陕西省2015年上半年《证券交易》之交易行为监督考试试卷
陕西省2015年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷
陕西省2015年上半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。
A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会2、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。
A．65%B．70%C．80%D．85%3、在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型4、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%5、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为35元，则可通过期货交易套利获得盈利__元。
A．239.5B．192.5C．200D．130.56、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。
A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率7、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。
A．3000，低B．5000，低C．3000，高D．5000，高8、公司申请股票上市的条件是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．15%C．25%D．30%9、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权10、股票发行溢价倍率二__。
A．国有股股本/发行前国有净资产B．股票发行价格/股票面值C．发行前国有净资产/国有股股本D．股票面值/股票发行价格11、证券登记结算公司的名称中应当标明__字样。
陕西省证券从业资格考试_证券市场的行政监管考试题
陕西省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.增发股时，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__。
A．3%B．4%C．5%D．6%2.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人3.证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是__。
A．全部成交B．部分成交C．不成交D．推迟成交4.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。
A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易5. 证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，以下不属于证券市场基本功能的一项是（）。
A．收益功能B．定价功能C．资本配置功能D．投资功能6. 根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。
A．25%B．30%C．33%D．49%7. ______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。
__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS8. 在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司9. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。
陕西省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷
陕西省2015年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的__。
A．9:00～9:30B．9:15～9:25C．9:25～9:30D．9:10～9:252、证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率3、基金资金清算根据交易场所的不同分为__。
A．本地债券市场结算B．交易所交易资金清算C．全国银行间市场交易资金清算D．场外资金清算4、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。
A．华安创新B．南方宝元C．淄博基金D．基金开元5、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/2B．2/3C．3/4D．100%6、股东大会是股份公司的__。
A．法人代表B．监督机构C．权力机构D．决策执行机构7、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%B．16.5%D．18%8、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A．2B．3C．4D．59、关于股份的特点，不正确的是__。
A．股份的金额性B．股份的平等性C．股份的可分性D．股份的可转让性10、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的__。
A．对比关系B．量比关系C．比例关系D．组成关系11、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股登记日B．配股实行日C．配股公告日D．配股发放日12、债券质押式回购交易的申报操作类似于__。
《证券交易》2015年6月真题回顾之单选题
《证券交易》2015年6月真题回顾之单选题2015年6月份证券从业资格考试真题回顾之《证券交易》真题解析及详细答案。
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向2．证券交易竞价原则是（）。
A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先3．（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价4．证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。
A．经营权限B．席位资格C．交易资格D．基金账户5．上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。
A．10美元B．5美元C．1美元D．2美元6．上海证券交易所于（）正式开业。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年7月7．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。
A．委托人B．密码C．营业部D．受托人8．证券指数的编制遵循（）原则。
A．公平竞争B．公开透明C．公开、公平、公正D．客户优先9．上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。
A．T+1B．TC．T+2D．T+310．证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。
A．国债B．A股C．基金D．B股11．证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A．1B．2C．3D．412．从内容上看，认股权证的性质是（）。
A．债券B．交易C．期权D．收益13．信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。
A．订金B．押金C．保证金D．定金14．证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。
A．10B．8C．5D．215．投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。
2015年陕西省证券从业资格《证券市场》：权证定义考试试卷
2015年陕西省证券从业资格《证券市场》：权证定义考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。
A．附权股B．合权股C．除权股D．复权股2、投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应__。
A．由投资者本人承担B．由证券公司承担C．投资者与证券公司各承担一半D．由仲裁机关裁决3、关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是__。
A．银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份，参与经营B．银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职C．银行、证券、保险业务相互独立，不得相互代理D．分业经营不等于业务上不合作4、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A．买空B．卖空C．多头D．申报5、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具6、债券远期交易数额最小为债券面额__万元。
A．1B．5C．10D．257、下列__不是资产配置的目标。
A．改善投资者面临的环境B．降低投资风险C．提高投资收益D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险8、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从__选起，直到达到需要发行的数额为止。
A．高价或高利率B．低价或低利率C．高价或低利率D．低价或高利率9、证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的__起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A．当日B．次日C．第三日D．第四日10、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。
A．12B．13C．14D．1811、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。
陕西省2015年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题
陕西省2015年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题陕西省2015年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票的内在价值是指__。
A．股票票面上的标明金额B．股票的成交市价C．股票未来收益的现值D．中介机构评估的证券价值2.下列属于封闭式基金的价格的是__A．申购价格和赎回价格B．申购价格和交易价格C．发行价格和交易价格5. 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。
