政治学原理作业

1、国家是如何产生的？2、请简述马克思韦伯关于合法性类型的划分，并谈谈这几种合法性的现实意义？3、请结合相关国家理论，论述中国应如何建构现代化国家？4、请结合当前的腐败现象和政治权力的相关理论，谈谈应如何约束公共权力？5、请论述政治有效性和合法性之间的关系？要求：用A4纸手写，在第一页的的左边画条线，在线的左边写上学号和姓名等信息，在6月24号之前交给我哈1、1.神权论神权论是最早的一种国家学说。

国家是由神或上帝为了保护人类而创造的。

⏹汉朝董仲舒的“君权神授论”奠定了中国的国家神权说的基础，“天子”、“天命”观念。

⏹在中世纪的欧洲，托马斯·阿奎那虽然承认国家起源于人的本性，但又说上帝是人和人性的创造者，因此国家来自上帝的创造，上帝是一切权力的来源。

“一切权力来源于神”；“除上帝之外，别无权力”。

⏹ 2.社会共同体说⏹亚里士多德：国家是许多家族及村落的联合体，它是为了达到完美的和自治的生活而组织的。

⏹每一个城邦各是某一种类的社会团体，“既然一切社会团体都是以善业为目的，那么我们也可以说社会团体中最高包含最广的一种，它所求得的善业也一定是最高最广的：这种至高而广涵的社会团体就是所谓的‘城邦’”。

