采购和供应商过程内部审核检查表
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内部质量体系审核检查表 供应部
内部质量体系审核检查表供应部
一、审核范围
供应部内部质量体系审核检查表的范围主要涵盖供应部的运作及管理情况，包括但不限于供应商管理、采购流程、物料管理、质量控制等方面。
二、审核内容
1. 供应商管理
•供应商资质审核是否符合要求
•供应商评价及持续监控机制是否健全
•供应商沟通与协商情况
2. 采购流程
•采购计划编制及执行情况
•采购订单及合同管理情况
•采购价格谈判及成本控制情况
3. 物料管理
•物料入库、出库管理流程
•物料质量检验标准及执行情况
•物料库存及周转率情况
4. 质量控制
•生产过程中的质量管控措施
•不良品管理及处理措施
•质量异常事件的报告及处理情况
三、审核方法
本次内部质量体系审核检查表将采用实地勘察、文件查阅、访谈等方式进行审核，以确保审核结果的客观与准确性。
四、审核结果
根据审核情况，将形成审核报告并提出针对性的改进建议，以帮助供应部提升
内部质量体系的管理水平，并确保公司产品质量的稳定与提升。
五、总结
供应部内部质量体系审核检查表是一项重要的管理工作，通过定期审核和改进，不仅可以帮助供应部发现问题、改进流程，提高质量效率，更可以确保公司的产品质量和经营业绩，为公司可持续发展提供有力保障。
采购部内部审核检查表
Q8.4 18 19 20 21 22 23 24
参考文件 外部供应商产品服务的控制
检查内容和方法
a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件 。
b.是否组织有关部门对供应商及外协加工商进行评价 。
c.是否有选择和评价供应商及外协厂的记录。
d.是否建立了供应商及外协厂档案（合同）、外协厂 商名录。
是否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否
序号 涉及条款
参考文件
25
26 27 Q8.5.4 顾客财产控制程序
28
QE9.2
内部审核
29
QE10.2
30 QE10.3
不合格和纠下措施 持续改进
内审员/日期：
检查内容和方法
f.采购文件发放前是否授权人员进行审批。是否在采 购单或其他文件中对验证的安排和产品放行的方法做 了具体规定。抽查1-3份相关文件及验证记录，看是
果吗。6.有做职责和权限的分配吗。
运作策划和控制
1、询问采购部如何参与特定产品、项目或合同的运 行计划的制定与实施工作。
1、询问部门员工：如何评价和选择供应商及外协加 工商。确认：
检查记录
审核结果 是否 是否 是否 是是 否否
是 否 是 否
是否 是否
是否 是 否
序号 涉及条款 11 12 13 14 15 16 17
用的保证协议？ 1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识
别？本部门评价出多少项环境因素？
2.是否有确定重要环境因素的准则文件？
3.是否确定本部门存在的重要环境因素？
管理目标及其实施的策划
1.采购部与质量方针保持一至吗。2.有适用目标的要 求吗。3.有做争强顾客满意度吗。4.有予以监视，予 以沟通和适时更新吗。5.有做变更的目的及潜在的后
参考文件 外部供应商产品服务的控制
检查内容和方法
a.是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件 。
b.是否组织有关部门对供应商及外协加工商进行评价 。
c.是否有选择和评价供应商及外协厂的记录。
d.是否建立了供应商及外协厂档案（合同）、外协厂 商名录。
是否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否 是 否
序号 涉及条款
参考文件
25
26 27 Q8.5.4 顾客财产控制程序
28
QE9.2
内部审核
29
QE10.2
30 QE10.3
不合格和纠下措施 持续改进
内审员/日期：
检查内容和方法
f.采购文件发放前是否授权人员进行审批。是否在采 购单或其他文件中对验证的安排和产品放行的方法做 了具体规定。抽查1-3份相关文件及验证记录，看是
果吗。6.有做职责和权限的分配吗。
运作策划和控制
1、询问采购部如何参与特定产品、项目或合同的运 行计划的制定与实施工作。
1、询问部门员工：如何评价和选择供应商及外协加 工商。确认：
检查记录
审核结果 是否 是否 是否 是是 否否
是 否 是 否
是否 是否
是否 是 否
序号 涉及条款 11 12 13 14 15 16 17
用的保证协议？ 1是否针对现在使用的产品、服务进行环境因素识
别？本部门评价出多少项环境因素？
2.是否有确定重要环境因素的准则文件？
3.是否确定本部门存在的重要环境因素？
管理目标及其实施的策划
1.采购部与质量方针保持一至吗。2.有适用目标的要 求吗。3.有做争强顾客满意度吗。4.有予以监视，予 以沟通和适时更新吗。5.有做变更的目的及潜在的后
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部)
3.工作现场是否有作废的文件？
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
4.是否有私自复印受控文件等违反程序文件的现象？
5.质量记录是否完整？
6.质量记录是否清晰,易于识别、检索？
7.检查质量记录的保存情况
6.2质量目标及其实现的策划
《质量目标管理程序》
1、采购部的质量目标是什么？
2、对本部门质量目标的达成情况有没有统计分析？
3、没达到目标时是否采取改进措施,有无记录？
1、对供应商供货状况是否进行统计分析？
10.2不合格和纠正措施
《纠正措施管理程序》
1.材料质量异常时,是否通知供应商改善？
2.发现重大不符合,是否采取纠正措施？
3、对纠正措施的跟踪情况怎样？
4、是否具有预见性,及时发现潜在问题？
4、是否具有预见性，及时发现潜在问题？
4.是否具有预见性，及时发现潜在问题？
表格编号: QM04-06-002-09
质量管理体系各部门内部审核检查表(采购部）