A．契约型基金B．开放式基金C．封闭式基金D．公司型基金6. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘7. 关于基金管理公所的投资决策，下面叙述正确的是__。
A．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划B．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围C．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目D．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令8. 贴现债券到期时按__偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额9. 以下不属于公司债券的是__。
A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券10. 随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值11. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__。
A．开放式基金成立后每年6月30日B．开放式基金成立后每6个月的最后一日C．开放式基金成立后每年12月31日D．开放式基金成立后每会计年度最后工作日12. 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。
西交15年7月考试《证券法》考查课试题
西交15年7月考试《证券法》考查课试题试卷总分：100 测试时间：--一、单选题（共27道试题，共54分。
）1.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。
A. 股息收入B. 资本利得C. 公积金转增收益D. 再投资收益满分：2分2.中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。
A. 会员制B. 公司制C. 社团组织D. 非独立法人满分：2分3.下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A. 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B. 非上市证券不允许在证券交易所内交易C. 非上市证券可以在其他证券交易市场交易D. 凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券满分：2分4.在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 赤字国债满分：2分5.根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？A. 证券公司均可以从事证券自营业务B. 证券公司均不得从事证券自营业务C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务满分：2分6.根据《证券投资基金法》，当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。
A. 基金合同B. 基金募集方案C. 基金发行计划D. 招募说明书满分：2分7.下列有关无忧答案网股份转让市场的说法中，不正确的是（）。
A. 我国的无忧答案网股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供无忧答案网股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B. 三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C. 证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D. 社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让满分：2分8.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆2、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利3、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%4、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿5、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。
A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据6、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系7、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间8、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率9、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率11、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。
A．40B．30C．25D．1512、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015年5月《证券交易》真题解析（多选题）
2015年5月《证券交易》真题解析（多选题）本文是2015年5月证券从业资格考试《证券交易》真题解析（多选题），供大家参考。
二、多选题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求）61、下列属于政府债券的有（）A．国债B．地方债C．央行票据D．银行债券A B C D标准答案： a， b解析：政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本付息的债务凭证。
政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。
中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”。
故AB选项正确。
央行票据是中央银行发行的，银行债券是商业银行发行的，中央银行与商业银行并不构成政府债券发行的主体。
62、权证根据不同的划分标准有不同的分类，一般有（）A．百慕大式权证B．认购权证和认沽权证C．认股权证和备兑权证D．美式权证、欧式权证A B C D标准答案： a， b， c， d63、合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资（）。
A．股票B．权证C．国债、可转换债券、企业债券D．封闭式基金与经中国证监会发行的开放式基金A B C D标准答案： a， b， c， d解析：合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
故四个选项都正确。
64、证券交易所的组织形式有（）A．会员制B．股份制C．公司制D．特许制A B C D标准答案： a， c65、关于指令驱动系统的特点，下列正确的有（）A．证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定B．证券价格的形成由做市商决定C．投资者买卖证券的对手是其他投资者D．投资者都是以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系A B C D标准答案： a， c解析：指令驱动系统是一种竞价市场，也成为“订单驱动市场”。
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法2、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析3、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是4、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股5、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．16、__也被称为“酸性测试比率”。
A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率7、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型8、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50B．单利：50；复利：61.05C．单利：61.05；复利：50D．单利：61.05；复利：61.059、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险10、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高11、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题精选本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有－个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1、关于股票的交易，下列说法中错误的是（）。
A．股票交易必须在证券交易所进行B．股票在上市交易后，可以暂停上市交易C．股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D．股票交易可以在证券交易所进行．也可以在场外交易市场进行2、关于证券投资者，下列说法中错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之－是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之－是委托经纪商代理买卖证券C．投资者可以是自然人．也可以是法人D．投资者是买卖证券的客体3、证券登记结算机构的职能不包括（）。
A．证券持有人名册登记及权益登记B．接受上市申请、安排证券上市C．受发行人的委托派发证券权益D．证券的存管和过户4、下列选项中,不属于证券交易所会员权利的是（）。
A．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C．按规定转让交易席位D．接受证券交易所的监督5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取－定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理6、以下关于交易单元的说法，正确的是（）。