⏹西塞罗：国家是由许多社会团体，基于共同的权利意识及利益互享观念而结合成功的组织体。

⏹国家乃人民之事业，但人民不是人们某种随意聚合的集合体，而是许多人基于法的一致和利益的共同而集合起来的集合体。

（《论共和国·论法律》）⏹康德：国家是许多人依据法律组织起来的联合体。

⏹格劳秀斯说：“国家是一群自由的人民，为了享受法律上的利益和为了他们的共同利益，而结合的一种完善团体。

”⏹拉斯韦尔和卡普兰给国家的定义是：“国家是一种有主权的地域团体。

”⏹美国最高法院对国家的规定是：国家是自由的人们为了共同利益，安享其所有的一切，并对他人维持公道，而结合在一起的团体。

⏹这种观点把国家看作人们为了特定目的而在一起生活的群体。

它仅仅涉及了国家的表面社会特征，同时，它也没有把国家与氏族、部落等社会群体区分开来。

⏹ 3.国家契约说⏹用社会契约论解释国家的起源，认为国家是自然状态下的人们按照理性原则形成的社会契约。

•霍布斯：“一切人反对一切人的战争状态”，主张君主专制；•洛克：三种自然权利：生存、自由、财产私有，仲裁纷争与惩罚破坏行为，主张君主立宪。

•卢梭：“共同意志”，主权在民。

•社会契约学说实际上反映着资本主义的利益交换方式和交换关系。

可是，由于自然状态和社会契约都只是历史的虚构，因而关于国家的社会契约观点是历史唯心主义的。

• 4.暴力起源论•明确的国家起源理论出现的相当晚。

古典作家如亚里士多德，因不熟悉其它形式的政治结构而认为国家是“自然的”，因此不需要加以解释。

•探险时代使欧洲人明白，世界上很多人并不生活在国家中，而是生活在独立的村庄或部落中，这使得国家看起来并不那么“自然”，因此需要加以阐释。

•国家的起源既不神秘也非偶然。

它并非“天才”的创造或机会的产物，而是有规律的、明确的文化进程的结果。

而且，它并非一种独特的事件，而是一种反复出现的现象：国家在不同的地方、不同的时代独立形成。

哪里有适宜的条件，国家就会在哪里出现。

罗伯特·Ｌ·卡内罗：⏹国家起源理论有两大类：自发的和强制的。

⏹自发的国家起源理论：在历史的某一时刻，某些人群自发地、理性地、自愿地放弃他们的个人权力，并与其它群体联合起来，形成一个可以叫做国家的大型政治单位。

⏹现代自发论（“自动论”）：农业的发明自动产生了粮食剩余，这使得一些人从粮食生产中分离出来，成为陶工、纺织工、金属工匠、泥瓦匠等，因而产生了劳动的广泛分工。

从这个职业专门化过程中发展出政治整合，使一些先前独立的社群联合成为国家。

⏹魏特夫的“水源论”：在世界上某些干旱和半干旱地区，村民们不得不通过小规模灌溉的方式来养活自己。

当他们看到这种方式对大家都是有利的，一个时代随之来临——他们放弃自治并把村庄联合为一个大型政治单位，以便从事大规模灌溉。

他们设置官僚体制来规划和管理如此宏大的灌溉工程，继而引发了国家的诞生。

强制的国家起源论武力和未开化的私利，是一步步导致自治村落走向国家的政治演化动力。

赫拉克利特，“战争是万物之父。

⏹暴力起源论⏹杜林：“国家经常是一个部落对另一个部落施以暴力的结果而出现的，它表现为较强的部落对较弱的土著居民的征服与奴役”。

⏹韦伯：“国家就是对合法性暴力工具的垄断”。

▪2、1.传统型的合法性自古就流传下来的传统，尤其是从祖先继承下来的神圣规则。

人们必须无条件服从既定的规则，常常被奉为不可改变的圭臬。

（长老制、家长制和世袭制：“历来如此”、“奉天承运”）▪ 2.魅力型的合法性依赖的是最高统治者的特殊魅力和超凡品质，即从人格上皈依某个人的大彻大悟、大智大勇和其他一些领袖品质。

它来自于服从者作为信徒的虔诚态度，是一种最不稳定的统治形态。

▪ 3.法理型的合法性法律和章程的明文规定，相信法令、规章必须合乎法律，掌权者，必须在法律规则的约束下才有发布命令的权力；是一种比较稳固的政治统治。

3、1.“国家—社会”理论视角⏹晚清中国遭遇的国家转型，是一个古典帝国向现代民族国家转变的天崩地裂的过程。

⏹“天崩”，意味着为中国古典政治秩序安排进行政治哲学辩护的体系的崩溃；⏹“地裂”，象征着中国古代典章制度和社会风俗的结构性裂变。

⏹鸦片战争使中国被迫离开了自己的历史，被西方拖入了近代。

⏹哈佛大学的费正清教授说过“中国是被迫走上近代的，近代之于中国人就像一枚苦果，他们不得不把它咽下去。

”也就是说，从此以后，中国有了参照的对象，那就是西方。

⏹晚清国家转轨的政治大变局，是一个古典国家遭遇现代国家挑战必然出现的历史性局面。

⏹作为一个庞大且有相当实力支撑的古典中国，它在政治上具有一整套制度建制，并在基本结构上维持了两千余年而不变。

⏹但这一格局是在缺乏制度的强有力竞争者的情况下维持的。

⏹当“东方”的政治文明与一种完全不同于远东政治文明模式的“西方”政治文明遭遇时，其所暴露的竞争性缺陷展露无遗。

⏹当“第一个爆发工业革命的国家和最杰出的文明国家之间高傲的相遇”（马戛尔尼访华），因磕头而引发的两国交流悲剧，而是此后中国的政治观念反应机制历百余年不变。

⏹乾隆的回答，“朕无求于任何人。

尔等速速收起礼品，启程回国。

”⏹ 2.中国现代国家建构方向与路径民族国家民主国家民生国家⏹十八届三中全会：国家治理能力与治理体系的现代化⏹现代国家是组织上的特征：对暴力机器的合法垄断、法律和权威的普遍性、以官僚制为核心的行政组织。

⏹政治学被称为“国家学”，其核心就是现代国家的组织化特征以及国家的阶级问题。

⏹韦伯：现代国家就是理性化统治，理性化的性质是建立在相信统治者的章程所规定的制度和指令权利的合法性之上的，他们是合法受命进行统治的（合法型的统治）；而理性化（合法化）的最纯粹类型，“是那种借助官僚体制的行政管理班子进行的统治”。

⏹现代国家的基本特征：✶第一、作为国际体系中的一个实体，具有明确的领土范围和确定的居民；✶第二、在特定疆域内合法地垄断暴力；✶第三、政治世俗化和政治专业化的完成及官僚制的建立。

