19不符合工作处理程序
不符合工作处理程序
不符合工作处理程序1.目的对检验过程各个环节中不符合规定要求的工作进行识别，评价其对质量的影响程度，并采取措施，防止发出不符合质量要求的报告。
2.范围本程序适用于检验实施、报告中发生的不规范检验过程的识别、评价、采取措施等管理工作。
注：“不符合检验工作”：检验实施各个活动或结果不符合本公司规定，而对检验结果造成影响的管理或技术工作。
3.职责3.1质管部为该项工作的归口管理部门，负责对管理性不规范过程的评审、处置, 并保存公司有不规范检验过程记录、评审、处置记录。
3.2业务部负责业务、技术性不符合过程的评审、处置。
3.3办公室分别负责其管理职责范围内的不规范过程的评审、处置。
3.4检验室实施对检验过程中不规范工作的处置措施。
4.工作程序4.1不规范检验过程分类：a.检测设备、物资、环境不符合要求；b.检测实施（依据、项目、结果判定等）过程不符合要求；c.已发出的和未发出的检验报告不符合规定；d.人员不能胜任本岗位工作；e.管理评审、内审、外审及过程测量及监督中发现的不符合；f.政府部门、客户的投诉；g.分包实验室检测过程不符合要求；h.公司内外比对结果不符合要求；1.其他影响检测结果的不符合工作；j.检测结果超出公司内规定的控制限。
4.2不规范检验过程的发现4. 2.1对不规范的检验过程,应在设备、物资的购置、设备及计量器具计量检定、报告审批、人员考核、内审、管理评审、分包实验室管理等质量管理各个环节中，由公司领导层、管理部门、检验室等责任部门或人员予以识别。
防止将不规范检验过程作为规范过程，而无法识别有误的检验结果。
4. 2.2当发现不规范检验过程时，发现人员向该项工作的管理或组织部门反馈。
责任部门和人员应记录该过程的详细情况，为评审和处置提供依据。
4. 3处理要求4.3.1评审对不规范的检验过程，由责任部门评价其对检验质量的影响程度，并采取相应的处理措施。
根据不符合的性质分为：效果性不符合、实施性不符合、体系性不符合；1.体系性不合格：质量管理体系文件与标准或有关法规、合同要求不符；2.实施性不合格：未按质量管理体系文件的规定执行；3.效果性不合格：虽按质量管理体系文件规定执行，但缺乏有效性。
2016程序文件——不符合工作处理程序
2016程序文件——不符合工作处理程序在任何工作流程中，难免会出现不符合工作要求的情况。
为了确保工作的质量和效率，及时、有效地处理不符合工作就显得至关重要。
本文将详细阐述 2016 程序文件中的不符合工作处理程序，以帮助相关人员清晰了解并正确执行这一重要流程。
首先，我们需要明确什么是不符合工作。
不符合工作是指未能满足规定的要求或预期的结果，可能出现在工作的各个环节和方面，例如产品质量未达标、服务未达到标准、操作流程不符合规范等。
当发现不符合工作时，第一步是进行记录和标识。
相关人员应详细记录不符合工作的具体情况，包括发生的时间、地点、涉及的人员、工作内容和不符合的具体表现等。
同时，对不符合工作进行明确的标识，以防止其被误处理或遗漏。
接下来，要对不符合工作进行评估和分类。
评估的目的是确定不符合工作的严重程度和可能产生的影响。
根据评估结果，将不符合工作分为轻微、一般和严重等不同类别。
轻微不符合工作可能只是一些小的偏差，对整体工作影响较小；一般不符合工作可能会对部分工作结果产生一定影响；而严重不符合工作则可能对整个项目或业务造成重大损失。
对于不同类别的不符合工作，采取相应的处理措施。
对于轻微不符合工作，可以通过及时纠正和调整来解决，同时对相关人员进行提醒和教育，以避免类似情况再次发生。
对于一般不符合工作，除了立即采取纠正措施外，还需要对产生不符合的原因进行分析，制定预防措施，并对相关人员进行培训和指导。
对于严重不符合工作，除了上述措施外，可能还需要对相关责任人员进行严肃处理，甚至暂停相关工作，直至问题得到彻底解决。
在处理不符合工作的过程中，沟通和协调是非常重要的环节。
相关人员应及时将不符合工作的情况向上级汇报，并与其他部门或人员进行沟通和协调，共同制定解决方案。
同时，要保持信息的畅通，让所有相关人员都了解不符合工作的处理进展情况。
处理不符合工作时，还需要进行跟踪和验证。
确保所采取的纠正和预防措施得到有效执行，并达到预期的效果。
不符合工作的处理程序
不符合工作的处理程序1目的为保证本公司质量体系的有效运行，必须对质量和技术活动中出现的不符合项进行识别和控制，防止不合格报告的发放和使用。
2范围适用于对本公司质量和技术活动中出现的不符合工作的控制。
3职责3.1 专职质量监督员负责对质量管理体系和技术运作的各环节中出现的不符合工作进行识别,并跟踪不符合工作的处理结果。
3.2 检测报告签发人负责检测报告的质量控制。
3.3 质量负责人负责对不符合工作作出处理决定。
3.4 各责任部门负责对不符合工作采取纠正措施。
4程序4.1 不符合工作的识别4.1.1 检测人员按本公司质量体系文件要求开展检测工作，并做好各种记录，一旦发现偏离，应立即向分管经理汇报。
质量监督员对检测过程进行监督，在人员、设备、方法、安全等方面进行核查，发现问题及时向质量负责人汇报。
4.1.2 报告签发人通过对报告的格式、信息量和结果表示进行审核，发现有不符合要求的报告及时记录，并反馈到质量负责人。
4.1.3 质量负责人依据《监控结果有效性程序》对检测结果的有效性进行监控，记录和分析产生不符合结果的原因。
4.2 不符合工作的评价4.2.1 质量负责人对所有发现的不符合项按要素和部门进行统计分析，对个别的、偶然发生的不符合工作，被证实不会影响检测结果的鉴别为一般不符合项。
