2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试题库(有答案)单选题（共50题）1、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】 B2、下列说法错误的有（）。

A.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续，该开户方式适用于机构与自然人B.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式适用于机构与自然人?C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份，并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续，该开户方式仅适用于机构?D.中国结算认可的其他非现场开户方式也适用【答案】 C3、下列行为中，不属于内幕交易的是（）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【答案】 D4、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。

A.审慎监管B.有效监管C.全面监管D.从严监管【答案】 A5、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。

公司营业执照签发日期为（）。

A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】 A6、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（）。

A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案【答案】 A7、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。

A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】 D9、（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】 A10、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A.3B.5C.10D.30【答案】 C11、以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 A12、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。

应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.30%；15%B.25%；20%C.20%;15%D.30%;20%【答案】 C13、证券公司的信用风险管理应遵循（）原则。

A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 A14、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。

A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D15、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。

A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A16、下面有关公司设立方式的说法正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D17、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（）。

A.①②③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】 D18、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。

下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】 C19、下列选项，属于托管人职责的是（）。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益D.监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 D20、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。

保存期限不得少于20年【答案】 C21、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B22、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。

A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】 C23、证券公司风险处置措施包括（）。

A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②【答案】 B24、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )A.1B.2C.3D.5【答案】 C25、以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】 D26、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C27、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 C28、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C29、担任非公开募集基金的（），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

A.基金管理人B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金托管人【答案】 A30、证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。

?A.50B.100C.200D.300【答案】 B31、运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（）。

B.①②③④C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】 B32、下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】 B33、证券公司（）负责确定融资融券的总规模。

A.分支机构B.业务决策机构C.董事会D.业务执行机构【答案】 C34、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。

A.①②③B.①③④D.①②③④【答案】 D35、客户向证券公司申请开展融资融券业务时，应提交的信息包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C36、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D37、下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。

A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C.向特定对象发行证券累计超过200人的D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式38、股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。

A.股东大会B.监事会C.董事会D.经理【答案】 A39、证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施中，接管组行使的职责包括（）。

A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】 A40、首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D41、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。

A.国务院B.财政部C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C42、根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D43、下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（）。