．全国中小企业股份转让系统B．科创板市场C.主板市场D.区域股权交易市场【答案】D【解析】我国的场内交易市场包括主板市场（包含中小板市场）、科创板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统。
场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。
我国的场外交易市场包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场。
3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是（）。
A．承销股票B.贷款承诺C.银行承兑汇票D．委托贷款【答案】A【解析】商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介服务类、其他类等。
贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股票不属于商业银行表外业务。
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案
2019年12月1日证券从业资格金融市场基础知识考题试卷及答案1、8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国证券业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.国务院证券委员会【参照答案】C2、中央银行三大一般性货币政策工具包括A.常备借贷便利B.临时流动性便利C.公开市场业务D.短期流动性调节【参照答案】C3、通常情况下，中央政府债券被视为()A.政策性金融债B.低风险证券C.无风险证券D.高收益债券【参照答案】C4、下列不属于金融机构类投资者的是A.证券公司B.金融租赁公司C.商业银行D.中国证券金融股份有限公司【参照答案】D5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.1/3B.1/2C.2/3D.1/5【参照答案】B6、世界上最早的证券交易所是()A阿姆斯特丹B.纽约C.伦敦D.纳斯达克【参照答案】A7、金融服务实体经济的实质就是()A.活跃市场交易B.媒介资源配置C.吸收国际资本D.所有权转移【参照答案】B8、沪股通股票不包括的股票为()A.上证180指数成分股B.A+H股上市公司的上交所上市C.B股D.上证380指数成分股【参照答案】C9、按金融资产到期期限，金融市场划分为()A.长期市场和短期市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【参照答案】D10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()A.境外投资股B.B股C.优先股D.CDR【参照答案】B11、关于B股，下列说法错误的是()A.以人民币标明股票面值B.目前境内居民个人不得购买C.以外币认购、买卖D.采取记名股票形式【参照答案】B12、目前在我国A股账户不可用于买卖()A.人民币普通股票B.证券投资基金C.B股D.债券【参照答案】C13、按照市场功能的不同，可以将市场分为()A.场内交易市场和场外交易B.股票市场和债券市场C.公募市场和私募市场D.发行市场和交易市场【参照答案】D14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(1)
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题.答案及解析（1）一.选择题。
1.( )是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融资专用资金账户D.融券专用证券账户【答案】B【解析】信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
2.下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单【答案】C【解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
3.( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A.债券账户B.A股账户C.转债账户D.基金账户【答案】B【解析】A股账户是我国目前用途最广.数量最多的一种通用型证券账户，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券.上市基金.权证等各类证券。
4.下列不属于债券的基本性质的是( )。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】D【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。
(2)债券是一种虚拟资本。
(3)债券是债权的表现。
5.证券交易使证券的( )特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A.风险性B.收益性C.盈利性D.流动性【答案】D【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选8)
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选8）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选8），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
(1)中国人民银行可以通过()向市场投放资金，增加流动性。
A:发行央行票据B:投放基础货币C:提高法定存款准备金率D:正回购答案:B解析:中国人民银行投放资金的主要途径是贷款、再贴现、回笼国债、从商业银行购买外汇，形成外汇储备，同时投放相应数量的人民币。
中国人民银行回笼资金主要途径是通过公开市场操作(发行票据+正回购)和提高存款准备金率。
选项A、C、D是中国人民银行回笼资金的做法，选项B是中国人民银行投放资金的做法。
(2)()剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份。
A:上证A股指数B:上证B股指数C:沪深300指数D:上证综合指数答案:C解析:沪深300指数为反映市场中实际可交易股份的股价变动情况，剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于战略持股性质或其他原因导致的基本不流通股份，剩下的股本部分称为自由流通股本，也即自由流通量。
(3)《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由()代办还本付息。
A:财政部B:中央银行C:国务院D:地方政府答案:A解析:债券在中央国债登记结算有限责任公司集中登记、托管，债券发行结束后在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市交易。
债券到期由财政部代办还本付息。
(4)沪深300指数计算采用()加权方法。
A:普通B:综合C:派许D:平均答案:C解析:沪深300指数计算采用派许加权方法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。
(5)()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A:中国证监会B:国务院C:财政部D:中国证监会与财政部答案:A解析:为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券监督管理委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价【参考答案】A【参考解析】债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，没有大额报价。
2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．4B．5C．6D．7【参考答案】B【参考解析】可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
3．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会【参考答案】B【参考解析】证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会【参考答案】B【参考解析】担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部【参考答案】B【参考解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。
