投资集团公司组织架构和运作经过流程
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2对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门 申报文件等；
3起草法律文本；
4经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部 基金管理部 行政部
风控委员会
向主管部门 申报审批
以满足发行基金，募集资金的行政审批、 备案条件。
流程：
1了解申报审批的程序与资料；
2收集申报材料；
3向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。
争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营
状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方 面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技 能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：
1组建工程团队；
基金管理部
法律事务部
权利、企业预期的经营范围和业绩、 管理团队的稳定性、 利润分配 方案、退出机制等，以及可以加上对被投资企业的管理规定、 对赌 协议等激励或监督企业运作的条款。
签约投资
将募集到的投资者的资金进行投资，为投 资者获取投资利益。
注意事项：
1在谈判达成一致后，与被投资企业签约，实际完成了投资任务；
投资公司组织架构图
行政部
人力资源部
财务部
法律事务部
客户服务部
基金管理邹
投资管理部
市场营销部
运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资工程
工程的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、 市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠 道（银行、券商、律师/会计事务所、其他 专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中 心）等，寻找潜在的投资工程。
2在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督 被投资企业的运作。
基金管理部 法律事务部
财务部
行政部
基金管理
提供 增值服务
成为一个积极的基金管理人，为投资人争 取利益最大化，实现基金管理人的价值。
主要方式：
1完善公司内部治理机构，开发新产品；
2帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施；
流程：
1渠道建立；
2资料初步建立；
3登记申请工程表；
4整理工程资料；
5登记进入工程资料库。
投资管理部 市场营销部 客户服务部
的选择
工程的筛选
对潜在的投资工程，进行初步筛选，过滤 掉不值得投资的工程，将可能存在投资价 值的工程进行立项，以深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发 展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
2制定尽职调查计划；
3内外部调查；
4形成调查报告初稿；
5投资委员会反馈意见；
6撰写尽职调查报告。
投资管理部 法律事务部 财务部
人力资源部 投决委员会
工程评估
采取一定的方法，对投资工程价值进行评 估，以进一步确定目标企业是否值得投资， 并为融资资金量的确定奠定基础。
流程：
1工程可行性报告的撰写；
2工程风险分析及评估；
投资管理部 市场营销部 财务部
挖掘潜在 投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经 验，对投资者进行融资。
1寻找潜在的投资者；
2了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求 的投资收益；
3与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资 的工程、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、
3选择基金合伙人。
投资管理部 基金管理部 法律事务部 风控委员会 投决委员会 行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部 投决委员会
行政部
法律文本的
起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
1确疋所需要的具体的法律文本种类；
根据已选择的投资工程， 估计需要投资的资金额， 计算出需要筹集 的资金额度。
投资管理部 市场营销部 财务部
编制融资 计划说明书
做好正式开始融资前的充分准备，确保融 资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书， 用以确定融资的资本成本、 资本结构、 融资工具、潜在投资者范围，以及与投资工程相关的基础性材料。
流程：
1缩写工程基本情况报告；
2工程初评；
3编写工程初步筛选报告；
4进一步评估；
5立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保留下来的工程进行详细 的调查，并深入了解，以确定工程是否具 有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、 潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞
投资管理部
投决委员会
③ 就修改后的工程报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基
金阶段。
基金的设 立与发行
发起 设立基金
就具体的投资工程，确定最优的形式设立 甘仝
^基金O
流程：
1选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪
一种。
2视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关
的工商注册手续；
盈利能力和历史业绩等方面的信息；
4持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。
市场营销部 客户服务部
与投资者 签订协议
说服投资者后，签订合同并完成打款手续， 以书面形式确定投资者的投资合意。
1签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；
2引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成 投资；
3按照约定进行投资，以回报投资者。
市场营销部 客户服务部 财务部
工程投资
投资条款的
设计与谈判
把握投资的风险，以书面合同的形式确认 风险承担与利益获取的方式。
注意事项：
1根据预先选定好的投资工程，与被投资企业进行磋商和谈判， 设计相关投资条款，起草有关的投资协议等法律文本。
2合约条款一般包括： 投资总额、投资方式、确认投资者享有的
行政部 法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完成，可推进到 融资阶段。
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料；
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书
等。
行政部 市场营销部 基金管理部
工程融资
确定预期 融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资 金，继而才能通过有效的组织形式进行投 资运作。
3自身实力和融资能力评估；
4风险控制委员会评估；
5超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部 法律事务部 财务部
风控委员会 董事会
投资决策
