投资集团公司组织架构和运作经过流程
投资公司组织架构和运作流程
投资公司组织架构图11运作流程1111111111111111各部门职责一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。
根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。
根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。
营销策略、计划的拟定、实施和改进。
负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。
负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。
了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。
协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。
11对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。
通过广泛的渠道寻找优质工程，进行前期谈判和商务条款的谈判。
对工程进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。
对已投资工程的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。
根据投资管理部的工程研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
实时跟踪基金工程的运作，监督工程的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。
负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。
与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。
投资公司组织架构和运作流程
运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资项目
的选择
项目的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。
流程：
1渠道建立；
2资料初步建立；
2项目初评；
3编写项目初步筛选报告；
4进一步评估；
5立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保留下来的项目进行详细的调查，并深入了解，以确定项目是否具有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
投资管理部
基金管理部
法律事务部
风控委员会
投决委员会
行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部
投决委员会
行政部
法律文本的起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
1确定所需要的具体的法律文本种类；
2对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等；
3起草法律文本；
4经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部
基金管理部
行政部
风控委员会
公司内部管理结构及操作步骤
公司内部管理结构及操作步骤
简介
本文档旨在介绍公司内部的管理结构和操作步骤，以帮助员工了解公司的组织架构和日常运营流程。
管理结构
公司的管理结构由以下几个部分组成：
1. 董事会：负责制定公司的战略目标和决策，监督公司的整体运营。
2. 高级管理团队：包括首席执行官（CEO）和其他高级主管，负责管理公司的日常业务和部门运营。
3. 部门：公司的各个部门按照职能划分，例如人力资源、市场营销、财务等。
4. 小组和团队：在各个部门内部设立小组和团队，负责具体的项目和任务。
操作步骤
以下是公司内部常见操作步骤的概述：
1. 项目启动：确定项目的目标和范围，并成立负责该项目的团队。
2. 任务分配：根据项目需求，将任务分配给适当的团队成员，
并设定截止日期。
3. 沟通与协调：团队成员之间需要及时沟通和协调，确保项目
进展顺利。
4. 进度追踪：监控项目的进展情况，及时调整计划和资源分配。
5. 问题解决：及时发现和解决项目中出现的问题和障碍。
6. 完成评估：项目完成后进行评估，总结经验教训并提出改进
意见。
7. 报告与汇报：定期向上级主管和相关部门提交项目报告和进
展情况。
以上是公司内部管理结构和操作步骤的简要概述，具体情况还
需根据公司的特定情况进行调整和补充。
投资公司组织架构和运作流程
1完善公司内部治理机构，开发新产品；
2帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施；
3利用自身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品牌知名度；
4帮助被投资企业规范管理；
5促进被投资企业技术创新，改进生产工艺，提高生产效率；
6帮助目标公司任用优秀的人才。
基金管理部
人力资源部
制定
激励机制
激励被投资企业管理团队妥善经营企业。
投资公司组织架构图
运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资项目
的选择
项目的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。
流程：
1渠道建立；
2资料初步建立；
3登记申请项目表；
签订协议
说服投资者后，签订合同并完成打款手续，以书面形式确定投资者的投资合意。
1签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；
2引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成投资；
