2011年证券从业资格考试证券交易第四章试题--证券经纪业务-证券交易试卷与试题
2011年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券交易真题2011年9月一. 单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1. 深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
@ a （深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过3个月。
）*a. 3b. 6c. 12d. 92. 按照现行有关规定，上海证券交易所b.股结算费的收取标准为（）。
@ b （股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%；在深圳证券交易所成交金额的0.05%，但最高不超过500港元。
）a. 成交金额的0.1%*b. 成交金额的0.05%c. 成交金额的0.05%，不超过500美元d. 成交金额的0.05%，不超过500港元3. 有关委托方式，说法错误的是（）@ c（市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高）a. 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易b. 限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交*c. 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高d. 在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划4. （）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
@ c（成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
）a. 时间优先b. 客户优先*c. 价格优先d. 数量优先5. 充抵融资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
@ d （国俩折算率最高不超过95%）a. 70%b. 80%c. 90%*d. 95%6. 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
@ a （当中小企业板股票上市首日盘中巨资价格首次上涨或下跌到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，交易所也对其实施临时停牌30分钟。
2011年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A．结算支票账户B．储蓄账户C．证券账户D．结算备付金账户正确答案：D解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
2．证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A．为委托人服务和公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D．利益至上的原则正确答案：A解析：证券经纪商必须承担一定的义务。
这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。
3．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．种类与价款B．数量与种类C．数量与价款D．数量与投资者正确答案：C解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。
【资料】2011年11月证券从业资格考试证券交易历年真题及答案解析单选题
【关键字】资料一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用【】。
A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制【答案解析】：答案为D。
目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。
2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据【】按天计算的。
A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率【答案解析】：答案为D。
从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。
实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。
根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数。
3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过【】。
A．70%B．90%C．95%D．80%【答案解析】：答案为B。
上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的【】。
A．正式会员B．临时会员C．普通会员D．特别会员【答案解析】：答案为D。
在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。
5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在【】办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所【答案解析】：答案为B。
中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。
证券从业资格考试-证券经纪业务试卷
证券从业资格考试-证券经纪业务试卷1、( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
A.第三方存管B.结算资金第三方存管C.客户交易结算资金第三方存管D.客户资金存管2、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的( )。
A.资产管理公司B.基金公司C.证券公司D.信托公司3、投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。
A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.结算账户4、证券经纪业务的具体对象是( )。
A.债券B.特定价格的证券C.股票D.证券5、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。
A.分别进场申报竞价成交B.报交易所批准后对冲C.自行对冲D.与委托人协商对冲6、( )明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
A.风险揭示书B.客户交易结算资金存管合同C.委托单D.客户须知7、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算,交收，将款项和证券及时交付给客户签收。
A.买卖成交报告单B.委托说明书C.成交说明书D.成交清单8、一家证券公司的客户资金可以存放在( )家指定商业银行并确定( )家为主办银行。
A.多，多B.一，多C.多，一D.一，一9、客户与证券经纪商的委托关系表现为( )。
A.客户是代理人,委托人，证券经纪商是授权人,受托人B.客户是代理人,受托人，证券经纪商是授权人,委托人C.客户是授权人,委托人，证券经纪商是代理人,受托人D.客户是授权人,受托人，证券经纪商是代理人,委托人10、境内合伙企业申请开立证券账户，在提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书时，如果有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。
A.2B.4C.1D.311、账户存续期间，证券公司营业部应每( )一次对法人客户信息进行全面核查。
【证券从业资格考试】-2011年11月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以（
罚款。
A 1 倍以上 5 倍以下
B 3 万元以上 30 万元以下
C 30 万元以上 60 万元以下
D 1 万元以上 10 万元以下
22．召开股东大会的上市公司要提前（
天刊登公告。
A 10
B 15
C 20
D 30
23．证券公司客户的交易结算资金应当存放在（
B AA 类
C AAA 类
D AAA＋类
32．上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（
进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
33．全国银行间债券市场回购交易单位为（
A．元
B．百元
C．千元
D．万元
34．对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（
A．防止证券商的信用风险
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 10%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%
12．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（
个月内 使集合资产管理计划的
投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A6
B2
C1
C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作
39．按（
不同 可以把权证分为认购权证和认沽权证。
A．发行人
B．持有人行权的时间
C．买卖的标的股票来源
D．持有人权利的性质
40．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（
协商设定保证金或保证券。
2011年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集
2011年证券从业资格考试证券交易概述精选习题集D2011年3月证券从业资格考试《证券交易》部分真题作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网点击数： 1217 更新时间：2011-3-292011年3月6日10:30证券交易160题部分真题版1 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ C ）的凭证。
A. 现金股利和股票股利B. 投票权和表决权C. 权益D. 投资回报2 上海证券交易所于（ A ）正式开业。
A. 1990年12月B. 1990年11月C. 1991年2月D. 1991年7月3 按照（ B ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A. 交易规模B. 交易对象C. 交易性质D. 交易场所4 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（ B ）。
A. 以资产净值确定B. 在资产净值的基础上加一定的手续费确定C. 以资产总值确定D. 在资产总值的基础上加一定的手续费确定5 权证从内容上看具有（ D ）的性质。
A. 股权B. 债权C. 存托D. 期权6 信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ C ）信用而进行的交易。