在对投资工程进行调查评估之后，综合各 方面的因素，做出最终决策，选择拟投资 的工程。
流程：
1召开投资决策委员会会议；
2会议就工程报告进行讨论、表决，并提出改进意见；
3起草法律文本；
4经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部 基金管理部 行政部
风控委员会
向主管部门 申报审批
以满足发行基金，募集资金的行政审批、 备案条件。
流程：
1了解申报审批的程序与资料；
2收集申报材料；
3向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。
争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营
状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方 面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技 能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：
1组建工程团队；
基金管理部
法律事务部
权利、企业预期的经营范围和业绩、 管理团队的稳定性、 利润分配 方案、退出机制等，以及可以加上对被投资企业的管理规定、 对赌 协议等激励或监督企业运作的条款。
签约投资
将募集到的投资者的资金进行投资，为投 资者获取投资利益。
注意事项：
1在谈判达成一致后，与被投资企业签约，实际完成了投资任务；
投资公司组织架构图
行政部
人力资源部
财务部
法律事务部
客户服务部
基金管理邹
投资管理部
市场营销部
运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资工程
工程的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、 市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠 道（银行、券商、律师/会计事务所、其他 专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中 心）等，寻找潜在的投资工程。
2在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督 被投资企业的运作。
基金管理部 法律事务部
财务部
行政部
基金管理
提供 增值服务
成为一个积极的基金管理人，为投资人争 取利益最大化，实现基金管理人的价值。
主要方式：
1完善公司内部治理机构，开发新产品；
2帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施；
流程：
1渠道建立；
2资料初步建立；
3登记申请工程表；
4整理工程资料；
5登记进入工程资料库。
投资管理部 市场营销部 客户服务部
的选择
工程的筛选
对潜在的投资工程，进行初步筛选，过滤 掉不值得投资的工程，将可能存在投资价 值的工程进行立项，以深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发 展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
2制定尽职调查计划；
3内外部调查；
4形成调查报告初稿；
5投资委员会反馈意见；
6撰写尽职调查报告。
投资管理部 法律事务部 财务部
人力资源部 投决委员会
工程评估
采取一定的方法，对投资工程价值进行评 估，以进一步确定目标企业是否值得投资， 并为融资资金量的确定奠定基础。
流程：
1工程可行性报告的撰写；
2工程风险分析及评估；
投资管理部 市场营销部 财务部
挖掘潜在 投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经 验，对投资者进行融资。
1寻找潜在的投资者；
2了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求 的投资收益；
3与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资 的工程、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、
3选择基金合伙人。
投资管理部 基金管理部 法律事务部 风控委员会 投决委员会 行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部 投决委员会
行政部
法律文本的
起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
1确疋所需要的具体的法律文本种类；
根据已选择的投资工程， 估计需要投资的资金额， 计算出需要筹集 的资金额度。
投资管理部 市场营销部 财务部
编制融资 计划说明书
做好正式开始融资前的充分准备，确保融 资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书， 用以确定融资的资本成本、 资本结构、 融资工具、潜在投资者范围，以及与投资工程相关的基础性材料。
流程：
1缩写工程基本情况报告；
2工程初评；
3编写工程初步筛选报告；
4进一步评估；
5立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保留下来的工程进行详细 的调查，并深入了解，以确定工程是否具 有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、 潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞
投资管理部
投决委员会
③ 就修改后的工程报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基
金阶段。
基金的设 立与发行
发起 设立基金
就具体的投资工程，确定最优的形式设立 甘仝
^基金O
流程：
1选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪
一种。
2视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关
的工商注册手续；
盈利能力和历史业绩等方面的信息；
4持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。
市场营销部 客户服务部
与投资者 签订协议
说服投资者后，签订合同并完成打款手续， 以书面形式确定投资者的投资合意。
1签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；
2引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成 投资；
3按照约定进行投资，以回报投资者。
市场营销部 客户服务部 财务部
工程投资
投资条款的
设计与谈判
把握投资的风险，以书面合同的形式确认 风险承担与利益获取的方式。
注意事项：
1根据预先选定好的投资工程，与被投资企业进行磋商和谈判， 设计相关投资条款，起草有关的投资协议等法律文本。
2合约条款一般包括： 投资总额、投资方式、确认投资者享有的
行政部 法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完成，可推进到 融资阶段。
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料；
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书
等。
行政部 市场营销部 基金管理部
工程融资
确定预期 融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资 金，继而才能通过有效的组织形式进行投 资运作。
3自身实力和融资能力评估；
4风险控制委员会评估；
5超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部 法律事务部 财务部
风控委员会 董事会
投资决策
在对投资工程进行调查评估之后，综合各 方面的因素，做出最终决策，选择拟投资 的工程。
流程：
1召开投资决策委员会会议；
2会议就工程报告进行讨论、表决，并提出改进意见；