3按照约定进行投资，以回报投资者。
市场营销部
客户服务部
财务部
项目投资
投资条款的设计与谈判
把握投资的风险，以书面合同的形式确认风险承担与利益获取的方式。
投资管理部
基金管理部
法律事务部
风控委员会
投决委员会
行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部
投决委员会
行政部
(完整版)投资机构组织架构和运作流程
(完整版)投资机构组织架构和运作流程投资机构组织架构和运作流程（完整版）简介投资机构主要以资本运作为主要业务，一般由管理层、投资部门、财务部门和公共事务部门等组成，构成一套相对完整的组织架构。
管理层管理层是投资机构的最高决策机构，由机构的高管组成，主要负责决策和管理投资方向和规划，制定投资策略和组织运作安排，负责整个机构的管理和发展。
投资部门投资部门是投资机构的核心部门之一，主要负责具体的投资操作。
投资部门一般分为不同的投资领域，如股票、债券、房地产、私募股权等。
投资部门的投资决策需要经过管理层的审批和支持。
财务部门财务部门是投资机构的重要部门之一，主要负责机构的财务管理和资产负债表的维护、财务报表的编制和分析、准备投资决策所使用的财务模型和分析等。
公共事务部门公共事务部门主要负责与外界沟通、法律服务、人力资源和行政管理等相关事务。
公共事务部门一般包括法务部门、人力资源部门和行政管理部门。
运作流程投资机构的运作流程一般包括确定投资策略和方案、寻找投资机会、进行尽职调查和交易谈判、造访投资企业和进行投后管理等步骤。
- 确定投资策略和方案：投资机构需要根据市场情况和自身投资能力，以及管理层的决策和支持，确定相应的投资策略和方案。
- 寻找投资机会：投资部门会通过一些行业分析、信息搜集、推广和宣传等方式寻找适合机构的投资机会。
- 进行尽职调查和交易谈判：在确认投资机会后，投资部门需要对投资机会进行深入的尽职调查和评估，并进行交易谈判，以确定最终的投资方案。
- 造访投资企业：在确定投资方案后，投资机构会前往投资企业进行现场考察和了解，以更好地掌握企业的运营情况和未来发展空间。
- 进行投后管理：投资机构需要对已经投资的企业进行监管和管理，以确保企业的发展和机构的收益。
以上是投资机构的组织架构和运作流程的完整版介绍。
这个行业本身竞争激烈，因此在制订投资策略和方案时，需要科学的方法和理性的判断，加强信息搜集和风险控制。
某投资集团公司组织结构及关键流程报告
某投资集团公司组织结构及关键流程报告某投资集团公司组织结构及关键流程报告一、引言本报告旨在介绍某投资集团公司的组织结构及关键流程。
该集团公司是一家国际知名的投资机构，涵盖了股权投资、风险投资、私募股权基金等业务领域。
通过深入了解该公司的组织架构和运营流程，可以更好地认识该公司的内部运作，优化管理，提高工作效率。
二、组织结构该公司的组织结构主要由董事会、总裁办公室、投资部门、风险控制部门、财务部门、市场部门、人力资源部门等部门组成。
1. 董事会：由公司的创始人、重要投资者和高级管理人员组成，负责制定公司的发展战略和投资决策。
2. 总裁办公室：由总裁和一支专业团队组成，负责公司的日常管理和决策执行，协调各部门之间的合作。
3. 投资部门：分为股权投资、风险投资和基金管理三个子部门，负责寻找和评估投资机会，进行股权投资和基金管理等业务。
4. 风险控制部门：负责监控投资项目的风险，制定风险管理策略和措施，保障集团公司的投资安全。
5. 财务部门：负责公司的财务管理和财务报告，监管资金流动，确保投资项目的资金储备充足。
6. 市场部门：负责市场调研、营销策划和品牌推广，为投资项目提供市场支持和推广渠道。
7. 人力资源部门：负责员工招聘、培训和绩效评估，确保公司人力资源的优化配置。
三、关键流程1. 投资决策流程：首先，投资部门通过市场调研和项目筛选，寻找潜在的投资机会；其次，风险控制部门对潜在项目进行风险评估和尽职调查，确保投资项目的可行性和安全性；然后，投资部门与董事会和总裁办公室共同讨论和决策是否进行投资；最后，财务部门提供资金支持，并与投资部门一起进行谈判和签订投资协议。
2. 项目管理流程：首先，投资部门与投资项目签订投资协议，确定双方权益；然后，投资部门根据协议进行资金投入，同时与项目方建立沟通渠道，跟踪项目进展；在项目运作过程中，风险控制部门进行实时风险监控和管理，及时采取相应对策；最后，项目完成后，投资部门进行项目的退出策略，包括出售股权、收回投资等。
投资公司组织架构和运作流程
投资管理部
投决委员会
基金的设立与发行
发起
设立基金
就具体的投资项目，确定最优的形式设立基金。
流程：
1选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一种。
2视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关的工商注册手续；
3选择基金合伙人。
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料；
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书等。
行政部
市场营销部
基金管理部
项目融资
确定预期
融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资金，继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。
根据已选择的投资项目，估计需要投资的资金额，计算出需要筹集的资金额度。
流程：
1项目可行性报告的撰写；
2项目风险分析及评估；
3自身实力和融资能力评估；
4风险控制委员会评估；
5超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部
法律事务部
财务部
风控委员会
董事会
投资决策
在对投资项目进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的项目。
流程：
1召开投资决策委员会会议；
2会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见；
4整理项目资料；
5登记进入项目资料库。
投资管理部
市场营销部
客户服务部
