环境过程清单

10.1 10.2 5.3 6.1 6.2
1、来料不良； 2、制程发现不良； 3、出货检验不良； 4、相关方反馈； 5、相关方投诉不良 6、超过保质期产品/物料
环境过程清单
输出
非预期输出 风险
责任部门 （人）
绩效内容
过程监控方法
绩效目标 &满意度
管制文件
1、《不符合记录》 2、日常巡检 3、不符合有效标识、隔离 4、应急响应 5、紧急措施
1、评审报告及评审记录： 2、对环境管理体系及其过程有效性 的改进； 3、对产品和服务的改进； 4、过程的改进； 5、对环境管理体系变更的需求。 6、纠正/预防/持续改进措施状(包 括验证/确认)
11、组织环境风险，风险和机遇应对措
施有效性；
12、法律法规状况。
审核不全面
管理层 管理代表
1.管评输入输出每年 至少一次 2.管理评审改进措施 完成每年至少一次
每年一次
AS-P-009
AS-P-007
AS-P-004 AS-P-017 QC-P-015
环境因素识别及评 审程序 环境相关物质控制
程序 环境监测管理程序 应急计划控制程序 风险和机遇策划控 制程序
5/7
过程
过 程 编 号
过程名称
ISO140 01:201 输入 5条款
S1管理体系 策划过程 S1 （6.2环境目 标及其实现 的策划）
环境体系策划 不全面
管理层
改进机会实施每年一 次
每年一次
AS-P-015 相关方控制程序
4/7
过程
过 程 编 号
过程名称
ISO140 01:201 输入 5条款
环境过程清单
输出
非预期输出 风险
责任部门 （人）
绩效内容
过程监控方法
绩效目标 &满意度
管制文件
S1管理体系 策划过程 4.4.1 S1 （4.4环境管 4.4.2 理体系及其 6.2 过程）
1.运行控制记录 2.法规符合性评价 3.相关方要求符合性评价 4.应急预案演练
1.三废超标 2.对相关方无 要求
行政课/公 司各部门
1.噪声、生活废水排 放达标率100% 2. 危废、固废分类 存放，100%交有资质 的单位回收 3. 重大安全、火灾0 发生
1.100% 2.100% 3.0发生
AS-P-005 固体废弃物管理程 序，AS-P-011 污染控制程序 。AS-P-006 环境潜在事故控 制程序，S-P-010 能源及资源 管理程序，AS-P-007 环境相
趋势；
2、与相关方的关系，以及相关方的理念
、价值观；
非预期输出风险：对风险未知，失
3、企业管理、战略优先、内部政策和承 去机遇。
诺；
4、资源的获得和优先供给、技术变更。
5、与环境管理体系有关的相关方要求
环境体系策划 不全面
管理层
1、风险和机遇有效 识别：每年一次 2、风险和机遇应对 措施确认：每年一次
环境方针
环境过程清单
输出
非预期输出 风险
责任部门 （人）
绩效内容
过程监控方法
绩效目标 &满意度
管制文件
公司目标 各部门目标 过程指标
环境体系策划 不全面
管理层
目标、指标完成状况 确认：每月一次
每月一次
AS-P-003 环境管理方案程序
S2应急准备
S2
和响应过程 （8.2应急准
7.1.6 6.2
备和响应）
7.2
S3人力资源 7.3
S3 过程（7.3意 5.3
识）
6.1
有效性评价不 全面
各部门
纠正措施完成状况确 认：每月1次
每月1次
QC-P-015 风险和机遇策划控 制程序
QC-P-004 内部审核程序 QC-P-013 管理评审程序 AS-P-004 环境监测管理程序 QC-P-010 纠正措施程序 QC-P-011 预防措施程序
顾客导 向过程
S1
环境体系运 行策划过程 （4.1组织环 境）
输出
非预期输出 风险
责任部门 （人）
绩效内容
过程监控方法
绩效目标 &满意度
管制文件
1.质量计划 2.作业指导书 3.环境因素识别 4.法律法规清单 5.环境标识
识别遗漏
行政课
环境因素识别评价， 每年至少一次
每年至少 一次
AS-P-005 固体废弃物管理程 序，AS-P-011 污染控制程序 。AS-P-006 环境潜在事故控 制程序，S-P-010 能源及资源 管理程序，AS-P-007 环境相
1.每年一 次
2.100% 3.100%
