上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案 完整版
上交所董秘考试试题详解
上海证券交易所股票上市规则部分考试题一、判断题x√1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。
2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。
4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
2.12本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
5、√定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
6、√上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限7、√董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。
上交所董秘考试试题详解
上海证券交易所股票上市规则部分考试题一、判断题x√1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。
2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。
4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
2.12本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
5、√定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
6、√上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限7、√董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。
董秘考试题及答案
董秘考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 董秘的职责不包括以下哪一项？A. 协助董事会秘书处理董事会日常事务B. 负责公司信息披露C. 参与公司重大决策D. 管理公司财务报表答案：D2. 董秘在公司中属于哪个部门？A. 财务部B. 人力资源部C. 董事会办公室D. 市场部答案：C3. 董秘需要具备哪些基本素质？A. 良好的沟通能力B. 熟练的财务知识C. 法律和金融知识D. 以上都是答案：D4. 董秘在公司信息披露中扮演什么角色？A. 信息披露的执行者B. 信息披露的监督者C. 信息披露的决策者D. 信息披露的审核者答案：B5. 董秘在公司对外关系中主要负责哪些工作？A. 维护公司形象B. 处理公司与投资者的关系C. 协调公司与媒体的关系D. 以上都是答案：D6. 董秘在公司内部需要与哪些部门密切合作？A. 财务部B. 人力资源部C. 法务部D. 以上都是答案：D7. 董秘在公司治理中的作用是什么？A. 提高公司治理效率B. 增强公司透明度C. 促进公司合规性D. 以上都是答案：D8. 董秘需要定期向哪个机构报告公司情况？A. 股东大会B. 董事会C. 监事会D. 以上都是答案：B9. 董秘在公司重大事项决策中扮演什么角色？A. 决策者B. 建议者C. 执行者D. 监督者答案：B10. 董秘需要具备哪些专业资格？A. 法律职业资格B. 会计职业资格C. 证券从业资格D. 以上都是答案：C二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 董秘在公司中需要处理哪些类型的文件？A. 董事会决议B. 股东大会决议C. 公司年度报告D. 公司内部通知答案：ABC2. 董秘在公司信息披露中需要遵循哪些原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 及时性答案：ABCD3. 董秘在公司对外关系中需要维护哪些关系？A. 投资者关系B. 媒体关系C. 监管机构关系D. 合作伙伴关系答案：ABCD4. 董秘在公司内部需要协调哪些关系？A. 董事会与管理层的关系B. 管理层与员工的关系C. 董事会与股东的关系D. 管理层与监管机构的关系答案：ABC5. 董秘在公司治理中需要关注哪些方面？A. 公司战略B. 公司财务C. 公司合规D. 公司风险管理答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 董秘是公司对外信息披露的唯一责任人。
上交所董秘资格考试试题及详解
《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
第八条依照本法设立的有限责任公司,必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
第十三条公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任,并依法登记。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
第十五条公司可以向其他企业投资；但是,除法律另有规定外,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
第二十五条有限责任公司章程应当载明下列事项：(一)公司名称和住所；(二)公司经营范围；(三)公司注册资本；(四)股东的姓名或者名称；(五)股东的出资方式、出资额和出资时间；(六)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；(七)公司法定代表人；(八)股东会会议认为需要规定的其他事项。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
第三十五条股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版
上海证券交易所董事会秘书资格考试题库和答案完整版上交所董秘考试题库及答案《中华人民共和国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共和国证券法》部分考试题 (10)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (45)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (51)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题(59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (70)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规范考试题 (87)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95) 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (98)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (100)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102) 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (104)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题(104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (105)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题(106)关于调整和规范权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108) 关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (109)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (110)上海证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117) 关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (126)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题(131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132) 《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题137 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (143)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (145)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (158)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题(162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题