项目的筛选
对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的项目，将可能存在投资价值的项目进行立项，以深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
投资公司组织架构和运作流程之欧阳与创编
说服投资者后，签订合同并完成打款手续，以书面形式确定投资者的投资合意。
1签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；
2引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成投资；
3按照约定进行投资，以回报投资者。
市场营销部
客户服务部
财务部
项目投资
投资条款的设计与谈判
把握投资的风险，以书面合同的形式确认风险承担与利益获取的方式。
确定
退出时机
以最佳时机退出，获取最大利益。
主要方式：
1根据当前的宏观经济环境，结合被投资企业的经营状况和发展趋势，进行充分的思考和分析。
2理论上的最佳状况是，当企业价值被市场高估的时候是私募股权投资退出企业的最佳时机。
3可以聘请资深的专业投资机构或专家来协助进行分析。
基金管理部
投决委员会
设计
退出过程
风险控制
委员会
一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。
市场营销部
根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。
4风险控制委员会评估；
5超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部
法律事务部
财务部
风控委员会
董事会
投资决策
在对投资项目进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的项目。
流程：
1召开投资决策委员会会议；
2会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见；
3就修改后的项目报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基金阶段。
公司组织架构及工作流程
公司组织架构及工作流程公司组织架构及工作流程一、公司组织机构职责公司的组织机构图示包括总经理办公会、投资决策委员会、风险控制委员会、总经理工作部、政治工作部、机构与风险管理部、计划财务部、资本市场部、企业融资部、资产管理部和寿险业务部。
每个部门都有其特定的职责分工。
总经理办公会负责研究决策公司的发展战略、经营计划、财务预算、投融资计划、企业管理和改革的政策措施、投资项目、资本运营项目、人事安排等重大事项。
投资决策委员会负责审议决策公司战略股权投资业务。
风险控制委员会负责评审公司固定收益类、权益类业务，为集团系统外企业提供担保业务等，并审议决策集团系统内企业提供担保业务、融资业务、资产转让业务、代理融资类业务、资产质量分类及减值准备计提事项等。
总经理工作部负责综合行政管理、人力资源、信息化建设等工作。
政治工作部负责公司党建政工、纪检监察、群团、企业文化及新闻宣传等工作。
机构与风险管理部负责对集团系统现有参控股金融股权的管理，推进拓展其他金融机构的建设，以及公司本部风险管理等。
计划财务部负责公司财务管理、会计核算工作。
资本市场部负责固定收益类、权益类投资业务。
企业融资部负责引入各类金融产品等，为集团系统提供融资支持。
资产管理部负责开展企业财务咨询、产权交易代理等企业顾问业务和资产管理服务。
寿险业务部负责承担发起设立或并购寿险公司、开展寿险业务研究和市场拓展等工作。
二、总经理办公会工作流程总经理办公会的议事内容包括传达贯彻党中央、国务院及有关部门的重要文件、指示和决策部署；讨论通过呈报集团公司、监管部门的重要请示、报告，以及发送各所属金融机构的重要文件；研究决定公司重大事项和三会决议议案，及其他重要工作部署；审议批准公司及所属金融机构经营发展战略和中长期规划，包括整体发展规划、人力资源、信息化建设等专项工作规划；审议批准公司及所属金融机构重大投融资计划、资本运营和重大资产重组方案；审议批准公司及所属金融机构年度报告、财务预算方案、决算方案和税后利润分配方案，并对公司各部门及所属金融机构经营成果或工作业绩进行考核，决定奖惩；审议批准公司审计工作中的重大问题及其审计意见。
投资集团公司组织架构和运作经过流程
挖掘潜在 投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经 验，对投资者进行融资。
① 寻找潜在的投资者；
② 了解潜在投资者的资产状况、 投资意愿及其他相关情况和要求 的投资收益；
③ 与潜在投资者进行正面接触和沟通， 让潜在投资者了解拟投资 的工程、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、 盈利能力和历史业绩等方面的信息；
② 对法律文本的要求， 例如是否属于信息披露文件、 向主管部门 申报文件等；
③ 起草法律文本；
④ 经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部 基金管理部 行政部
风控委员会
向主管部门 申报审批
以满足发行基金，募集资金的行政审批、
备案条件。
流程：
① 了解申报审批的程序与资料；
② 收集申报材料；
③ 向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。
投资管理部 投决委员会
③ 就修改后的工程报告再次表决， 表决通过后， 进入发起设立基 金阶段。
基金的设 立与发行
发起 设立基金
就具体的投资工程，确定最优的形式设立
基金。
流程：
① 选择基金的设立形式属于公司制、 信托制和有限合伙制中的哪 一种。
② 视基金的形式， 决定是否成立公司或有限合伙企业， 办理相关 的工商注册手续；
基金管理部 法律事务部 财务部
投资管理部
启动 退出程序
确定最终退出交易的条件。
注意事项：
准备工作完成后， 与投标方进行交易商谈的过程， 确定成交价格和 交易方案等，其中最重要的一点是信息的保密性。
基金管理部 法律事务部
监控 退出过程
交易结算
结束投资。