AS-P-021 应急准备和响应管 理程序
支持过 程
7.2
S3人力资源 7.3
S3 过程（7.2能 5.3
力）
6.1
6.2
各部门年度培训需求、新员工入职、新 员工上岗、在职员工技能提升、特殊工 种上岗前、调岗与转岗人员上岗前、客 户特殊要求、外训申请、培训申请表、 法律法规要求
1、顾客、相关方满意调查与分析报 告 2、数据分析与评价报告； 3、内部审核报告； 4、管理评审报告 5、环境目标考核结果 6、环境监视和测量数据
目标、指标收 集不及时
行政课/各 相关部门
1.数据分析及时率每 月1次 2.目标、指标每月1 次
每月1次
AS-P-004 环境监测管理程序
管理过 程
M2内部审核 9.2 M2 过程（9.2内 5.3
审核不全面
管理层
1.审核计划执行每年 至少一次 2.不符合项整改每年 至少一次
每年至少 一次
QC-P-004 内部审核程序
1/7
过程
过 程 编 号
过程名称
ISO140 01:201 输入 5条款
环境过程清单
输出
非预期输出 风险
责任部门 （人）
绩效内容
过程监控方法
绩效目标 &满意度
管制文件
M3
M3管理评审 过程（9.3管 理评审）
关物质控制程序，PS-P-005 化学危险品管理程序，AS-S049 废塑料件处理规定，ASS-020 环境相关化学有害物质
规定
顾客导 向过程
C3环境运行
C3
控制（8. 1 运行策划和
控制）
8. 1 8.2 5.3 6.1 6.2
1.环境运行过程风险和机遇 2.环境因素及重要环境因素 3.适用的合规义务 4.确定的运行控制准则 5.紧急情况
关物质控制程序，PS-P-005 化学危险品管理程序，AS-S049 废塑料件处理规定，ASS-020 环境相关化学有害物质
规定
C4环境监测 C4 及合规性义
务评价控制
9.1 6.2
1.相关方要求 2.法律法规要求 3.所在的政府政策要求 4.企业所在地理位置环境要求 5.相关方需求、内外部环境分析、风险 分析管控
1、年度培训计划 2、培训记录表 3、培训签到表 4、培训效果评价表 5、个人培训登记表 6、上岗证,分配员工满足岗位任职 要求
培训不及时
1、培训计划完成率 行政课/各 100% 相关部门 2、新员工岗前培训
100%
1.100%
AS-P-002 员工培训程序
2.100% AS-P-018 人力资源管理程序
管理层
过程改进确认：每年 一次
每年一次
AS-P-003 环境管理方案程序 AS-P-015 相关方控制程序
4.1.2
支持过 程
S1管理体系 5.2.2
S1
策划过程 （5.1领导作
5.3 6.2
用和承诺） 6.3
1、公司战略方向； 2、公司内部、外部宗旨； 3、人力、设备、财力、环境等资源。
1、风险和机遇的应对措施；
4.1 4.3 6.2
1、可能对企业的目标造成影响的变更和
趋势；
2、与相关方的关系，以及相关方的理念 1、企业外部宗旨；
、价值观；
2、企业内部宗旨；
3、企业管理、战略优先、内部政策和承 3、企业战略方向；
诺；
4、资源的获得和优先供给、技术变更。
环境体系策划 不全面
管理层
内外部成本（水、电 每月统计一次）
9.3 5.3 6.1 6.2
管理过 程
1、审核结果；
2、顾客的反馈；
3、过程的业绩和产品符合性；
4、纠正预防措施状况； 5、以往管理评审的跟踪措施； 6、可能影响环境管理体系的变更； 7、改进的建议； 8、环境管理体系的所有要求及其业绩趋 势； 9、环境目标及不良质量成本的定期报 告； 10、产品实现过程和支持过程；
过程
过 程 编 号
过程名称
ISO140 01:201 输入 5条款
环境过程清单
输出
非预期输出 风险
责任部门 （人）
绩效内容
过程监控方法
绩效目标 &满意度
管制文件
M1
M1监视、测 量、分析和 评价过程 （9.1.1监视 测量分析和 评价策划）
9.1.1、 9.1.2 5.3 6.1 6.2
1、顾客、相关方满意； 2、产品和服务的符合性信息； 3、过程绩效指标； 4、管理体系符合性、有效性信息 5、外部供方的业绩
1.环境运行过程风险和机遇 2.环境因素及重要环境因素 3.适用的合规义务 4.确定的运行控制准则 5紧急情况运行控制准则 6紧急情况
