中国证券业协会培训测试题答案

《上海证券交易所股票上市规则》解读

1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A 5% B15% C20% D10%

2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。

A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%

3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。

A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元

B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元

C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元

D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元

4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。

A终止其股票上市

B暂停其股票上市

C对该公司高管人员公开谴责

D对该公司股票交易实行特别处理

5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。

A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露

6A上市公司于2008年1月，披露业绩快报预计2007年度净利润为500万元，公司2007年年报显示净利润为250万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。A披露业绩快报更正公告并说明原因

B及时披露定期报告并说明原因

C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况

D无需另行披露

7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。

A公开谴责

B通报批评

C建议更换上市公司董事、监事、高级管理人员

D公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员

8，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司首次公开发行股票并上市时强制性信息披露的内容包括（多选）

A上市公告书B招股意向书C募集说明书D招股说明书

9，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当遵循信息披露的原则是（多选）

A及时B完整C真是D准确E公平

10按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，具有以下（多选）情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人。

A上市公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员

B关系密切的配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及其配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母

C直接或简介控制上市公司的法人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员

D直接或者简介持有上市公司5%以上股份的自然人。

11按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股票已被暂停上市以后，出现下列（多选）情形之一的，由上海证券交易所决定终止其股票上市。

A未能在法定期限内披露最近一期年度报告

B恢复上市申请未被受理或未被同意

C在法定期限内披露的最近一期年度报告显示公司亏损

D股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议。

12，为确保信息披露公平性和及时性原则，上市公司应以公告重要性作为判断停牌与否的依据（）

A正确B错误

13上市公司和相关信息披露义务人进行自愿性信息披露时可以适当降低标准，根据需要做出选择性披露（）

A错误B正确

14公共传媒中出现上市公司尚未披露的重大信息，可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的，证券交易所可以在交易时间对公司股票及其衍生品种实施停牌，直至公司披露相关公告的当日开市时复牌。（）

A正确B错误

15上市公司出现公司解散或者公司被法院宣告破产的，由证券交易所对其股票实行退市风险警告（）

A错误B正确

81分

《证券业从业人员执业行为准则》解读

1，按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

2，A地方证监局B中国证监会C证券交易所D所在机构

2按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）

A将自身利益放在首位

B为存在利益冲突的客户提供服务

C确保客户的利益得到公平的对待

D将自身利益置于客户利益至上

3按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A所在机构高级管理人员或者董事会B中国证券业协会C中国证监会D地方证监局

4按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A十五个工作日B三个工作日C十个工作日D五个工作日

5, 按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到（多选）时，应及时向所在机构报告。

A自身利益与客户的利益发生冲突

B相关方利益与客户的利益发生冲突

C自身利益与客户的利益可能发生冲突

D相关方利益与客户的利益可能发生冲突

6按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员对（多选）负有保密义务。A所在机构的商业秘密

B客户的商业秘密及个人隐私

C在执业过程中获得的未公开信息

D国家秘密

7按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）。

A买卖法律明文禁止买卖的证券

B向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品

C向利益相关方行贿

D接受利益相关方的贿赂

8按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）交易记录。