6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先【参考答案】C【参考解析】发行优先股的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(二)(文末含答案解析)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（二）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行（）的前提下，进行证券业自律管理。
A．特许监督管理B．混业监督管理C．分层监督管理D．集中统一监督管理2．在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由（）每年确定的。
A．财政部和中国人民银行B．财政部和中国证监会C．中国证监会和中国人民银行D．财政部、中国人民银行和中国证监会3．投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）A．15％B．20％C．25％D．30％4．股价指数是将计算期的（）与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．股本总额B．每股收益C．市盈率D．股价或市值5．股票价格指数的编制步骤错误的是（）。
A．选择样本股B．选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D．数字化6．下列不属于金融期货功能的是（）。
A．套期保值B．价格发现C．消除风险D．投机7．根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是（）A．非公开发行股票B．发行可交换公司债券C．发行可转换公司债券D．向原股东配售股票8．新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A．1996B．2010C．2006D．20009．用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。
A．投资银行B．投资公司C．信托公司D．机构投资者10．中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。
2019年《金融市场基础知识》真题及答案
金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：证券市场是价值直接交换的场所，是财产权利直接交换的场所，同时也是风险之 间交换的场所。证券的风险与收益成正比关系。证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交 易的场所。 10.1987 年，为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行（）。 A.国家建设债券 B.基本建设债券 C.国家重点建设债券 D.长期建设国债 【答案】C 【解析】选项 C 正确：1987 年为筹集国家基础设施建设所需要的长期资金，唯一一次发行国家重点建设 债券，共发行 54 亿元。 11.在证券公司融资融券业务集中度控制方面，证券公司接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总 市值的（）。 A.30% B.15% C.20% D.25% 【答案】C 【解析】选项 C 正确：融资融券业务集中度控制：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%。 12.某投资者用 1 万元申购开放式基金，申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.05，则申购份额 为（）。 A.9383 B.9380 C.10000
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金融市场基本知识
【答案】C 【解析】选项 C 正确：1952 年，哈里·马科维茨建立了均值-方差证券组合投资模型，提出了解决投资 决策中最优化投资配置问题。在模型中方差作为对风险的量度，其最小化被用来确定最优化的投资比例。 VaR 与方差直接相关，其作为风险限额指标实质上对方差附加了一种限制。因此，作为 VaR 约束下的马 科维茨均值一方差模型的最优化投资决策问题就自然被人们加以利用。 24.集合票据在债权债务登记日的（）即可在银行间债券市场流通转让。 A.当日 B.次一工作日 C.两日后 D.一周后 【答案】B 【解析】选项 B 正确：集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。 25.（）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理 行。 A.存券银行 B.外汇交易所 C.中央存托公司 D.托管银行 【答案】D 【解析】选项 D 正确：托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地 的分行、附属行或代理行。 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。 存券银行作为 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。 26.存托凭证首先由（）首创。 A.凯恩斯 B.摩根
2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案
证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。
Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。
A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。
A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。
国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。
8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题(二)及详解【圣才出品】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题（二）及详解一、选择题（共50题，每题1分，共50分）以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意设立中小板市场，中小板市场的性质属于（）。
A．完全独立于上海证券交易所和深圳证券交易所的主板市场B．深圳证券交易所的主板市场C．上海证券交易所的主板市场D．二板市场【答案】B【解析】2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
因此，中小板市场的性质属于深圳证券交易所的主板市场。
2．财政部和中国证监会对注册会计师，会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。
A．注册制B．审批制C．许可证D．审核制【答案】C【解析】财政部和中国证券监督管理委员会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。
3．证券交易所归属（）直接管理。
A．国务院B．中国证监会C．中国证券业协会D．省级人民政府【答案】B【解析】1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
4．根据《公司债券发行与交易管理办法》，在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额（）以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
A．15%B．10%C．20%D．30%【答案】B【解析】根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十五条，发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。
在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额百分之十以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。
5．以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（）A．证券公司B．保险公司C．商业银行D．中央银行【答案】D【解析】公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节金融机构的准备金和基础货币，进而影响市场利率和货币供应量的政策行为。
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷(一)(文末含答案解析)
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷（一）（文末含答案解析）第1题选择题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．不属于债券买卖交易报价方式的是（）。