4.2.2 经统计分析，属某部门整体出现的不符合项或某要素失控，或直接影响到检测结果质量的，鉴别为严重不符合项。
4.3 不符合工作的处置4.3.1 属一般不符合项并能现场关闭的，由质量负责人通知相关部门或人员实施现场关闭措施，检测工作正常开展。
4.3.2 属一般不符合项但不能现场关闭的，或属严重不符合项的，由质量负责人通知相关部门采取标识、隔离、立即停止工作等措施，并组织人员对产生不符合项的原因进行分析，提出纠正措施，报公司经理批准后实施。
4.3.3 检测报告出现的不符合，应扣发检测报告，核查原始记录，分析问题的原因并实施纠正。
不符合工作的处理程序
不符合工作的处理程序1.目的及时对出现的不符合项进行识别和控制，以保证工作质量和管理体系持续改进。
2.范围适用于在管理体系运行和技术运作中产生的不符合项的控制。
3.职责3.1质量负责人是本程序实施的负责人，组织不合格项信息的搜集并进行确认、评价和纠正，负责管理体系运行中不符合项的控制与处理。
3.2技术负责人负责技术运作中不符合项的控制与处理。
3.3各部门监督员对已确认的不符合项在所辖区域内实施控制。
4.程序4.1不符合项的识别和信息收集4.1.1不符合项的识别可在客户投诉、质量控制、仪器设备校准和期间核查、消耗材料的核查、质量监督、检测报告审核签发、内审和外审、管理评审等工作中进行。
填写《不符合/偏离记录表》。
4.1.2 检测人员按管理体系文件要求进行技术活动，发现偏离，进行记录。
监督员通过对检测过程的监督和对人员、设备、方法、样品处置和环境条件等方面的核查，发现问题及时记录，并报质量负责人。
4.1.3 质量负责人通过各部门反映的情况，以及客户申诉或投诉等进行分析，提出是否增加内部审核的频次或进行附加审核建议，报经理批准后实施。
4.1.4质量负责人组织内审员对质量体系运行情况进行审核，对审核中发现的不符合项进行记录。
4.1.5报告审核人和授权签字人通过对检测报告的格式、内容、所含信息量和结果表示等进行审核，发现有不符合要求的检测报告及时记录，并反馈到质量负责人。
4.2不符合工作的评估4.2.1 质量负责人组织人员对发现的所有不符合项进行分析和确认，鉴别一般不符合项和严重不符。
4.2.2不符合项严重性分为一般不符合项和严重不符合项两级。
A 一般不符合项：属偶发事件，管理体系运行和技术运作未受影响，客户权益也未造成损失和影响，采取纠正或补救措施后不可能再发生。
B 严重不符合项：管理体系运行和技术运作已受到影响，并对客户权益造成损失和影响，采取纠正或补救措施后仍有可能再次发生。
4.3 不符合工作的处置4.3.1一般不符合项：属管理体系运行方面的，由质量负责人负责纠正；属技术运作方面的，由技术负责人负责纠正。
不符合工作处理程序
不符合工作处理程序1 目的针对质量体系及其运行过程中的各项技术要求和质量管理要求，采取有效的措施及时发现和解决不符合工作并对其进行有效处理，以消除或预防产生不符合工作和潜在不符合的因素。
必要时，采取有效的纠正措施和预防措施，以消除或预防产生不符合工作及潜在不符合的因素。
2 范围适用于不符合工作和潜在不符合的识别、判断、停止、纠正、验证、批准恢复被停止的不符合工作的控制。
3 职责3.1公司经理负责重大不符合工作的管理。
3.1 质量负责人负责质量管理活动中不符合工作和潜在不符合的识别、判断、原因分析、停止、纠正、验证和批准恢复的审批。
3.2 技术负责人负责技术运作活动中不符合工作和潜在不符合的识别、判断、原因分析、停止、纠正、验证和批准恢复的审批。
3.3 检测室、综合部负责技术运作活动和质量管理活动中不符合工作和潜在不符合的识别、判断、原因分析、停止、纠正、验证和批准恢复的审批的实施。
4 工作程序4.1 不符合工作发现渠道发现不符合工作的主要渠道包括：（1）内部质量监督（2）内部审核（3）外部审核（含资质认定评审等）（4）管理评审（5）客户满意度调查（6）比对测试和能力验证4.2 不符合程度判断根据不符合工作和潜在不符合性质和影响程度，通过原因分析，可将其判断为轻微不符合、一般不符合和严重不符合。
4.2.1 轻微不符合工作轻微不符合工作不影响检测结果，包括：（1）孤立的人为错误。
（2）文件偶尔未被遵守。
（3）对质量体系不产生系统性影响。
4.2.2 一般不符合工作一般不符合工作对检测结果有影响，包括：（1）检测工作未完全执行检测方法的要求而造成错误。
（2）质量体系文件未被遵守，但造成的后果不严重。
4.2.3 严重不符合工作严重不符合工作对检测结果有重大影响，包括：（1）质量体系运行中某个或多个要求失控。
（2）由多项一般不符合项造成的质量体系失效。
（3）造成不良影响或严重后果。
（4）检测人员失误或检测手段失控（包括：样品错检和漏检，偏离检测方法，数据或检测结论错误，检测仪器设备失控或出现故障等造成的结果错误等）。
不符合与纠正措施工作流程图(公司质量管理体系资料)
根据分析结果和反应计划制定100%检验或遏制输出的措施
相关责任部门实施临时措施。
试验分析进行根本原因分析
选择、制定永久性纠正和防错措施
相关责任部门实施永久措施和防错措施。
措施及实施的法标准化，更新相关文件。
相关责任部门对不符合进行原因分析，制定纠正措施，交质检部
对原因分析的正确性、纠正措施的可行性进行判断。
明确责任部门和实施人，按期完成整改措施，由质检部填表、管代审批后由责任部门实施；
措施及实施的有效性跟踪；采取重大纠正措施的有关信息由不合格提出部门提交管理评审；
措施解决方法标准化，更新相关文件。
组织相关部门人员成立质量小组。
不符合与纠正措施工作流程图
过程流程
内容描述
采用表单
相关部门
质检部
质量小组
总经理
no
yes
一般严重
no
yes
no
yes
no