投资公司组织架构和运作流程.docx
投资公司组织架构图运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、流程：渠道建立；市场分析、战略合作伙伴、股东），中介投资管理部资料初步建立；项目的寻找渠道（银行、券商、律师 / 会计事务所、其市场营销部登记申请项目表；他专业机构），品牌渠道（公司网站、客客户服务部整理项目资料；服中心）等，寻找潜在的投资项目。
登记进入项目资料库。
投资项目的选择流程：对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤缩写项目基本情况报告；掉不值得投资的项目，将可能存在投资价项目初评；项目的筛选值的项目进行立项，以深入调查。
投资管理部编写项目初步筛选报告；筛选的标准主要有：投资规模、行业、发进一步评估；展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
立项登记。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/ 会计师 / 律师 / 券商、竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。
其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
投资管理部对经过初步筛选保留下来的项目进行详细调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技法律事务部尽职调查的调查，并深入了解，以确定项目是否具能、加强对尽职调查的重视和参与。
财务部有投资价值。
流程：人力资源部组建项目团队；投决委员会制定尽职调查计划；内外部调查；形成调查报告初稿；投资委员会反馈意见；撰写尽职调查报告。
流程：投资管理部项目可行性报告的撰写；采取一定的方法，对投资项目价值进行评法律事务部项目风险分析及评估；项目评估估，以进一步确定目标企业是否值得投资，财务部自身实力和融资能力评估；并为融资资金量的确定奠定基础。
风控委员会风险控制委员会评估；董事会超出委员会权限的交由董事会评审。
在对投资项目进行调查评估之后，综合各流程：投资管理部投资决策方面的因素，做出最终决策，选择拟投资召开投资决策委员会会议；投决委员会的项目。
投资公司组织架构和运作流程之欧阳家百创编
5发现不利情况时，撤资退出。
基金管理部
财务部
法律事务部
投资退出
选择
退出方式
争取以最大利益化的方式退出投资。
主要方式：
1通过被投资公司IPO卖出股权；
2将股权向第三方转让或者由被投资公司股东、管理层或员工回购；
3在经营不善的情况下清算撤资。
基金管理部
法律事务部
市场营销部
参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动，处理有关法律事务。
负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草，为重大项目提供法律支持。
负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。
营销策略、计划的拟定、实施和改进。
负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。
负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。
了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。
1寻找潜在的投资者；
2了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求的投资收益；
3与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、盈利能力和历史业绩等方面的信息；
4持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。
市场营销部
客户服务部
与投资者
根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节。
制定公司的薪酬和绩效考核制度。
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3起草法律文本；
4经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部 基金管理部 行政部
风控委员会
向主管部门 申报审批
以满足发行基金，募集资金的行政审批、 备案条件。
流程：
1了解申报审批的程序与资料；
2收集申报材料；
3向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。
争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营
状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方 面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技 能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：
1组建工程团队；
基金管理部
法律事务部
权利、企业预期的经营范围和业绩、 管理团队的稳定性、 利润分配 方案、退出机制等，以及可以加上对被投资企业的管理规定、 对赌 协议等激励或监督企业运作的条款。
签约投资
将募集到的投资者的资金进行投资，为投 资者获取投资利益。
注意事项：
1在谈判达成一致后，与被投资企业签约，实际完成了投资任务；
投资公司组织架构图
行政部
人力资源部
财务部
法律事务部
客户服务部
基金管理邹
投资管理部
市场营销部
运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资工程
