企业技术创新动力及模型研究_柴丽俊

《经济问题探索》2005年第1期企业技术创新动力及模型研究柴丽俊1,2,柴丽英1,高俊山2(11内蒙古科技大学经济管理学院,内蒙古包头014010;21北京科技大学管理学院,北京100083)摘　要:本文首先讨论了国内外学者关于企业技术创新动力问题研究的主要观点和模式,然后通过对技术创新动力及其影响因素的分析,明确了企业技术创新的根本动力是企业基于竞争对手而对技术创新的收益预期,而基本动力来源于企业对技术创新的内在需求。

影响企业技术创新的约束有企业内部环境、技术创新能力、外部资源约束;外部环境因素有技术发展的推动,市场竞争的压力和政府的政策激励。

最后提出了企业技术创新动力要素整合模型。

关键词:技术创新动力;资源约束;外部环境因素;要素整合模型 一、导言技术创新是技术进步的核心,是科学技术转化为直接生产力的重要途径,是影响经济增长的重要因素。

近年来,我国总体上技术创新活动有所加强,但是,我国技术创新动力状况与我国的经济发展水平极不相称,与发达国家的状况相比有很大的差距,技术创新仍是我国技术进步实践中最薄弱的环节,大量资料表明[1][2],当前我国企业技术创新的根本问题是技术创新动力不足,这制约着我国的技术进步。

国外也有研究表明[3],在许多情况下,企业没有进行技术创新并不是因为没有能力、条件或机会,而是与种种原因所造成的动力不足有关。

二、企业技术创新动力相关概念(一)技术创新的定义技术创新是技术系统与社会、经济系统之间的一种沟通方式,是一个通过投入各类技术资源转化为经济增长和社会进步的系统过程。

因而技术创新是一个综合技术、经济、社会三层含义的术语。

通过它,社会、经济系统把对技术需求的变化传递给技术系统,同时又将技术系统的增量反作用于社会、经济系统。

尽管到目前为止,人们对技术创新还没有一个统一的定义,但是发达国家都早已高度认识到技术创新的重要作用,特别是随着科学技术迅速发展和市场竞争的加剧,各国政府纷纷通过建立国家创新体系和制定创新政策来推动企业技术创新活动的开展,而企业则无不将技术创新视为获取竞争优势的基本战略措施。

(二)技术创新动力的概念技术创新活动决不是一个很偶然的单个因素决定的过程,而是涉及由科学技术、经济、法律和政策以及人作为创新主体的行为等多种因素相互作用所决定的具有一定自组织性的系统动力学过程。

技术创新动力又称为技术创新起源,即回答究竟是什么原因导致技术创新起源?是什么动力拉动和推动技术创新?所谓技术创新动力,是指推动企业技术创新的某种力量或各种力量的集合。

动力机制是指创新动机的产生及其作用于创新主体产生创新行为的机理。

所谓技术创新动力机制,是指研究技术创新系统在运行过程中,企业技术创新活动与其所处的社会环境系统中的多种要素相互关系、相互作用,产生技术创新驱动力的诸要素的内部结构与内在作用方式以及这些要素与外部环境之间所形成的互动关系的总和。

三、企业技术创新动力的研究企业技术创新动力机制按照各个生产要素及外部环境因素在其中所发挥的作用不同又形成不同的模式,中外学者对此进行了许多探讨并形成了一些企业创新动力机制的理论模式。

(一)企业技术创新动力理论模型一元论[4]分为两种:纯正的技术推进(tech226nol ogy-push)说强调科学研究和由它所产生的技术发明是推动技术创新的主要动力。

纯正的需求拉动说强调社会需要是拉动、牵引技术创新的主要动力;莫厄里和罗森宝(D1C1Mowery,N1 Rosenberg)[5]等学者提出了技术创新综合作用模式,或称混合模式的二元论。

认为技术创新是在科学技术研究可能得到的成果和市场对其需求的平衡基础上产生的;三元论在二元论的基础上加上了政府行为,认为最为成功的技术创新,往往是三者共同作用的结果[6];四元论加入了企业家的创新偏好,如企业家所固有的远见卓识、敢冒风险、积极进取的人格特质,对创新启动都有重要意义;五元论认为是技术推动、需求拉动、政府行为、企业家偏好和社会、技术、经济系统的自组织作用[6]五种因素在起作用。

日本学者斋滕优[7]提出N-R关系作用模式,认为技术创新的动因在于社会需求(Needs)和社会资源(Res ources)的矛盾或"瓶颈";英国经济学家多西(G・Dosi)[8]认为,根本性技术创新会带来某种新的观念,这一观念一旦模式化,就成了技术规范,固化为技术轨道,在这条轨道上就会有持续的技术创新涌现;英国的V1沃尔什和多西[9]等人认为,在某类技术发展的早期阶段,技术推动重要一些;相应在技术的成熟阶段,需求拉动的重要性就上升;创新动力的平行作用论认为在同一时点上,各种创新动力往往是平行作用于同一创新过程的。

(二)尚待研究的问题从理论研究角度来看,国内外学者关于企业技术创新动力问题研究的主要观点和模式,都从不同角度反映了一定的科学技术和经济状况、历史背景之下研究者对技术创新动力问题的见解,都是有益的。