A. 证券登记结算公司B. 证券交易所C. 证券经纪商D. 投资者保护基金7 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（ A ）。
A. 国债B. B股C. 可转换债券D. A股8 （ C ）不是场外交易市场。
A. 银行间债券市场B. 债券柜台市场C. 证券交易所D. 店头市场9 在场外交易市场，金融机构的柜台是（ C ）。
A. 交易的组织者B. 交易的直接参与者C. 既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D. 交易的监管者10 中国证券登记结算有限责任公司是（ B ）的法人。
A. 风险自负的营利性B. 不以营利为目的C. 由证券交易所管理D. 经财政部批准设立2011证券从业资格考试证券交易考前押题试卷(24)作者：Securities 文章来源：证券从业资格考试网点击数： 2521 更新时间：2011-5-1891.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
【证券从业资格考试】-2011年6月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析
C．公允原则
D．公开原则
29．可转换债券具有（
的双重特性。
A．债权和期权
B．债权和股权
C．债权和权证
D．股权和期权
30．以下关于交易单元的说法，正确的是（
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行 ETF、1OF 等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立 3 个或 3 个以上的交易单元
2011 年 6 月证券《证券交易》真题及答案解析
一、单项选择题（本大题共 60 小题，每小题 0 5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中
只有一项最符合题目要求
1．根据（
委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制
B．委托价格限制
C．委托订单的数量
D．买卖证券的方向
2．证券交易竞价原则是（
等。
7．理财顾问服务的特点包括（
A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性
8．证券市场进行投资者教育的目的为（
是证券经纪业务的特点。
A．交易行为的自主性
B．选择交易方式的自主性
C．客户资料的保密性
D．收益的不稳定性
19 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不
实行价格涨跌幅限制的证券 证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（ ）会员营业部（深圳证
券交易所是营业部或席位 的名称及其买入、卖出金额。
买入
申报价格和数量。
A 5个
B 6个
C 7个
D 8个
47．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（
的凭证。
2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解
2011年4月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0。
5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.（)上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（)。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6。
关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7。
证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（).A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9。
证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10。
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。
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）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。[0.5分]-----正确答案(C)
10. 自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（ ）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开
通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。复核员复核后生效。[0.5分]-----正确答案(D) A T+1 B T+2 C T+3 D T+5
20. 细分市场的（ A 可度量性 B 有价值 C 可接近性 D 差异性
）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。[0.5分]-----正确答案(B)
21. 下列不属于委托人权利的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D) A 自由选择经纪商 B 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C 对证券交易过程的知情权 D 随时变更或撤销委托
13. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（ ）方式寄送至公司经纪业 务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。 [0.5分]-----正确答案(A) A 传真 B 特快专递 C 电话 D 电报
14. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司要求，将股份非交易过户申请材料以（ ）方式寄送至公司经纪业 务管理部门。公司经纪业务管理部门审核无误后再传真至中国证券登记结算有限责任公司。 [0.5分]-----正确答案(B) A 传真 B 特快专递 C 电话 D 电报
18. 目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ 理。[0.5分]-----正确答案(B) A 证券公司 B 商业银行 C 托管银行 D 政策性银行
），以每个客户的名义单独立户管
19. 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(D) A 指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B 与客户是委托代理关系 C 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D 承担交易中的价格风险
）日内申请注销。[0.5分]-----正确答案(C)
17. 证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券 登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（ ）个工作日内更改相应注册资料， 经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。[0.5分]-----正确答案(C) A2 B3 C5 D7
8. 委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（ 输入委托指令代理客户买卖股票。[0.5分]-----正确答案(B) A 证券代码 B 证券名称 C 随机股 D 其他大盘股
）为准
9. 委托柜台应严格按照（ A 客户优先 B 机构优先 C 时间优先 D VIP优先
2011年证券从业资格考试《证券交易》第四章试题--证券经纪业务
试卷总分：140 答题时间：150分钟
一、单项选择题
1. 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（ A 提供证券资产管理 B 提高证券市场效益 C 提供信息服务 D 防止股价波动
）。[0.5分]-----正确答案(C)
2. 证券经纪业务包含的要素不包括（ A 委托人 B 证券经纪商 C 证券交易所 D 中国证券业协会
7. 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客尸签订 《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少（ ）根据客户证券投资情况 等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。 [0.5分]-----正确答案(B) A 每年 B 每两年 C 每三年 D 不定期
）是证券经纪业务服务的核心。[0.5分]-----正确答案(A)
5. （ ）是证券经纪业务营销的关键环节。[0.5分]-----正确答案(C) A 目标市场选择 B 营销渠道选择 C 客户促成 D 客户关系建立
6. （ ）是客户招揽的保证。[0.5分]-----正确答案(D) A 目标市场选择 B 营销渠道选择 C 客户促成 D 客户关系建立
22. 下列不属于证券经纪业务特点的是（ A 业务对象的广泛性 B 客户资料的保密性 C 客户指令的随意性 D 证券经纪商的中介性
）。[0.5分]-----正确答案(C)
23. 以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(B) A 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
）。 [0.5分]-----正确答案(D)
3. 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出 时，必须（ ）完成交易。[0.5分]-----正确答案(B) A 自行对冲 B 分别进场申报竞价成交 C 与委托人协商对冲木 D 报交易所批准后对冲
4. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的（ A 交易通道服务 B 有形服务 C 信息咨询服务 D 技术服务
15. 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（ ）。[0.5分]-----正确答案(D) A 签署《风险揭示书》《客户须知》 B 签订《证券交易委代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》 C 开立证券交易资金账户 D 分享投资收益，承担投资损失
16. 企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（ A5 B 10 C 15 D 20
11. 自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客 户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易)复核员复核后生效。[0.5分]-----正确答案(B) A T+l B T+2 C T+3 D T+5
12. （ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客 户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。[0.5分]-----正确答案(B) A 《风险提示书》 B 《证券交易委托代理协议》 C 《客户须知》 D 《客户交易结算资金银行存管协议书》