yes
出现不符合时进行信息反馈；属质量体系或管理方面不符合的信息以及产品质量方面不符合的反馈给质检部。
《不符合与纠正措施单》
对反馈信息进行分析后，判断信息正确性和责任。
严重性判定；当不合格具有重复性，涉及库存产品需要纠正，可疑产品流出或顾客提出抱怨为严重不合格。
不符合工作控制程序
1 目的为了及时发现并有效控制检测、检查过程和管理体系运行中的不符合工作，确保在发生不符合工作时能及时采取纠正或纠正措施，确保检测、检查结果的质量，不断完善管理体系有效运行，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于公司检测、检查工作过程的管理体系运行、技术运作和支持效劳的各环节的不符合工作的控制和纠正。
3 术语和定义3.1 符合：满足规定的全部或个体的要求。
3.2 不符合：未满足某个规定的全部或个体的要求。
4 职责4.1 总经理负责对严重不符合工作的处理决定的批准。
4.2 技术负责人负责技术运作和资源管理中不符合工作的控制：负责组织相关责任部门对不符合项进行分析，做出处置方法的决定和要求，跟踪确认验证结果，并批准恢复工作的决定。
4.3 质量负责人负责管理体系运行和支持效劳中不符合工作的控制：负责组织相关责任部门或人员对不符合项进行分析，做出处置方法的决定和要求；负责识别公司管理体系与资质认可评审准那么和标准的偏离并视其严重性，决定对相关部门和人员的职责开展专项内审，有权中止管理体系的活动。
4.4 技术管理部负责维护本程序文件的有效性：负责收集汇总不符合工作的信息，对识别出来的不符合工作对偏离或违反方针、目标、政策、程序可能造成的责任和风险的严重性和可接受性做出评估和决定〔如作出暂停工作、扣发报告和通知客户〕，组织跟踪验证纠正活动结果的有效性并反响给技术负责人或质量负责人。
4.5 部门负责人和监督员负责对检测、检查工作的日常监督，对发现的不符合项提出纠正要求，并验证所实施纠正活动的有效性。
4.6 内审员负责内审中发现的技术运作和管理体系活动中违反程序和认可准那么的不符合项，并向质量负责人报告，同时提出纠正活动的要求。
4.7 公司所有职工都有责任和权力向技术或质量负责人直至公司总经理报告所发现的任何不符合工作，并提出相应纠正和改进的建议。
4.8 技术管理部资料管理员负责归档保存不符合工作的有关记录。
5 工作程序5.1 不符合工作控制流程图〔见图2-09〕学习文档仅供参考5.2 鉴别不符合工作的信息来源5.2.1 可以从检测、检查工作实现过程的各个环节是否符合程序文件〔包括作业操作细那么、技术方案或工艺卡等作业文件〕的规定和符合客户要求进行鉴别：要求、标书和合同的评审；效劳和供应品的采购；客户抱怨及投诉；技术记录控制；采样过程和样品处置；方法及方法确认；计量溯源性或期间核查；结果报告等方面。
检测中心不符合工作处理程序
不符合工作处理程序1 目的为加强对不符合工作的控制，确保在发生不符合检测工作时能做出恰当的评价，及时采取纠正措施，防止此类不符合工作再度发生，制定本程序。
2 适用范围本程序适用于对不符合检测工作的评价、处理及采取纠正措施。
包括降低风险，提高质量、效率，改善服务等。
3 职责3.1相关科室负责对管理体系和检测检验工作的各环节中所出现的不符合工作进行识别，对不符合监测工作采取纠正措施。
3.2 质量负责人负责对不符合工作的调查和评价，并制定纠正措施。
3.3 技术负责人负责不符合工作的控制、处理和纠正措施的审批。
3.4 内审员负责对质量体系内审时发现的不符合工作的纠正措施实施跟踪监督。
3.5 监督员负责对日常检测工作进行监督，发现不符合工作时及时指出并上报。
3.6 不符合工作需要通知客户时，由行政人事部负责通知客户。
4 程序4.1 不符合检测工作可能发生在质量体系和检测活动中的各个环节，公司所有人员都应随时注意并及时发现检测工作中的不符合工作。
不符合工作的发现主要通过以下途径：（1）客户的申诉、投诉；（2）设备的校准/计量检定和期间核查；（3）试剂/消耗品的符合性检查；（4）人员的考核；（5）原始记录的校核；（6）检测报告的审核；（7）监督员的监督；（8）内部审核和外部审核；（9）管理评审；（10）检测样品的不符合控制。
4.2 公司任何一个工作人员，当发现可能属于不符合检测工作的情况后，都应及时上报本部门/部室负责人或质量负责人，由质量负责人处理。
4.3 质量负责人应组织有关人员对发生的情况进行审核，确认属于不符合工作时，分析其发生原因和可能造成的影响包括对先前结果的影响，对不符合工作严重性和可接受性进行评价，作出决定。
4.4 对发生的不符合工作应填写《不符合工作记录表》，基于公司建立的风险识别、评估、处置程序制定纠正措施如暂停有关的检测项目、对检测人员进行培训、对质量体系进行附加审核，对受到影响的报告进行复检，扣发报告等，必要时通知客户并召回。
2016程序文件——不符合工作处理程序
2016程序文件——不符合工作处理程序文件编号：HXJC/B15-2016第1页共7页第5版修订日期：2016年04月30日不符合工作处理程序目的：本程序的目的是及时识别和控制出现的不符合工作，以保证工作质量和管理体系持续改进。
适用范围：本程序适用于管理体系运行和技术运作中产生的不符合工作的控制。
职责：3.1 质量负责人是本程序实施的负责人，负责管理体系运行中不符合工作的控制与处理。
3.2 技术负责人负责技术运作中不符合工作的控制与处理（包括批准停止或恢复工作）。
3.3 各部门监督员对已确认的不符合工作在所辖区域内实施控制。