审核部门
采购部
审核员
审核日期
相关标准条文
相关程序
审核内容
现场记录
8.4.1
总则
8.4.2
控制的类型和程度
《供应商管理程序》
是否形成有效的程序文件？查看《供应商调查表》
2.怎样进行供应商评审？
3.对照《供应商评估表》,查看供应商评估情况。
4、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5、没达到目标时是否采取改进措施，有无记录？
5.3组织内的角色、职责和权限
《质量手册》
1、询问工作职责情况。2.组Biblioteka 架构图。3.采购员的工作职责。
3、采购员的工作职责。
7.4沟通
1、内、外部沟通的形式、记录。
内部审核检查表-采购部
管理承诺
5.其是否了解满足顾客、法律法规要求的重 要性。 （2）查看采购部资源是否充足。
5
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
询问 2~3 名采购员，如何看待以顾客为关注焦点， 如何将顾客的要求转 化为相关工作要求并确实实施。
6
质量方针
5.3
质量手册
向采购部经理及 2~3 名采购员询问公司的质量方针是什么？如何为实 现质量方针作出贡献？
小学少先队组织机构 少先队组织由少先队大队部及各中队组成，其成员包括少先队辅导员、大队长、中队长、小队长、少先队员，为了健全完善我校少先队组织，特 制定以下方案：
一、成员的确定 1、大队长由纪律部门、卫生部门、升旗手、鼓号队四个组织各推荐一名优秀学生担任（共四名），该部门就主要由大队长负责部门内的纪律。 2、中、小队长由各班中队公开、公平选举产生，中队长各班一名（共 11 名），一般由班长担任，也可以根据本班的实际情况另行选举。小队 长各班各小组先选举出一名（共 8 个小组，就 8 名小队长）然后各班可以根据需要添加小队长几名。 3、在进行班级选举中、小队长时应注意，必须把卫生、纪律部门的检查学生先选举在中、小队长之内，剩余的中、小队长名额由班级其他优秀 学生担任。 4、在班级公开、公平选举出中、小队长之后，由班主任老师授予中、小队长标志，大队长由少先队大队部授予大队长标志。 二、成员的职责及任免 1、大、中、小队长属于学校少先队组织，各队长不管是遇见该班的、外班的，不管是否在值勤，只要发现任何人在学校内出现说脏话、乱扔果 皮纸屑、追逐打闹、攀爬栏杆、乱写乱画等等一些违纪现象，都可以站出来制止或者报告老师。 2、班主任在各中队要对中、小队长提出具体的责任，如设置管卫生的小队长，管纪律的小队长，管文明礼貌的、管服装整洁的等等，根据你班 的需要自行定出若干相应职责，让各位队长清楚自己的职权，有具体可操作的事情去管理，让各位队长成为班主任真正的助手，让学生管理学生。各 中队长可以负责全班的任何违纪现象，并负责每天早上检查红领巾与校牌及各小队长标志的佩戴情况。 3、大、中、小队长标志要求各队长必须每天佩戴，以身作则，不得违纪，如有违纪现象，班主任可根据中、小队长的表现撤消该同学中、小队 长的职务，另行选举，大队长由纪律、卫生部门及少先队大队部撤消，另行选举。 4、各班中、小队长在管理班级的过程中负责，表现优秀，期末评为少先队部门优秀干部。
【模板】MDSAP内部审核检查表 MDSAP_Internal_Audit_Checklist
8
询问、查看
条款和条例：[ISO 13485:2016：4.2.1、7.4.2、TG(MD)R Sch1 P1 2；RDC ANVISA
16/2013：2.4、2.5.4、2.5.6；MHLW MO169：6、38；21 CFR 820.50(b)]
验证组织是否记录采购信息，包括（如适当）产品、程序、过程、设备、人员资质等的批准 要求以及其他质量管理体系要求。确认采购文件和记录是否符合可追溯性的要求（如适用） 。
• 用于生产多个产品的产品或服务的供应商
• 未纳入之前的审核范围的组件或服务的供应商
询问、查看
验证是否制定相关规程并形成文档，以确保采购产品符合采购要求。
3
条款和条例：[ISO 13485:2016：7.4.1；TG(MD)R Sch3 P1 Cl1.4(5)(d)(ii)；RDC ANVISA 询问、查看
此外，按需确认产品相关质量目标是否纳入管理评审范围。
选择一个或多个供应商评价文件夹以供审核。选择的优先级标准：
• 测量、分析和改进过程审核表面所供产品或过程存在问题
• 高风险产品或过程的供应商
• 对设备正常运行所需设计输出有直接影响的产品或服务的供应商
2
• 需要确认或再确认的过程的供应商
• 新批准的产品或服务供应商
链接：设计和开发、管理
1
在设计项目的评审期间，确认组织是否已考虑采购产品对基础设计输出项的影响。对于必要 询问、查看
设计输出项相关产品和服务的供应商，其采购控制程度应匹配所供产品对成品设备正常运行
的影响。在采购过程的审核期间，按需确认是否已根据所供产品对成品设备能力的风险对采
购产品的供应商采取相应水平的控制措施，以确保产品符合规定要求。
IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表(按部门分过程)
22
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？
查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？
23
对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？
查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告
24
是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？
查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，
25
评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
10
是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?
抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？
11
是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？
查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考
12
人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?
抽查提问：人员的意识？目标意识
38
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
40
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
供应商审核检查表
是否有记录不合格品控制程序？不合格品处理是否有相应记录？
1.8
进料/过程/客户发生异常是否有相应的处理流程？
1.9 纠正预防措施程序管理 是否有纠正预防措施记录？纠正预防措施是否有及时追踪结案？
1.10
1.11 质量记录控制程序
1.12 质量协议管理
1.13
内部/外部纠正预防措施单是否有建立台账管理？ 是否有质量记录控制程序？内部/外部文件记录是否有按要求进行保 存？ 接到NBSL质量协议时，是否有将NBSL质量指标转为内部质量指标？
6.8
环境、健康和安全的状况 污水/噪音/废气排放是否达标？请提供近段时间环境监测站监测报
和规划
告。如可能，请提供环保局出具的近一年内的环境守法证明
6.9 危险废弃物的处理 6.10 危险化学品运输
危险废弃物处理是否得到有资质厂家处理?有无削减计划?请提供合 同及厂家资质证明。 如有危险化学品运输，请提供危险化学品押运证、驾驶证、运输证 。
1.2 环境体系
是否有获得ISO14001环境体系证书
1.3 质量手册
1.4 文件受控管理
1.5 内审/外审管理
1.6
是否有质量手册/程序文件？ 图纸/程序文件的受控管理（如受控、修改、发放、回收、登记清单 等） 是否有内审/外审计划？是否有按计划进行评审？
评审中发现的不符合项是否改善结案？
1.7 不合格品程序管理
审核结果
得 分 备注
序号 审核内容名称
内容解释
一 体关键系制及程资稳质定性管理
5.14
根据实际制程控制情况进行分析或改进
5.15 包装过程管理
5.16
是否有按NBSL包装要求进行包装？是否有包装作业指导书？ 包装过程产品是否有防碰撞、防刮伤措施？
采购部内部审核检查表
不合格得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。
查：采购部从2011年3月质量体系运行以来所采购的材料未出现不合的问题。
8.5.2
采购部现在主要是针对内审中出现的不合格项进行原因分析，采取纠正措施，并进行验证纠正措施的有效性。
8.5.3
目前本部门没有具体的采取的预防措施的项目。
N0
评价防止不合格发生的措施的需求
确定和实施纠正措施
记录所采取预防措施的结果
评审所采取预防措施
3.预防措施的实施是否有效？
4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？
5.5.1
5.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.3
8.3
8．5．2
8．5．3
5.5.1职责与权限
采购部有1名人员,负责人：杨志超，主要职责有：
7.4.1
1. .公司采购时，主要物是：板材、型材、五金配件。
2编制了《采购控制程序》
3.供方评价及重新评价准则在《三层次文件汇编》中规定
查：提供《合格供方名单》编号：ZJ74-03-02
内有生产厂家和经销商共5家
查：提供《合格供方评价记录》5份，编号ZJ74-03-2012
