专项整治排查工作的总结

专项整治排查工作的总结

专项整治排查工作的总结

为贯彻落实《国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知》（国办发【201X】21号）要求，进一步做好摸底排查工作，xxxx市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室转发了国家互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室《关于加快推进互联网金融风险专项整治摸底排查阶段工作的通知》，为了维护正常的金融秩序和社会稳定，保护广大人民群众的切身利益，全面掌握我区当前互联网金融风险情况，根据文件的有关要求，我区扎实开展互联网金融风险专项整治摸底排查工作，并取得实效。现将开展摸底排查工作总结如下：

一、统一思想认识，加强组织领导我区高度重视开展互联网金融风险摸底排查工作，及时通过召开专题会议，传达学习上级工作通知有关文件精神和要求，对该项工作进行再动员再部署，并由区财政局牵头，组织工商、经贸局、公安局等职能部门针对重点领域开展全面排查工作。

二、强化工作措施，落实工作责任全区排查。排查小分队按照专项会议上分解的任务，分赴各自所负责的责任区域进行复查核查，对在我区工商局登记注册的互联网金融类的企业进行一步排查，对经营人员逐一开展问话，坚决不留任何空白和死角，真正做到“街不漏一店、店不漏一人”，确保排查全面、彻底。

三、建立工作预警预测机制要对随时发生互联网金融事件作出快速反应，将普遍预防与重点预防相结合，搞好预测，制定预防措施，对重点地区、重点人和事采取针对性的防范措施，防止互联网金融事件爆发。根据日常监管获取信息，对可能出现的突发事件及时发布预警报告，并制定相应的处置预案。从通报制度、督导措施、实施办法抓好涉互联网金融预警的实施，建立起符合实际的预警操作规程。按照“属地、属人、属事、属责”的原则，确定预警级别，超前预警，防止贻误处置时机。四、摸底排查工作扎实有效开展

（一）坚持企业自查和街道拉网排查相结合。为保证摸底排查工作

的全覆盖，街道借鉴公安部门社区网格化管理的经验做法，将已经登记的互联网金融企业公司调查任务分配到相应的小分队，各小分队将任务落实到小分队队员，重点对我区工商登记注册的公司开展互联网P2P网络借贷活动、股权融资平台开展股权众筹活动、资产管理及跨界从事互联网金融业务、第三方支付业务、发布金融广告及已投资理由名义从事金融活动的公司开展摸底排查。深入每个企业公司组织填报企业信息，完成企业自查环节。同时街道对人员及居住聚集地段没有登记的互联网金融企业采取扫街、扫楼等方式开展拉网排查，确保无死角、无遗漏。

（二）组织工商小分队对互联网金融企业的现场复核查。各小分队在通知相关公司开展自查的同时，采取询问、现场观察、走访群众等多种方式对企业进行初步核查，对被核查企业是否需要重点核查进行初步判断，对风险企业及时登记和上报，作为清理专治整顿的主要对象。

（三）及时汇总。对摸底排查情况，各排查小分队于8月25日前将排查结果报工作领导小组，领导小组将相关情况及时汇总，如发现问题，及时上报。通过这次互联网金融专项摸底排查工作的开展，我区排查全区经营网点，排查全体工作人员70余人次，未发现互联网金融风险隐患的突出问题。五、存在主要问题

（一）监管手段缺乏。互联网金融形式多样、借款灵活，为中小企业融资提供了很大的便利，同时也造成了金融监管的困难。此次互联网金融风险专项整治摸底排查，充分暴露了互联网金融监管手段和方法的不足，特别是在商事登记制度改革、注册登记全面放开的同时，后续监管严重滞后，致使互联网金融类公司数量飙升，影响了正常的金融秩序。在法律没有明确此类互联网金融公司的监管办法前，此类公司的监管依然存在许多空白。

（二）工作协调机制有待提高。随着网络技术的不断进步，互联网金融发展也在不断的呈现出形式多样，跨行业多，涉及面广，同时开展该项工作要求专业知识比较强，部门人员工作岗位调换多，部门间工作协调相对泄后，工作中难以形成合力。五、下一步工作计划（一）进一步加大宣传力度，强化宣传效果。充分利用广播、报纸、

网络等各种媒介，最大效能的发挥媒体作用，使对互联网金融犯罪活动的宣传更加广泛，更加深入，增加社会公众对互联网金融防范意识。（二）进一步完善制度，加强部门沟通。进一步健全和完善互联网金融风险专项整治摸底工作制度和工作程序，建立“疏堵并举、防治结合”的综合治理长效机制，提高工作效率，实施对互联网金融的齐抓共管和综合治理。

（三）推进互联网金融风险排查力度。加强重点领域排查工作力度，发现一起，查处一起，切实维护人民群众利益，确保社会稳定，和谐发展。