工程的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、 市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠 道（银行、券商、律师/会计事务所、其他 专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中 心）等，寻找潜在的投资工程。
2在基金的后续管理过程中，积极履行基金管理人的职责，监督 被投资企业的运作。
基金管理部 法律事务部
财务部
行政部
基金管理
提供 增值服务
成为一个积极的基金管理人，为投资人争 取利益最大化，实现基金管理人的价值。
主要方式：
1完善公司内部治理机构，开发新产品；
2帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施；
流程：
1渠道建立；
2资料初步建立；
3登记申请工程表；
4整理工程资料；
5登记进入工程资料库。
投资管理部 市场营销部 客户服务部
的选择
工程的筛选
对潜在的投资工程，进行初步筛选，过滤 掉不值得投资的工程，将可能存在投资价 值的工程进行立项，以深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发 展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
2制定尽职调查计划；
3内外部调查；
4形成调查报告初稿；
5投资委员会反馈意见；
6撰写尽职调查报告。
投资管理部 法律事务部 财务部
人力资源部 投决委员会
工程评估
采取一定的方法，对投资工程价值进行评 估，以进一步确定目标企业是否值得投资， 并为融资资金量的确定奠定基础。
流程：
1工程可行性报告的撰写；
2工程风险分析及评估；
投资管理部 市场营销部 财务部
挖掘潜在 投资者
通过各种社会网络关系和自身的融资经 验，对投资者进行融资。
1寻找潜在的投资者；
2了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求 的投资收益；
3与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资 的工程、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、
3选择基金合伙人。
投资管理部 基金管理部 法律事务部 风控委员会 投决委员会 行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部 投决委员会
行政部
法律文本的
起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
1确疋所需要的具体的法律文本种类；
根据已选择的投资工程， 估计需要投资的资金额， 计算出需要筹集 的资金额度。
投资管理部 市场营销部 财务部
编制融资 计划说明书
做好正式开始融资前的充分准备，确保融 资按计划顺利进行。
详细可行的融资计划说明书， 用以确定融资的资本成本、 资本结构、 融资工具、潜在投资者范围，以及与投资工程相关的基础性材料。
流程：
1缩写工程基本情况报告；
2工程初评；
3编写工程初步筛选报告；
4进一步评估；
5立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保留下来的工程进行详细 的调查，并深入了解，以确定工程是否具 有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、 潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞
投资管理部
投决委员会
③ 就修改后的工程报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基
金阶段。
基金的设 立与发行
发起 设立基金
就具体的投资工程，确定最优的形式设立 甘仝
^基金O
流程：
1选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪
一种。
2视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关
的工商注册手续；
盈利能力和历史业绩等方面的信息；
4持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。
市场营销部 客户服务部
与投资者 签订协议
说服投资者后，签订合同并完成打款手续， 以书面形式确定投资者的投资合意。
1签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释；
2引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成 投资；
3按照约定进行投资，以回报投资者。
市场营销部 客户服务部 财务部
工程投资
投资条款的
设计与谈判
把握投资的风险，以书面合同的形式确认 风险承担与利益获取的方式。
注意事项：
1根据预先选定好的投资工程，与被投资企业进行磋商和谈判， 设计相关投资条款，起草有关的投资协议等法律文本。
2合约条款一般包括： 投资总额、投资方式、确认投资者享有的
行政部 法律事务部
信息披露
基金发行的准备工作已经完成，可推进到 融资阶段。
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料；
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书
等。
行政部 市场营销部 基金管理部
工程融资
确定预期 融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资 金，继而才能通过有效的组织形式进行投 资运作。
3自身实力和融资能力评估；
4风险控制委员会评估；
5超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部 法律事务部 财务部
风控委员会 董事会
投资决策
在对投资工程进行调查评估之后，综合各 方面的因素，做出最终决策，选择拟投资 的工程。
流程：
1召开投资决策委员会会议；
2会议就工程报告进行讨论、表决，并提出改进意见；