A．大额报价B．双边报价C．对话报价D．公开报价2．可转换债券应在到期后（）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A．4B．5C．6D．73．证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．中国证监会4．担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国信托业协会B．中国证券投资基金业协会C．中国证券业协会D．中国证监会5．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A．中国人民银行B．证券监督管理机构C．证券业协会D．财政部6．对股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（）。
A．优先股的股息率固定B．优先股股东股息分派优先C．优先股股东表决权受限D．优先股股东剩余资产分配优先7．根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。
A．记名股票B．优先股票C．无记名股票D．记名股票或无记名股票8．应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（）。
A．基金销售市场分析报告B．其他基金销售机构的基金宣传推介资料C．基金销售适用性管理制度D．基金管理人的基金宣传推介资料9．证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括（）A．受承销人委托派发证券权益B．证券账户、结算账户的设立C．证券的存管和过户D．证券持有人名册登记10．在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A．加息债券B．金融债券C．公司债券D．缓息债券11．证券投资基金在我国香港地区称为（）A．证券投资信托基金B．投资基金C．共同基金D．单位信托基金12．证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析(2)
2019年证券从业《金融市场基础知识》精选真题、答案及解析（2）1.按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。
A.证券自营B.发行股票C.证券经纪D.证券投资咨询【答案】B【解析】按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。
2.证券业协会会员大会须有( )以上会员出席，其决议须经到会会员( )以上表决通过。
A.1/2;2/3B.2/3;2/3C.1/2;1/3D.2/3;1/2【答案】B【解析】证券业协会会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经到会会员2/3以上表决通过。
3.证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。
A.1/2B.1/3C.2/3D.3/4【答案】C【解析】证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经2/3以上会员表决通过。
4.关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。
A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具【答案】D【解析】期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
5.关于基金资产估值，下列说法错误的是( )。
A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.一般情况下，基金份额价格与份额净值不一致C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值D.估值对象为基金依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等【答案】B【解析】一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(练习题7)
2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题7）导读：本文2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题7），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1按发行主体分类，债券可以分为()。
A.政府债券、金融债券和公司债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券C.公募债券和私募债券D.实物债券、凭证式债券和记账式债券『正确答案』A『答案解析』本题考查债券的分类。
按发行主体分类，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2因其信誉好、利率优、风险小而被称为“金边债券”的是()。
A.国债B.金融债券C.企业债券D.实物债券『正确答案』A『答案解析』本题考查债券的分类。
政府债券是政府为筹集资金而发行的债券。
主要包括国债、地方政府债券等，其中最主要的是国债。
国债因其信誉好、利率优、风险小而又被称为“金边债券”。
3面额100元的1年期债券，以95元的价格发行。
到期后，按票面额偿还本金100元。
按付息方式的不同，这种债券属于()。
A.贴现债券B.附息债券C.缓息债券D.息票累积债券『正确答案』A『答案解析』本题考查债券的分类。
这种以贴现方式发行的债券属于贴现债券。
4关于股票的含义，说法正确的是()。
Ⅰ.股票是一种有价证券Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查股票的定义。
股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。
股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。
5股票的特征包括()。
Ⅰ.收益性Ⅱ.安全性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查股票的特征。
股票具有收益性、风险性、流动性、永久性、参与性的特征。
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选5)
2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选5）导读：本文2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（精选5），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
(1)证券金融公司应当每()个交易日结束后，公布转融资余额。
A:1B:2C:3D:4答案:A解析:证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。
(2)基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。
A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:投资目标划分D:基金运作方式不同答案:D解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。
(3)中国人民银行的主要职能不包括()。
A:制定货币政策B:服务工商企业C:防范金融风险D:维护金融稳定答案:B解析:2003年12月27日修订后的《中国人民银行法》第2条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。
(4)下列不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定处罚措施的是()。
A:经济处罚B:取消董事、高级管理人员任职资格C:禁止从事银行业工作D:剥夺政治权利答案:D解析:选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。
(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立()的方式。
A:信贷B:储蓄C:股票D:信托答案:D解析:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。
保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是()。
A:分支机构准入B:从业人员准入C:高级管理人员准人D:法人机构准入答案:B解析:银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员。
(7)下列关于凭证式国债的说法，错误的是()。
