PE股权投资(很经典的模板)
股权投资协议书(范本-PE版)
股权投资协议书（PE版）甲方：_____________________________地址：_____________________________法定代表人：_______________________乙方：_____________________________地址：_____________________________法定代表人：_______________________鉴于：1.公司名称：_______________________（以下简称“目标公司”或甲方）注册资本为人民币___________万元，业务范围：__________________________________________。
2.为适应经营发展需要，“目标公司”原股东（共____人，分别为___________________）各方决定引入新的战略投资伙伴，将注册资本增加至人民币___________万元。
3._______________________（以下简称“××基金”或乙方）具有向“目标公司”进行上述投资的资格与能力，并愿意按照本协议约定条件，认购甲方新增股份。
4.“目标公司”已经就引进“××基金”及签署本协议条款内容事宜，取得董事会和股东大会的批准。
5.鉴于上述事项，本协议各方本着平等互利、诚实信用的原则，通过充分协商，就“目标公司”本次增加注册资本及“××基金”认缴“目标公司”新增逐层资本相关事宜，一致达成如下协议。
第一条注册资本增加1.“目标公司”原股东各方一致同意，“目标公司”注册资本由目前的人民币___________万元，增加至人民币___________万元。
2.“××基金”以现金出资___________万元占最终增资后“目标公司”___________万元注册资本的_____%。
第二条本次增资出资缴付1.本协议签署生效后，“××基金”在_______年______月_______日之前缴付全部出资额，其中第一期出资___________万元在_______年______月_______日之前缴付。
股权投资协议书样书(PE)9篇
股权投资协议书样书(PE)9篇第1篇示例：股权投资协议书是指投资者与企业或个人之间签订的一种法律文件，用于规范双方在股权投资领域的权利和义务关系。
在市场经济条件下，股权投资成为企业融资的一种重要方式。
以下是一份关于股权投资协议书的样本：股权投资协议书甲方：（投资者名称）经甲、乙双方友好协商，根据《中华人民共和国合同法》和有关法律法规的规定，就甲方对乙方的股权投资事宜达成如下协议：第一条投资金额甲方同意向乙方投资人民币（大写）（小写：￥）金额（数字），用于乙方的经营发展。
甲、乙双方应当按照约定的时间和方式进行资金划入和接收。
本投资协议自双方签署之日起生效，投资期限为（数字）年。
在此期间，甲方享有对应比例的股权和股利分配权。
第三条股权转让在投资期限届满时，乙方应根据甲方的要求，按照协商一致的价格将甲方持有的股权全部或部分转让给其他投资者，或回购甲方持有的股权。
第四条利润分配在乙方盈利情况下，甲方有权获得相应比例的股权分红。
具体分红比例为（数字）%。
第五条信息披露乙方应按照有关法律法规的要求，及时向甲方披露企业经营情况、财务状况和重要事项，保证甲方的知情权。
第六条保密义务甲、乙双方在履行本协议过程中获悉的对方商业秘密和机密信息应当保密，未经对方允许，不得向任何第三方透露。
第七条争议解决因本协议引起的一切争议，双方应友好协商解决；如协商不成，应提交有管辖权的法院解决。
第八条协议变更本协议项下的任何修改、补充或变更，需经甲、乙双方协商一致，并以书面形式确认。
第九条其他事项凡本协议未尽事宜，由双方协商解决。
第十条生效与终止本协议自双方签字盖章之日起生效，至期满终止。
双方同意在本协议期满前不得解除合同。
以上就是关于股权投资协议书的样本，甲、乙双方应当严格遵守本协议的约定，共同维护双方的合法权益。
希望本协议能为甲、乙双方带来双赢的合作机会。
第2篇示例：股权投资协议书样书(PE)是一种重要的法律文件，用于规范股权投资方和被投资方之间的权利和义务。
股权投资合同范本(pe)
股权投资合同范本(pe)合同编号：______________甲方（投资方）：______________________乙方（被投资方）：______________________根据《中华人民共和国合同法》的有关规定，甲乙双方经友好协商，就乙方的股权投资事宜达成如下协议：第一条投资金额及股权比例1.1 甲方同意向乙方投资人民币______________元，作为股权投资。
1.2 乙方同意向甲方出让______________%的股权。
第二条股权转让及受让2.1 乙方应在本合同签订之日起______________个工作日内，向甲方提供相关的股权转让文件。
2.2 甲方应在收到乙方提供的股权转让文件后______________个工作日内，完成股权受让手续。
第三条投资用途3.1 乙方保证将甲方投资的资金用于______________的经营发展。
3.2 甲方有权要求乙方提供经营情况报告，对乙方的经营情况进行监督。
第四条盈利分配4.1 乙方应按照双方约定的股权比例，将公司盈利分配给甲方。
4.2 盈利分配应在每年的______________月份进行，具体时间由双方协商确定。
第五条保密条款5.1 双方应对本合同的内容保密，未经对方书面同意，不得向第三方透露。