工作程序：4.1 不符合工作的识别和报告4.1.1 对管理体系或检测活动的不符合工作或问题的识别，可能发生在管理体系和技术运作的各个环节，例如：1) 客户投诉2) 质量控制3) 仪器设备校准4) 对检测人员的考察或监督5) 检测报告的核查6) 管理评审和内部或外部审核所有这些环节都有相应的程序文件进行控制，并规定了相应的职责和权限。
4.1.2 实验室全体员工有责任及时发现检测活动或管理体系运行中存在的不符合或潜在不符合。
4.1.2.1 综合业务部通过客户意见调查或客户投诉识别不符合工作，执行《服务客户工作程序》和《申诉和投诉处理程序》。
4.1.2.2 检测结果的质量控制执行《检测结果的质量保证控制程序》。
当发生某项检测能力达不到规定要求时，应：1) 立即停止检测工作；2) 通知客户取消检测工作；3) 立即向技术管理者报告。
4.1.2.3 仪器设备校准执行《仪器设备溯源程序》。
出现不符合时，应：1) 立即停止检测工作；2) 粘贴红色“禁用”校准状态标识，停止使用；3) 立即向技术管理者报告。
4.1.2.4 对员工或检测人员的考察或监督执行《质量监督员工作程序》，并定期填写《质量监督记录》。
4.1.2.5 检测报告的核查执行《检测结果发布管理程序》。
检测报告不符合应立即向授权签字人报告。
不符合工作的处理程序
不符合工作的处理程序1概述公司建立保持《不符合工作处理程序》，保证正确处理检测过程中产生的不符合工作。
产生不符合工作和潜在不符合的因素，检测活动中不符合工作的识别、判断、停止、纠正、验证以及批准恢复被停止的不符合工作，执行《不符合工作处理程序》。
2适用范围适用于检测活动中不符合工作的处理。
3控制要求（1）不符合工作识别不符合工作的信息一般来源于质量监督、客户意见、内部审核、管理评审、外部评审、设备设施的期间核查、检测结果质量控制、检测报告的审查、记录、数据的校核、档案的管理等，发现不符合工作后，由发现人及时报告质量负责人。
质量负责人负责不符合工作的初步评价、一般不符合工作的纠正处理和所有不符合工作的处理措施与跟踪验证工作。
(2)不符合工作判定根据不符合工作的情况，组织相关人员进行严重性评价，做出对前期和今后检测工作影响程度的评估。
不符合检测工作根据其产生的后果，分为一般不符合、严重不符合和重大事故。
一般不符合检测工作由检测室、综合部的质量监督员进行识别、判定和处理，并书面报告质量负责人。
严重不符合检测由质量负责人组织相关人员进行评价，分析原因，提出纠正意见，形成书面报告。
当造成重大事故应立即上报经理，由经理组织调查处理。
(3)不符合工作处理对不同程度的不符合工作可采取不同的纠正方式，如：改正、补充完善、停止工作和宣贯教育和培训等。
纠正方式的力度要与问题的严重程度以及由此问题造成的风险大小相适应。
当不符合可能影响检测数据和结果时，应通知客户，并取消不符合时所产生的结果。
(4)纠正措施当评价认为不符合工作可能再次发生或对质量体系运行的有效性产生怀疑时，应开展原因分析、采取相应的预防纠正措施，切实消除不符合工作发生的根本原因，防止其再度发生，按《实施预防措施程序》、《实施纠正措施程序》执行。
（6）验证、批准恢复对不符合工作的纠正效果、纠正措施和预防措施的有效性均需进行跟踪验证。
经技术负责人或质量负责人批准，可恢复被停止的检测工作。
19不符合、纠正与预防措施管理程序
1.0 目的为了及时纠正环境管理体系运行中发现的不符合，采取相应的纠正与预防措施，消除不符合，并防止相同或类似不符合的发生，特制定本程序。
2.0 适用范围本程序适用于公司环境管理体系运行过程中，对日常监控、监测和环境管理体系审核中发现的不符合的纠正预防的管理。
3.0 职责3.1管理部负责对不符合的提出，并下发整改通知书，检查不符合责任部门纠正与预防措施的落实情况和有效性。
3.2各发生不符合的部门负责调查和分析，并制定和实施纠正与预防措施。
4.0 实施内容4.1不符合项判定依据A) 符合GB/T24001-1996 idt ISO14001：1996标准要求；B) 不符合公司环境管理体系文件规定；C) 不符合公司适用的法律、法规与其他要求；D) 不符合相关方提出的合理环境要求。
4.2发现不符合的时机A) 日常体系运行中发现和发生的不符合项；B) 公司内部例行监控和随机检查中发现的不符合项；C) 内部审核和管理评审中发现的不符合项；D) 外部审核认证时发现的不符合项。
4.3不符合的性质4.3.1轻微不符合（C级）没有严格按环境管理体系文件或作业标准的规定实施，实施结果与需要达到的结果有偏差，只要认真实施，就可达到要求。
4.3.2一般不符合（B级）问题已经产生，但不构成对体系整体运行的影响，只要采取有效措施，就可消除这种不利影响。
4.3.3严重不符合（A级）不符合的产生将影响目标、指标和管理方案的完成；重要环境因素完全没有控制；违反法律法规要求使得体系运行失效。
4.4日常监控中发现的不符合4.4.1管理部填写《不符合纠正通知单》，下发责任部门，要求限期整改。
4.4.2责任部门在认真调查原因的基础上，在限期内制定整改措施，并加以实施。
4.4.3管理部根据规定期限追踪不符合的纠正情况，并保存相关记录。
4.5环境监测中发现的不符合4.5.1管理部收到环境监测报告后，对超标项会同有关部门进行认真分析，确定超标原因和责任部门，及时下发《不符合纠正通知》单，要求限期整改。
19-事故、事件、不符合、纠正、预防措施控制程序
1目的通过对事故、事件、不符合的调查和评价采取纠正和预防措施,消除施工过程、作业环境和体系运行过程中发现和潜在的不符合，确保管理体系持续有效运行。
2范围本程序适用于公司质量、环境、管理体系运行涉及的场所、区域，对事故、事件、不符合及纠正措施和预防措施的制定、实施和验证。
