陕西省2015年上半年《证券交易》之交易行为监督考试试卷

陕西省2015年上半年《证券交易》之交易行为监督考试试

卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、道氏理论属于__分析方法的一种。

A．心理

B．学术

C．技术

D．基本

2、下列不是按会计准则编制的是__

A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源

B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的

D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确

3、同证券交易所相比，场外交易市场__。

A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B．通过公开竞价方式决定交易价格

C．采取经纪制

D．交易效率较高

4、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。

A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%

B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行

5、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平

B．筹资者的资信

C．债券期限长短

D．资金使用方向

6、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。

A．现金

B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

C．期限在397天以内(含397天)的债券回购

D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

7、从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A．1992

B．1993

C．1994

D．1995

8、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。

A．信息备忘录

B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程

D．招股说明书概要

9、下列属于选择性货币政策工具的是__

A．法定存款准备金率

B．再贴现政策

C．公开市场业务

D．直接信用控制

10、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。

A．本人身份证

B．书面委托书

C．持股凭证

D．本人身份证和持股凭证

11、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。

A．有形席位和无形席位

B．普通席位和专用席位

C．购入席位和售出席位

D．代理席位和自营席位

12、2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。A．《短期融资券管理办法》

B．《短期融资券承销规程》

C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

D．《短期融资券信息披露规程》

13、质押式回购业务也可以称作__。

A．开放式回购

B．买断式回购

C．封闭式回购

D．卖断式回购

14、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。

A．招标购买方式

B．承销购买方式

C．同一价购买方式

D．支付购买方式

15、由基金投资者直接支付的费用有__。

A．申购费

B．交易佣金

C．过户费

D．托管费

16、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。

A．向战略投资者配售

B．对公众投资者和机构投资者上网发行

C．对公众投资者和对机构投资者直接配售

D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合

17、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民

B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责

C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法

D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

18、三个月期欧洲美元期货的报价指数是__。

A．100与年收益率的差

B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差

C．100与年贴现率的差

D．100与年收益率的和

19、证券从业资格考试内容包括__，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。A．一门基础性科目和二门专业性科目

B．一门基础性科目和一门专业性科目

C．二门基础性科目和二门专业性科目

D．二门基础性科目和一门专业性科目

20、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。

A．清算发生财产实际转移

B．交收发生财产实际转移

C．清算、交收均不发生财产实际转移

D．清算、交收均发生财产实际转移

21、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。

A．价格优先和时间优先

B．平仓优先和时间优先

C．价格优先和平仓优先

D．申报优先和价格优先

22、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。

A．3000；3000

B．3000；9000

C．6000；3000

D．6000；6000

23、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。

A．人民币信用互换交易

B．人民币汇率远期交易

C．人民币利率互换交易

D．人民币利率远期交易

24、根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例