评价时间：2012。8。23，有管理者代表各部门的领导共等4人参加。
7.4.3
采购部所采购的物资主要是冷扎板。不锈钢板及五金件等，
采购产品的验证主要外观和数量的验收。技术型号标准由技术部进行员针对不合格原材料分析原因提出处理意见不合格物资一律不准投入使用；
不合格不进入下道工序；对交付后出现的不合格应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施，按合同和适用的法规要求进行保修服务。
7.4.2采购信息
1规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
查：采购部从2011年3月质量体系运行以来所采购的材料未出现不合的问题。
8.5.2
采购部现在主要是针对内审中出现的不合格项进行原因分析，采取纠正措施，并进行验证纠正措施的有效性。
8.5.3
目前本部门没有具体的采取的预防措施的项目。
N0
评价防止不合格发生的措施的需求
确定和实施纠正措施
记录所采取预防措施的结果
评审所采取预防措施
3.预防措施的实施是否有效？
4.重大的预防措施是否成为管理评审的输入？
5.5.1
5.4.1
7.4.1
7.4.2
7.4.3
8.3
8．5．2
8．5．3
5.5.1职责与权限
采购部有1名人员,负责人：杨志超，主要职责有：
7.4.1
1. .公司采购时，主要物是：板材、型材、五金配件。
2编制了《采购控制程序》
3.供方评价及重新评价准则在《三层次文件汇编》中规定
查：提供《合格供方名单》编号：ZJ74-03-02
内有生产厂家和经销商共5家
查：提供《合格供方评价记录》5份，编号ZJ74-03-2012
评价时间：2012。8。23，有管理者代表各部门的领导共等4人参加。
7.4.3
采购部所采购的物资主要是冷扎板。不锈钢板及五金件等，
采购产品的验证主要外观和数量的验收。技术型号标准由技术部进行员针对不合格原材料分析原因提出处理意见不合格物资一律不准投入使用；
不合格不进入下道工序；对交付后出现的不合格应采取与不合格的影响或潜在的影响程度相适应的措施，按合同和适用的法规要求进行保修服务。
7.4.2采购信息
1规定了哪些采购文件？这些文件是否清楚、明确的规定了如下符合标准要求的采购产品的信息？
供应商现场审核检查表
供应商现场审核检查表供应商名称：地址：供应商负责人：供应商性质：审核日期：省/市：评审类型：供应商等级：供应商级别：评审范围：零件和服务描述：产品名称：质量体系评审结果：等级：不符合项：项限定改进完成日期：参与评审人员：供应商企业概况：成立时间：邮政编码：公司公司传真：E-mail：员工概况：工人数：各教育程度人员数量及比率：产销状况：工厂面积（M）：总面积：建筑仓库面积：注册资本：固定资产：主要顾客及供应商：主要销售项目：主要销售客户：年产量：生产速度：质量管理体系运行情况：公司现有质量体系：组织名称：企业有无规定的产品许可证：产品标准符合：审核人员签字：供应商评审评分表：序号：1.2.3.4.5.6.2供应商质量保证体系文件6.3质量保证文件的有效性6.4供应商是否执行质量保证计划6.5供应商是否建立了不符合品质的处理程序A√√√√√B√√√√√C审核状况说明审核结果YES/NO/NA评分6.6供应商是否建立了持续改进的程序√√√√√√√6、供应商质量保证体系6.7供应商是否执行了内部审核6.8供应商是否执行了管理评审6.9供应商是否建立了供应商评价程序6.10供应商是否建立了供应商改进程序审核员备注1、NA：表示不适用。
2、A、B、C表示关键、主要和一般供应商的必选项。
- 是否符合质量管理体系的要求- 是否能够满足顾客的需求- 是否能够快速响应顾客抱怨并采取措施解决问题- 评分：符合、基本符合、不符合。
采购和供应商管理体系内部审核检查表
是否已确定过程的所有人？
是否已对过程加以定义？
是否建立过程控制方法?