✶人口、领土、主权、政府2.现代国家的两个维度：国家权力与公民权利（民族国家与民主国家）✶从17世纪中叶到19世纪中叶的两百年间，是欧洲从封建的权力分散化政治转向集权的绝对主义政治并进而向现代国家转型的时期。

▪4、政治权力：某一政治主体依靠一定的政治强制力，为实现某种利益或原则而在实际政治过程中体现出的对一定政治客体的制约能力。

（经济权力、社会权力、道德权力）▪政治主体：最核心是国家或政府▪基本观点：政治权力使政治生活得以可能，是政治生活的凝合剂。

▪ 1.强制性权力✶最为普遍存在的权力形式，是指甲要求乙做某事，乙因受到甲的威胁，虽然不愿做但不得不去做。

✶在强制性权力中，“可信性”是至关重要的。

强制性的威胁一旦发出，一定要让受威胁方感到，这种威胁是可行的，是实际存在的。

✶威胁只是使强制力成为一种有效的目标或对行动的遏制，是权力得以生效的保障、这种保障机制只是不得已的最后手段。

▪ 2.功利性权力✶与强制性权力相反，如果权力客体服从权力主体的意志，权力主体就会承诺给权力客体某种好处。

✶这种权力被称为功利性的，是因为权力主体对客体提供的东西是实用的、有价值的。

✶作为功利性的政治奖励，主要包括财富、职位、雇用、荣誉及权力（权力既可以作为手段，也可以作为目的）。

▪ 3.操纵性权力✶不是建立在公开的沟通基础之上，而是以更巧妙的方式全部或部分地改变权力客体的价值观。

✶假设如果一个人的态度能够被重造，他就会以别人所希望的方式去作为。

如果你能够彻底地重塑一个人的态度以便让他按你的方式去思维，你就毋需威胁或奖励，他会按你的行为方式去作为，因为他的思维方式已完全被你同化了。

✶实行操纵性权力的技巧主要有“洗脑”、宣传和社会化。

▪ 4.人格性权力（影响力）✶如果权威来自人们对制度与过程的崇敬，那么影响力则来自人们对特殊类型的人的尊敬，这种人具有超凡的品质、个人魅力、启示力。

✶具有人格型权力的人并不一定占居官职，人们对他们的服从主要是因为其人格因素。

✶在现代政治中，来自机构中的权威与来自个人的人格魅力往往是结合在一起的。

二、如何打破“囚徒困境”?1.解决办法（1）理论上博弈的无限次（2）建立公共权力机构解决合作难题。

2.政治权力的两个特性▪（1）公共性：可以代表一定范围的人的公共利益，并以促进公共利益之名，协调各政治势力之间的冲突和矛盾。

▪（2）强制性：可以强制地改变人与人之间的利益博弈结构，消除政治势力不合作的根源。

5▪有效性是指一种成就偏好，指政治权力主体取得的成就，如战争的胜利、国家的繁荣、社会的安定和秩序等。

▪任何一种特定民主的稳定性，不仅取决于经济发展，而且取决于它的政治系统的有效性与合法性。

▪国家政权的有效性取决于国家权力运作资源是否充足。

静态来看，国家政权必须具备与其职能相适应的权力体系，如机构和权力设置的合理、法律制度体系的健全等；动态来看，国家政权必须具备其运作所需要的能力，最重要的是政府的财政能力和政策能力。

政治权力的有效性：政治权力运行过程中的实际作为，即政治权力主体在行使政治统治与社会管理过程中所取得的实际绩效。

政治秩序与政治稳定、经济与社会发展、社会公正和民主参与、公共服务与社会治理、国家安全与国际地位等根据不同程度的合法性与有效性的关系，可以划分为：（1）合法性与有效性“双高”型：瑞典、英、美。

（2）合法性高、有效性不足的“高低”型（3）合法性低但有效性高的“低高”型（管理良好的殖民地）（4）合法性与有效性都低的“双低”型。

二者关系：有效性越高，越有利于维护和提升其合法性，有效性的不足超过一定限度时则会损耗或危及政治权力的合法性。