上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题一、判断题1、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。
2、证券交易所相关部门依据《股票上市规则》及《上市公司董事会秘书资格管理办法》负责上市公司董事会秘书和证券事务代表的资格培训、后续培训和资格管理。
3、参加董事会秘书资格培训的人员，应基本符合《股票上市规则》规定的董事会秘书或证券事务代表的任职条件。
4、董事会秘书资格培训参考人员凭有效身份证明报名参加资格培训。
5、上市公司或拟上市公司董事会的推荐函内容只包括被推荐人学历、工作经历。
6、董事会秘书资格培训参考人员参加董事会秘书资格考试，证券交易所给予资格证书。
7、证券交易所根据董事会秘书资格培训考试范围编制法规汇编，作为资格培训教材；并根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题。
8、作为必须履行的义务，参加董事会秘书后续培训的人员是指已通过资格培训的在任上市公司董事会秘书或证券事务代表。
9、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。
10、上市公司年度报告法定披露期限届满或董事会秘书离任前，董事会秘书应向证券交易所提交年度履职报告或离任履职报告，说明自前次年度申报或任职至今的工作情况。
11、证券交易所以上市公司信息披露和规范运作的正确性为重点，对董事会秘书的年度履职情况或离任履职情况进行考核。
二、单项选择题1、参考人员参加董事会秘书资格培训的时间不得少于（）课时。
A、24课时B、36课时C、48课时D、30课时2、参考人员应严格遵守考试纪律。
被证券交易所认定存在舞弊、扰乱考场秩序等严重违反考试纪律情形的，将被取消当次考试成绩，且（）内不得参加资格考试。
A、一年B、二年C、三年D、五年3、参考人员被证券交易所认定存在代考行为的，代考者及被代考者将被取消当次考试成绩，且（）不得参加该类资格考试。
上交所董秘考试试题详解
上海证券交易所股票上市规则部分考试题一、判断题x√1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。
2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。
4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
2.12本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
5、√定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
6、√上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限7、√董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。
上交所董秘考试试题详解
上海证券交易所股票上市规则部分考试题一、判断题x√1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。
2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。
4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
2.12本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
5、√定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
6、√上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限7、√董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。
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上交所董秘考试题库及答案《中华人民国公司法》部分考试题 (3)《中华人民国证券法》部分考试题 (9)《刑法修正案（六）》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (48)上市公司与投资者关系指引考试题 (50)上市公司股权激励管理办法（试行）考试题 (53)关于规上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用和违规担保问题的通知考试题 (59)关于规上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (65)上市公司收购管理办法考试题 (69)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (84)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (86)上市公司信息披露电子化规考试题 (86)关于上市公司向证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)证券交易所股票上市规则部分考试题 (88)证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (91)证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (93)关于发布《证券交易所上市公司董事会议事示规则》和《证券交易所上市公司监事会议事示规则》的通知考试题 (95)证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97)证券交易所上市公司部控制指引考试题 (100)证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (102)证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103)境外市场同时上市的公司信息披露工作指引（试行）考试题 (104)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104)证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105)关于调整和规权益分派方法的通知考试题 (107)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (108)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109)证券交易所交易规则考试题 (111)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (116)证券交易所公司债券上市规则考试题 (117)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (117)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (119)证券期货法律适用意见第5号试题 (125)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规问答》的通知试题126 关于规国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (131)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (132)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (132)《证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (134)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项（一）试题 (137)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组幕信息知情人登记试题 (137)《证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (138)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (142)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (144)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (152)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (154)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (154)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 156 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）试题 (158)《证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (160)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (162)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (166)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (169)《上市公司现场检查办法》参考试题 (171)《中华人民国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
