政治学原理作业

1、国家是如何产生的？

2、请简述马克思韦伯关于合法性类型的划分，并谈谈这几种合法性的现实意义？

3、请结合相关国家理论，论述中国应如何建构现代化国家？

4、请结合当前的腐败现象和政治权力的相关理论，谈谈应如何约束公共权力？

5、请论述政治有效性和合法性之间的关系？

要求：用A4纸手写，在第一页的的左边画条线，在线的左边写上学号和姓名等信息，在6月24号之前交给我哈

1、1.神权论

神权论是最早的一种国家学说。国家是由神或上帝为了保护人类而创造的。

⏹汉朝董仲舒的“君权神授论”奠定了中国的国家神权说的基础，

“天子”、“天命”观念。

⏹在中世纪的欧洲，托马斯·阿奎那虽然承认国家起源于人的本性，

但又说上帝是人和人性的创造者，因此国家来自上帝的创造，上帝是一

切权力的来源。“一切权力来源于神”；“除上帝之外，别无权力”。

⏹ 2.社会共同体说

⏹亚里士多德：国家是许多家族及村落的联合体，它是为了达到完

美的和自治的生活而组织的。

⏹每一个城邦各是某一种类的社会团体，“既然一切社会团体都是

以善业为目的，那么我们也可以说社会团体中最高包含最广的一种，它所

求得的善业也一定是最高最广的：这种至高而广涵的社会团体就是所谓的

‘城邦’”。

⏹西塞罗：国家是由许多社会团体，基于共同的权利意识及利益互

享观念而结合成功的组织体。

⏹国家乃人民之事业，但人民不是人们某种随意聚合的集合体，而

是许多人基于法的一致和利益的共同而集合起来的集合体。（《论共和

国·论法律》）

⏹康德：国家是许多人依据法律组织起来的联合体。

⏹格劳秀斯说：“国家是一群自由的人民，为了享受法律上的利益

和为了他们的共同利益，而结合的一种完善团体。”

⏹拉斯韦尔和卡普兰给国家的定义是：“国家是一种有主权的地域

团体。”

⏹美国最高法院对国家的规定是：国家是自由的人们为了共同利益，

安享其所有的一切，并对他人维持公道，而结合在一起的团体。

⏹这种观点把国家看作人们为了特定目的而在一起生活的群体。它

仅仅涉及了国家的表面社会特征，同时，它也没有把国家与氏族、部落等

社会群体区分开来。

⏹ 3.国家契约说

⏹用社会契约论解释国家的起源，认为国家是自然状态下的人们按

照理性原则形成的社会契约。

•霍布斯：“一切人反对一切人的战争状态”，主张君主专制；

•洛克：三种自然权利：生存、自由、财产私有，仲裁纷争与惩罚破坏行为，主张君主立宪。

•卢梭：“共同意志”，主权在民。

•社会契约学说实际上反映着资本主义的利益交换方式和交换关系。可是，由于自然状态和社会契约都只是历史的虚构，因而关于国家的社会契约观点是历史唯心主义的。

• 4.暴力起源论

•明确的国家起源理论出现的相当晚。古典作家如亚里士多德，因不熟悉其它形式的政治结构而认为国家是“自然的”，因此不需要加以解释。

•探险时代使欧洲人明白，世界上很多人并不生活在国家中，而是生活在独立的村庄或部落中，这使得国家看起来并不那么“自然”，因此需要加以阐释。

•国家的起源既不神秘也非偶然。它并非“天才”的创造或机会的产物，而是有规律的、明确的文化进程的结果。而且，它并非一种独特的事件，而是一种反复出现的现象：国家在不同的地方、不同的时代独立形成。哪里有适宜的条件，国家就会在哪里出现。