是否已对过程的接口加以定义？ 过程绩效定义与风险控制要求? 记录是否保存？
等；采购计划；采购需求的技术资料、沟通信息等
采购的产品、供应商采购绩效评价记录；供应商送货单、来料检验报告、来料相关证明等(对审核观察到的证据,潜在或实际的发现描述)
相关法律法规/和顾客特殊要求传达
、IQC来料检验报告、供方交付绩效统计表等
计表
（每至少12个月评价一次--动态管理)
计表。
内部审核检查表(项目部、材料管理)
11、现场材料堆放是否按施工平面布置图。
10、查看项目对工序保护的策划记录,并抽查1~2项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项）,查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。
11.询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析,并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果,提高检验批、分项工程的一次验收合格率。
6、查看对劳务分包商的评估记录,以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
6.查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针,如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解,是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定,如何落实职责。
5.5.1:项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
7、是否有顾客提供的材料,如有,是否分开储存并进行明确标识,并按本方法3的要求抽1批进行检查。
8、是否有材料紧急放行情况,如有,是否符合程序要求的放行准则,是否经程序要求的有权放行人员的审批。
9、是否有材料检验不合格的情况,如有,任何识别、评审及处置。查看相关处置记录,是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法:
1、一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理,并抽取1~2个分包项目查看相关的记录:
2、工程分包项目的策划记录,工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。
10、查看项目对工序保护的策划记录,并抽查1~2项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项）,查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。
11.询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析,并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果,提高检验批、分项工程的一次验收合格率。
6、查看对劳务分包商的评估记录,以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
6.查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针,如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解,是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定,如何落实职责。
5.5.1:项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
7、是否有顾客提供的材料,如有,是否分开储存并进行明确标识,并按本方法3的要求抽1批进行检查。
8、是否有材料紧急放行情况,如有,是否符合程序要求的放行准则,是否经程序要求的有权放行人员的审批。
9、是否有材料检验不合格的情况,如有,任何识别、评审及处置。查看相关处置记录,是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法:
1、一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理,并抽取1~2个分包项目查看相关的记录:
2、工程分包项目的策划记录,工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。
ISO9001 ISO14001 内部审核检查表(采购部)
③在采购部和品质部了解采购要求确定情况。
13
8.5.2标识和可追溯性
产品是否有进行标识？
查看现场
14
8.5.4防护
应在产品和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。
15
8.5.5交付后活动
应满足与产品和服务有关的交付后活动的要求。在确定所需的交付后活动的程度时，组织应考虑：
a)法律法规要求；
6
本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废充物方面是否有效管控？
7
现场检查固废是否有收集点，分类是否正确，有无混放?
8
8.2应急准备和响应
是否外对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
9
抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？
10
2)评价这些措施的有效性。
3
6．1.2环境因素
是否对公司内的环境因素？识别是否允分?
是否依据确定的准则对重要环境因素确定和管理？
4
8.1运行的策划和控制
环境因素识别，风险识别等是否考虑到了生命周各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？
5Байду номын сангаас
与本部分相关的质量、环境、健康安全管理文件是否有效，保持与实际一至
请部门负责人叙述一下火灾疏散路线？抽问员工出现火灾之后怎么办？
11
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
①请采购经理介绍如何进行采购。采购过程的输入和输出分别是什么？接口如何？如何分工？
②请采购经理提供选择、评价和重新评价供方的准则。
③在采购部查阅本厂采购产品分类清单。
④查采购产品的合格供方名单的新版本，并向采购经理询问该名单确定的情况。
13
8.5.2标识和可追溯性
产品是否有进行标识？
查看现场
14
8.5.4防护
应在产品和服务提供期间对输出进行必要的防护，以确保符合要求。
15
8.5.5交付后活动
应满足与产品和服务有关的交付后活动的要求。在确定所需的交付后活动的程度时，组织应考虑：
a)法律法规要求；
6
本部门在废水、废气、噪声、固废、危险废充物方面是否有效管控？
7
现场检查固废是否有收集点，分类是否正确，有无混放?
8
8.2应急准备和响应
是否外对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
9
抽查2-3名员工是否对消防器材的分布是否清楚？是否知道如何使用？
10
2)评价这些措施的有效性。
3
6．1.2环境因素
是否对公司内的环境因素？识别是否允分?
是否依据确定的准则对重要环境因素确定和管理？
4
8.1运行的策划和控制
环境因素识别，风险识别等是否考虑到了生命周各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？
5Байду номын сангаас
与本部分相关的质量、环境、健康安全管理文件是否有效，保持与实际一至
请部门负责人叙述一下火灾疏散路线？抽问员工出现火灾之后怎么办？
11
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
①请采购经理介绍如何进行采购。采购过程的输入和输出分别是什么？接口如何？如何分工？
②请采购经理提供选择、评价和重新评价供方的准则。
③在采购部查阅本厂采购产品分类清单。