2023年董秘资格证上交所董秘资格模拟试题及答案2
董秘资格证上交所董秘资格模拟试题及答案2一、单项选择题1、未取得豁免的，投资者及其全都行动人应当在收到中国证监会通知之日起30日内将其或者其掌握的股东所持有的被收购公司股份减持到()以下；A.10%或10%B.20%或20%C.30%或者30%D.5%或5%2、消失《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在()内召开。
A.1个月B.2个月C.3个月D.20天3、《证券法》关于发行人应当采纳承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？()A.适用于向不特定对象公开发行的证券B.发行证券的票面总值必需超过人民币一亿元C.由主承销和参加承销的证券公司组成D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日4、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为()。
A.六年B.三年C.五年D.十年5、收购要约商定的收购期限不得少于()，并不得超过()；但是消失竞争要约的除外。
A.30日、60日B.15日、30日C.60日、90日D.30日、90日6、()对内部掌握检查监督工作进行指导，并批阅检查监督部门提交的内部掌握检查监督工作报告。
A.公司监事会B.董事长；C.公司董事会；D.董事会秘书。
7、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是()A.代表百分之三以上表决权的股东B.三分之一以上的董事C.监事会主席D.董事长8、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月9、发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大大事，投资者尚未得知时，上市公司应当()，说明大事的起因、目前的状态和可能产生的影响。
A.二个工作日内B.一个工作日内C.马上披露D.二天内10、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。
上交所董秘培训考试题库
题库1、下列不属于上市公司关联方的是（B ）A、直接或间接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人2、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过（B ）A、10万元B、30万元C、50万元D、100万元3、根据《创业板股票上市规则》，判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是（C）A、交易金额在300万元以上B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上（属中小板上市公司关于披露的要求）股票上市规则汇编253页4、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
A、1B、3C、5D、75、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是（C ）A、总经理批准B、董事会审议C、股东大会审议D、股东大会审议并提供网络投票方式6、当出现下列第（D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告C、交易所认为必要时D、以上均适用7、上市公司应当在股票上市后（A ）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。
董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
A、3个月内，3个月内B、6个月内，3个月内C、1个月内，2个月内D、2个月内，2个月内8、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是（C ）A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书C、上市公司监事可以兼任董事会秘书D、有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书股票上市规则汇编18页9、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是（B ）：A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案（变化之日起五个交易日）B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议时，应当同时向本所报送董事会的书面意见C、交易所只需对独立董事的任职资格进行审核（包括独立性）D、对于交易所表示异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会（不得）10、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任（D ）：A、董事B、副经理C、经交易所同意的人员D、本公司现任监事11、董事会秘书离任时，应当接受责任审查，在公司（B ）的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办的事项：A、董事会B、监事会C、股东大会D、职工代表大会12、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书职责。
上交所董秘证考试真题
选择题在上海证券交易所，董事会秘书的主要职责不包括以下哪一项？A. 筹备董事会会议和股东大会B. 负责公司信息披露事务C. 直接管理公司日常财务运营（正确答案）D. 协调公司与投资者之间的关系根据上交所规定，上市公司年度报告应当在每个会计年度结束之日起多少个月内披露？A. 2个月B. 3个月C. 4个月（正确答案）D. 6个月下列哪项不属于上市公司信息披露的基本原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 保密性（正确答案）在上交所，关于内幕信息的管理，以下哪种说法是正确的？A. 内幕信息可以私下透露给特定投资者B. 内幕信息应在公开披露前严格保密（正确答案）C. 内幕信息对股价无影响，无需特别管理D. 内幕信息可以延迟披露上市公司进行重大资产重组时，应当聘请哪类机构出具独立财务顾问报告？A. 会计师事务所B. 律师事务所C. 证券公司（正确答案）D. 资产评估机构根据上交所规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在离职后多久内，其持有的本公司股份不得转让？A. 1个月B. 3个月C. 6个月（正确答案）D. 1年下列哪项不是上市公司股东大会的法定职权？A. 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案B. 对公司增加或者减少注册资本作出决议C. 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事D. 决定公司的经营计划和投资方案（正确答案）在上交所，关于股票停牌的规定，以下哪种情况最可能导致股票被临时停牌？A. 公司发布季度业绩预告B. 公司股价连续多日小幅上涨C. 公司有重大事项未披露，可能对公司股价产生较大影响（正确答案）D. 公司更换了会计师事务所上市公司在披露定期报告时，若存在未决诉讼、仲裁等或有事项，应如何处理？A. 无需披露，因为这些事项尚未确定B. 仅在事项确定后披露C. 及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的财务影响（正确答案）D. 仅在公司内部通报，不向外界披露。
上交所董秘考试试题11.doc
上交所董秘考试试题11.doc上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题一、判断题1、董事会秘书申报年度履职报告书和离任履职报告书的同时，应提交履职报告书的XBRL文件。
2、证券交易所根据董事会秘书申报的履职报告书，结合日常监管工作中掌握的情况以及证监会、相关证监局及其他相关机构和部门的意见，对董事会秘书进行考核。
3、未按时提交年度履职报告书的董事会祕书，以及在考核年度内被交易所公开谴责的董事会秘书，其年度考核结果为基本合格。
4、在考核年度内被证券交易所通报批评的董事会祕书，其年度考核结果最高为基本合格。
5、考核结果为不合格的董事会秘书，应在收到考核结果后5个交易日内向证券交易所提交整改计划。
6、连续两次年度考核结果为不合格的董事会秘书，证券交易所将公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书。
