私募基金管理人尽职调查清单

附件2

私募基金管理人尽职调查清单

编制指引

1、本尽职调查清单是为贵公司（筹）入驻贺胜金融小镇私募梦工场准备，主要目的是了解拟新设的私募基金管理公司（私募基金）及其股东的基本情况，贵司在回答问题和提供材料时应保证真实、准确并力求完整。

2、需要撰写的内容，由贵司组织熟悉情况的业务骨干编写；需填报数据表格的，请按清单提供的数据表样式提供相应的数据；需要提供已有材料作为附件且非原件的，请在复印件上加盖公章或者签字确认与原件一致。

3、贵司据此清单提供的材料，除身份证等仅须本人签字的材料和可以公开查询的信息外，均应有全体股东或合伙人签章。

4、在提供书面材料的同时，请提供一份电子版的材料，且需保证提供的电子版与书面内容完全一致。

一、私募基金管理人基本情况：

1、概况

（1）请填写下表：

（2）请提供企业筹建方案，（全体股东（合伙人）签署）

（3）请提供组织结构图

2、股权结构：

（1）请填写下表

（2）请提供股东身份证明文件；

（3）控股股东、实际控制人情况：

如为自然人，请提供自然人股东基本

如为法人，请提供该公司的介绍，加盖公章。（如有，请提供该公司成立至今的所有工商底档）。

（4）请提供实缴资本验资报告（如尚不能提供，请说明提供时间）。

3、高管情况：

（1）请填写下表

（2）请提供各高管简历、身份证明及从业资格证明

（3）请提供公司其余员工简历or劳动合同（除高管外）。

二、管理能力：

1、请说明高管股权或证券投资经验，并提供必要的证明文件，如公开信息截图等。

（请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。）

2、请提供公司的投资和内控相关制度（包括企业内部控制制度、风控制度、交易管理制度、投资管理制度、投资者审核制度、信息披露制度、募集制度等）

三、法律意见书（如有，请提供）：

四、财务状况（如有，请提供）：

1、请填写财务数据：

2、请提供审计报告：

五、业务情况：

1、产品列表

①如股东为私募基金管理人，请说明其过往产品发行情况；

②如该拟入园的私募管理人已经成立并存续，本次系迁入，请说明其过往产品发行情况；

③如无，请说明产品发行计划。

2、请说明上述产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：

六、私募基金管理人其他事项：

请填写下表

七、私募基金（产品）基本情况

如拟设立的企业为私募基金（有限合伙），则还需提供如下内容：

1、出资情况表。

2、请提供合伙协议或者企业筹建方案。

3、请说明该有限合伙的投资范围（是否有明确的特定投向）、投资策略、退出机制（是否有可预期的退出方式）。

全体股东签章：

2016年月日青年人首先要树雄心，立大志，其次就要决心作一个有用的人才