④查采购产品的合格供方名单的新版本，并向采购经理询问该名单确定的情况。
内部审核检查表(采购部)
审核时间: 审核员： 序号
XXX光电科技有限公司
内部审核检查表（采购部）
查检内容及对应标准条款
受审核部门：采购部 符合/不符合
不符合项记录
1 是否外部提供的产品和服务满足规定要求？8.4.1
不符合
未对供应商做考核评价
2 是否制订并实施相关规定以确保供方的产品满足规定要求？8.4.2 3 是否对供方的规模及信誉状况？8.4.2
√
有进行要求
9 是否对产品、服务、过程、等放行或接收及批准要求？8.4.3
√
有规定
文件编号：
审核时间: 审核员： 序号
内部审核检查表（采购部）
查检内容及对应标准条款
受审核部门：采购部 符合/不符合
10 是否对对外部供方的控制应包括对其业绩的监视和测量？8.4.3
√
是
文件编号： 不符合项记录
√
有制定格比？8.4.2
√
有进行评价
5 是否对供方的识别的风险及潜在影响？8.4.2
√
有
6 是否对供方的潜在的控制能力？8.4.2
√
有控制
7 是否提供外部供方的文件适当时包括下述信息。？8.4.3
√
是
组织需要外部供方提供的产品或服务，以及针对产品或服务实施过程 8 的要求8.4.3
XXX光电科技有限公司
内部审核检查表（采购部）
查检内容及对应标准条款
受审核部门：采购部 符合/不符合
不符合项记录
1 是否外部提供的产品和服务满足规定要求？8.4.1
不符合
未对供应商做考核评价
2 是否制订并实施相关规定以确保供方的产品满足规定要求？8.4.2 3 是否对供方的规模及信誉状况？8.4.2
√
有进行要求
9 是否对产品、服务、过程、等放行或接收及批准要求？8.4.3
√
有规定
文件编号：
审核时间: 审核员： 序号
内部审核检查表（采购部）
查检内容及对应标准条款
受审核部门：采购部 符合/不符合
10 是否对对外部供方的控制应包括对其业绩的监视和测量？8.4.3
√
是
文件编号： 不符合项记录
√
有制定格比？8.4.2
√
有进行评价
5 是否对供方的识别的风险及潜在影响？8.4.2
√
有
6 是否对供方的潜在的控制能力？8.4.2
√
有控制
7 是否提供外部供方的文件适当时包括下述信息。？8.4.3
√
是
组织需要外部供方提供的产品或服务，以及针对产品或服务实施过程 8 的要求8.4.3
采购部内审检查表【范本模板】
采购部内审检查表
ＱR/QＰ—09-03版本/修改次数：01/０0№：
部门代表：XＸX
审核员：ＸXX
标准章号
检查内容
检查记录
备注
5．3质量方针
5.4。１质量目标
1.请主管谈谈公司的质量方针和质量目标是你部门是什么?公司质量目标分解到建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容?是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求?如达不到要求,采取什么措施?
无提供不出恒协橡胶厂评定资料
4、查:NO：０01；NO:004采购计划或采购合同在合格供方范围内。
NO
7．４。2采购信息
1.抽查2份采购文件（包括采购1合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息？
2.采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求?是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？
１、规定了验证方式，内容为进货检验记录。
2、未了生在供方进行验证的情况。
审批/日期:编制/日期:
1、抽查两份采购计划,NO：004;NO:005明确规定了采购产品信息。
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量,交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
7。4。3
采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段?
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施?顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有,公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
２．请采购部经理谈谈如何对供方进行评价？评价的方法和评价的内容是什么?列为合格供方的标准是什么?
１、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。
ＱR/QＰ—09-03版本/修改次数：01/０0№：
部门代表：XＸX
审核员：ＸXX
标准章号
检查内容
检查记录
备注
5．3质量方针
5.4。１质量目标
1.请主管谈谈公司的质量方针和质量目标是你部门是什么?公司质量目标分解到建立什么目标？目标是否包含满足产品要求所需的内容?是不是可测量的？如何评审质量目标是否达到要求?如达不到要求,采取什么措施?
无提供不出恒协橡胶厂评定资料
4、查:NO：０01；NO:004采购计划或采购合同在合格供方范围内。
NO
7．４。2采购信息
1.抽查2份采购文件（包括采购1合同、采购计划等文件资料）是否明确地规定了采购产品的信息？
2.采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求?是否包括对供方质量管理体系、过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？
１、规定了验证方式，内容为进货检验记录。
2、未了生在供方进行验证的情况。
审批/日期:编制/日期:
1、抽查两份采购计划,NO：004;NO:005明确规定了采购产品信息。
2、采购产品信息是抱括产品质量价格，数量,交付等方面的要求，都有经过授权人审批。
7。4。3
采购产品的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段?
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施?顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？如有,公司在采购文件中是否对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定？
２．请采购部经理谈谈如何对供方进行评价？评价的方法和评价的内容是什么?列为合格供方的标准是什么?
１、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。
内审查检表(质量,生产,仓库,采购)
内审查检表(质量,生产,仓库,采购) 质量检查一、物料质量检查1.物料外观检查–规格是否符合要求–表面是否平整无损伤2.物料数量检查–实际数量是否与记录一致二、生产过程质量检查1.生产设备运行情况–设备是否正常运转–是否有异常噪音或异味2.产品外观检查–成品质量是否符合标准–是否有裂痕或变形生产检查一、原材料验收1.原材料质量检查–规格是否符合要求–是否有检验证书2.原材料数量检查–实际数量是否与订单一致二、生产过程控制1.生产计划执行–是否按计划进行生产–是否及时调整产量2.生产环境检查–车间是否清洁整齐–是否存在危险品存放仓库检查一、库存管理1.物料入库–是否按照标准操作流程–记录是否完整准确2.物料出库–是否有备货清单–是否有发货记录二、库存盘点1.定期盘点–是否按照计划进行盘点–盘点记录是否准确2.异常品处理–对于次品的处理方式–是否及时通知相关部门采购检查一、供应商管理1.供应商审查–供应商资质是否齐全–是否有最新的合作协议2.供应商绩效评估–评估是否按时完成–是否及时沟通改进建议二、采购流程1.采购订单管理–订单是否准确并及时下发–是否有采购跟踪记录2.采购成本控制–采购成本是否符合预算要求–是否有节约成本的措施以上为内审查检表（质量，生产，仓库，采购）的详细内容，希望能够为企业的内审工作提供参考，确保各个环节都能够规范执行，提升企业的管理水平和产品质量。
PMC内审检查表
符合
7.5.5
产品是如何防护的？
原材料及半成品和成品均按要求包装和放置
符合
7.5.5
仓库区域划分是否明确?