3术语和定义本程序采用GB/T19001-2008idt ISO9001:2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2000idt ISO14001:2004《环境管理体系要求及使用指南》GB/T28001-2011idt OHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系要求》标准和公司《管理手册》4 职责4.1 管理者代表负责协调各部门、项目部制定、实施和验证纠正预防措施活动。
4.2工程部负责制定和监督实施本程序，负责组织重大环境、安全事故的评审，负责对纠正和预防措施制定、实施和验证进行监督。
4.3项目部负责本项目施工过程、工作环境、安全施工等体系运行中出现的一般不符合纠正和预防措施制定、实施和验证，配合工程部对事故、事件进行调查和处理。
4.4 各部门负责职责范围内事故、事件、不符合的原因分析，制定纠正预防措施并对实施效果进行验证。
5工作程序5.1不符合的分类：不符合分为重大不符合和一般不符合。
5.1.1 重大不符合：出现重大质量事故、环境指标严重超过环保的有关规定,指标严重超过国家有关职业病防治、工伤事故等规定，公司被媒体曝光，受到行政部门处罚及对公司声誉造成严重损害的质量、环境事故。
5.2.2一般不符合：除重大不符合以外的不符合。
5.2不符合的来源a)政府质量、环境和行业主管部门的监督检查、检测的信息；（包括：警告、处罚等）；b)顾客、社会和其他相关方反馈的信息（包括：抱怨、投诉、抗议）；c)管理体系运行过程中出现不符合（包括：内、外部审核、过程检查、管理评审中收集的有关信息）；d)绩效监测与测量过程收集的信息（包括噪声超标）e)各部门、员工反馈的信息（包括向上级报告事故）。
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序
事件调查、不符合、纠正与预防措施控制程序（QG219-2014）1 目的采取有效的纠正/预防措施，消除产生/潜在不符合的原因，防止再发生/发生不符合，从而实现质量、环境、职业健康安全管理体系的持续改进。
2 适应范围本程序适用于公司管理体系不断完善和持续改进活动中，对出现的不合格品、不符合项、事故、事件所实施的纠正/预防措施的控制与管理。
3 引用文件本文件引用下列文件中的有关条文，来作为本文件的条文。
在本文件发布时，这些文件的版本均为现行有效的。
在以后的使用中可能有的文件要被修订，请注意使用经修订的最新版本的文件。
管理手册内部审核程序项目管理控制程序不合格品控制程序管理评审控制程序4 本程序遵循GB/T19001-2008 8.5.2条款，8.5.3条款GB/T24001-2004 4.5.3条款GB/T28001-2011 4.5.3条款GB/T50430-2007 13.3条款5 术语事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。
（“事故”是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。
未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”。
）纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。
纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。
预防措施：为消除潜在不符合或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
6 职责1）本程序的责任领导是管理者代表。
负责涉及多个部门/单位的纠正/预防措施的审批。
2）技术质量部是实施本程序的管理部门，是纠正/预防措施信息的集散中心。
负责纠正/预防措施工作的管理协调，将有关信息提交管理评审。
3）安全管理部是事件调查及处理的管理部门，负责事件调查工作的管理协调。
4）各职能部室/单位和项目部均是纠正/预防措施的实施部门。
5）各职能部门/单位领导负责组织本部门/单位不符合的调查、处置，制定、实施纠正和预防措施。
6）项目部项目经理负责组织对不符合、事故及事件和潜在不符合、事故及事件原因进行调查分析，实施纠正措施和预防措施。
不符合工作纠正措施程序
不符合工作纠正措施程序1.目的消除不符合工作的原因，避免其再次发生，确保管理体系有效运行。
2.范围适用于在管理体系运行中出现的不符合工作及其采取纠正措施。
3.职责3.1中心质量负责人对发现的不符合工作进行判断，分析产生的原因，提出避免其再次发生的纠正措施，并批准纠正措施计划，对纠正措施的实施组织跟踪验证。
3.2办公室按纠正措施的要求，组织有关部门制定纠正措施计划，并组织实施。
3.3 不符合工作责任部门按纠正措施计划，实施纠正措施，并对纠正措施的实施进行跟踪验证。
4.工作程序4.1原因分析4.1.1中心技术负责人授权办公室组织有关技术人员对已确认的不符合工作进行调查分析，必要时由中心质量负责人组成专业（专项）调查组，调查、研究和分析其产生的根本原因。
根本原因通常并不明显,因此，需要仔细分析产生问题的所有潜在原因，包括客户的要求、样品、样品规格、方法和程序、员工技能和培训、消耗品、设备及其标准等。
4.1.2办公室或调查组在完成调查工作后，编制《不符合项报告》，阐明不符合工作产生的根本原因和采取纠正措施的建议，报中心质量负责人。
4.1.3中心质量负责人批准《不符合项报告》，必要时召开质量工作会议审议通过。
中心质量负责人批准采取纠正措施的意见。
4.2纠正措施的选择4.2.1办公室按照经批准的《不符合项报告》和采取纠正措施的意见，组织有关技术人员根据实际情况制定若干纠正措施的实施细则，报中心质量负责人。
4.2.2中心质量负责人召开质量工作会议进行论证，必要时制定计划进行验证，选择其中最能消除产生不符合工作的根本原因和防止其再次发生的方案，办公室据此组织制定纠正措施计划，必要时组织有关技术人员，编制纠正措施计划作业指导书，报中心质量负责人。
4.2.3 中心质量负责人批准纠正措施计划，但对复杂的不符合工作的纠正措施计划，应召开技术工作会议审议后通过，确保开展纠正措施的力度与问题的严重程度以及由此问题造成的风险相适应。
ISO17025：2017不符合工作处理程序
不符合工作处理程序ZLJC-2021-CX-022 版本：1/0 1.目的当发现不符合工作时，确保本中心能遵循统一的方针和程序使不符合工作得到控制，从而对不符合工作进行消除、纠正或采取补救措施，以保证工作质量，特制定本程序。
2.适用范围适用于对不符合管理体系要求和技术要求的检测活动控制的全过程管理。
3.职责3.1技术负责人或质量负责人根据其各自职责范围负责对不符合工作的严重程度进行评价、批准以及不符合检测工作的恢复；3.2质量监督员负责对不符合工作进行识别和信息反馈；3.3责任部门负责不符合工作的评估、原因分析，并提出不符合消除、纠正或补救措施的实施；3.4 综合科文件档案管理员负责不符合工作记录的归档保管。
4.程序内容4.1不符合工作的识别4.1.1不符合工作可能随时发生于管理体系运行和检测工作实施过程中，不符合的识别来源有：（1）质量监督员的监督工作；（2）能力验证、比对；（3）客户的投诉；（4）仪器仪表的检测或检定；（5）消耗品等的核查；（6）内部审核、外部审核；（7）管理评审；（8）采购验收；（9）报告审查；（10）设备设施的期间核查；（11）其它质量控制过程。
4.1.2质量管理、技术运作和支持服务工作过程，发生不符合的主要环节和要素如下：（1）客户对检测结果有异议提出书面或口头投诉；（2）所征询的客户反馈意见中反映的本中心问题；（3）检测方法的选择和确定，应保持有效性和符合有关法律法规要求，尤其对非标方法的确定；（4）执行检测人员的资格和能力；（5）检测场所的设施和环境符合要求的情况以及检测仪器设备的配置和正常运行情况；（6）用于检测的测量设备性能是否符合检测方法规定的要求，是否进行计量溯源；（7）检测实施过程和检测结果是否为客户保密；（8）样品标识是否规范，是否在规定的时间内检测；（9）检测过程是否有发生异常；（10）样品的处置时间，条件是否满足要求；（11）检测原始记录信息量是否足够，是否规范，更改记录是否规范；（12）检测报告的编制和更改是否规范；（13）在质量监督、管理评审、内部审核中发现的不符合。
15 《不符合工作处理程序》文件示例
《不符合工作处理程序》文件示例不符合工作处理程序1 目的规定对不符合工作的管理要求并进行控制，以便识别和正确处理检验检测工作中的不符合项，不断改进管理体系，确保为客户提供高质量的检验检测服务。
2 范围适用于中心检验检测工作中的不符合项的识別和处理。
3 职责3.1 质量主管组织制定和监督《不符合工作处理程序》，负责审查、确定与管理要求有关的不符合项和采取的措施。
3.2 办公室组织实施和归口管理《不符合工作处理程序》。
3.3 技术负责人负责审查、确定与技术要求有关的不符合项和采取的措施。
3.4 检测室发现、报告不符合项,提出拟采取的纠正或纠正措施，实施批准的纠正和纠正措施。
4 工作程序4.1 不符合的分类4.1.1 按不符合的严重程度分类（1）一般不符合：个别的或孤立或能迅速得到纠正的不符合项。
有可能再次发生的定义为2类一般不符合，其它为1类一般不符合。
（2）严重不符合：对中心运作是否符合《评审准则》和管理体系文件和检验检测方法产生怀疑的不符合项，即区域性的或连续的不符合项，或对检验检测结果产生连续失控影响的不符合项，或怀疑《检验检测报告》所列检验检测结果存在质量问题的不符合项。
4. 1.2 按不符合的性质分类（1）文件性不符合：《质量手册》未覆盖《管理办法》与《评审准则》的相关要求和相关条款要求，相应的程序文件未包含《质量手册》规定要求的实施途径或规定的实施途径不符合中心的实际情况。
（2）实施性不符合：程序文件、作业指导书的规定未有效实施；（3）效果性不符合：程序文件、作业指导书的实施未达到预期的效果。
4.2 管理体系运行和检验检测技术运作的不符合工作可能出现在如下方面或外部评审发现的不符合工作，包括（但不限于）：（1）组织结构（部门和岗位设置）合理性和内部沟通机制；（2）管理体系变更识别；（3）文件控制的有效性；（4）合同评审的充分性；（5）检验检测工作的分包的控制；（6）易耗品和溯源服务的采购和验收及其有效性；（7）客户反馈和投诉处置的有效性；（8）不符合项处置的合理性和有效性；（9）持续改进的有效性，包括纠正措施和预防措施的有效性；（10）记录信息的充分性；（11）内部审核的有效性，第二方（如果有)和或第三方审核整改的有效性；（12）管理评审的有效性；（13）岗位职责和任职要求的合理性，培训考核的有效性和监督员监督活动的有效性；（14）设施和环境条件监控的需求识别及监控的有效性；（15）检验检测方法选择和确认的有效性，测量不确定度评定需求识别，数据转移控制的有效性；（16）设备溯源结果确认和期间核查的有效性；（17）标准物质管理和期间核査的有效性；（18）抽样方案及记录信息的充分性；（19）检验检测结果质量保证和能力验证、机构间比对和测量审核结果分析；（20）《检验检测报告》所含信息的充分性和检验检测结果的可靠性；（21）外部评审和法定管理部门监督检查发现的差错。
SP19 不符合、纠正预防措施控制程序
1 目的对已存在的或潜在的事件/不符合原因进行调查分析，采取纠正/预防措施，以防止不合格再发生或避免发生，从而持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系。
2 范围本程序适用于对现存的事件/不符合或潜在不合格因素采取纠正/预防措施的控制。
3 职责3.1 管理者代表负责对纠正/预防措施的有效性进行确认，协调相关部门在实施措施过程中的工作。
3.2 总经理负责定期组织召开质量、环境、职业健康安全趋势分析会，负责审批重大纠正/预防措施实施计划。
3.3 工程技术中心负责对不合格品/不符合项提出纠正/预防措施的技术要求。
3.4 品管部、产品部负责对生产过程中发现的不合格品/不符合项实施纠正/预防措施和及时的相关信息反馈。
3.5 品管部、采购部负责对外购物料料发现的不合格品/不符合项实施纠正/预防措施和及时的相关信息反馈及沟通。
3.6销售中心负责对客户反馈的信息进行收集和统计分析，向总经理提出书面的报告和建议，作为管理评审的依据；对客户投诉而发现的不合格品/不符合项由相关部门及时采取纠正措施。
3.7 人力行政中心负责环境、职业健康安全管理中发现的事件/不符合项的纠正/预防措施实施的监督。
3.8 各相关部门针对涉及本部门的不符合项制定和实施纠正/预防措施。
4 管理内容4.1不符合的来源1)监测结果不符合标准、法律法规和其他要求；2)由相关方提出的投诉和顾客抱怨；3)质量、环境、职业安全卫生体系运行过程中出现的问题（隐患）；4)内审、外审、管理评审中出现的不符合项；5)其他不符合项。
4.2 事件 incident发生或可能发生与工作相关的健康损害(3.8)或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。
注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。
注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”注3：紧急情况（参见4.4.7）是一种特殊类型的事件。
4.2.1 公司事件举例：1)发生应急事故（火灾、触电）；2)行车行人交通事故;3)作业场所摔伤、砸伤、烫伤、冻伤、中毒、中暑等；4)爆炸、倒塌5)外来人员受上述伤害等。
19 不符合工作的处理程序1
十九、不符合工作的处理程序1 目的为了对检测工作中出现的不符合工作进行识别和控制，保证管理体系的有效运行及实现持续改进。
2 范围适用于对不符合工作及差异和偏离的识别、反馈、评价、处置、补救等活动。
3 职责3.1质量负责人负责管理不符合工作（含差异和偏离）；3.2技术负责人负责对偏离检测方法的控制；3.3办公室（内审时为内审员）负责不符合工作信息的收集、记录、识别，反馈、跟踪验证；3.4各部门、质量监督员及内审员按各自职责负责不符合工作的发现、识别并报告；3.5责任部门负责对不符合工作提出纠正措施并纠正。
4 程序、内容和要求4.1识别不符合工作、差异和偏离的界定：4.1.1不符合工作是指不满足要求，包括客户及相关方要求、标准规范要求、质量方针、目标要求、法律法规要求等4.1.2差异是指检测结果与预期结果相差较大或检测数值分散性较大4.1.3偏离是指与既定的政策、程序、方法等的规定不一致说明：差异和偏离不一定是不符合，但容易产生不符合，故也应加以识别和控制。
4.2发现与反馈一般在如下活动中能够发现不符合工作、差异或偏离：1）对检测数据、报告的检查、校对、审核；2）对检测过程的监督；3）检测过程的质量控制；4）比对试验或能力验证；5）对仪器设备的期间核查；6）内部、外部审核，管理评审；7）客户投诉。
当发现不符合工作、差异或偏离时，发现者应立即告知责任人或部门，同时向办公室和质量负责人报告。
4.3不符合工作的应急处理4.3.1发现不符合工作后责任人或部门要立即采取行动，防止不合格报告发出或产生更大的损失。
4.3.2办公室负责对严重不符合工作和不合格报告采取应急行动，如停止工作、扣发报告等，必要时通知客户。
对已发出的报告，由办公室负责追回，并重新发放符合要求的报告。
4.4不符合工作评价4.4.1质量负责人负责对不符合工作的严重性进行评价。
4.4.2不符合工作的严重程度判定：1）轻微：个别或少量偏离文件规定，对检测结果轻微影响，容易纠正；2）中度：对多个部门或要素有影响，纠正时工作量较大；3）严重：已涉及客户利益，实验室信誉和形象，质量方针、质量目标，难以纠正或纠正后仍不能完全消除其影响。
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1 目的
为了及时发现、有效控制检测过程和管理体系运行中的不符合工作，保证检测结果的质量，不断完善管理体系。
2 适用范围
检测过程和管理体系运行中不符合工作的控制和纠正。
3 职责
3.1质量负责人和内审员通过内审识别不符合工作，跟踪纠正活动和措施的实施。
3.2检测室负责人和监督员识别检测过程中的不符合工作，对轻微不符合及时予以纠正，对较严重或会造成不良后果的不符合工作必要时可暂停其工作并上报技术负责人。
3.3技术负责人对不符合工作的严重性作出评估，对不符合工作可接受性和是否需扣发或追回报告甚至通知客户取消工作作出决定。
3.4技术负责人审批纠正措施和批准恢复工作。
4、工作程序
4.1不符合工作的识别和报告
4.1.1不符合工作的识别
4.1.1.1根据不符合可能造成的后果，将不符合分为轻微不符合、一般不符合、严重不符合等三种。
