上市公司公司尽职调查清单

关于XXXX公司

首次公开发行股票（IPO）之尽职调查清单

致：XXXX公司

真诚感谢贵司对我们的信任，给予我们尽职调查的机会。根据中国证监会《保荐人尽职调查工作准则》、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》等法规的要求，为贵司申请首次公开发行股票之目的，本公司请贵司协助提供相关资料的原件、复印件或说明文件，说明文件请同时提供电子文档或电子表格。如有资料但不能提供，请说明理由。同时，为了方便贵司收集整理相关资料，请贵司根据自身实际情况仔细完成本清单的后附表格。需声明的是，视项目进展的需要，本公司稍后可能根据贵司所提供资料情况提请贵司补充相关资料。

对所提供资料，贵司负完整性和真实性责任，本公司承担保密义务，本公司的项目人员据此建立尽职调查工作底稿。

顺颂商祺！

XXXX投资银行部

XXXX日

目录

第一章发行人基本情况

第二章业务与技术

第三章同业竞争与关联交易

第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第五章组织结构与内部控制

第六章财务与会计

第七章业务发展目标

第八章募集资金运用

第九章股利分配情况

第十章风险因素及其他重要事项

房屋:

房屋坐落房屋面积所有权证号(若

无, 请说明原

因)

所有权证所

载房屋所有

权人

发证机关发证日期

房屋取得方

式

房屋用途

详细说明房屋抵押/查

封/租赁的情况

土地使用权:

土地坐落土地面积使用权证号(若

无, 请说明原

因)

使用权证所

载土地使用

权人

发证机关发证日期

土地取得方

式

土地用途

详细说明土地抵押/查

封/租赁的情况

13

商标:

编号商标名称注册类别注册证号发证机关发证日期注册证所载权利人注册有效期限1

2

专利(包括发明、实用新型与外观设计):

编号专利名

称

专利号

专利证

书号

发证机关发证日期专利权人专利申请日专利有效期限

1

2

其它类型知识产权(包括高新技术、非专利技术、特许经营权等):

编号技术名称相关权利证书权利期限权利内容描述1

2

14

附表三：公司及其全资子公司重大债权债务情况将要履行、尚在履行中的借款合同基本情况:

编号借款人贷款银行借款合同编号

借款合同签订日

期

借款金额

借款期限(起止时

间)

借款利率担保方式

1

2

3

4

5

将要履行、尚在履行中的担保合同基本情况

编号担保人被担保人担保合同编号

担保合同签订

日期

担保主债权金

额

担保期限(起止

时间)

担保方式与担

保物

他项权利登记日

1

2

3

4

5

15

注: 没有作他项权利登记也请注明。

将要履行、尚在履行中的金额较大的购销合同基本情况：

编号销售方购买方合同名称与编号

合同签订日

期

标的物名称合同总金额

合同有效期限(起

止)

付款方式

1

2

3

4

5

其它重要合同基本情况:

编号合同当事人合同签订日期

合同有效日期(起止

时间)

合同主要内容合同的特别约定及其它事项

1

2

3

4

5

16

17