《客户交易行为管理》课后自测

客户交易行为管理

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单选题（共2题，每题10分）

1 . 以下不属于客户异常交易行为的是（）。

∙ A.一段时期内进行大量且连续的交易

∙ B.以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

∙ C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

∙ D.在证券交易价格产生重大影响的信息披露之后，大量或持续买入或卖出相关证券我的答案：D

2 . 证券公司客户交易行为管理的目标是（）。

∙ A.落实监管要求

∙ B.查处客户异常交易行为

∙ C.维护市场公开、公平、公正的交易秩序，引导理性投资，保护投资者利益

∙ D.确保投资者正常交易的进行

我的答案：C

1 . 证券公司了解客户信息中，应至少包含（）。

∙ A.财产与收入状况

∙ B.资金来源

∙ C.证券投资经验

∙ D.风险偏好

我的答案：ABCD

2 . 以下属于证券市场异常交易行为的是（）。

∙ A.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易∙ B.频繁申报和撤销申报

∙ C.超额买入风险警示股票

我的答案：ABC

3. 证券公司在管理客户交易行为时可依据（）。

∙ A.《上海证券交易所交易规则》

∙ B.《深圳证券交易所交易规则》

∙ C.《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》

我的答案：ABC

判断题（共4题，每题 10分）

1 . 技术性异常交易的本质是一种技术风险。（）

对错

我的答案：对

2 . 证券公司及其营业部因客户出现异常交易行为收到交易所口头警示，无需联系客户。（）

对错

我的答案：错

3 . 场外配资行为的最显著特征是多人共用单一证券账户进行交易。（）

对错

我的答案：对

4 . 证券交易所的会员应当协同交易所对会员客户异常交易行为进行自律管理，并建立相应的

协同制度和流程，明确合规负责人职责。（）

对错

我的答案：对