5.2 因违反保密条款给对方造成损失的，违约方应承担相应的法律责任。
第六条争议解决6.1 本合同的履行适用中华人民共和国法律。
6.2 因本合同引起的一切争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向______________仲裁机构申请仲裁。
第七条其他事项7.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，至股权转让手续完成之日终止。
7.2 本合同一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
甲方（投资方）：______________ 乙方（被投资方）：______________ 签字：______________ 签字：______________日期：______________ 日期：______________。
股权投资合同范本(pe)
股权投资合同范本 (Private EquityInvestment Agreement)一、合同背景本股权投资合同（以下简称“合同”）由以下各方（以下简称为“各方”或“方”）根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，就甲方出资对乙方进行股权投资事宜达成协议。
甲方：公司名称：__________________ 注册地：____________________ 法定代表人：________________ 地址：_______________________乙方：公司名称：__________________ 注册地：____________________ 法定代表人：________________ 地址：_______________________二、投资事项1.股权投资标的：乙方在本合同中称为“主体公司”，即主体公司的股权。
2.投资金额：甲方向乙方提供的投资金额为人民币（RMB）_________元整。
3.投资方式：甲方向主体公司进行一次性股权投资。
4.股权比例：甲方将获得主体公司的____%股权。
5.投资期限：本次股权投资的期限为_____年，在期限届满之前，不得提前撤资。
三、股权交割1.主体公司应按照投资金额以及股权比例的约定，向甲方提供相应的股权份额，并确保其合法有效。
2.甲方应在收到主体公司股权份额的同时，向主体公司支付相应的投资金额。
3.主体公司应通过书面形式向甲方提供股权份额的持有证明。
四、权益分配1.甲方作为股权投资方，享有以下权益：–在主体公司进行重大事项决策时，享有相应表决权。
–享有主体公司利润分配的权益，按照其所持股权比例计算。
2.主体公司财务决策、经营管理等事项由主体公司法定代表人负责，甲方不得干预。
五、退出机制1.甲方在投资期限届满后有权主动退出股权投资，需要提前______个月书面通知主体公司。
2.主体公司同意在甲方提出退出请求后，协助甲方寻找替代投资方，并根据替代投资方与主体公司达成的协议，将甲方所持股权进行转让。
股权投资协议书样书(PE)5篇
股权投资协议书样书(PE)5篇篇1本协议由以下各方于XXXX年XX月XX日在____________签订：投资方（以下简称“甲方”）：____________________被投资方（以下简称“乙方”）：___________________鉴于甲乙双方同意进行股权投资合作，经友好协商，达成如下协议条款：一、投资目的与原则本协议旨在明确甲方向乙方进行股权投资的相关事宜，共同实现企业发展目标，实现互利共赢。
双方遵循自愿、公平、公正、诚信的原则，共同遵守和执行本协议的约定。
二、投资金额与股权比例1. 甲方投资金额：人民币______万元。
2. 股权比例：投资完成后，甲方持有乙方______%的股权。
三、投资用途投资款项将主要用于乙方的以下方面：1. 扩大生产规模；2. 研发新产品或新技术；3. 市场营销及品牌建设；4. 偿还债务；5. 其他经双方同意的用途。
四、投资期限与进度安排1. 本协议签订后，甲方将按照以下进度安排完成投资：（1）XX年XX月XX日前完成尽职调查；（2）XX年XX月XX日前完成投资款项的支付；（3）其他约定事项。
2. 投资期限为______年，自投资款项支付完成之日起计算。
五、公司治理1. 甲方有权委派一名董事参与乙方的公司治理，并享有相应的表决权。
2. 乙方应按照公司章程及相关法律法规的规定，保障甲方的合法权益。
3. 双方应共同制定和完善公司治理结构，确保公司高效运营。
六、业绩目标与激励机制1. 双方应共同制定业绩目标，并根据业绩目标完成情况制定相应的激励机制。
2. 乙方应定期向甲方报告业绩情况，确保投资回报。
3. 若乙方未完成业绩目标，甲方有权采取相应的措施保护自身权益。
七、退出机制与股权转让1. 双方约定，在投资期限届满或双方协商一致的情况下，甲方有权选择退出乙方。
2. 退出时，乙方应按照甲方的要求完成股权回购或股权转让。
3. 股权转让价格、回购价格等具体事项，双方将另行签订协议约定。
股权投资协议书样书(PE)7篇
股权投资协议书样书(PE)7篇篇1本股权投资协议书（以下简称“本协议”）由以下双方于____年____月____日签署：甲方：（投资方名称）乙方：（被投资企业名称）鉴于甲方同意向乙方进行股权投资，为明确各方权益，达成以下协议：一、投资事项1. 投资标的：甲方同意对乙方进行股权投资，投资标的为乙方的股权。
2. 投资金额：甲方投资金额为人民币____万元。
3. 持股比例：甲方投资后，将持有乙方____%的股权。
二、投资条件1. 乙方应确保本次投资的合法性和真实性，并履行相应的信息披露义务。
2. 甲方有权对乙方的业务、财务、管理等进行调查和了解。
3. 乙方应按照约定完成本次融资所需的全部审批和备案手续。
三、投资款的支付与股权变更1. 甲方投资款支付方式及期限：____。
2. 乙方收到投资款后，应在____个工作日内完成股权变更登记手续。
四、公司治理1. 乙方应设立董事会、监事会等公司治理机构，并遵守相关法律法规和公司章程。
2. 甲方有权提名一名董事进入乙方董事会，并参与乙方的重大决策。
五、利润分配与风险控制1. 利润分配：乙方应按照公司章程和本协议约定，将利润分配给股东。
2. 风险控制：乙方应建立健全风险控制体系，确保业务风险可控。
甲方有权对乙方的风险控制情况进行监督和检查。
六、保密条款1. 双方应保守本协议涉及的商业秘密和机密信息，未经对方同意，不得向第三方泄露。
七、退出机制1. 双方可协商在合适时机由甲方退出其在乙方的股权。
退出的方式、价格、时间等双方另行协商并签署协议。
八、违约责任1. 若任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
九、争议解决1. 本协议的履行过程中如发生争议，双方应首先协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
十、其他条款1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
篇2本协议由以下各方于XXXX年XX月XX日在_____签署：投资方（以下简称“甲方”）：____________________被投资方（以下简称“乙方”）：___________________鉴于甲乙双方同意就乙方的股权进行投资，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议条款：一、投资标的及投资额甲方投资人民币_____万元（大写），持有乙方公司的股权比例（以下简称“投资额”）。
pe股权投资协议书6篇
pe股权投资协议书6篇第1篇示例：PE股权投资协议书甲方（投资人）：法定代表人（或授权代表）：单位名称：地址：联系方式：鉴于甲方拥有自由支配的资金，希望通过投资获取收益；乙方具备专业的股权投资能力，愿意为甲方提供股权投资服务。
为明确双方的权利义务，经协商一致，特订立本协议。
第一条投资基本信息1.1 甲方通过乙方的股权投资项目（以下简称“项目”）投入金额为【具体金额】，表示同意将该金额投资于该项目。
1.2 甲方投资金额应于本协议签署后【具体期限】日内转入乙方指定账户。
第二条投资方式2.1 甲方投资金额将以股权形式进入项目，并获得相应股权。
2.2 甲方在项目生命周期内享有按其出资比例分享项目收益的权利。
3.1 乙方应按照协议约定，对项目进行有效管理，维护甲方的合法权益。
3.2 乙方应每季度向甲方提供项目的经营情况、财务报告等相关信息。
4.1 项目盈利时，乙方应按照协议约定向甲方支付相应利润分红。
4.2 项目清算时，乙方应根据甲方所持股份比例，分配清算收益给甲方。
第五条信息披露5.1 双方应保持对合作事项的信息透明，并互相提供必要的信息。
5.2 如有发生对项目重大影响的事项，乙方应及时告知甲方。
第六条保密条款6.1 双方应对协议内容及项目相关信息保密，未经对方书面同意，不得向第三方透露。
第七条协议变更7.1 本协议经双方签署后生效，未经双方书面同意，不得擅自修改。
8.1 双方一致同意解除本协议的，应签署解除协议书；如因某一方违约导致协议解除的，违约方应承担相应责任。
第九条争议解决9.1 双方若发生争议，应协商解决；协商不成的，提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
第十条其他10.1 本协议未尽事宜，由双方另行协商确定。
甲方（签字/盖章）：乙方（签字/盖章）：以上为《PE股权投资协议书》内容，双方应认真阅读并遵守协议约定。
愿双方合作顺利，共创辉煌！第2篇示例：股权投资协议书一、甲方为PE投资基金，乙方为被投资企业，根据双方自愿、平等和公平的原则，就乙方向甲方提供的股权投资事宜达成如下协议：二、投资基本情况1、甲方承诺向乙方提供资金投资，乙方向甲方出售相应比例的股权。
股权投资协议书(pe)
股权投资协议书(pe)甲方（投资方）：_____________________地址：________________________________乙方（被投资方）：_____________________地址：________________________________鉴于：1. 甲方有意对乙方进行股权投资，以支持乙方的业务发展和市场扩张。
2. 乙方愿意接受甲方的投资，并同意按照本协议规定的条款和条件进行合作。
现甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，经平等协商，就股权投资事宜达成如下协议：第一条投资金额及方式1.1 甲方同意向乙方投资人民币（大写）__________元整（￥_________）。
1.2 投资方式为：____________________。
1.3 投资款项的支付方式、时间及条件如下：____________________。
第二条股权比例及股东权利2.1 根据本次投资，甲方将获得乙方__________%的股权。
2.2 甲方作为股东，享有以下权利：____________________。
2.3 甲方应承担的股东义务包括但不限于：____________________。
第三条投资用途3.1 本次投资款项将专项用于乙方的以下用途：____________________。
3.2 乙方应保证投资款项的专款专用，并接受甲方的监督和检查。
第四条管理与决策4.1 乙方应保证其管理团队的稳定，并按照现代企业制度进行管理。
4.2 重大决策事项应按照公司章程规定，经董事会或股东会通过。
第五条信息披露与报告5.1 乙方应定期向甲方提供财务报告和业务发展报告。
5.2 甲方有权要求乙方提供与投资相关的其他信息。
第六条退出机制6.1 甲方有权在满足以下条件时退出投资：____________________。
6.2 退出投资的方式包括但不限于：____________________。
PE投资协议范本新3篇
PE投资协议范本新3篇篇1股权投资协议（针对PE投资协议范本新）协议编号：[编号]甲方（投资方）：[投资方名称]乙方（被投资方）：[被投资方名称]签订日期：[具体签订日期]签订地点：[具体签订地点]一、投资概述1. 投资方向：本协议涉及的投资为股权投资，具体投资方向为乙方所从事的[行业/领域]。
2. 投资金额：甲方对乙方进行股权投资，投资总额为人民币[具体金额]（大写：[金额汉字大写]）。
3. 投资目的：甲方旨在通过本次投资支持乙方的发展，促进乙方业务扩张、技术升级及市场竞争力提升。
二、投资条款与条件1. 投资结构：甲方通过购买乙方股份的方式实现投资。
投资完成后，甲方在乙方的持股比例不超过（具体比例）。
2. 投资安排：投资款项将分期支付，具体支付节点和金额根据双方另行签署的补充协议确定。
3. 估值调整机制：根据乙方未来业绩表现，双方可协商调整估值及相应股权比例。
4. 董事会席位与管理权：甲方有权提名一名董事参与乙方公司治理。
三、投资者权益保护1. 信息披露：乙方应定期向甲方提供经营报告、财务报表及重大事项的即时通报。
2. 反稀释条款：乙方在后续融资中，新发行股份的购买价格不得低于本次投资时的估值。
3. 优先权条款：本次投资的股份享有某些优先权，包括但不限于分红优先、资产处置优先等。
4. 退出机制：双方约定了清晰的退出机制，包括上市、股权转让、管理层回购等情形。
四、乙方承诺与保证1. 合法合规：乙方保证业务运营合法合规，符合国家法律法规和政策导向。
2. 财务透明：乙方需按照会计准则编制财务报表，并保证其真实性和准确性。
3. 保密义务：乙方应对本协议内容及相关商业机密履行保密义务。
4. 股权变更限制：未经甲方书面同意，乙方不得擅自转让其股份或设置额外负担。
五、风险揭示与承担1. 市场风险：双方应共同承担因市场变化带来的投资风险。
2. 经营风险：乙方应妥善管理经营活动，对经营风险负责。
3. 法律风险：因违反法律法规导致的风险由乙方承担。
pe股权投资协议书3篇
pe股权投资协议书3篇篇1PE股权投资协议书一、股权投资基本情况1. 投资主体：________（以下简称“投资方”）2. 被投资方：________（以下简称“公司”）3. 投资金额：________4. 投资比例：________5. 股权出资方式：________二、股权投资协议的约定1. 股权转让（1）公司出资人经过协商一致，同意将公司部分股权转让给投资方。
（2）股权转让价格为________。
（3）公司出资人应在协议签署后________个工作日内完成股权转让手续。
2. 投资方式（1）投资方可选择一次性出资或分期出资。
如选择分期出资，应按照双方约定的时间和金额进行出资。
（2）公司应按照双方约定的时间和金额提供相应的股权份额。
3. 股权转让限制（1）投资方不得在未经公司出资人同意的情况下将其持有的股权转让给第三方。
（2）公司出资人不得在未经投资方同意的情况下将其持有的股权转让给第三方。
4. 投资方权利（1）有权参与公司的经营管理，并对公司财务状况进行监督。
（2）有权以自己的名义行使股东的权利。
（3）有权参与公司的重大决策，包括但不限于资产重组、股权转让等。
5. 公司承诺（1）公司保证出具真实、有效的相关文件，包括但不限于股权证书、公司章程等。
（2）公司承诺在合法范围内行使股东的权利，并接受投资方的合法监督。
（3）公司保证在其能力范围内保证公司的正常经营，并保证能够按期向投资方提供财务报告和相关信息。
6. 法律责任（1）双方应按照国家有关法律法规履行本协议项下的权益。
（2）如因一方违约，给对方造成损失的，违约方应承担相应的责任。
7. 其他（1）本协议经双方签字盖章后生效，对双方具有法律约束力。
（2）本协议的修改、补充以及解释权归双方共同所有。
签署日期：________投资方：______________公司：______________以上为PE股权投资协议书，双方应认真履行协议中的各项约定，并共同努力促进公司的发展和壮大。
PE投资协议范本6篇
PE投资协议范本6篇篇1协议编号：[协议编号]甲方（投资方）：[投资方名称]乙方（融资方）：[融资方名称]根据中华人民共和国有关法律法规，甲、乙双方经友好协商，就甲方向乙方进行私募股权投资事宜达成如下投资协议。
一、投资事项1. 投资目的：甲方同意向乙方进行股权投资，促进乙方业务发展与扩张。
2. 投资金额：甲方投资总额为人民币____万元。
3. 投资方式：甲方以现金或资产形式进行投资。
投资完成后，甲方将持有乙方一定比例的股权。
二、投资条款1. 估值与交易结构：双方根据乙方业务评估结果确定投资估值，并据此确定交易结构。
2. 投资期限：本协议签订之日起至投资款项支付完毕。
3. 股权比例：甲方投资后持有乙方的股权比例。
4. 董事会席位：甲方有权提名一位董事参与乙方的董事会。
三、投资条件1. 乙方需提供真实的财务报表和业务信息。
2. 投资前乙方需解决所有已知的负债问题。
3. 乙方不得在未经甲方同意的情况下进行重大资产购置或处置。
4. 乙方应按照双方约定的用途使用投资款项。
四、保证和承诺1. 甲方承诺按照本协议约定的条件及时完成投资。
2. 乙方承诺对甲方的投资款项合法使用，确保投资资金的安全。
3. 双方保证本协议的签署及履行不违反各自的法律义务。
五、权利与义务1. 甲方的权利和义务：享有投资带来的收益权，监督乙方的运营，提名董事等。
2. 乙方的权利和义务：确保甲方投资资金的安全使用，按期支付股息和分红，配合甲方进行信息披露等。
六、退出机制1. 双方在协议中明确投资的退出时机和方式，如公开上市、股权转让等。
2. 退出时，双方应按照约定的条件和程序进行。
3. 退出后的收益分配原则和方法。
七、违约责任1. 任何一方违反本协议约定的义务，应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。
2. 违约金的计算方法和赔偿标准的约定。
八、争议解决本协议履行过程中发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，可提交仲裁机构仲裁或向人民法院起诉。
PE投资协议范本
PE投资协议范本本协议在_________年_________月_________日，由以下两方签订：投资方（以下简称“甲方”）：_______________________________被投资方（以下简称“乙方”）：_____________________________一、协议目的和背景本协议旨在明确甲方对乙方进行股权投资（PE投资）的相关条款和条件，确保双方权益得到保护，并明确投资过程中各方的责任和权利。
二、投资事项本次投资为股权投资，投资总额为人民币_________元。
投资完成后，甲方将持有乙方一定比例股权。
投资款项将用于乙方公司的发展、运营、研发等用途。
三、投资条款和条件1. 投资款项支付方式和时间：甲方按照本协议约定支付投资款项，乙方应提供必要的收款证明。
2. 股权比例分配：双方约定，投资完成后，甲方持有乙方公司_________％的股权。
3. 董事会和经营管理层安排：双方约定投资完成后，甲方有权提名若干名董事或监事进入乙方公司董事会或监事会。
4. 反稀释条款：乙方在未经甲方书面同意的情况下，不得采取任何方式增加股本或发行证券等行为，以避免甲方股权比例被稀释。
5. 股权转让限制：在投资期限内，未经甲方书面同意，乙方不得转让其股权。
6. 优先权条款：甲方在乙方公司享有优先分红权、优先认购新股权等权利。
7. 其他条款：双方约定的其他条款，包括但不限于公司治理结构、财务信息披露等。
四、投资保护条款1. 对赌协议：为确保乙方的业务发展和业绩目标达成，双方约定设立对赌协议，如乙方未达到约定的业绩目标，甲方有权要求乙方回购其持有的股权或采取其他补偿措施。
具体条款另行约定。
2. 违约责任：如任何一方违反本协议约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
违约方应按照协议约定承担违约金或其他赔偿责任。
具体违约情形和违约责任另行约定。
3. 争议解决：对于因本协议产生的争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼解决争议。
股权投资合同范本(pe)
股权投资合同范本(pe)甲方（投资方）：名称：[甲方公司名称]统一社会信用代码：[甲方代码]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方地址]联系方式：[甲方联系电话]乙方（被投资方）：名称：[乙方公司名称]统一社会信用代码：[乙方代码]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方地址]联系方式：[乙方联系电话]鉴于：1. 乙方是一家依法成立并有效存续的[公司性质]公司，致力于[业务领域]业务的发展。
2. 甲方是一家具有丰富投资经验和资金实力的投资机构，有意对乙方进行股权投资。
经双方友好协商，就甲方对乙方进行股权投资事宜，达成如下协议：一、投资金额及股权比例1. 甲方同意以人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）对乙方进行股权投资。
2. 投资完成后，甲方将持有乙方[具体股权比例]%的股权。
二、投资款支付方式甲方应在本合同签订之日起[具体期限]个工作日内，将投资款一次性支付至乙方指定的银行账户。
三、股权的登记与交割1. 乙方应在收到甲方投资款后的[具体期限]个工作日内，办理完毕甲方股权的工商登记手续，将甲方登记为乙方的股东。
2. 股权登记完成后，甲方即享有与所持有股权相应的股东权利和义务。
四、业绩承诺与补偿五、股权的限制与转让1. 未经甲方书面同意，乙方原股东在[限制期限]内不得转让其持有的乙方股权。
2. 甲方转让其持有的乙方股权时，应提前[通知期限]书面通知乙方及其他股东，在同等条件下，乙方其他股东享有优先购买权。
六、公司治理1. 投资完成后，乙方应按照法律法规和公司章程的规定，建立健全公司治理结构。
2. 甲方有权向乙方委派[具体数量]名董事，参与乙方的重大决策。
七、保密条款1. 双方应对本合同的内容及在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密等予以保密。
未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
2. 本条款的保密期限为自本合同生效之日起[保密期限]年。
八、违约责任1. 如一方违反本合同的约定，应向对方支付违约金[具体金额]元，并赔偿对方因此遭受的损失。
股权投资协议书样书(PE)6篇
股权投资协议书样书(PE)6篇篇1甲方（投资方）：_________________________乙方（被投资方）：_______________________根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规，甲乙双方在平等、自愿、公平的基础上，经友好协商，就甲方对乙方进行股权投资事宜达成以下协议条款：一、协议宗旨及投资目的本协议旨在规范甲乙双方在股权投资过程中的权利与义务关系，确保双方合作顺利进行，共同实现良好回报。
甲方以股权投资方式参与乙方经营，通过优化乙方经营管理结构，提高经济效益和社会效益。
二、投资金额及持股比例甲方投资金额人民币_________万元整（大写：_________），持有乙方公司股份比例为____%。
投资完成后，乙方注册资本变更为人民币_________万元整。
三、投资方式及时间安排本次投资采取现金出资方式。
甲方应在本协议签订后______日内将投资款项支付至乙方指定账户。
乙方应及时办理相关工商变更登记手续。
四、股权结构与公司治理投资完成后，甲乙双方按照各自持股比例行使股东权利，承担股东义务。
乙方应建立健全公司治理结构，确保股东会、董事会、监事会等组织机构正常运转。
五、公司治理过渡期安排甲方投资款项到账日至乙方完成工商变更登记手续期间为过渡期。
过渡期内，甲乙双方应配合完成相关文件的签署及交接工作，确保乙方经营活动的正常进行。
过渡期的具体安排详见附件。
六、权利义务条款1. 甲乙双方应按照公司章程及相关法律法规的规定行使股东权利，承担股东义务。
2. 甲方有权参与乙方的重大决策，监督乙方的经营管理活动。
乙方应定期向甲方提供财务报表、经营数据等必要信息。
3. 甲乙双方应共同维护乙方的企业形象和利益，不得从事损害乙方利益的行为。
4. 乙方应按照甲方的要求，积极落实双方共同商定的经营策略和管理措施。
5. 甲乙双方应按照约定时间完成投资款项的支付和工商变更登记手续。
股权投资协议书(范本-PE版)Word
股权投资协议书（PE版）甲方：_____________________________地址：_____________________________法定代表人：_______________________乙方：_____________________________地址：_____________________________法定代表人：_______________________鉴于：1.公司名称：_______________________（以下简称“目标公司”或甲方）注册资本为人民币___________万元，业务范围：__________________________________________。
2.为适应经营发展需要，“目标公司”原股东（共____人，分别为___________________）各方决定引入新的战略投资伙伴，将注册资本增加至人民币___________万元。
3._______________________（以下简称“××基金”或乙方）具有向“目标公司”进行上述投资的资格与能力，并愿意按照本协议约定条件，认购甲方新增股份。
4.“目标公司”已经就引进“××基金”及签署本协议条款内容事宜，取得董事会和股东大会的批准。
5.鉴于上述事项，本协议各方本着平等互利、诚实信用的原则，通过充分协商，就“目标公司”本次增加注册资本及“××基金”认缴“目标公司”新增逐层资本相关事宜，一致达成如下协议。
第一条注册资本增加1.“目标公司”原股东各方一致同意，“目标公司”注册资本由目前的人民币___________万元，增加至人民币___________万元。
2.“××基金”以现金出资___________万元占最终增资后“目标公司”___________万元注册资本的_____%。
第二条本次增资出资缴付1.本协议签署生效后，“××基金”在_______年______月_______日之前缴付全部出资额，其中第一期出资___________万元在_______年______月_______日之前缴付。
股权投资合同模板(pe)
股权投资合同模板(pe)这是小编精心编写的合同文档，其中清晰明确的阐述了合同的各项重要内容与条款，请基于您自己的需求，在此基础上再修改以得到最终合同版本，谢谢！股权投资合同模板（PE）甲方（投资方）：【投资方全称】乙方（被投资方）：【被投资方全称】鉴于：1. 甲方是一家专业的投资机构，愿意对乙方进行投资；2. 乙方是一家具有良好发展前景的公司，愿意接受甲方的投资；3. 双方希望通过本合同明确双方的权利和义务。
根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，经协商一致，特订立本合同，以便共同遵守。
第一条 投资金额1.1 甲方同意向乙方投资人民币【投资金额】元（大写：【投资金额】元整），其中人民币【投资金额】元作为乙方的新增注册资本，剩余人民币【投资金额】元作为乙方资本公积金。
1.2 甲方投资款项将于本合同签订之日起【付款期限】内分批支付给乙方，具体支付时间和金额由双方另行签订补充协议约定。
第二条 股权结构2.1 本次投资完成后，甲方将持有乙方【持股比例】的股权。
2.2 双方同意按照本合同约定的股权比例分享乙方利润，承担乙方损失。
第三条 投资用途3.1 乙方同意按照甲方的要求合理使用投资款项，投资款项主要用于以下用途：（1）【投资用途1】；（2）【投资用途2】；（3）【投资用途3】等。
3.2 乙方应按照甲方的要求定期报告投资款项的使用情况。
第四条 股权回购4.1 双方同意在本合同签订之日起【回购期限】内，甲方有权要求乙方按照本合同约定的回购价格回购甲方持有的全部或部分股权。
4.2 乙方应在本合同签订之日起【回购期限】内按照甲方要求完成股权回购。
第五条 违约责任5.1 双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如一方违约，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
第六条 争议解决6.1 双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向乙方所在地的人民法院提起诉讼。
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主要投资中小型、 主要投资中小型、未上市的成长 企业
分散投资 参股为主
高风险 高收益
高盛、摩根斯坦利、 高盛、摩根斯坦利、 IDG、软银、 IDG、软银、红 杉
并购重组 基金 buy（buy-out)
MBO基金 MBO基金 LBO基金 基金 重组基金
以收购成熟企业为主， 以收购成熟企业为主，单体投资 规模通常很大
15
PE的投资和退出-PE项目来源
专业的财务顾问公司 同行合作 各种关系网络，包括已投资公司、 各种关系网络，包括已投资公司、行业专家等 专业人员通过对市场和技术的了解发现潜在的投资对象 行业或投资大会/ 行业或投资大会/论坛 自己找上门的公司
16
PE的投资和退出-PE的投资程序
财务顾问 商业计划 投资者 初步筛选 融资意向 基本调查 企业 投资意向书 财务模型 尽职调查 放弃
11
PE的基本概念-信托型PE
（1）信托型基金是由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立 信托型基金是由基金管理机构与信托公司合作设立， 信托受益份额募集资金， 信托受益份额募集资金，然后进行投资运作的集合投资工具 （2）信托公司和基金管理机构组成决策委员会实施，共同进行决策 信托公司和基金管理机构组成决策委员会实施， （3）在内部分工上，信托公司主要负责信托财产保管清算与风险隔离， 在内部分工上，信托公司主要负责信托财产保管清算与风险隔离， 基金管理机构主要负责信托财产的管理运用和变现退出
교육 THANK YOU !
谨慎
睿智
纵览全球
一蹴而就
创业 9
PE的基本概念-中国PE的运作模式
有限责任 公司型PE 信托型PE 有限合伙型PE
10
PE的基本概念-公司型PE
（1）公司制基金是一种法人型的基金 （2）其设立方式是注册成立股份制或有限责任制投资公司 （3）优点：在中国目前的商业环境下，公司型基金更容易被投资人接受 优点：在中国目前的商业环境下， （4）缺点：无法规避双重征税的问题，并且基金运营的重大事项决策效 缺点：无法规避双重征税的问题， 率不高
13
PE的投资和退出
1 2 3 4 5
资金募集
PE的项目来源 的项目来源
PE投资程序 投资程序
PE的退出途径 的退出途径 经典案例
14
PE的投资和退出-资金募集
国外资金来源 （1）富有的个人 、基金的基金 （Fund of fund） （2）养老基金 、大学基金 （3）保险公司等 国内资金来源 （1）民营资本 （2）国有产业资本 （3）国有金融资本等
19
PE投资经典案例
国外成功案例 中国成功案例
KKR平均年回报率27%
高盛25.8亿美金入股工行，目前市值约79 亿美金，帐面增值200％
凯雷年均回报率高达34%
凯雷投资携程网800万美元，退出1亿美 元，获取15倍的回报
软银4000万美元投资盛大网络发展， 获得10余倍回报
黑石企业股权投资年回报率23%， 房地产投资年回报率29%
4
PE的基本概念-PE基金的类型
成长基金（Growth Capital）：基金投资于中后期的企业，投入的资本主 要用于增加产量、销量以及研发新产品，从而提升利润空间。 并购基金（Buyout Fund）：该基金的投资意在获得企业的控制权。并购 基金包含多种形式，其中杠杆收购（Leveraged Buyout）频繁得获得应用， MBO、MBI便是其下的收购形式。 夹层基金（Mezzanine Fund）：一种介于股权投资和债权投资之间，可以 非常灵活地组合二者各自优势的投资基金。此类基金投资者既受益于公司财 务增长所带来的股权收益，同时也兼顾了次级债权收益。其投资工具通常为 次级债、可转换债权和可转换优先股等金融工具的组合。
私募股权投资介绍
2011/08/24
PE的基本概念 的基本概念
目录
PE的投资和退出 PE的投资和退出 PE投资经典案例 投资经典案例 低碳产业的投资机会
2
PE的基本概念
1 2 3 4
PE的概念和特点 的概念和特点
PE基金的类型 基金的类型
PE投资的阶段性 投资的阶段性
中国PE的运作模式 中国 的运作模式
控股或参股
风险、 风险、 收益中等
高盛、美林、凯雷、 高盛、美林、凯雷、 KKR、黑石、 KKR、黑石、华 平
资产类 基金
基础设施基金 房地产投资基金 融资租赁基金
主要投资于基础设施、 主要投资于基础设施、收益型房 地产等
具有稳定现 金流的资产
低风险 稳定收益
麦格理、 麦格理、高盛 EOP、领汇、 EOP、领汇、越秀 REIT
7
PE的基本概念- PE投资的阶段性
8
PE的基本概念-PE投资的阶段性
私募市场 一级市场 Pre-IPO 融资: 融资 $ 20-100 M 第二轮融资: 第二轮融资 $ 8-20 M 上市 第一轮融资: 第一轮融资 $ 3-10 M 天使投资: 天使投资 $ 0.5-2 M IPO: $ 100 M 并购: 并购: 公开市场
CDH
红杉资本6号基金的年化内部回报 率为110%，7号基金的内部回报 率为174%
摩根士丹利、鼎晖、英联投资蒙牛 4.77亿港元，上市套现金额达26.13 亿港元，投资回报率约500%
20
低碳产业的投资机会
1 2 3
低碳产业简介
低碳产业经济的广阔前景
PE角逐低碳产业 角逐低碳产业
请与我们一起分享！ 请与我们一起分享！
12
PE的基本概念-有限合伙型PE
（1）合伙制基金是国外主流模式，它以特殊的规则使得投资人和管理人 合伙制基金是国外主流模式， 价值共同化 （2）基金投资者作为有限合伙人(LP)只承担有限责任 基金投资者作为有限合伙人(LP)只承担有限责任 (LP) （3）基金管理公司一般作为普通合伙人(GP)掌握管理和投资等各项决策 基金管理公司一般作为普通合伙人(GP)掌握管理和投资等各项决策 (GP) 权，承担无限责任 （4）GP通常只出总认缴资本的1%-2% GP通常只出总认缴资本的1%通常只出总认缴资本的1% （5）盈利来源主要是基金管理费(2%左右)和高达20%的利润分红 盈利来源主要是基金管理费(2%左右)和高达20%的利润分红 (2%左右 20% （6）国内私募股权基金采取合伙制，目前商法和市场条件基本成熟 国内私募股权基金采取合伙制，
审计师
财务审计
法律审计
律师
资金到位 法律手续 投资合同
尽职调查 投资决策 17
PE的投资和退出-PE退出途径
上 市
项目
清 算
பைடு நூலகம்18
PE的投资和退出-中国PE的退出方式
**2010年，创业板效果 年 显现，中外创投机构的 显现， 退出交易较2009年涨幅 退出交易较 年涨幅 高达215.4%。2010年中 高达 。 年中 国企业在全球掀起一轮 上市热浪，全年共有157 上市热浪，全年共有 支持的企业IPO涉 家VC支持的企业 支持的企业 涉 及退出交易331笔，占退 及退出交易 笔 出交易总数的84%。 出交易总数的 。
3
PE的基本概念-PE概念及特点
广义地讲，私募股权投资指对所有 广义地讲，私募股权投资指对所有IPO之前及之后企业进行的股权或 之前及之后企业进行的股权或 准股权直接投资，包括处于种子期、初创期、扩张期、 准股权直接投资，包括处于种子期、初创期、扩张期、成熟期阶段的企 业。 狭义地讲， 狭义地讲，私募股权仅指对具有大量和稳定现金流的成熟企业进行的 股权投资。 股权投资。
其他 PE基金 PE基金
PIPE 夹层基金 问题债务基金
PIPE：上市公司非公开发行的股权 ： 夹层基金： 夹层基金：优先股和次级债等 问题债务基金： 问题债务基金：不良债权
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夹层基金：高盛、 夹层基金：高盛、 黑石
6
PE的基本概念-PE投资的阶段性
风险投资的投资对象——风险企业的发展可以分为种子期、启动期、发展期、扩张期和获利期等5个 阶段，风险投资机构通常根据风险企业所处的发展阶段不同而相应地采取不同的投资策略，并通过 分阶段投资组合的方式来控制投资风险。 阶段 风险企业状态 风险大小 风险资金用途 投资年限 投资工具 预期收益率 回报倍数 种子期 概念、计划 极大 开发、试产 7~10 自筹、天使 60%以上 10~15 启动期 生产、运作 很高 市场营销 5~10 优先股 40%~60% 6~12 发展期 销售 高 扩产促销 3~7 优先股、债权 30%~50% 4~8 扩张期 赢利 一般 增长利润 1~3 普通股、债权 25%~40% 3~6 成熟期 增速放慢 低 上市并购 1~3 过渡性 25%左右 2~4
基金的基金（Fund of Funds）：以其它基金作为投资对象的投资基金。
5
PE的基本概念-PE的类型(续)
基金 类别 基金 类型 投资 方向 投资 风格 风险收 益特征 主要 代表
创投基金 VC） （VC）
种子期（ 种子期（seed capital）基金 ） 初创期(start-up)基金 初创期 基金 成长期(expansion)基金 成长期 基金 Pre-IPO基金 基金