制度经济学 期末考试重点-

制度经济学

名词解释

1、交易费用：经济主体间为实现产权转让所需的费用

2、产权

产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。个人使用资源的权利叫产权。

3、剩余索取权（百度）

剩余索取权是一项索取剩余（总收益减去合约报酬）的权力，也就是对资本剩余的索取。简单地说是对利润的索取，即经营者分享利润

4、强制性制度变迁

强制性制度变迁是国家在追求租金最大化和产出最大化目标下，通过政策法令实施的，它是以政府为制度变迁的主体，程序是自上而下的激进性质的存量革命。

5、有限理性

经济行为人在获取、分析、处理信息，进而做出决策的能力是有限的。

6、资产专用性（百度）

资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。

7、集体产权（百度）

集体产权就是集体经济组织所共有的产权

8、M-M定理

在无企业所得税的完善市场条件下，企业价值与其资本结构无关。在考虑所得税的条件下，企业价值（V）是举债量（D）的线性函数：

V=Vu+T·D其中，Vu是无举债时的企业价值，T是企业所得税的税率。

9、纵向一定化

企业可以看作是连续生产过程中不完全契约所导致的纵向一体化实体。

1.涵义将某一产业链条中相邻的企业合并起来。

2.种类（1）联合重组（2）收购兼并：前向与后向

10、不完全契约

由于人的有限理性、外在环境的复杂性和不确定性，契约当事人或契约中的“第三方”无法观察或证实一切，造成该契约的条款是不完全的。

简答

1、简述威廉姆森的交易维度理论

威廉姆森以交易的三个维度即资产专用性、不确定性和交易频率对交易进行比较，区分不同的交易。（1）资产专用性指的是为支持某项特殊交易而进行的耐久性投资所形成的资产，一旦形成便很难转移到其他用途上。分为场地专用性，物质资产专用性和人力资产专用性（2）不确定性：在交易过程中交易双方通常要面临来自环境或市场的不确定性和交易行为的不确定性。威廉姆森进一步强调了行为的不确定性的特殊重要性。（3）交易频率：交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。多次发生的交易，较之一次发生的交易更需要经济组织来保障。

2、在委托代理关系中，如何对代理人进行激励和约束

3、影响制度供给的因素有哪些

1.宪法秩序。

①宪法秩序通过对政体和基本经济制度的明确规定来界定制度创新的方向和形式。②宪法可能有助于自由的调查和社会实践，或者可能起到根本的压制作用。③宪法秩序将直接影响进入政治体系的成本和建立新制度的立法基础的难易度。如果在现有宪法秩序下利益主体无法承受进入政治体系的成本或者既得利益格局对新的立法阻力过大，都将有可能限制制度创新；反之，则有助于制度创新。④一种稳定而有活力的宪法秩序会给政治经济引入一种文明秩序的意识，从而大大降低创新的成本和风险。⑤宪法规定了选择空间集合。

2.制度设计成本。

制度供给的基本原则是制度变迁的收益大于制度变迁的成本，因此，在制度变迁的收益已定的情况下，制度变迁的成本，包括制度设计的成本和实施新制度安排的预期成本等，就成为影响制度变迁供给的重要因素。

3.知识积累及其社会科学知识的进步。

当社会科学知识进步时，制度的供给曲线会右移。

4.实施新制度安排的预期成本。

制度从潜在安排转变为现实安排的关键就是制度安排实施上的预期成本的大小。一些好的制度安排因实施的预期成本太高而无法推行。

5.现存制度安排。现存的制度安排影响制度提供新的安排的能力。

6.规范性行为准则。

7.上层决策者的净利益。

4、国家行为的双重标准和双重约束是什么

（1）国家的行动目标

第一，制定社会活动中界定、形成产权结构的竞争与合作的基本规则，使统治者收益最大化。因为参与国家活动的人（包括统治者）也是“理性人”，也追求自己的利益，政府也有自身的利益及追求利益最大化的动机。更为现实的是，每一个国家的各内部机构可能都会有反映各自利益的不同目标；

第二，在第一个目标的框架中，降低交易费用，使全社会产出最大，从而增加国家税收。即，国家有两个目标，使统治者租金最大化和使社会产出最大化。

（2）统治者的双重约束：统治者的交易费用约束和竞争约束。

正的交易费用限制了统治者对有效率产权结构的选择。另一方面，各种利益集团的竞争压力迫使统治者不得不选择一些无效率的产权结构。在竞争约束下，统治者将避免触犯有势力的选民。如果这些集团的势力达到威胁统治者利益的“边界”时，统治者会同意一个有利于这些集团的产权结构而无视它对效率的影响。

5、在经济生活中，制度有哪些方面作用

1.规范或者约束不确定性世界里的人类行为，增进人类相互间的信用度，使之变得较可预期；（传统：教授的衣着）

2.维持竞争及合作秩序，减少机会主义行为；（合约）

3.鼓励创新和知识增进，提高经济效率；

4.扩展竞争及合作的范围和深度，促进分工，增加配置稀缺资源的选择办法，进而推动经济增长。

6、简述斯诺悖论产生的原因

道格拉斯·C·诺斯说过：“历史总是重要的。它的重要性不仅仅在于我们可以向过去取经，而且还因为现在和未来是通过一个社会制度的连续性与过去连接起来。今天和明天的选择是由过去决定的。”

有效率的产权之所以对经济增长起着促进的作用，因为一方面产权的基本功能与资源配置的效率相关，另一方面有效率的产权使经济系统具有激励机制。

诺斯悖论：“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。

诺斯认为意识形态是一种行为方式，这种方式通过提供给人们一种“世界观”而使行为决策更为经济，使人的经济行为受一定的习惯、准则和行为规范等的协调而更加公正、合理并且符合公正的评价。

7、简析制度变迁的动因有哪些

从一般意义上讲,制度变迁的终极动力在于追求个人利益最大化，如出现预期的净收益超过预期的成本，一项制度就会被创新。

制度变迁的原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。

１.制度的稳定性稳定性是制度存在的理由，制度的稳定性使人们能形成对未来的稳定预期，从而达到减少生活不确定性的目的。稳定性又是制度变迁的原因２. 环境的变动性和不确定性世界是运动、变化、发展的，要求人们适时改变和调整已有行为规则才可能使自身的利益极大化。３. 利益极大化努力

8、产权有哪些基本特征

１.产权的完备性与残缺性

产权的完备性—如果产权所有者具有权利束中的全部权利，则其产权是完备的。

当产权的某些权能受到限制或禁止，则存在产权残缺。

“产权残缺”是指不完全的产权，即产权权利束中的一部分被约束乃至剥夺。

２.产权的排他性与非排他性

产权的排他性不仅意味着不让他人从一项资产中受益，而且意味着资产所有者要排他性地对该资产使用中的各项成本负责，包括承担确保排他性的成本。

产权的非排他性是产生“外部性”、“搭便车”等机会主义行为的主要根源。

３.产权的可分割性与可转让性

产权的可分割性是指一项资产的纯所有权能与其各种具体用途上的权利相分离。例如，对一个湖泊的所有权与在湖上钓鱼的权利和在湖中游泳的权利相分离。

产权的可分割性保证了现实经济活动“最优配置”的对象不再是新古典经济学所分析的有形或无形的物质资源，而是附着在这些物质资源之上的各项财产权利。

产权的可转让性是指所有权通过出售或捐赠等方式的变化。不可转让的产权不能被出售和使用，并因此不能在其使用上充分发挥其潜能。