区域划分明确。
符合
7.5.5
仓库帐、物、卡是否一致？
查3种产品的账、物、卡相一致。
符合
8.3
不合格品退料的程序是否有形成文件?
有，体现在《不合格控制程序》中
符合
8.4
部门质量目标完成情况如何？
已完成
符合
7.4
是否有建立合格供应商名单？
有建立《合格供应商名录》
符合
7.4
是否规定了对Байду номын сангаас方的选择和定期评价准则？实施情况如何？
有，如对外包供应商都做了《供应商调查表》，合格的均列入了合格供应商名单中
符合
7.4
是否有对供应商进行跟踪考核？
采购部有组织相关部门主管对现有的供应商进行了评审，并有记录在“供应商评价表”中
采购部有组织相关部门主管对现有的供应商进行了评审并有记录在供应商评价表中符合74采购订单是否有相关权限的人员核准
内部审核检查表
表单编号：FM-ST-01-A
被审核部门：PMC审核人员：胡清日期：2009/08/15
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核结果
7.4
有无建立对供应商评审的程序？
有建立《采购控制程序》
内部审核检查表
表单编号：FM-ST-01-A
被审核部门：PMC（仓库）审核人员：胡清日期：2009/08/15
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核结果
7.5.3
查检验合格的物料是否有IQC的验收合格的标识？
7.5.5
产品是如何防护的？
原材料及半成品和成品均按要求包装和放置
符合
7.5.5
仓库区域划分是否明确?
区域划分明确。
符合
7.5.5
仓库帐、物、卡是否一致？
查3种产品的账、物、卡相一致。
符合
8.3
不合格品退料的程序是否有形成文件?
有，体现在《不合格控制程序》中
符合
8.4
部门质量目标完成情况如何？
已完成
符合
7.4
是否有建立合格供应商名单？
有建立《合格供应商名录》
符合
7.4
是否规定了对Байду номын сангаас方的选择和定期评价准则？实施情况如何？
有，如对外包供应商都做了《供应商调查表》，合格的均列入了合格供应商名单中
符合
7.4
是否有对供应商进行跟踪考核？
采购部有组织相关部门主管对现有的供应商进行了评审，并有记录在“供应商评价表”中
采购部有组织相关部门主管对现有的供应商进行了评审并有记录在供应商评价表中符合74采购订单是否有相关权限的人员核准
内部审核检查表
表单编号：FM-ST-01-A
被审核部门：PMC审核人员：胡清日期：2009/08/15
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核结果
7.4
有无建立对供应商评审的程序？
有建立《采购控制程序》
内部审核检查表
表单编号：FM-ST-01-A
被审核部门：PMC（仓库）审核人员：胡清日期：2009/08/15
审核要素
审核内容及方法
审核记录
审核结果
7.5.3
查检验合格的物料是否有IQC的验收合格的标识？
供应链管理部门内部审核检查表 完整版
供应链管理部门内部审核检查表完整版
1. 供应商管理
- [ ] 定期对供应商进行评估，包括质量、交付时间和价格方面。
- [ ] 确保供应商合同和协议的合法性和有效性。
- [ ] 对供应商进行审查，包括资质认证和合规检查。
2. 订购和交付流程
- [ ] 确保采购订单准确无误，并及时发送给供应商。
- [ ] 监控交付进度，提前预警可能出现的延迟。
- [ ] 确保货物或服务的质量满足要求，并符合商品标准。
3. 库存管理
- [ ] 监控库存水平，避免过量或不足。
- [ ] 定期回顾库存记录，确保准确性和及时性。
- [ ] 与供应链协作，优化库存周转率。
4. 物流管理
- [ ] 选择合适的物流合作伙伴，确保交付的可靠性和成本效益。
- [ ] 监控运输过程，解决可能出现的问题和延误。
- [ ] 审查物流费用和费率的合理性。
5. 供应链绩效评估
- [ ] 设定合适的指标和目标，评估供应链管理绩效。
- [ ] 定期收集数据并进行分析，识别改进机会。
- [ ] 与相关部门合作，制定和执行改进计划。
以上为供应链管理部门内部审核检查表的完整版。
请负责人和
相关人员按照审核检查表逐项进行审核，确保供应链管理部门的有
效运作和持续改进。
注意：本检查表仅供参考，可以根据实际需要进行调整和补充。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
SP10-01不合格品控制程序
二方审核，现场调查，验收，分析报告，统计数据，供方业绩评价顾客满意测量；A 、B 、C三类物资分类法；不符合风险应对
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
1、运输工具；2、产品标识；
3、工位器具；4、传真、电话等办公设备设施。
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.采购资料（合格供应商名单）
2.BOM表
3.采购订单
4.采购合同协议
5.客户要求
6.供应商基本资料调查
7.监察资料
8.评价资料 9.潜在供方的基本情况及定期评价的结果
PPAP资料
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003风险和机遇应对管理规定
已规定记录
√
8.4外部提供过程产品服务
SP5-01采购控制程序
SP5-02供应商控制程序
SP4-01记录控制程序
SP10-01不合格品控制程序
二方审核，现场调查，验收，分析报告，统计数据，供方业绩评价顾客满意测量；A 、B 、C三类物资分类法；不符合风险应对