A:采取“随买随卖”的方式进行交易B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C:利率按实际持有天数分档计付D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券答案:D解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
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2019年12月1日证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。
1、2007年8月()正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.国务院证券委员会
【参考答案】C
2、中央银行三大一般性货币政策工具包括
A.常备借贷便利
B.临时流动性便利
C.公开市场业务
D.短期流动性调节
【参考答案】C
3、通常情况下，中央政府债券被视为()
A.政策性金融债
B.低风险证券
C.无风险证券
D.高收益债券
【参考答案】C
4、下列不属于金融机构类投资者的是
A.证券公司
B.金融租赁公司
C.商业银行
D.中国证券金融股份有限公司
【参考答案】D
5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/5
【参考答案】B
6、世界上最早的证券交易所是()
A阿姆斯特丹
B.纽约
C.伦敦
D.纳斯达克
【参考答案】A
7、金融服务实体经济的实质就是()
A.活跃市场交易
B.媒介资源配置
C.吸收国际资本
D.所有权转移
【参考答案】B
8、沪股通股票不包括的股票为()
A.上证180指数成分股
B.A+H股上市公司的上交所上市
C.B股
D.上证380指数成分股
【参考答案】C
9、按金融资产到期期限，金融市场划分为()
A.长期市场和短期市场
C.现货市场和期货市场
D.货币市场和资本市场
【参考答案】D
10、在我国，股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为()
A.境外投资股
B.B股
C.优先股
D.CDR
【参考答案】B
11、关于B股，下列说法错误的是()
A.以人民币标明股票面值
B.目前境内居民个人不得购买
C.以外币认购、买卖
D.采取记名股票形式
【参考答案】B
12、目前在我国A股账户不可用于买卖()
A.人民币普通股票
B.证券投资基金
C.B股
D.债券
【参考答案】C
13、按照市场功能的不同，可以将市场分为()
A.场内交易市场和场外交易
B.股票市场和债券市场
C.公募市场和私募市场
【参考答案】D
14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以()为主导。
A.股份制商业银行
B.大型商业银行
C.证券公司
D.中国人民银行
【参考答案】D
15、众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和()的根本动力。
A.参与性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
【参考答案】B
16、下列各项关于直接融资的说法，错误的有()
Ⅰ.直接融资的活动分散于各种场合
Ⅱ.在法律允许的范围内，直接融资主体可以自己决定融资的对象和数量
Ⅲ.相对间接融资而言，直接融资的信誉程度高，风险性相对较小
Ⅳ.商品赊购不属于直接融资的范畴
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】D
17、根据《公司法》规定，股份有有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为()。
A.记名股票
B.无记名股票
C.优先股票
D.记名股票或无记名股票
【参考答案】A
18、企业发行企业债券所筹集的资金可用于()
Ⅰ、固定资产投资项目
Ⅱ、弥补亏损
Ⅲ、收购产权(股权)
Ⅳ、补充营运资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
19、证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是()。
A.网上委托
B.传真委托
C.人工电话委托
D.自助终端委托
【参考答案】A
20、分离交易的可转换公司债券是()
A.认债权证
B.分离权证
C.认股权证
D.转换权证
【参考答案】C
21、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为()。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
【参考答案】A
22、政府债券是指()或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
()
A.政府平台公司
B.政府资金部门
C.政府财政部门
D.政府管理部门
【参考答案】C
23、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是( )。
A.拍卖竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.委托竞价
【参考答案】C
24、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。
A.公司经营状况
B.行业前景
C.供求关系
D.宏观经济与政策因素
【参考答案】C
25、从托管体系看，证监会是交易所债券市场的()
A.中央托管人
C.监管人
D.二级托管人
【参考答案】B
26、下列属于风险管理本质特征的是()
A.事后管理
B.盈利管理
C.事前管理
D.损失管理
【参考答案】C
27、风险是最终收益对期望值的偏离程度的()
A.危险性
B.不可控性
C.波动性
D.损失性
【参考答案】C
28、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是( )。
A.对基金经营人进行监督
B.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C.保管基金资产
D.分享基金财产收益
【参考答案】B
29、商业银行次级定期债务的募集方式是商业银行向具有()资格的目标债权人定向募集。
()
A.事业法人
B.社团法人
C.企业法人
【参考答案】C
30、不属于期货交易特征的是()
A.不存在信用风险
B.标准化合约
C.实物交割比例低
D.在场外进行交易
【参考答案】D
31、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有()
Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】D
32、()是我国股权投资基金的监管机构。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国股权投资基金协会
C.中国证监会及其派出机构
D.中国人民银行
【参考答案】C
【答案解析】中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
33、目前国内外关于风险的定义较多，其中主要有()
Ⅰ、风险是结果的不确定性
Ⅱ、风险是波动性或对期望值的偏离度
Ⅲ、风险是未来损失的可能性
Ⅳ、风险不包括盈利的可能性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
34、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员负责决定公司所管理基金的相关事项，包括()
Ⅰ、投资计划
Ⅱ、投资策略
Ⅲ、投资细节
Ⅳ、投资权限
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
【答案解析】目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产配置以及投资权限等，具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。
35、债券信用评级的主要内容有()
Ⅰ、企业素质、经营能力、获利能力
Ⅱ、发展前景、履约情况、募集资金投向
Ⅲ、偿债能力、履约情况、发展前景
Ⅳ、公司治理、偿债意愿、市场估值
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【参考答案】D
36、下列各项中，可以充当金融衍生工具基础的有() Ⅰ、通货膨胀率
Ⅱ、信用等级
Ⅲ、温室气体排放
Ⅳ、银行定期存款单
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】D
37、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为() Ⅰ、股权型证券化
Ⅱ、债权型证券化
Ⅲ、基金型证券化
Ⅳ、混合型证券化
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ。