第一章公平与效率

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收入分配的社会公正是个伦理问题。哲学家约翰 罗尔斯提出强烈的社会正义的平等主义标准，并 将其建立在他的差异原则概念基础之上。根据这 一原则，社会的不平等只有在它能给社会中的最 弱者带来收益时，才是有理由的。罗尔斯所使用 的伦理原则，是选择能够给社会中收益最少的个 人带来最大收益的社会分配结构。罗尔斯在最大 最小标准中总结了这一理念。那就是，假如我们 想像存在着许多替代的国家，每个国家有着不同 的福利分配，那么我们所选择的社会国家，将最 大化社会中处境最恶劣的人的福利。应指出，社 会正义的最大最小概念通常不会导致收入的均等
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等产量线的各个切点，我们得到一条从OX到 OY的生产契约曲线（contract curve）。将 生产契约曲线上每一点所代表的两部门产量 在坐标系中表示出来，横轴表示食物的产量 ，纵轴表示衣服的产量，我们得到另一条曲 线OXOY，即生产可能性边界。从图中可知， 比较生产可能性边界的C点与M点，在C点上， 较高的无差异曲线I1与生产可能性边界相切 ，高于M点的社会满意程度，即C点是社会最 理想的产品组合，也就是说，在产量给定的 条件下，使社会满意程度达到最大化的产品 组合，它必处在生产可能性曲线与无差异曲
，另一部门上的要素投入及其产量必须相应 下降。用边际转换率(marginal rate of transition，MRTXY)来表示增加一单位某一
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部门产量必须放弃的另一部门产量。生产可能 性边界上某一点处的边际转换ຫໍສະໝຸດ Baidu就是通过该点 所作切线的斜率，且边际转换率等于两种产品 的边际成本之比。
1.2.3 局部均衡分析 从局部均衡角度考察经济效率的实现条件
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第三，我们假设要素供给是既定的（非弹 性供应），而且所有的要素都得到了充分 的利用。满足边际条件的理由，可以修正 考虑要素供给的价格弹性（尽管无法以几 何形式来表现）。但价格的变化或政府行 动必须足以维持充分就业。假设跨越不同 的时期分析也适用，我们必须假设所有的 要素可以充分流动并且是非限定的。同时 ，考虑到技术和欲望，我们必须假定市场 不存在风险和不确定性。
** 分配公正 在社会福利函数中，每个人的效用是加权 的。收入和福利就是根据这样的模型分配 的。分配权重的选择是一个争论不休的问 题。例如，功利主义者可能要求收入均等 。假如每个人都有相同的具有边际效用递 减特征的基数效用函数，那么均分收入将 使全部的社会总效用最大。很清楚，这种 方法包含着要求个人之间进行比较的强烈 假设。
效益随其数量的增加而倾向于减少。 一种产品的社会总成本(total
social cost，TSC)是指为生产一定量产 品所需消耗全部资源的价值。
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一种产品的社会边际成本 (marginal social cost,MSC)则指的是 每增加一个单位该种产品的生产量所需 增加资源消耗的价值。由于要素的边际 产量递减规律决定了产品的边际成本在 短期内是递增的，所以产品的社会边际 成本随其数量的增加而倾向于增加。
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当一种资源配置的状态不可能达到帕累托更优或 不可能进行帕累托改善时，就是一种帕累托最优 的资源配置状态。
从帕累托最优还可引伸出“帕累托更优”(Pareto superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)的概念。如果改变资源配置后与改 变前相比较，同时符合以下两个条件：(1) 至少 有一个人处境变好；(2) 没有一个人处境变坏。 那么，我们改变资源配置就可达到“帕累托更优 ”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。 当一种资源配置的状态不可能达到帕累托更优或 不可能进行帕累托改善时，就是一种帕累托最优 的资源配置状态。
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1.2 经济效率实现的条件
1.2.1 完全竞争市场的特征 完全竞争市场实际上是一种理想的市场结构
的代名词，完全竞争市场结构的特点是：(1) 人 数很多的小规模卖者和买者；(2) 产品是同质的 ；(3) 生产要素的充分流动，即行业进出自由； (4) 完全信息或知识。此外，隐含在经济学家论 述中的，实现帕累托最优的一般均衡条件还有， (5) 消费者和生产者行为的一致性，即追求效用 或利润最大化的理性选择；(6) 经济利益的可分 性与所有权的确定性，即产品可以被分割成许多 能够
