证券投资学第四章 证券投资基金
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1. 海外基金和国内基金 2. 区域基金和环球基金
第二节 基金的治理结构
一、基金治理结构的概念 二、基金治理结构的比较 （一）信托（契约）型基金的治理结构 （二）公司型基金的治理结构
（三）两种治理结构模式的比较
三、基金管理人 （一）基金管理人的资格 （二）基金管理人的从业与退伍 四、基金托管人
（一）基金托管人的资格
（二）开放型基金的赎回 （三）基金的终止 三、基金投资的限制 1. 投资范围的限制
2. 投资数量的限制
3. 特殊投资行为的限制
第四节 基金的费用、收益和资产的估值
一、基金的费用 （一）销售与服务费用 1. 前收费用 2. 后收费用
3. 持续性销售费用
4. 赎回费用 5. 转换费用 6. 再投资费用
第四章
证券投资基金
第一节 投资基金概述
一、投资基金的含义 二、投资基金的发展简史 三、投资基金的特点 （一）投资基金与信托的区别与联系
1. 两者的联系
2. 两者的区别 （二）投资基金与股票、债券的区别与联系
四、证券投资基金的分类 投资基金是一种利益共享、风险共担 的集合投资方式。由于不同的基金具有不 同的投资风险和运作方式，对于基金管理
（二）管理费用 1. 基金管理费 2. 基金托管费 3. 其他费用
（三）交易费用
二、基金的收益 1. 利息收益 2. 股利收益 3. 资本利得
三、基金收益的分配 （一）收益分配的内容 （二）收益分配的比例和频率 （三）收益分配的对象
（四）收益分配的方式
（五）收益分配的支付方式
四、基金资产的估值与净资产值的计算 （一）基金资产价值的内容 （二）基金资产估值的原则与方法 1. 境外基金资产估值的原则
3. 销售渠道多元化
（二）差异化经营 （三）国际化经营 （四）精细化经营
2. 我国基金资产估值的原则与方法
（三）计算基金单位资产净值的方法 1. 已知价计算法 2. 未知价计算法
第五节 我国的证券投资基金
一、我国证券投资基金的发展历程 （一）第一阶段（1992—1997年） 1. 发展情况 2. 阶段特点
（二）第二阶段（1997年至今）
1. 发展情况 2. 阶段特点
二、我国证券投资基金的现状 （一）多元化经营 1. 发起人的多元化 2. 业务品种多元化
人来说，就需要根据自己的不同优势设立
有关不同特色的基金。
（二）按照基金运作组织形式分类 1. 信托型基金 2. 公司型基金 （三）按基金的运作方式分类
1. 开放型基金
2. 封闭型基金
（四）根据证券投资风险与收益的不同分类 1. 成长型基金 2. 平衡型基金 3. 收入型基金
（五）按资金来源或投向地域范围分类
（二）基金托管人的职责 （三）基金托管人的退任 五、基金持有人大会
第三节 基金的业务管理
一、基金的发行 （一）基金的设立 （二）基金的发行方式 （三）基金的发行渠道
二、基金的交易、赎回与终止 （一）封闭型基Baidu Nhomakorabea的交易 1. 封闭型基金交易的含义 2. 交易规则
3. 上市交易的程序
4. 上市交易的条件
第二节 基金的治理结构
一、基金治理结构的概念 二、基金治理结构的比较 （一）信托（契约）型基金的治理结构 （二）公司型基金的治理结构
（三）两种治理结构模式的比较
三、基金管理人 （一）基金管理人的资格 （二）基金管理人的从业与退伍 四、基金托管人
（一）基金托管人的资格
（二）开放型基金的赎回 （三）基金的终止 三、基金投资的限制 1. 投资范围的限制
2. 投资数量的限制
3. 特殊投资行为的限制
第四节 基金的费用、收益和资产的估值
一、基金的费用 （一）销售与服务费用 1. 前收费用 2. 后收费用
3. 持续性销售费用
4. 赎回费用 5. 转换费用 6. 再投资费用
第四章
证券投资基金
第一节 投资基金概述
一、投资基金的含义 二、投资基金的发展简史 三、投资基金的特点 （一）投资基金与信托的区别与联系
1. 两者的联系
2. 两者的区别 （二）投资基金与股票、债券的区别与联系
四、证券投资基金的分类 投资基金是一种利益共享、风险共担 的集合投资方式。由于不同的基金具有不 同的投资风险和运作方式，对于基金管理
（二）管理费用 1. 基金管理费 2. 基金托管费 3. 其他费用
（三）交易费用
二、基金的收益 1. 利息收益 2. 股利收益 3. 资本利得
三、基金收益的分配 （一）收益分配的内容 （二）收益分配的比例和频率 （三）收益分配的对象
（四）收益分配的方式
（五）收益分配的支付方式
四、基金资产的估值与净资产值的计算 （一）基金资产价值的内容 （二）基金资产估值的原则与方法 1. 境外基金资产估值的原则
3. 销售渠道多元化
（二）差异化经营 （三）国际化经营 （四）精细化经营
2. 我国基金资产估值的原则与方法
（三）计算基金单位资产净值的方法 1. 已知价计算法 2. 未知价计算法
第五节 我国的证券投资基金
一、我国证券投资基金的发展历程 （一）第一阶段（1992—1997年） 1. 发展情况 2. 阶段特点
（二）第二阶段（1997年至今）
1. 发展情况 2. 阶段特点
二、我国证券投资基金的现状 （一）多元化经营 1. 发起人的多元化 2. 业务品种多元化
人来说，就需要根据自己的不同优势设立
有关不同特色的基金。
（二）按照基金运作组织形式分类 1. 信托型基金 2. 公司型基金 （三）按基金的运作方式分类
1. 开放型基金
2. 封闭型基金
（四）根据证券投资风险与收益的不同分类 1. 成长型基金 2. 平衡型基金 3. 收入型基金
（五）按资金来源或投向地域范围分类
（二）基金托管人的职责 （三）基金托管人的退任 五、基金持有人大会
第三节 基金的业务管理
一、基金的发行 （一）基金的设立 （二）基金的发行方式 （三）基金的发行渠道
二、基金的交易、赎回与终止 （一）封闭型基Baidu Nhomakorabea的交易 1. 封闭型基金交易的含义 2. 交易规则
3. 上市交易的程序
4. 上市交易的条件