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
合格供方目录，生产计划；新产品开发计划
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
●过程程序
●供应商业绩监控
●询价、发出合同/订单
●跟踪\监控供应商进度
●应急处理
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
SP5-01采购控制程序
SP5-02供应商控制程序
SP4-01记录控制程序
5.合格供应商名单 6.供方考核、评级报告 7.供方质量体系评审
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
按时交付满足采购资料要求的产品
√
12
相应的输出及传递证据？
采购计划单、到货记录等
供方能力调查表
供方评价表
合格供方名录
供方业绩评价记录
采购合同或协议》采购订单来自进料检验记录√13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
审核日期：2020年11月4日
过程名称
SP5采购和供应商过程
过程主要负责人
.过程涉及文件
SP5-01采购控制程序
SP5-02供应商控制程序
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
有评价指标如：
进料/客供物料批合率100%;
进料/供物料准时交付率≥99%;
采购超额运费发生次数≦1次;
与客户投诉或退货次数0次;
√
14
如何监测测量、评价指标？ 有否记录？
目标完成情况统计
有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
综合部（采购），已有明确规这定
1、供应商 2、采购员
3、仓管员 4、检验员
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能证据？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.收货验收记录
2.合格材料
3.来料检验记录
4.合格供应商名单
二方审核，现场调查，验收，分析报告，统计数据，供方业绩评价顾客满意测量；A 、B 、C三类物资分类法；不符合风险应对
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
1、运输工具；2、产品标识；
3、工位器具；4、传真、电话等办公设备设施。
√
7
活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.采购资料（合格供应商名单）
2.BOM表
3.采购订单
4.采购合同协议
5.客户要求
6.供应商基本资料调查
7.监察资料
8.评价资料 9.潜在供方的基本情况及定期评价的结果
PPAP资料
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003风险和机遇应对管理规定
已规定记录
√
8.4外部提供过程产品服务
SP5-01采购控制程序
SP5-02供应商控制程序
SP4-01记录控制程序
SP10-01不合格品控制程序
二方审核，现场调查，验收，分析报告，统计数据，供方业绩评价顾客满意测量；A 、B 、C三类物资分类法；不符合风险应对
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
合格供方目录，生产计划；新产品开发计划
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
●过程程序
●供应商业绩监控
●询价、发出合同/订单
●跟踪\监控供应商进度
●应急处理
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
SP5-01采购控制程序
SP5-02供应商控制程序
SP4-01记录控制程序
5.合格供应商名单 6.供方考核、评级报告 7.供方质量体系评审
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
按时交付满足采购资料要求的产品
√
12
相应的输出及传递证据？
采购计划单、到货记录等
供方能力调查表
供方评价表
合格供方名录
供方业绩评价记录
采购合同或协议》采购订单来自进料检验记录√13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
审核日期：2020年11月4日
过程名称
SP5采购和供应商过程
过程主要负责人
.过程涉及文件
SP5-01采购控制程序
SP5-02供应商控制程序
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
有评价指标如：
进料/客供物料批合率100%;
进料/供物料准时交付率≥99%;
采购超额运费发生次数≦1次;
与客户投诉或退货次数0次;
√
14
如何监测测量、评价指标？ 有否记录？
目标完成情况统计
有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
综合部（采购），已有明确规这定
1、供应商 2、采购员
3、仓管员 4、检验员
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能证据？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
1.收货验收记录
2.合格材料
3.来料检验记录
4.合格供应商名单