7、证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果，代表证券交易所对该董事会祕书工作质量的保证。
8、董事会秘书考核年度为每年的1月1日至12月31 Ho9、上市公司董事会在完成对拟离任董事会祕书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。
10、董事会秘书离任前，应向本所提交董事会秘书离任履职报告书，申报自前一年5月1日或自任职至离任时的工作情况。
11、被交易所公开认定不适合担任上市公司董事、董事会秘书的董事会秘书应在离任前提交离任履职报告书，并接受交易所考核。
二、单项选择题1、董事会秘书考核评分指标中“诚信情况”的比重为：A、15%B、20%C、25%D、30% 2、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为:A、25%B、20%C、15%D、30%3、董事会秘书考核评分指标中“投资者关系管理工作情况”的比重为：A、10%B、20%C、15%D、5%4、董事会祕书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况"的比重为：A、10%B、20%C、5%D、15%三、多项选择题1、证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括:A、诚信情况；B、信息披露事务工作情况；C、投资者关系管理工作情况；D、股权管理工作情况；E、股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；F、协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况；2、董事会祕书考核分为（）。
上交所董秘考试题及答案
《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题X1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
√2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
√3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
X4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
X5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
√6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
√7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
√9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
X10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
√11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
√12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任。
√14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
X15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
X16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
√17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
√19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
2023年董秘资格证上交所董秘资格考试题目及答案1
董秘资格证上交所董秘资格考试题目及答案1一、推断题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)1、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。
2、同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
3、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。
4、证券公司发觉其客户在证券账户使用过程中存在违规行为的，应当根据证券登记结算机构的业务规章处理，并准时向证监会报告。
5、状况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，召集人无须在会议上作出说明。
6、曾经担当破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担当公司的董事、监事、高级管理人员。
7、依据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。
8、公司债券网上发行的详细事务，由公司债券发行人牵头支配。
9、担当破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担当证券公司的董事。
10、公司债券发行人消失影响或可能影响公司债券还本付息的重大大事，证券交易所可以视状况暂停其公司债券现货及回购交易。
11、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。
12、单个募投项目完成后，上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且经独立董事、保荐人、监事会发表看法后方可使用。
13、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、精确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。
14、依据《公司法》的有关规定，上市公司必需在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。
15、投资者买卖证券，应当与证券交易所签订证券交易、托管与结算协议。
16、公司监事会对公司内掌握度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。
8.2上交所董秘考试试题详解
上海证券交易所股票上市规则部分考试题一、判断题x√1、x申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
2、x证券交易所依据法律、行政法规、部门规章、股票上市规则、其他规范性文件和中国证监会的授权，仅对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行监管。
1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
3、√上市公司应当制定并严格执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围及保密责任，以保证公司的信息披露符合股票上市规则要求。
2.10 上市公司应当按照有关规定，制定和执行信息披露事务管理制度。
4、√证券交易所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
2.12本所对定期报告实行事前登记、事后审核；对临时报告依不同情况实行事前审核或者事前登记、事后审核。
5、√定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
定期报告和临时报告出现任何错误、遗漏或者误导的，本所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。
6、√上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
2.17 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，并且符合以下条件的，上市公司可以向本所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由和期限7、√董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。
上交所董秘考试题及答案
《中华人民共和国公司法》部分考试题一、判断题X1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
√2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任.√3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
X4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
X5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效.√6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