4.1.1.2轻微不符合是指检测人员工作疏忽、求快图省事、对程序和检测方法规定不了解等原因造成的不会对检测质量造成不良后果的不符合。
4.1.1.3 一般不符合是指对检测/校准结果有一定影响，但没有涉及法律、安全和重大经济责任，对客户的利益没有构成损害的不符合。
4.1.1.4严重不符合是指下列情况造成的、对检测结果有严重影响的不符合：
（1）使用曾经过载给出可疑数据、发现已超差、出现间隙性工作不正常和其它异常的设备；
（2）使用失效标准和方法；
（3）环境条件失控；
（4）能力验证或比对结果离群或一致性不满意；
（5）检测质量控制发现检测系统不正常。
4.1.2 站成员发现不符合工作后，应及时向有关负责人报告，除轻微不符合及时指出及时纠正外，应填写《纠正/预防措施要求通知单》，做好相关记录，并向主管负责人报告。
4.1.3站各级管理、监督、核查、内审人员和检测执行人员，有责任及时发现检测过程或管理体系运行中存在的不符合或潜在不符合。
4.2对不符合工作的严重性进行评价
4.2.1 技术负责人、质量负责人应对发现的不符合进行评价，确认不符合已经或可能造成的影响及可接受的程度，确定改进方案和措施。
4.3不符合工作的处理
4.3.1轻微不符合处理
当检测/校准、监督或核查人员发现检测/校准工作出现轻微不符合情况时，应及时向当事人指出并向部门负责人报告，采取以下措施：a）只要判定不符合没有偏离程序文件和作业文件，没有对检测结果造成影响，可立即实施纠正，由部门负责人组织纠正活动，监督员监督其纠正的有效性，确认实施纠正到位即可关闭不符合。
b) 在纠正活动关闭后，即可恢复正常的检测/校准工作。
此类不符合不必填写《纠正/预防措施要求通知单》。
4.3.2 一般不符合的处理
4.3.2.1当在监督或核查中发现检测/校准活动已经偏离了程序文件和作业文件并形成了不符合工作时，应立即向部门负责人报告，由部门负责人采取以下措施：
a）立即暂停检测/校准活动，向检测人员了解发生不符合检测/校准工作的背景和原因，当确认不符合工作为一般性不符合，且没有涉及法律、安全和重大经济责任，对客户的利益没有构成损害时，由部门负责人填写《纠正/预防措施要求通知单》，描述不符合事实，及时向技术负责人报告。
b）技术负责人组织相关部门和人员分析原因，对不符合工作的后果进行评价，与责任部门共同确定处置方案，实施纠正；
c）当分析认定不符合工作是检测/校准人员的理解和操作水平所致时，则应当安排必要的培训和考核；
d）当分析确认不符合工作是由于作业指导文件没有阐述清楚时，技术负责人应及时组织修改、补充和完善作业文件；
e）当分析确认不符合工作是检测/校准资源不足所致时，部门负责人应向技术负责人报告并建议给予必要的资源补充；
f）在确认纠正活动有效，并关闭纠正活动后，由部门负责人负责恢复检测/校准工作。
4.3.2.2对于需紧急处理的一般不符合，部门负责人应立即报告技术负责人或质量负责人，针对不符合发生的原因现场采取相应纠正措施，经技术负责人或质量负责人确认不符合关闭后可继续开展检测/校准工作。
4.3.3 严重不符合的处理
4.3.3.1当在监督或核查中发现或识别检测/校准活动已经严重偏离了程序文件和作业文件，造成了涉及法律、安全和客户利益的严重不符合时，监督或核查人员应当立即向技术负责人报告，由技术负责人采取以下措施：
a）立即暂停正在进行的检测/校准活动，分析造成不符合工作的原因，对不符合的严重程度进行评价，责任部门负责人填写《纠正/预防措施要求通知单》，描述不符合事实，报技术负责人；
b）技术负责人组织有关人员分析原因，对可能造成的法律、安全和
经济利益的后果以及客户可接受性进行评价，与部门负责人协商后提出处置意见，当分析认为事态较为严重时，应立即停止一切相关的检测/校准活动和工作、扣发尚未发出的检测/校准报告，必要时由质量负责人协同组织专题审核，以防止不符合工作造成更严重不良后果；c）当判断不符合工作是由于缺少文件或由于文件有误，或操作人员技能达不到要求，或检测/校准资源配置不足，且不符合工作还可能会再度发生时，应制定一个完整的纠正措施实施计划，在得到技术负责人批准后，责成有关人员立即实施纠正措施并规定负责和执行人以及限制的完成时间。
d）负责组织实施纠正措施的人员，在纠正活动完成之后向技术负责人报告完成情况，技术负责人组织验证，在确认不符合工作的纠正措施完全到位后，在《纠正/预防措施要求通知单》上签批审核意见，确认有效后方可继续开展检测工作。
e）在严重不符合工作得到圆满处理后，技术负责人应再度与客户协商检测/校准合同的执行事宜。
4.3.3.2当不符合工作已直接影响先前的检测/校准工作或公司出具的检测报告时，技术负责人应责成有关人员扣发报告或采用书面通知客户方式追回已发出的报告。
公司应主动考虑不符合可能引发的合同纠纷或可能给客户利益造成的损失。
4.3.3.3当不符合工作导致公司能力在相当一段时间内不能满足用户要求时，技术负责人应通知客户取消工作。
4.3.3.4如通过内审发现管理体系运行的严重不符合工作时，质量负责人应视情节分别责成有关人员采取纠正活动或实施纠正措施，必要时组织专题内审；内审员跟踪纠正活动的有效性。
4.4批准恢复工作
技术负责人在核实纠正措施实施到位后批准恢复工作。
4.5防止问题的再度发生
4.5.1如果发现原已处理的不符合工作有可能再度发生时，技术负责人或质量负责人应组织对原处理方案进行评审，分析其原因，立即执行《过程偏离时的反馈和纠正程序》。
4.5.2对于重复性轻微不符合，技术负责人或质量负责人应组织对其进行分析，找出原因，采取相应措施进行改进，防止问题的再度发生。
5.相关程序和附表
JC/CX-220 《过程偏离时的反馈和纠正程序》
JC/JL-168 《纠正/预防措施通知单》。