然而,对于完整的技术创新动力机制来说,这些学说过多地强调引起创新的外部因素(企业家创新偏好论例外),都有不能说明的问题,都不够完备,未能很好地解释企业技术创新行为的主观因素和客观因素。

纯正的技术推进(technol ogy-push)模式仅从科学技术本身去寻找技术创新的动因,把技术创新看作一个纯粹的工程问题,而忽视了市场需求,忽视了社会经济环境,因而是片面的;纯正的需求拉动(market-pull)模式把科学技术看作了一种对市场的消极反应,因而也是片面的。

它无法解释某些产品创新(如计算机),也无法解释有些市场需求并未引起技术创新;二元论也忽视了技术创新主体自身的内在因素,仅仅注意到了一些外部因素,也是不完全的;技术推力、需求拉力、行政推力等都是来自于创新主体之外的外部环境因素,但这些外部因素只有在作用于创新主体并与其内在创新需求结合时才能成为影响创新行为产生的现实力量。

否则就无法圆满地解释,为什么处在同一环境中的不同企业,会对相同的外部信号产生不同的反应;同时,肯定企业家的创新偏好和企业家精神在创新活动中的积极作用,也无法仅凭此就能满意地解释,具有同样价值取向和个人素质的企业家,在不同的企业和不同环境条件之下,其作为却大不相同;技术创新首先是一定客观技术经济环境之下的行为,然后才是个人的能动过程。

N-R关系模式和市场拉引模式类似,都是从社会需求入手,认为技术创新是对社会需求的一种适应,显然也不能对企业持续的技术创新要求做出解释。

企业技术创新行为有其特殊的局限性。

以上模式只是从技术创新源的角度简单提出了诱导企业产生技术创新行为的外在因素,而没有揭示企业产生创新行为的内在本质动力,也就难以全面地说明企业技术创新动力机制的运行规律。

因此,只有从不同角度出发,将影响技术创新行为的主观因素与客观因素、内在条件与外部因素有机结合起来,从一个系统的整体性上考虑,才能圆满地解释技术创新的动力问题四、企业技术创新动力要素整合模型的提出从企业层面研究技术创新的收益是一个典型的微观经济学问题,而且企业技术创新的收益只能在市场竞争中实现,企业进行技术创新,不外乎是为了追求新产品和新的生产过程,也是为了发展和保持他们吸收和利用外部信息的能力,从而保证其在市场上的强者地位,在激烈的市场竞争中立于不败之地。

正如迈克尔・波特所言“技术创新的根本动力是获得竞争优势”[10]。

首先,企业作为经济实体,进行技术创新的内在驱动因素在于技术创新经济上的获利性(在正常的理性的经济系统环境中)。

企业是否进行技术创新,取决于对技术创新的收益预期,而企业技术创新的收益只能在市场竞争中实现,因此,研究企业技术创新的动力问题也就与研究企业的技术创新的收益分不开,其次,企业有了技术创新的内在需求,才会产生技术创新动力。

技术创新的内在需求,包括技术创新的物质利益需求和技术创新的精神利益36需求,即企业或者创新机构对经济利益和精神利益最大化的追求;但有了主观愿望和外部环境影响,也不一定能够形成技术创新动力,企业还必须考虑资源约束和企业内在环境,才可能做出技术创新的最后决策。

此外,企业的外部环境科学技术进步、社会需要或市场需求、市场竞争和政府政策等因素通过对技术创新的内在需求的作用,对企业技术创新动力产生影响。

同时我们又看到,在这个竞争日益激烈的时代,企业是在基于竞争对手的情况下,做出技术创新战略的,与竞争对手所共同生存的环境因素又直接对企业对技术创新的利益预期产生影响,所以,要深入研究企业技术创新的动力机制问题,就必须要考虑到这些因素,把技术创新放到系统和环境的互动角度上看,也就是分别从技术创新主体的内在需求、拥有资源和外部环境这三个方面出发,分析企业基于竞争对手的技术创新的收益预期,去探索技术创新动力要素的构成和作用。

根据以上的分析,可以将影响企业技术创新动力的要素整合在如图1所示的模型。

企业技术创新的根本动力因素是企业基于竞争对手对技术创新收益的预期,影响因素有技术创新的内在需求包括技术创新的物质利益因素和技术创新的精神利益因素;技术创新动力的外部环境因素有技术发展的推动,市场竞争的压力,政府的政策激励三个方面;技术创新的拥有资源主要是企业内部环境、技术创新能力、外部资源约束等。

五、结论本文通过对技术创新动力及其影响因素的分析,明确了企业技术创新的根本动力是企业基于竞争对手而对技术创新的收益预期,而技术创新的基本动力来源于企业对技术创新的内在需求,包括技术创新的物质利益需求和技术创新的精神利益需求,即企业或者创新机构对经济利益和精神利益最大化的追求;但只有主观愿望还不足以形成技术创新动力,企业还必须考虑资源约束和自身条件,才可能做出技术创新的决策,技术创新的拥有资源主要是企业内部环境、技术创新能力、外部资源约束等;同时,企业技术创新动力也受到企业外部环境的影响因素有:技术发展的推动,市场竞争的压力,政府的政策激励。

外部环境因素是通过作用于企业技术创新的内在需求来影响企业技术创新动力的。

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