√7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十.√9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资.但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外.X10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
√11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定.√12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满，连选可以连任.√14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
X15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
X16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派.√17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权.X18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
√19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
董秘资格考试题库及答案
董秘资格考试题库及答案一、单项选择题（每题2分，共50分）1. 根据《公司法》，公司董事会的职权不包括以下哪一项？A. 决定公司的经营计划和投资方案B. 制定公司的年度财务预算方案、决算方案C. 决定公司内部管理机构的设置D. 制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案答案：C2. 董事会秘书的职责不包括以下哪一项？A. 负责公司股东大会和董事会的筹备、会议记录和会议文件的保管B. 负责公司信息披露事务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平C. 负责公司内部控制制度的建立和完善D. 负责公司与证券监管机构的沟通和联络答案：C3. 根据《证券法》，上市公司应当在每个会计年度结束后的多少个月内编制并公告年度报告？A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月答案：D4. 公司对外投资的决策程序中，以下哪一项不是必须经过的？A. 董事会审议B. 股东大会审议D. 独立董事发表意见答案：C5. 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件后的多少个交易日内披露？A. 1个交易日B. 2个交易日C. 3个交易日D. 5个交易日答案：C6. 董事会秘书在公司对外担保事项中，需要履行的职责不包括以下哪一项？A. 审查担保事项是否符合法律法规和公司章程的规定B. 审查担保事项是否经过董事会或者股东大会的批准C. 审查担保事项是否经过监事会的批准D. 及时向证券交易所报告并公告担保事项答案：C7. 根据《公司法》，公司合并或者分立，应当由谁作出决议？A. 董事会B. 股东大会C. 监事会D. 总经理答案：B8. 公司对外提供财务资助，需要履行的程序不包括以下哪一项？A. 董事会审议B. 独立董事发表意见C. 监事会审议答案：C9. 根据《证券法》，上市公司应当在每个会计年度结束后的多少个月内编制并公告半年度报告？A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月答案：B10. 董事会秘书在公司关联交易事项中，需要履行的职责不包括以下哪一项？A. 审查关联交易是否符合法律法规和公司章程的规定B. 审查关联交易是否经过董事会或者股东大会的批准C. 审查关联交易是否经过监事会的批准D. 及时向证券交易所报告并公告关联交易事项答案：C11. 根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件后的多少个交易日内披露？A. 1个交易日B. 2个交易日C. 3个交易日D. 5个交易日答案：C12. 公司对外投资的决策程序中，以下哪一项不是必须经过的？A. 董事会审议B. 股东大会审议D. 独立董事发表意见答案：C13. 根据《公司法》，公司合并或者分立，应当由谁作出决议？A. 董事会B. 股东大会C. 监事会D. 总经理答案：B14. 公司对外提供财务资助，需要履行的程序不包括以下哪一项？A. 董事会审议B. 独立董事发表意见C. 监事会审议D. 股东大会审议答案：C15. 董事会秘书在公司对外担保事项中，需要履行的职责不包括以下哪一项？A. 审查担保事项是否符合法律法规和公司章程的规定B. 审查担保事项是否经过董事会或者股东大会的批准C. 审查担保事项是否经过监事会的批准D. 及时向证券交易所报告并公告担保事项答案：C16. 根据《证券法》，上市公司应当在每个会计年度结束后的多少个月内编制并公告年度报告？A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月答案：D17. 董事会秘书在公司关联交易事项中，需要履行的职责不包括以下哪一项？A. 审查关联交易是否符合法律法规和公司。
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上交所董秘考试题库及答案《中华人民共与国公司法》部分考试题 (3)《中华人民共与国证券法》部分考试题 (9)《刑法修正案(六)》部分考试题 (27)上市公司证券发行管理办法考试题 (28)首次公开发行股票并上市管理办法考试题 (33)上市公司信息披露管理办法考试题 (37)上市公司董事长谈话制度实施办法考试题 (43)上市公司董事、监事与高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则考试题 (44)关于上市公司控股股东在股权分置改革后增持社会公众股份有关问题的通知考试题 (47)上市公司治理准则考试题 (47)上市公司与投资者关系指引考试题 (50)上市公司股权激励管理办法(试行)考试题 (53)关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知考试题 (57)关于集中解决上市公司资金被占用与违规担保问题的通知考试题 (59)关于规范上市公司对外担保行为的通知考试题 (60)上市公司股东大会规则考试题 (61)上市公司章程指引考试题 (64)上市公司收购管理办法考试题 (69)上市公司重大资产重组管理办法考试题 (77)证券登记结算管理办法考试题 (83)关于上市公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)有关问题的通知考试题 (85)上市公司信息披露电子化规范考试题 (86)关于上市公司向上海证券交易所申请配股发行上市有关事项的通知考试题 (87)上海证券交易所股票上市规则部分考试题 (87)上海证券交易所上市公司董事会秘书资格管理办法考试题 (90)上海证券交易所上市公司董事会秘书考核办法考试题 (92)关于发布《上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则》与《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知考试题 (95)上海证券交易所上市公司募集资金管理规定考试题 (97)上海证券交易所上市公司内部控制指引考试题 (99)上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引考试题 (101)上海证券交易所上市公司董事、监事与高级管理人员股份管理业务指引考试题 (103)境内外市场同时上市的公司信息披露工作指引(试行)考试题 (103)上市公司股东及其一致性动人增持股份行为指引考试题 (104)上海证券交易所以集中竞价交易方式回购股份业务指引考试题 (105)关于调整与规范权益分派方法的通知考试题 (106)关于加强上市公司独立董事任职资格备案工作的通知考试题 (107)关于督促上市公司股东认真执行减持限售存量股份的规定的通知试题 (108)关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布《上海证券交易所上市公司环境信息披露指引》的通知考试题 (109)上海证券交易所交易规则考试题 (110)上市公司解除限售存量股份转让指导意见考试题 (115)上海证券交易所公司债券上市规则考试题 (116)关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知考试题 (116)关于发布《上市公司临时公告格式指引》试题 (118)证券期货法律适用意见第5号试题 (124)关于发布《上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答》的通知试题 (125)关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知试题 (130)《关于执行<上市公司收购管理办法>等有关规定具体事项的通知》试题 (131)关于做好上市公司2009年半年度报告披露工作的通知试题 (131)《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》试题 (133)上市公司2008年年度报告工作备忘录第三号——年报披露注意事项(一)试题 (136)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第八号——重组内幕信息知情人名单登记试题136 《上海证券交易所证券发行业务指引》参考试题 (137)《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》参考试题 (141)《关于做好上市公司 2009年年度报告及相关工作的公告》参考试题 (143)关于填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的规定参考试题 (149)上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录第十号 (150)《立案调查公司申请重大资产重组停牌注意事项》试题 (150)《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》参考试题 . 