A．深圳证券交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B．通过交易单元，深圳证券交易所会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D．深圳证券交易所会员只可以用－个网关进行－个交易单元的交易申报7、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）作为第－优先原则。
A．时间优先原则B．价格优先原则C．数量优先原则D．客户优先原则8、开立证券账户应坚持（）原则。
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券价格指数考试题
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券价格指数考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金清算后的剩余资产归__所有。
A．基金发起人B．基金托管人C．基金持有人D．基金管理人2.发行人应披露交易金额在__万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．100B．200C．300D．5003.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。
A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展和改革委员会D．中国证券业协会4.证券交易中的委托单，性质上相当于（）。
A．委托合同B．交易对象C．交割收据D．身份证明5. 1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．76. 在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。
A．交易通道服务B．有形服务C．信息咨询服务D．技术服务7. 主营业务利润率是主营业务利润与__的百分比。
A．总资产B．净资产C．固定资产D．主营业务收入8. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。
A．20B．25C．50D．609. 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议10. 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。
A．1000B．2000C．3000D．400011. 根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。
A．财务部门B．业务稽核部门C．风险监控部门D．自营部门12. 下列各项不属于证券投资系统风险的是__。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（单选）1、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。
A、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券2、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、3%B、5%C、10%D、15%3、( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所B、负责客户信用资金存管的商业银行C、证监会派出机构D、证券登记结算机构4、投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。
A、0.1B、0.01C、0.001D、0.00015、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
A、公示处分B、警告C、没收非法所得D、罚款6、上海证券交易所目前公布的指数不包括( )。
A、上证A股指数B、上证综合指数C、上证100指数D、上证红利指数7、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A、将集合计划资产用于资金拆借B、将集合计划资产中的证券用于回购C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划全部资产用于申购8、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内9、关于网上定价发行，错误的说法是( )。
A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购C、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷
2015年上半年陕西省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
A．3个月B．5个月C．7个月D．8个月2.银行汇票属于__。
A．资本证券B．金融证券C．商品证券D．货币证券3.报酬请求权是__的职权。
A．董事B．独立董事C．监事D．总经理4.我国的一次还本付息债券可视为__。
A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不正确5. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。
A．短期债券B．中期债券C．长期债券D．不能确定6. 基金卖出股票按照__的税率征收证券(股票)交易印花税。
A．3‰B．1.5‰C．1%oD．0.5‰7. 张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是（）。
A．为了能够让发行人证券能够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿B．一切按照公司负责人的意思行事C．朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝D．由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注资撤回8. 登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A．R日当HB．R日后第一个交易日C．R日后第二个交易日D．R日后第三个交易日9. 我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+510. 下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是__。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．必须行使此权利而不让其过期失效D．不行使此权利，听任其过期失效11. 依据CIIA考试的基本规则，分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试，两种考试的时间分别为__。
2015年3月《证券交易》真题及答案解析（单选题）
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2015年3⽉证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（单选题） ⼀、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求，不选、错选均不得分) 1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基⾦代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基⾦，也可通过( )的营业⽹点认购上市开放式基⾦。
A.基⾦管理⼈及其代销机构 B.基⾦托管⼈及其代销机构 C.基⾦托管⼈ D.基⾦管理⼈ 2.上海证券交易所的指定交易制度于( )起推⾏。
A.1999年4⽉1⽇ B.2000年4⽉1⽇ C.1998年4⽉1⽇ D.1997年4⽉1⽇ 3.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进⾏监管。
A.国务院 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.中国证监会 4.我国现⾏有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。
A.1000万份 B.200万份 C.100万份 D.50万份 5.投资者持有⼀个上市公司已发⾏的股份的5%后，通过证券交易所的 证券交易，其所持该上市公司已发⾏的股份⽐例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书⾯报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2% B.3% C.5% D.10% 6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其⾃备或租⽤的业务设施为( )提供的股份转让服务业务。
A.⾮上市公司 B.上市公司的流通股份 C.境外上市公司 D.上市公司的⾮流通股份 7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A.客户资料丢失 B.挪⽤客户交易结算资⾦ C.设备服务器故障 D.⽹络中断故障 8.( )是指投资者开⽴证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
陕西省2015年上半年《证券交易》之结算账户的管理考试题
陕西省2015年上半年《证券交易》之结算账户的管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下不属于证券服务机构的是__。
A．会计师事务所B．证券登记结算公司C．投资咨询机构D．资信评级机构2、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司3、关于可转换公司债券，下列说法错误的是（）。
A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高4、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务5、关于我国股票市场上的B股，下列表述正确的是__。
A．以人民币标明面值，向境外投资者发行，以外币认购和买卖B．以人民币标明面值，向所有投资者发行，以外币认购和买卖C．以美元标明面值，向境外投资者发行，以美元认购和买卖D．以美元标明面值，向所有投资者发行，以美元认购和买卖6、以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据7、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性8、结算头寸用于应付日常结算，其利息按__规定的利率计付给会员。
A．中国银行B．中国人民银行C．建设银行D．工商银行9、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是__。