从帕累托最优还可引伸出“帕累托更优”(Pareto
superior)和“帕累托改善”(Pareto improvement)概念 。如果改变资源配置后与改变前相比较，同时符合以下两 个条件：(1) 至少有一个人处境变好；(2) 没有一个人处 境变坏。那么，我们改变资源配置就可达到“帕累托更优 ”，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”。
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1.2.2一般均衡分析 考察处于相互联系的所有市场参与者
以及所有市场同时达到均衡的状态就是一般 均衡分析。完全竞争市场达到长期均衡时， 满足帕累托最优的三个实现条件是： 1、生产的帕累托最优的一般条件
即用于生产两种（任意）产品(如产品X ，Y)所使用的任何两种相同的生产要素(如L ，K)的边际技术替代率MRTSLK都相等通过埃奇 沃斯箱形图(Edgeworth box)分析，即假定用 劳动、资本两种要素去生产产品。为表达资
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2、交换的帕累托最优的一般条件 即A，B两人（任一消费者）消费任何两
种相同产品的边际替代率MRSXY都相等通过无 差异曲线(indifferent curve使人们得到同 等满意程度(satisfaction)或福利水平 (welfare level)的各种不同产品组合的轨迹 )分析，如果A、B两种产品都能给人们带来好
从局部均衡角度考察，实现总的社会 净效益最大化，即实现资源配置的帕累托最 优条件是：每一种产品或劳务的社会边际收 益等于社会边际成本，用公式表示这一条件 就是：MSB=MSC。
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对于边际条件，有许多赞同和批评的理 由，这些构成了对法则成立的挑战。其
中最重要的观点是： 第一，帕累托型福利概念的假设，要求 我们的社会福利函数的变化是这样的， 即根据每个人自己的偏好，使得有人境 况变好的同时而无人变糟。但我们可以 感觉到，存在着社会忽略或压制个人偏
好的情形。
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第二，我们的结论是静态推导出来的。 引入时间维度，要求我们将分析拓展到 不止一个时期时，也要求我们对时间分 配（价值）的判断。我们要选择哪个时 间水平来确定我们所关心的个人集团？ 对于生活于这一期间之外的人，我们应 怎么来提供（假如应该）选择，即什么 资本股份应该留给后代使用？换句话说 ，边际条件的满足不能保证投资率是适 当的。
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购买的单位从而使物品的所有权具有确定性， 这样才能保证产品的经济利益和成本能以价格 来计量；(7) 所有的生产资源都为私人所有； (8) 生产和消费都不存在外部经济；(9) 不存 在规模报酬递增(increasing return to scale)，也就是生产规模越大成本越低、收益 越大的情形。
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通过数量进行；③ 行为人不仅对价格信号做 出反应，而且也对数量信号做出反应。 对市场结构及其效率的分析，除了贝纳西从 非均衡理论出发，并将预期、价格的可变性 等因素考虑进去之外，还有的经济学家从信 息经济学、经济博弈论等理论出发，深入考 察了信息不确定、不完全等条件下的市场均 衡与效率问题，发展了非均衡经济学，并以 此作为一种微观基础来重新解释宏观经济理 论与政策。
，经济学家提出了社会总效益、社会边际效益 、社会总成本、社会边际成本的概念。
一种产品的社会总效益(total social benefit,TSB)是指人们从消费一定量该种产品中 所得到的总的满足程度。
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一种产品的社会边际效益是 (marginal social benefit，MSB)指人 们对该种产品的消费量每增加一个单位 所增加的满足程度。由于存在产品的边 际效益递减，所以一种产品的社会边际
第一章公平与效率
1.1 效率与公平
1.1.1效率准则
资源最适度配置问题，即经济学意义上的效率准则被称
为“帕累托最优”(Pareto optimum)或称“帕累托有效 ”(Pareto efficient)。帕累托最优是指资源配置已达到 这一状态，即经济运行达到的效率，已使一部分人改善处 境必须以另一部分人处境的恶化为代价。
法国经济学家贝纳西认为，自亚当·斯密 以来，古典的和新古典的经济学一直为市场均 衡经济学的理论所支配，该理论模型的共同特 征
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是:(1) 在所考察的一切市场上供求均衡；(2) 这 个均衡只能通过价格调整；(3) 行为人只对价格信 号做出反映。他以凯恩斯的宏观经济模型分析为例 ，认为它们确有违背均衡经济学的特征，即(1) 既 然劳动市场存在失业，那么至少有一个市场未处于 均衡之中；(2) 某些调整不仅仅是由价格变动引起 的，例如，商品市场可以通过收入水平的变化达到 均衡；(3) 行为人并非仅对价格信号做出反应，如 凯恩斯的消费函数取决于收入水平。为此，他提出 非均衡理论，认为市场变化呈现：① 某些市场不 是处于均衡之中；② 不仅可以通过价格进行，而 且可以
1.1.2 公平准则
• 帕累托最优准则并不能逻辑推出社会 福利水平的另一准则——公平原则。 效率准则也有强调机会公平的一面。 然而，社会成员所关心的公平乃是收 入分配结果的公平。按照这一公平概 念，经济学家们给出了洛伦兹曲线 (Lorenz curve)以及吉尼系数(Gini coefficient)指标等分析工具，以便于 对公平程度进行衡量。
处，那么减少一种产品就必然要求增加另一
种产品才能使满意程度保持不变。经济学用 产品的边际替代率(marginal rate of substitution,MRS)来表示当总的效用水平保
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持不变时，减少一单位的某种产品所需增加 的其他产品的数量。因此，无差异曲线上某 一点处的边际替代率就是曲线在该点处的斜 率，且等于该点处两种产品的边际效用之比
本
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与劳动之间相互替代的能力，经济学把为使
产量给定不变，每增加一单位的劳动投入所
需减少的资本投入量，即等产量线(Isoquant
，能生产一定产量的各种要素组合的轨迹)上 资本与劳动之间相互替代的比率，称为两种 生产要素的边际技术替代率(marginal rate of technical Substitution,MRTSLK)。而等 产量线上任意某一点处的边际技术替代率， 从几何意义上看，就是在该点处等产量线的 斜率。
。
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罗尔斯的分配正义理论是契约性的，在这个意义 上，理性的个人，在世界的原始状态中同意特定 的收入分配（最大最小）。在这一最初国家中， 个人处于无知状态之中，因为他或她不知道最终 的分配将在何处结束。由于生活的偶然性，面对 不确定的未来，那些不愿意冒险的个人人可能订 立契约以最小化收入差距。
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1.1.3 公平与效率的矛盾
线
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的切点上，即生产的边际转换率(生产可能性
曲线的斜率)等于消费的边际替代率(无差异 曲线的斜率)。
生产可能性边界(production possibility frontier)上的某一点表示在一 个部门产量既定的情况下另一个部门可能达
到的最高产量。社会要素的总量是固定的，
若增加某一部门的产量就必须增加要素投入
效率和公平并称为社会经济福利的两大准 则。效率通常被比作如何将蛋糕做大的问 题，公平则被比作如何按一定的价值标准 将蛋糕在所有成员之间进行分配，而分配 蛋糕的方法往往会影响蛋糕的大小。绝对 平均主义导致低效率，对高收入者征收高 额累进税，又会打击一部分社会成员创造 财富的积极性。因此，如何兼顾公平与效 率的矛盾，是经济学的一大难题。
。 3、产品组合的帕累托最优的一般条件
在埃奇沃斯箱形图中，假定一个经济社 会两种要素——劳动（L）与资本（K），用 于生产两种产品——食物（X）和衣服（Y） ，以箱形图左下角OX为原点表示投入食物部 门 劳动和资本的坐标系与箱形图右上角OY为原 点表示投入衣服部门的劳动和资本的坐标系 组合在一起，连接箱形图中食物和衣服两条
由于MSB=△TSB/△Q，所以社会边际 收益曲线上每一点的值等于社会总收益 曲线上同一产量所对应点处切线的斜率 ；
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同理，社会边际成本曲线上每一点的值等于 社会总成本曲线上同一产量所对应点处切线 的斜率。要达到商品或劳务总体的有效生产 ，必须使每一项资源的使用符合下列两个条 件：① 总的净社会效益非负；② 总社会效 益与总社会成本的差异最大化，即净社会效 益最大化。