152 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率与每股收益的计算及披露》(2010年修订)试题 (154)《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》参考试题 (156)《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》参考试题 (158)《中国证券监督管理委员会行政复议办法》参考试题 (161)《证券期货业反洗钱工作实施办法》参考试题 (164)《上市公司现场检查办法》参考试题 (166)《中华人民共与国公司法》部分考试题一、判断题1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
×2、公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者经理担任。
√3、如果法律有特别规定,公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
√4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由董事会或者股东会、股东大会决议。
×5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
×6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额与出资时间。
√7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
√8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
√9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利,并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。
但就是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
√10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
×11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议直接作出决定。
√12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
√13、有限责任公司董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年。
董事任期届满,连选可以连任。
√14、有限责任公司设立监事会的,其成员不得少于三人。
√15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任,债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
×16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
×17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
×18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
×19、以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
√20、发行股份的股款缴足后,发起人在三十日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。
√21、股份有限公司的权力机构就是董事会。
×22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。
×23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。
√24、在股东大会会议上,股份有限公司所持本公司股份没有表决权。
√25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行,且董事会作出决议,必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。
×26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失,参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。
√27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。
√28、根据新《公司法》的有关规定,股票就是公司签发的证明股东所持股份的凭证。
√29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。
×30、股份有限公司记名股票转让时,一经交付即发生转让效力。
×31、自股份有限公司成立起三年内,发起人持有的本公司股份不得转让。
×32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。
√33、根据《公司法》的有关规定,上市公司必须在每会计年度内每三个月公布一次财务会计报告。
×34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
×35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规与公司章程的规定,对公司负有忠实义务与勤勉义务。
√36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
√37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。
√38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。
√39、公司合并时,债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
不清偿债务或者不提供相应的担保的,公司不得合并。
√40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时,应当允许会计师事务所陈述意见。
√41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其她会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。
√42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。
√43、公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其她途径不能解决的,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
√44、公司解散时,应当成立清算组;清算组应当自成立之日起十日内通知债权人,并于六十日内在报纸上至少公告三次。
×45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用与法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
√46、公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,责令改正,处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十(15%)以下的罚款。
构成犯罪的,依法追究刑事责任。
×47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的,由公司登记机关没收违法所得,处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款,并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书,吊销营业执照。
√48、根据《公司法》,公司的实际控制人就是指虽不就是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其她安排,能够实际支配公司行为的人。
√49、《公司法》中的公司高级管理人员,就是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书与公司章程规定的其她人员。