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陕西省2015年上半年《证券交易》之交易行为监督考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、道氏理论属于__分析方法的一种。
A．心理B．学术C．技术D．基本2、下列不是按会计准则编制的是__A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确3、同证券交易所相比，场外交易市场__。
A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B．通过公开竞价方式决定交易价格C．采取经纪制D．交易效率较高4、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易D．短期融资券不对社会公众发行5、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向6、以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。
A．现金B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．期限在397天以内(含397天)的债券回购D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券7、从__年起，上海证券交易所在证券回购交易中用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。
A．1992B．1993C．1994D．19958、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。
A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要9、下列属于选择性货币政策工具的是__A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制10、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证B．书面委托书C．持股凭证D．本人身份证和持股凭证11、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为__。
A．有形席位和无形席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位12、2008年4月12日，中国人民银行颁布了__，并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》13、质押式回购业务也可以称作__。
A．开放式回购B．买断式回购C．封闭式回购D．卖断式回购14、新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称__。
A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式15、由基金投资者直接支付的费用有__。
A．申购费B．交易佣金C．过户费D．托管费16、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票数量在4亿股以上的，采取__的发行方式。
A．向战略投资者配售B．对公众投资者和机构投资者上网发行C．对公众投资者和对机构投资者直接配售D．对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合17、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事18、三个月期欧洲美元期货的报价指数是__。
A．100与年收益率的差B．100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．100与年贴现率的差D．100与年收益率的和19、证券从业资格考试内容包括__，通过了有关资格考试即取得相关从业资格。
A．一门基础性科目和二门专业性科目B．一门基础性科目和一门专业性科目C．二门基础性科目和二门专业性科目D．二门基础性科目和一门专业性科目20、清算、交收与财产实际转移之间的关系是__。
A．清算发生财产实际转移B．交收发生财产实际转移C．清算、交收均不发生财产实际转移D．清算、交收均发生财产实际转移21、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。
A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先22、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。
A．3000；3000B．3000；9000C．6000；3000D．6000；600023、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。
A．人民币信用互换交易B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易D．人民币利率远期交易24、根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。
A．5%B．7%C．10%D．15%25、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A．1.50B．6.40C．9.40D．11.05二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、开放式基金价格的主要决定因素是__。
A．市场供求关系B．经济周期C．基金单位净值D．基金单位面值2、下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的3、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1B．2C．3D．54、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即（）。
A．到期收益率B．投资组合内部收益率C．现实复利收益率D．加权平均投资组合收益率5、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日B．T+2日D．T+4日6、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7B．5C．3D．17、关于债券的票面价值叙述正确的有__。
A．票面金额定得较小，发行成本也就较小B．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买C．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额D．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑8、在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。
A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D。
认股权证基金9、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的__特征。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性10、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。
A．1B．10C．100D．100011、关于巨额赎回，下列说法错误的有（）。
A．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金赎回申请超过基金总份额的10％B．巨额赎回是指开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％C．出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或拒绝所有赎回D．基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请12、目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由__决定。
A．权证上市数量B．行权比例D．担保系数13、股价是经济的晴雨表，在萧条末期时，股价__，在复苏时期，股价已上升至一定水平。
A．缓慢上升B．急速上升C．缓慢下降D．急速下降14、证券代销包销最长不得超过______。
A．20日B．一个月C．40日D．90日15、下列情形中不征收印花税的有__。
A．信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同B．受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同C．受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券D．发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿16、关于货币市场基金的信息披露，下列说法错误的有（）。
A．货币市场基金需要定期披露基金份额B．按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告可分为三类，即封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告C．当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5％时，基金管理人应当在事件发生之日起5日内就此事项进行临时报告，至少披露发生日期、偏离度、原因及处理方法D．在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，应披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5％的信息，包括事件发生的日期、偏离程度、进行临时报告的披露报刊和披露日期17、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作__交付客户。
A．每日股票交割单B．买卖成交报告单C．每日资金清算单D．买卖成交汇总表18、目前为止，__可以投资B股。
A．境内自然人B．境内法人C．外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人19、集合竞价确定成交价的原则是__。
A．价格优先原则B．时间优先原则C．价格优先和时间优先原则D．最大成交量原则20、基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。
A．管理能力B．投资能力C．稳健性D．风险态度21、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了具体规定__。
A．规定在中国证监会网站进行预先披露B．预先披露的内容为招股说明书申报稿C．规定在申请文件发行审核委员会审核后进行披露D．规定在申请文件受理后，发行审核委员会审核前进行预先披露22、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。