罗伯特·Ｌ·卡内罗：

⏹国家起源理论有两大类：自发的和强制的。

⏹自发的国家起源理论：在历史的某一时刻，某些人群自发地、理

性地、自愿地放弃他们的个人权力，并与其它群体联合起来，形成一个可以叫做国家的大型政治单位。

⏹现代自发论（“自动论”）：

农业的发明自动产生了粮食剩余，这使得一些人从粮食生产中分离出来，成为陶工、纺织工、金属工匠、泥瓦匠等，因而产生了劳动的广泛分工。

从这个职业专门化过程中发展出政治整合，使一些先前独立的社群联合成为国家。

⏹魏特夫的“水源论”：

在世界上某些干旱和半干旱地区，村民们不得不通过小规模灌溉的方式来养活自己。

当他们看到这种方式对大家都是有利的，一个时代随之来临——他们放弃自治并把村庄联合为一个大型政治单位，以便从事大规模灌溉。

他们设置官僚体制来规划和管理如此宏大的灌溉工程，继而引发了国家的诞生。

强制的国家起源论

武力和未开化的私利，是一步步导致自治村落走向国家的政治演化动力。

赫拉克利特，“战争是万物之父。

⏹暴力起源论

⏹杜林：“国家经常是一个部落对另一个部落施以暴力的结果而出

现的，它表现为较强的部落对较弱的土著居民的征服与奴役”。

⏹韦伯：“国家就是对合法性暴力工具的垄断”。

▪2、1.传统型的合法性

自古就流传下来的传统，尤其是从祖先继承下来的神圣规则。人们必须无条件服从既定的规则，常常被奉为不可改变的圭臬。（长老制、家长制和世袭制：“历来如此”、“奉天承运”）

▪ 2.魅力型的合法性

依赖的是最高统治者的特殊魅力和超凡品质，即从人格上皈依某个人的大彻大悟、大智大勇和其他一些领袖品质。它来自于服从者作为信徒的虔诚态度，是一种最不稳定的统治形态。

▪ 3.法理型的合法性

法律和章程的明文规定，相信法令、规章必须合乎法律，掌权者，必须在法律规则的约束下才有发布命令的权力；是一种比较稳固的政治统治。

3、1.“国家—社会”理论视角

⏹晚清中国遭遇的国家转型，是一个古典帝国向现代民族国家转变

的天崩地裂的过程。

⏹“天崩”，意味着为中国古典政治秩序安排进行政治哲学辩护的

体系的崩溃；

⏹“地裂”，象征着中国古代典章制度和社会风俗的结构性裂变。

⏹鸦片战争使中国被迫离开了自己的历史，被西方拖入了近代。

⏹哈佛大学的费正清教授说过“中国是被迫走上近代的，近代之于

中国人就像一枚苦果，他们不得不把它咽下去。”也就是说，从此以后，中国有了参照的对象，那就是西方。

⏹晚清国家转轨的政治大变局，是一个古典国家遭遇现代国家挑战

必然出现的历史性局面。

⏹作为一个庞大且有相当实力支撑的古典中国，它在政治上具有一

整套制度建制，并在基本结构上维持了两千余年而不变。

⏹但这一格局是在缺乏制度的强有力竞争者的情况下维持的。

⏹当“东方”的政治文明与一种完全不同于远东政治文明模式的“西

方”政治文明遭遇时，其所暴露的竞争性缺陷展露无遗。

⏹当“第一个爆发工业革命的国家和最杰出的文明国家之间高傲的

相遇”（马戛尔尼访华），因磕头而引发的两国交流悲剧，而是此后中国的政治观念反应机制历百余年不变。

⏹乾隆的回答，“朕无求于任何人。尔等速速收起礼品，启程回国。”

⏹ 2.中国现代国家建构方向与路径

民族国家

民主国家

民生国家

⏹十八届三中全会：国家治理能力与治理体系的现代化

⏹现代国家是组织上的特征：对暴力机器的合法垄断、法律和权威

的普遍性、以官僚制为核心的行政组织。

⏹政治学被称为“国家学”，其核心就是现代国家的组织化特征以

及国家的阶级问题。