1应急预案书 2应急准备和响应规程 3应急处置领导小组 4应急预案演练
1.三废超标 2.对相关方无 要求
行政课/各 相关部门
1.有效管控环境污 染，每年安排外部监 测一次 2. 预防火灾100% 3. 管控危险化学品 100%
1.法律法规清单 2.法律法规符合性评估记录 3.守法声明 4.内外部无不良反馈
评价不全面
行政课
合规义务搜集，每年 每年至少 AS-P-004 环境监测管理程序
至少一次
一次 AS-P-003 环境管理方案程序
3/7
过程
过 程 编 号
过程名称
ISO140 01:201 输入 5条款
C5不符合和 纠正措施控 C5 制（10.2不 符合和纠正 措施）
部审核） 6.2
1、环境管理体系标准； 2、本公司体系文件； 3、适用法律法规和产品标准； 4、顾客和相关方的要求； 5、风险策划、目标指标； 6、生产和服务的变更（包括组织和供 方）； 7、质量事故及顾客投诉； 8、组织机构及环境管理体系的重大变 化； 9、以往审核的结果。
1、《年度审核计划》 2、《内审实施计划》 3、《内审检查表》 4、《首末次会议签到》 5、《不符合报告》 6、《审核报告》
3、合理化建议；
4、数据分析结果
管理体系方向 不明确
管理层
1.持续改进每年至少 每年至少1
1件
件
QC-P-001
持续改善管理程序
顾客导 向过程
C1
C1相关方要 求识别评审 过程（4.2理 解相关方的 需求和期 望）
4.2 6.1.1 5.3 6.1 6.2
1、产品订单信息；
2、产品资料及相关信息；
3、顾客提出的要求； 4、顾客没有明示的要求 5、公司提出的要求； 6、投标文件 7、法律法规要求； 8、生产能力、生产现状、库存、交付能
1、公司现有运行过程进行识别，确定主 1.、主要过程识别；
要过程；
2、环境过程清单；
2、主要过程的输入和输出要求；
3、职能分配与过程关系表；
3、过程之间的关系；
4、绩效评价；
4、过程失效的情况；
5、岗位职责；
5、人力、设备、财力、环境等资源； 6、绩效指标；
6、岗位职责
7、运行策划和控制；
环境体系策划 不全面
过程名称
ISO140 01:201 输入 5条款
C2运行策划
C2
过程（环境 因素识别、 评价及运行 策划）（8.1 运行策划和
8.1 5.3 6.1 6.2
控制过程）
1、顾客对产品和服务的要求； 2、相关的环境目标； 3、风险和机遇的应对措施； 4、生产设备、检测设备； 5、法律法规要求。
环境过程清单
每年至少 一次
QC-P-013 管理评审程序
M4持续改进 M4 过程（10.3
持续改进）
10.1 10.2 10.3 6.1
1、管理评审、内部审核、环境方针/目
标的评定测量、数据分析结果；
1、《持续改进/推进计划》
2、改进项目（产品、服务、过程质量、 2、《持续改进成果反馈表》
成本、条件；
3、产品质量满足顾客要求
1、顾客要求确认表； 2、合同评审表； 3、评审后的合同； 4、制造可行性（订单通知单）； 5、风险评估结果
力
9、质风险分析；
识别遗漏
行政课/品 质部/营业
课
1相关方满意度调 查，每年至少一次 2相关方反馈信息处 理，每年至少一次
每年至少 一次
AS-P-015 相关方控制程序
ຫໍສະໝຸດ Baidu
2/7
过程
过 程 编 号
2、与产品和服务有关要求的确定； 环境体系策划
3、产品生产和服务提供的控制；
不全面
4、顾客满意。
管理层
外部审核每年一次
每年一次
/
7.1.1
S1
S1管理体系 策划过程 （6.1应对风 险和机遇的 措施）
4.1 6.1 8.5.1 9.1.3 9.3.2 10.2.1
1、可能对企业的目标造成影响的变更和
每月1次
AS-P-014 环境分析控制程序
S1管理体系 策划过程 4.2 S1 （4.2理解相 4.3 关方的需求 6.2 和期望）
1、直接顾客； 2、最终使用者； 3、供应链中的供方、分销商、零售商及 其他； 4、立法机构； 5、其他。
1、生产企业； 2、零部件供应商； 3、零部件批发市； 4、与产品和服务有关要求的确定； 5、识别出来的改进和变革机会。